版權視域下美國電影的成功經驗及中國借鑒

何榮華，石 超

版權視域下美國電影的成功經驗及中國借鑒

何榮華，石 超

版權保護是電影發(fā)展的前提和基礎。電影版權的保護內容、期限、侵權救濟措施等不僅對電影制片人等相關主體的利益產生直接影響，還將對電影的發(fā)展產生重大影響。多年雄踞全球票房之首的美國電影，離不開美國公平競爭的市場環(huán)境，但更得益于美國完善可行的版權法律制度的支持。中國政府將電影產業(yè)作為文化產業(yè)振興的重要內容，并從國家產業(yè)戰(zhàn)略的高度給予大力支持，電影產業(yè)在消費市場巨大的中國迎來良好的發(fā)展機遇。從版權的視角看美國電影取得成功的經驗，并學習借鑒之，以更好地促進我國電影的發(fā)展，提升我國電影的國際競爭力。

版權視域；美國電影；成功經驗；借鑒

一、引 言

2016年11月7日，《中華人民共和國電影產業(yè)促進法》經第十二屆全國人代常委會通過，我國首部促進電影發(fā)展的法律出臺并將于2017年3月開始生效。它彰顯出中國政府促進電影發(fā)展的決心，預示著我國電影產業(yè)將迎來良好的發(fā)展機遇。近年來，中國電影發(fā)展態(tài)勢良好。2015年2月，中國電影以6.5億美元的月度票房收入，首次超過美國的6.4億美元[1]。截止2015年12月初，我國電影《捉妖記》突破了華語片記錄，超越進口分賬片《速度與激情7》，成為內地影史票房冠軍[2]。其實，中國于2012年已超過日本成為全球僅次于美國的第二大電影市場，擁有極高票房的美國電影，2014年以不足8%的數量贏得全球票房份額的27%，雄踞世界第一，其良好表現極大促進了美國電影業(yè)的發(fā)展并帶動其國內經濟的發(fā)展。取得舉世矚目成就的美國電影，版權保護利用是其獲得成功的重要原因，值得中國學習借鑒。

二、美國電影取得的矚目成就

美國電影產業(yè)規(guī)模巨大，電影作品“少而精”，在國內外廣受歡迎，其全球電影票房及獲取國際公認大獎的作品多。首先，從電影票房數據來看，美國電影甚至超過了各國本土電影。電影票房數據是電影產業(yè)發(fā)展規(guī)模的最有力證明。近3年來，美國影片占據著中國電影市場年度前五名影片中的兩到三席，看似中美電影票房旗鼓相當，實則不然。2012年，中美簽訂了《解決WTO電影相關問題的諒解備忘錄》。此后，美國每年投入中國電影市場共34部影片，而中國本土每年創(chuàng)作數以百計的電影，美國電影在中國票房市場的影響力大于中國本土電影這一結論也就不難得出了。無獨有偶，在中國香港、韓國、日本等地相關數據亦表明，美國大片在當地票房市場的影響力遠遠超過本土電影作品。事實證明，多年雄踞全球行業(yè)老大的美國電影，占據全球多個電影市場的票房榜，影響力巨大，引領著世界電影業(yè)的發(fā)展方向。

表1 2013-2015中國電影票房前五名統計表①數據來源于貓眼票房分析。

其次，從獲得電影類國際公認大獎的次數及所占比例來看，美國電影獲得大獎的次數多，所占比例極高，每年獲得奧斯卡金像獎、戛納國際電影節(jié)及柏林國際電影節(jié)等電影大獎。如表2詳細展示了近3年的奧斯卡及歐洲三大國際電影節(jié)所獲得的多個獎項。當然，獲得國際電影大獎的次數不足以評判美國電影取得成就的多寡，但美國影片以全球電影總產量的6.7%占據全球總放映時間的一半以上，美國的影視夢工廠好萊塢生產了全世界3/4的電影。

表2 2013-2015年美國電影國際大獎獲獎統計表

可見，美國電影在表達水平和制作技術上都處于世界前沿，美國電影作品可謂深入人心，跨越國界，成就斐然。

三、美國電影發(fā)展的成功經驗——以版權保護為核心

美國依法律或國際公約解決電影發(fā)展過程中遇到的各種問題，制定了全球最完善的版權、金融法律以支持電影的發(fā)展；倡導制定了國際條約并利用經濟制裁、外交手段以支持本國電影走向世界。美國與電影有關的法律門類齊全，涉及行政、司法等多部，唯歷經多次修改的版權法律是對美國電影發(fā)展影響最為重大的制度，它們雖借鑒了當時英國的一些原則，但仍體現出美國的實用至上主義，保障并推動了美國電影的發(fā)展。

