散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化中環(huán)境信息報(bào)告主體與利益相關(guān)者博弈分析

孫志梅 李秀蓮 張旭麗

[摘 要] 散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的環(huán)境信息包括微觀環(huán)境信息與宏觀環(huán)境信息，環(huán)境信息報(bào)告主體與利益相關(guān)者之間充滿博弈。博弈模型的分析中引入了環(huán)境罰款、環(huán)境聲譽(yù)收益、社會(huì)收益等變量，豐富了研究結(jié)論。建議利益相關(guān)者應(yīng)參與環(huán)境信息報(bào)告機(jī)制，提高罰款力度，注重環(huán)境聲譽(yù)效應(yīng)，推動(dòng)環(huán)境信息供給側(cè)改革，以及促進(jìn)社會(huì)成本內(nèi)在化。

[關(guān)鍵詞] 散雜居民族地區(qū);城鎮(zhèn)化;環(huán)境信息報(bào)告主體;利益相關(guān)者;博弈

[中圖分類號(hào)] F299[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

Game Between Environmental Information Reporters and Stakeholders in the Urbanization Process of Regions Inhabited by Mixed Ethnic Groups

SUN Zhimei， LI Xiulian， ZHANG Xuli

Abstract： The environmental information of the regions inhabited by mixed ethnic groups in the urbanization process includes both micro and macro environmental information. There is a game between information reporters and stakeholders. The analysis of game pattern brings in variables such as environmental penalty， reputation benefit， and social benefit， which enriches the research conclusion. The study suggests stakeholders taking part in reporting environmental information， raising penalty， focusing on environmental reputation， promoting a supply side reform of environmental information， and facilitating internalization of social cost.

Key words： regions inhabited by mixed ethnic groups， urbanization， environmental information reporters

一、研究背景

在黨的十八大報(bào)告中城鎮(zhèn)化被提到了實(shí)現(xiàn)我國(guó)全面建成小康社會(huì)的戰(zhàn)略地位，與工業(yè)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化并稱為“新四化”，四者要實(shí)現(xiàn)同步、協(xié)調(diào)發(fā)展。

2014年3月16日國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》是指導(dǎo)全國(guó)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的宏觀性、戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性規(guī)劃。其中明確了未來城鎮(zhèn)化的發(fā)展路徑、主要目標(biāo)和戰(zhàn)略任務(wù)，同時(shí)指出在城鎮(zhèn)化快速發(fā)展過程中，也存在一些必須高度重視并著力解決的突出矛盾和問題，如“土地城鎮(zhèn)化”快于人口城鎮(zhèn)化，建設(shè)用地粗放低效、城鎮(zhèn)空間分布和規(guī)模結(jié)構(gòu)不合理、與資源環(huán)境承載能力不匹配等。[1]

新型城鎮(zhèn)化建設(shè)既要注意經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，也要關(guān)注對(duì)環(huán)境與生態(tài)系統(tǒng)的影響、民生與福祉的提高，建設(shè)美麗城鎮(zhèn)。城鎮(zhèn)化不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，而且是一個(gè)倫理問題。[2]散雜居民族地區(qū)由于其分布面廣、發(fā)展不平衡等特點(diǎn)，在實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化、提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量的道路上，扮演著較為重要的角色。散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化為環(huán)境信息報(bào)告的研究提供了新的語境。

本文基于散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)的背景，著眼于其城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的環(huán)境治理，借鑒博弈論的基本原理，對(duì)環(huán)境信息報(bào)告主體與利益相關(guān)者之間的利益沖突與協(xié)調(diào)進(jìn)行分析。

二、散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中環(huán)境信息報(bào)告主體與利益相關(guān)者的界定

環(huán)境信息公開是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、全局性工作。它不僅是公眾參與環(huán)境保護(hù)的前提條件，也是推進(jìn)我國(guó)環(huán)境管理工作全方位提升的重要手段。[3]環(huán)境信息報(bào)告問題與利益相關(guān)者的內(nèi)在機(jī)理，為治理城鎮(zhèn)化產(chǎn)生的環(huán)境問題提供一種制度引導(dǎo)，為協(xié)調(diào)城鎮(zhèn)化中各方主體的利益關(guān)系提供一種有效機(jī)制，對(duì)散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化的實(shí)踐無疑具有促進(jìn)作用。一方面環(huán)境信息的報(bào)告為利益相關(guān)者提供了決策依據(jù)（如政府可據(jù)以進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，金融機(jī)構(gòu)決定是否給以信貸支持），另一方面利益相關(guān)者的信息需求也為環(huán)境信息報(bào)告的實(shí)踐產(chǎn)生了引導(dǎo)和約束作用，環(huán)境信息報(bào)告作為一種制度安排，為解決散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化中的特殊問題提供了一種基礎(chǔ)性的信息，也為實(shí)現(xiàn)散雜居民族地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)提供了一種思路。

（一）散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的環(huán)境信息報(bào)告主體

事實(shí)上，為了清晰地界定城鎮(zhèn)化進(jìn)程中環(huán)境信息報(bào)告主體，有必要對(duì)散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的環(huán)境信息作出界定。基于我們對(duì)散雜居民族地區(qū)的實(shí)地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化過程中的環(huán)境信息包括基本的兩類：微觀環(huán)境信息與宏觀環(huán)境信息。前者如環(huán)境影響評(píng)價(jià)信息、企業(yè)環(huán)境績(jī)效信息等;后者如城鎮(zhèn)化三廢治理情況、城鎮(zhèn)森林覆蓋率等信息。因此，散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的環(huán)境信息報(bào)告主體主要是企業(yè)與政府。在推動(dòng)城鎮(zhèn)化過程中，企業(yè)是重要的建設(shè)主體，也是微觀環(huán)境信息的報(bào)告主體。但是企業(yè)考慮到信息的報(bào)告所產(chǎn)生的市場(chǎng)效應(yīng)以及趨利避害的自利動(dòng)機(jī)，往往會(huì)在報(bào)告與不報(bào)告之間進(jìn)行不同的策略選擇。政府作為公眾利益的代表與社會(huì)治理的主體，在散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中扮演雙重角色，一方面是政府環(huán)境信息的報(bào)告主體，另一方面又是企業(yè)環(huán)境信息的監(jiān)管主體。但是，在實(shí)際履責(zé)過程中，可能存在政府監(jiān)管的缺失。

（二）散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的利益相關(guān)者

就微觀環(huán)境信息而言，利益相關(guān)者包括政府、投資者、債權(quán)人、消費(fèi)者、社會(huì)公眾、社區(qū)等。政府需要承擔(dān)公共管理的職能，企業(yè)環(huán)境行為是否合法以及企業(yè)環(huán)境信息是否報(bào)告屬于政府監(jiān)管的范疇。投資者和債權(quán)人在城鎮(zhèn)化建設(shè)中提供資金。而企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為是否會(huì)對(duì)周圍環(huán)境與空氣質(zhì)量產(chǎn)生影響，這些都是公眾和社區(qū)的環(huán)境信息關(guān)注點(diǎn)。此外，在城鎮(zhèn)化背景下，特別需要關(guān)注的是農(nóng)民這一弱勢(shì)群體。城鎮(zhèn)化的建設(shè)不可避免地會(huì)涉及到企業(yè)占地行為，農(nóng)民的利益首當(dāng)其沖地受到了侵害。因此，是否征用土地、如何補(bǔ)償以及工業(yè)建設(shè)對(duì)土地造成的影響等信息都成為農(nóng)民在城鎮(zhèn)化過程中迫切需要了解的信息。在散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化過程中，核心利益相關(guān)者主要是政府和社會(huì)公眾。企業(yè)與上述利益相關(guān)者之間產(chǎn)生了博弈。

就宏觀環(huán)境信息而言，利益相關(guān)者主要是社會(huì)公眾以及民間環(huán)保組織。其中公眾是核心利益相關(guān)者。新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展目標(biāo)之一是“城市生活和諧宜人”，在推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，基礎(chǔ)設(shè)施的完善、生態(tài)環(huán)境的改善、空氣質(zhì)量的提高、飲用水安全的保障等等都是社會(huì)公眾關(guān)注的重點(diǎn)。此外，民間環(huán)保組織逐步壯大，也逐漸成為重要的利益相關(guān)者。