（一）版權法確認電影為受到版權法律保護的作品

美國于1790年制定首部版權法，當時世界上還沒有電影這一新事物，電影當然未以作品的身份受到保護。后來，電影于1895年問世，美國版權法雖多次修改，然電影作品亦未被納入受其保護的客體之列。1912年，美國版權法修正案②目的是保護由電影所產生的巨大經濟利益，See H.R.Rep.No.756,62d Cong,2d Sess.1（1912）。將電影作品分為故事片類型的電影及非故事片類型的電影，二者同被納為受版權法保護的客體。事實上，1903年愛迪生公司訴Lubin公司復制其拍攝的游船首航短片案中，美國上訴法院最終通過判例的形式確定電影以“一組活動的照片”③法國最高法院于1864年確立，后得到德、英的認可，參見Court of Cassation,Crim,15 January 1864,Revue Dalloz,1865,I,p.317。受到版權法律的保護④參見Edison v.Lubin,119 F.993（E.D.Pa.1903），初審判決對愛迪生公司不利，使之在判決后的半年幾乎停止了電影攝制工作。；1911年，霍爾姆斯大法官在通過判例確認不經過授權而以電影的形式改編小說屬侵權行為[3]。電影以作品的身份進入版權法，為美國電影走上工業(yè)化道路成為可能。

（二）版權法確認了電影作品的公開表演權及權利歸屬

電影作品公開表演權及權利歸屬的確定為美國電影走上工業(yè)化道路掃清了障礙。美國1912年版權法修正案未類比戲劇作品而授予權利人對電影作品的公開表演權，當有人利用電影劇本拍攝電影并公開傳播時，版權法中卻沒有禁止該行為的條款，后法院通過判例確認放映電影侵犯了電影作品權利人的版權[4]。 1976年，美國版權法修正案明確規(guī)定了電影作品的公開表演權。對于電影作品的權利歸屬，因電影的完成需要投入大量的人力及資金，且電影劇本的創(chuàng)作者和電影制片人往往不是同一個主體，導致電影作品作者確的定較其他作品更

為復雜。一元理論及二元理論的分立，為電影作品版權人的確定設定了不同的路徑，尤其是作者權法國家，難于從理論上論證電影作品的版權人為制片人，而美國在功利主義理論的指引下，通過援引英國的雇傭作品制度來確定電影作品的版權人，以判例的形式確定雇主可以是作者，經受實踐的檢驗延用至今并成為當今全球電影版權制度的核心原則，對美國電影乃至文化產業(yè)發(fā)展起到了不可估量的作用。

（三）版權法不斷提高電影作品的保護水平

為提高電影版權的保護水平，推動包括電影在內的文化產業(yè)發(fā)展，美國不斷修訂其版權法并頒布新法。面對低成本高回報的盜版市場和日益猖獗的盜版行為，美國于1982年頒布《反盜版和假冒修正案》、1992年頒布《版權重罪處罰法》，將盜版侵權行為入刑以震懾侵權人。隨著信息技術的出現及應用，版權侵權行為而不斷擴張，1997年《反電子盜竊法》應新形式的需要出臺；為更好地適應數字技術及網絡環(huán)境，滿足社會公眾及版權產業(yè)的發(fā)展需要[5]，1998年《千年數字版權法》頒布；2000年《防止數字化侵權及強化版權補償法》保護包括計算機軟件在內的創(chuàng)造性作品的版權，增強了對版權侵權者的處罰力度，對電影的發(fā)展大有裨益。此外，2005年頒布了由《家庭電影法》《藝術家與防盜版法》等共同組成的首部以保護電影產品為主的《家庭娛樂和版權法》，將未經許可在電影播放場所錄制電影以及傳播尚未進入商業(yè)發(fā)行階段電影的行為納入刑事處分，同時允許在家庭中播放電影時遮蔽某些片段及提供屏蔽技術的行為[6]。該法案體現出美國重視電影產品保護及電影產業(yè)發(fā)展，實踐中為打擊電影盜版侵權行為、推動電影產業(yè)的發(fā)展意義斐然。此外，1998年《版權期間延長法案》延長了電影作品保護期，擴張了著作權人可獲的經濟利益。1978年1月1日之前完成的作品保護期延長為出版之日起95年，之后創(chuàng)作完成的作品保護期延長為作者生前加去世后70年。高水平的版權保護及利益激勵機制，激發(fā)了創(chuàng)作者的創(chuàng)作動力，電影作品的數量與質量迅速提升。