三、環(huán)境信息報(bào)告主體與利益相關(guān)者的博弈模型

博弈論關(guān)注的是意識(shí)到其行動(dòng)將相互影響的決策者們的行為。[4]參與博弈的主體都是理性經(jīng)濟(jì)人，他們之間相互影響。某一主體的受益不僅取決于自身策略的選擇，還取決于其他方的行動(dòng)。散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化中，環(huán)境信息報(bào)告主體與利益相關(guān)者之間同樣充滿博弈。以下對(duì)企業(yè)（微觀環(huán)境信息的報(bào)告主體）、政府（宏觀環(huán)境信息的報(bào)告主體）與其核心利益相關(guān)者之間的博弈進(jìn)行分析。

（一）企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與政府監(jiān)管的博弈

企業(yè)是微觀環(huán)境信息的報(bào)告主體，政府是核心利益相關(guān)者之一。企業(yè)與政府之間的博弈中，企業(yè)有報(bào)告與不報(bào)告兩種決策，政府有監(jiān)管與不監(jiān)管兩種決策。企業(yè)若選擇報(bào)告環(huán)境信息則需要為之付出成本，不報(bào)告環(huán)境信息則會(huì)被罰款（在政府監(jiān)管的情形下）。假設(shè)企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息的成本為C1，不報(bào)告環(huán)境信息受到的罰款為F;政府監(jiān)管的成本為C2，不監(jiān)管的成本為0。從社會(huì)角度而言，企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息時(shí)將產(chǎn)生社會(huì)收益，假設(shè)社會(huì)收益為Rs。

企業(yè)在環(huán)境信息報(bào)告中往往存在短視行為，傾向于隱瞞環(huán)境信息，尤其是對(duì)企業(yè)不利的信息?；谏鲜龇治?，企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與政府監(jiān)管的短期博弈矩陣如圖1所示。

圖1 ?企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與政府監(jiān)管的短期博弈

當(dāng)政府不監(jiān)管時(shí)，企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息會(huì)發(fā)生成本C1，不報(bào)告環(huán)境信息則成本為0。由于C1大于0，因此企業(yè)會(huì)選擇不報(bào)告。反之，當(dāng)政府監(jiān)管時(shí)，企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息會(huì)發(fā)生成本C1，不報(bào)告環(huán)境信息則會(huì)受到罰款F。據(jù)此，可以得出結(jié)論，政府應(yīng)該選擇監(jiān)管;并且當(dāng)政府監(jiān)管時(shí)，若F足夠大，則企業(yè)會(huì)選擇報(bào)告。

長(zhǎng)期來看，企業(yè)如實(shí)報(bào)告（不論有利信息還是不利信息）可以體現(xiàn)環(huán)境聲譽(yù)，報(bào)告環(huán)境信息將獲得私人收益，假設(shè)基于聲譽(yù)效應(yīng)所獲得的長(zhǎng)期收益為Re?；谏鲜龇治?，企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與政府監(jiān)管長(zhǎng)期博弈矩陣如圖2所示。

圖2 ? ?企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與政府監(jiān)管的長(zhǎng)期博弈

長(zhǎng)期博弈下，當(dāng)政府不監(jiān)管時(shí)，結(jié)論與短期博弈下相同，企業(yè)會(huì)選擇不報(bào)告。反之，當(dāng)政府監(jiān)管時(shí)，若企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息，會(huì)發(fā)生成本C1，但是基于環(huán)境聲譽(yù)會(huì)獲得收益Re，可見凈收益為Re-C1，此時(shí)，社會(huì)凈收益為Rs-C2;若企業(yè)不報(bào)告環(huán)境信息，則會(huì)被處以罰款F。因此，兩權(quán)相害取其輕，只要Re大于C1，F(xiàn)足夠大，企業(yè)會(huì)選擇報(bào)告。

（二）企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與公眾監(jiān)督的博弈

企業(yè)與公眾之間的博弈中，企業(yè)有報(bào)告與不報(bào)告兩種決策，公眾有監(jiān)督與不監(jiān)督兩種決策。假設(shè)企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息的成本為C1，環(huán)境盛譽(yù)收益為Re，不報(bào)告環(huán)境信息則會(huì)失去公眾信任，喪失基于環(huán)境聲譽(yù)而獲得的收益，即產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本，為-Re，公眾監(jiān)督成本為C3，不監(jiān)督成本為0。企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息時(shí)，仍然會(huì)產(chǎn)生社會(huì)收益，為Rs。構(gòu)建企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與公眾監(jiān)督的博弈矩陣如圖3所示。

圖3 企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與公眾監(jiān)督的博弈

當(dāng)公眾不監(jiān)督時(shí)，企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息會(huì)發(fā)生成本C1，不報(bào)告則成本為0，由于C1>0，因此企業(yè)會(huì)選擇不報(bào)告。反之，當(dāng)公眾監(jiān)督時(shí)，企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息會(huì)發(fā)生成本C1，環(huán)境聲譽(yù)收益為Re，凈收益為Re-C1，不報(bào)告則會(huì)產(chǎn)生環(huán)境聲譽(yù)損失為-Re。只要Re>C1，則報(bào)告是更理性的選擇，可以避免損失-Re。

（三）政府環(huán)境信息報(bào)告與公眾監(jiān)督的博弈

政府是宏觀環(huán)境信息的報(bào)告主體，公眾是核心利益相關(guān)者。政府與公眾的博弈中，政府有報(bào)告與不報(bào)告兩種決策，公眾有監(jiān)督與不監(jiān)督兩種決策。假設(shè)政府報(bào)告環(huán)境信息的成本為C4，基于環(huán)境聲譽(yù)產(chǎn)生的收益為Rg，不報(bào)告環(huán)境信息則會(huì)失去公眾信任，產(chǎn)生環(huán)境聲譽(yù)損失（即機(jī)會(huì)成本）為-Rg，公眾監(jiān)督成本為C5（公眾監(jiān)督政府報(bào)告環(huán)境信息的成本不等于監(jiān)督企業(yè)報(bào)告環(huán)境信息的成本，故假設(shè)為C5），不監(jiān)督成本為0。政府報(bào)告環(huán)境信息時(shí)，仍然會(huì)產(chǎn)生社會(huì)收益，為Rs。構(gòu)建政府環(huán)境信息報(bào)告與公眾監(jiān)督的博弈矩陣如圖4所示。

圖4 政府環(huán)境信息報(bào)告與公眾監(jiān)督的博弈

當(dāng)公眾不監(jiān)督時(shí)，政府報(bào)告環(huán)境信息會(huì)產(chǎn)生成本C4，不報(bào)告則成本為0，由于C4>0，因此政府會(huì)選擇不報(bào)告。反之，當(dāng)公眾監(jiān)督時(shí)，政府報(bào)告會(huì)產(chǎn)生成本C4，環(huán)境聲譽(yù)收益為Rg，凈收益為Rg-C4;不報(bào)告時(shí)，喪失環(huán)境聲譽(yù)收益，也即產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本-Rg。只要Rg>C4，則報(bào)告是更理性的選擇，可以避免產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本。

四、政策建議

環(huán)境信息報(bào)告是一個(gè)供需相互博弈的過程。散雜居民族地區(qū)城鎮(zhèn)化的實(shí)踐中，企業(yè)與政府是環(huán)境信息的主要供給方，公眾等其他主體是重要的利益相關(guān)者，同時(shí)也是環(huán)境信息的需求方。只有從報(bào)告主體與利益相關(guān)者兩個(gè)角度雙管齊下，才能實(shí)現(xiàn)環(huán)境信息的供需平衡。