（四）基金法支持電影產業(yè)發(fā)展

1965年出臺的《國家藝術①包括音樂、戲劇、文學創(chuàng)作、建筑設計、表演藝術、廣播、電影、傳統藝術品等，摘譯自National Endowment for the Arts，http://www.nea.gov/.及人文事業(yè)基金法》對產業(yè)發(fā)展過程中政府應扮演的角色做了說明，成立了國家藝術與人文基金會提供資金及智力支持，聯邦政府及地方政府每年分別投入約11億美元及50億美元用于文化藝術事業(yè)建設，提供給藝術團體和藝術人員，獎勵優(yōu)秀藝術成就者。政府通過政策引導的方式要求和鼓勵各州政府、企業(yè)、公眾出資贊助支持文化藝術事業(yè)[7]。該法案對美國電影業(yè)的發(fā)展起到雪中送炭的作用。

（五）參與國際公約提高電影版權保護水平，推動美國電影走向世界

美國參加了《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》（伯爾尼公約）、《與貿易有關的知識產權協定》（TRIPS)和《跨太平洋伙伴關系協定》（TPP）等國際公約。伯爾尼公約是首個確認電影版權保護的法律文本，將電影作品和電影拍攝所使用的作品分開，并規(guī)定了各自的版權歸屬。美國在加入公約時將電影作品列為版權保護對象，為電影走向海外市場奠定了基礎。TRIPS協議首次涉獵知識產權執(zhí)法標準及執(zhí)法程序，規(guī)定了侵犯知識產權的民事責任、刑事責任以及知識產權保護邊境措施、臨時措施。這是美國電影在世界市場銷售和傳播的堅實法律后盾。TPP要求締約方保護以電影為代表的著作、表演和音像作品，并依據合法目的出臺例外和限制措施，包括數字環(huán)境下的特別措施，持續(xù)努力探索維持版權體系平衡的方法。作為目前最重要的國際多邊經濟談判組織，關系到美國經濟戰(zhàn)略的新布局，為其電影的發(fā)展提供了新的契機。

除版權保護法律制度外，公平競爭的市場環(huán)境為美國電影的發(fā)展奠定了基礎。美國崇尚自由開放的價值理念，“無為而治”（non-activity，non-regulation）、“自由”之理念雖未以法律條文的形式具體出現，卻因其厚實的西方文化基礎而始終貫徹電影發(fā)展史。聯邦政府盡管非常重視電影的發(fā)展，卻未設立專門的文化產業(yè)管理機構，亦未出臺過促進電影發(fā)展的戰(zhàn)略性文件，體現出不直接干預電影內部事務的原則：一是政府不直接解決拍攝電影所需的資金。支持美國電影發(fā)展需要的巨額資金主要來源于民間資本，聯邦政府秉持的讓市場來調節(jié)和滿足市場需求的“少干預、不干預、適度干預”原則，使得民間資本有可能進入電影行業(yè)，為募集電影資金的渠道創(chuàng)新提供了可能。2004年，華爾街私募基金進入電影行業(yè)，意味著美國電影行業(yè)資金募集方式的創(chuàng)新。如今，美國的電影市場不僅向本國民間資本打開了大門，還向國際資本打開了大門，有效的資本運作為美國電影的發(fā)展鋪平了道路，“自由”及公平競爭的理念讓美國電影較早尋求到了解決資金短缺之道。二是充分利用競爭，優(yōu)勝劣汰電影制作技術。美國電影制作水平走在世界前列，通過在電影的拍攝及制作中運用新技術，拍攝出“大片”，展現給觀眾不斷創(chuàng)新的視覺效果，讓全球觀眾愿意花