（一）利益相關(guān)者參與環(huán)境信息報(bào)告機(jī)制

企業(yè)與政府負(fù)有環(huán)境責(zé)任，已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)。眾多的利益相關(guān)者對(duì)環(huán)境的關(guān)注，會(huì)對(duì)企業(yè)形成影響和壓力，而企業(yè)對(duì)此壓力的積極反應(yīng)是將環(huán)境納入企業(yè)的戰(zhàn)略視野，對(duì)企業(yè)的目標(biāo)、戰(zhàn)略以及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)做出應(yīng)變，從而承擔(dān)起企業(yè)的環(huán)境責(zé)任。[5]基于前文的分析可知，企業(yè)報(bào)告微觀環(huán)境信息時(shí)，政府不監(jiān)管、公眾不監(jiān)督將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)不報(bào)告的結(jié)果，因此政府監(jiān)管、公眾監(jiān)督顯得格外重要;政府報(bào)告宏觀環(huán)境信息時(shí)，公眾不監(jiān)督也將導(dǎo)致政府不報(bào)告的結(jié)果，因此公眾監(jiān)督尤為重要。將這一結(jié)論加以推廣可知，需求方的作為與不作為對(duì)環(huán)境信息報(bào)告主體的選擇產(chǎn)生重大影響，促進(jìn)公眾環(huán)境意識(shí)的提高、推動(dòng)民間環(huán)保組織的建立與規(guī)范化，都成為必然之舉。利益相關(guān)者與環(huán)境信息報(bào)告主體的博弈，可以有效地推動(dòng)環(huán)境信息實(shí)質(zhì)性需求的形成，有助于實(shí)現(xiàn)環(huán)境信息報(bào)告主體的主動(dòng)供給。

（二）提高環(huán)境罰款力度

基于前文企業(yè)環(huán)境信息報(bào)告與政府監(jiān)管的博弈分析，無論是短期博弈還是長(zhǎng)期博弈，在政府監(jiān)管的情形下，只要環(huán)境罰款F足夠大，則企業(yè)理性的選擇就是選擇報(bào)告環(huán)境信息。因此，為了使企業(yè)選擇報(bào)告環(huán)境信息，就要加大環(huán)境罰款力度，或者采取其他環(huán)境規(guī)制手段，增大企業(yè)的環(huán)境違規(guī)成本，促使企業(yè)不得不報(bào)告環(huán)境信息。

（三）注重環(huán)境聲譽(yù)效應(yīng)，推動(dòng)環(huán)境信息供給側(cè)改革

與以往的博弈分析不同，本文在分析時(shí)引入環(huán)境聲譽(yù)變量，即企業(yè)環(huán)境聲譽(yù)收益Re，政府環(huán)境聲譽(yù)收益Rg。企業(yè)或政府長(zhǎng)期的報(bào)告實(shí)踐會(huì)形成環(huán)境聲譽(yù)，表現(xiàn)為正聲譽(yù)或負(fù)盛譽(yù)，正聲譽(yù)會(huì)給報(bào)告主體帶來環(huán)境聲譽(yù)收益，負(fù)盛譽(yù)會(huì)給企業(yè)帶來環(huán)境聲譽(yù)損失。前文研究結(jié)論得出，只要Re、Rg大于各自的環(huán)境信息報(bào)告成本，則報(bào)告是主體更理性的選擇，可以避免產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本。因此，在城鎮(zhèn)化過程中為了提高環(huán)境信息報(bào)告質(zhì)量，應(yīng)該更加著力于從環(huán)境信息的供給方角度進(jìn)行改革，使環(huán)境信息報(bào)告主體意識(shí)到環(huán)境聲譽(yù)效應(yīng)，注重環(huán)境聲譽(yù)的正積累，使其獲得的環(huán)境聲譽(yù)收益大于環(huán)境信息報(bào)告成本，才能從根本上使報(bào)告主體產(chǎn)生自愿報(bào)告的動(dòng)機(jī)。

（四）促進(jìn)社會(huì)成本內(nèi)在化

在當(dāng)前城鎮(zhèn)化的狀態(tài)下，城鎮(zhèn)化所帶來的收益大多由企業(yè)攫取。但城鎮(zhèn)化所帶來的環(huán)境問題卻是由社會(huì)來買單，因此社會(huì)成本大于社會(huì)收益。為了保證城鎮(zhèn)化成果的合理分享，應(yīng)建立正確的成本效益關(guān)系，促使社會(huì)成本內(nèi)在化，由企業(yè)來承擔(dān)，具體而言，可以從事前和事后兩種思路展開。事前將環(huán)境治理成本內(nèi)化到企業(yè)的日常環(huán)境管理實(shí)踐中，或者事后由企業(yè)來承擔(dān)高昂的環(huán)境治理成本或環(huán)境恢復(fù)費(fèi)用。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯：王鳳娟]