錢買票進電影院觀看具有大場面效果的電影，落后的模擬技術在自由競爭中逐漸被先進的數字技術所取代，推動美國電影產業(yè)技術水平的提高。

當然，“自由型的文化產業(yè)政策”并不當然意味著美國政府對其電影業(yè)的發(fā)展不問不管不顧，必要時美國政府會出手對電影的發(fā)展進行適度干預：一是當電影業(yè)的發(fā)展遭遇嚴重挫折時給予大力支持。2008年全球金融危機期間，美國電影受到了極大影響，為支持本州拍攝基地的發(fā)展，美國多個州政府出臺了提供稅收減免或給予現金返還的優(yōu)惠補貼政策，以獎勵到本州拍攝基地攝制電影的攝制組。二是美國政府針對國內出現的利益紛爭或新時代背景下的新狀況，采用立法等方式進行干預調和，其版權法不斷修正即是最好的證明；針對電影版權貿易壁壘，積極為輸出本國電影創(chuàng)造條件，2012年，習主席訪美的最后一天與奧巴馬政府及美國電影制造商簽訂了解決電影相關問題的備忘錄，更多的好萊塢影片被允許進入中國[8]。不難看出，美國政府對電影的管理之手，不是伸向國內，安排電影發(fā)展的各種內部事務，而是伸向國外，鏟除本國電影發(fā)展過程中遭遇或可能遭遇的各種障礙?？傊?，美國政府奉行自由競爭、張弛有度且適度干預的做法，為美國電影業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，推動其繁榮發(fā)展。

此外，規(guī)范的行業(yè)自治組織在美國電影發(fā)展過程中扮演著重要角色。美國電影行業(yè)內部自我管理及服務出色，為電影行業(yè)發(fā)展營造了良好環(huán)境，在激勵行業(yè)發(fā)展、爭取電影從業(yè)人員權益等方面發(fā)揮了巨大作用。美國電影協會以保護會員利益為己任，協助會員發(fā)現盜版等侵權行為，維護會員合法權益；創(chuàng)設了影視作品分級制度，滿足不同層次和年齡人員的需求，是協調行業(yè)發(fā)展和社會善良風俗之間關系的偉大創(chuàng)舉。美國影院業(yè)主協會的會員以大型電影院線、連鎖放映組織及獨立影院為主，在國際國內具有舉足輕重的地位，為協調美國國內各影院業(yè)主之間的利益，促進美國電影的本土發(fā)展及海外擴張?zhí)峁┝藰O大的便利；為美國電影業(yè)贏取國際地位獲得巨大成功打下了堅實的基礎。美國導演工會的會員廣泛且龐大，包括電影電視、戲劇、廣播、游戲等各領域的專業(yè)導演，被業(yè)界認為是預測整個電影行業(yè)發(fā)展水準和未來趨勢的組織。美國演員工會是美國最具影響力的工會組織，以保障演員利益為宗旨，就最低工資標準、工作條件及養(yǎng)老金等問題與相關機構談判協商，為演員解決其后顧之憂，保證美國電影業(yè)人才輩出，欣欣向榮。

可見，版權法律保護制度是促進美國電影發(fā)展并取得矚目成就的核心要素，與公平競爭的市場環(huán)境及規(guī)范完善的行業(yè)服務共同助推美國電影走向成功。政府資金扶持、稅收優(yōu)惠等政策支持，解決電影發(fā)展的資金基礎問題，保證電影創(chuàng)作不至因資金鏈斷裂而夭折；適度的版權法律保護制度造就了電影業(yè)良好的市場環(huán)境，讓美國電影創(chuàng)作、交易、回收成本、再創(chuàng)作形成良性循環(huán)，保證了制片人的投入不至于因電影版權保護不力而無利；完善的行業(yè)組織管理制度解決了電影從業(yè)者的后顧之憂，保證了電影人的生存不至于因競爭不力而無序?？傊瑖艺?、版權法律及行業(yè)組織管理制度相輔相成并共同促進了美國電影的發(fā)展。

四、美國電影發(fā)展經驗給中國的啟示

在文化強國戰(zhàn)略下，我國政府為電影產業(yè)的發(fā)展提供了優(yōu)越的政策環(huán)境、豐裕的資金注入及穩(wěn)固的發(fā)展基礎①一是傳媒藝術人才高校如北京電影學院、中國傳媒大學在全球的影響力越來越大，二是以橫店、山東威海影視城等影視制作基地的建設及發(fā)展。。美國電影作為業(yè)界龍頭老大，值得我國學習借鑒。當前，我國電影的發(fā)展環(huán)境與美國有較多相似之處：龐大的電影消費市場、被接受性較強的作品表達文化②孔子學院的全球建設。、不斷完善的電影基礎設施③我國橫店影視基地被譽為中國的好萊塢造星工廠。及強有力的政策及法律支持。根據前文對美國電影成功經驗的分析，結合我國電影發(fā)展現狀，從電影版權保護的角度提出如下建議：

（一）構建以版權法律制度為核心的電影版權保護體系

雖然我國著作權法規(guī)定電影作品受其保護，但我國豐富的原始電影創(chuàng)作素材尚未得到充分的挖掘、有效的保護和充分的利用。電影從業(yè)者對電影作品版權歸屬尚存疑義，以版權法律制度為核心的電影版權保護體系尚不完善，有必要借鑒美國電影發(fā)展的成功經驗。

1.完善我國著作權法，為創(chuàng)作、保護電影版權提供制度支持。首先，盡快出臺民間文學藝術作品著作權保護辦法，有效保護創(chuàng)作電影作品的原始素材。早在1990年，我國首部著作權法即明確由國務院另行規(guī)定民間文學藝術作品的著作權保護辦法，至今雖經多次修改，該條文亦一直列在著作權法中，國務院卻還未出臺具體的保護辦法。我國以民

間文學藝術為代表的傳統本土資源極為豐富，它們是極好的創(chuàng)作電影作品的原始素材，通過中國元素向世界傳播中國文化。如《花木蘭》《功夫熊貓》兩部電影的原始素材均取自中國。花木蘭替父從軍本是中國家喻戶曉的民間故事，卻被美國迪斯尼公司制作為電影，獲得了3億美元票房；功夫熊貓以中國古代為背景，以中國功夫為主題，服裝、景觀等充滿中國元素，甚至由中國演員參演，但由美國夢工廠動畫拍攝，并獲得6.31億美元的票房。不難看出，中國元素及中國民間文學藝術作品有著巨大的經濟價值。因此，國務院有必要盡快出臺民間文藝作品保護辦法，以挖掘、保存、傳播更多的優(yōu)秀中國傳統文化作品，為我國電影的創(chuàng)作提供豐富的原始素材。

其次，探索建立電影作品版權歸屬新秩序。我國現行著作權法規(guī)定電影作品的版權人為制片者，導演、編劇等享有署名權及獲得報酬權，劇本、音樂作品等作者有權單獨行使其著作權。該條款雖未明確說明電影作品應屬于合作作品，但著作權本應屬于民事權利，民事權利應當由民事主體在不違背法律強制性規(guī)定的前提下自由處分，如著作權法明確委托作品的權利人由雙方自由約定。當下正在進行的著作權法第三次修訂中，關于電影作品的條款中導演和編劇的順序與之前有變，曾引起從業(yè)者的激烈爭論。然則，二者的順序并不意味著法律上權利的多寡及先后。故而，電影的創(chuàng)作雖然由制片人巨額投資，但更離不開編劇創(chuàng)作劇本、導演設計及演員表演，為激發(fā)更多優(yōu)秀資源投入到電影創(chuàng)作中，電影版權不應由著作權法一刀切規(guī)定為制片人享有，建議電影作品的權利歸屬首先由制片人、導演、編劇協商，協商不成由制片人享有。

2.完善與電影發(fā)展有關的法律制度。首先，借鑒電影分級制，完善電影審批制。分級是將電影產品按一定標準劃分等級以指導對應的觀眾看影片。美國電影分級制度完善，將影片選擇權交給觀眾，分級制下面向不同觀眾、滿足不同觀眾需求的電影更有可能被創(chuàng)作、發(fā)行。我國電影產業(yè)促進法明確規(guī)定了審批制，即電影的攝制、發(fā)行、放映活動應先經審批并取得相應許可證。嚴格的審批制度增加了電影公開發(fā)行的難度，電影的表達風格、表達內容等必將受到限制，或多或少會影響到電影創(chuàng)作的自由。當然，我國基于當前的國情作出了審批制的立法選擇，建議在審批制的運行過程中，適當吸取美國電影分級制之精華，為我國電影走向國際電影市場奠定基礎。其次，完善電影稅收優(yōu)惠制度。我國電影享受優(yōu)惠的情形較少，僅限于劇本創(chuàng)作、攝制、放映及發(fā)行，電影版權許可及轉讓，電影設備生產及開發(fā)，境外宣傳國產電影，必須進口的自用電影設備等情形。相較于美國，我國稅收優(yōu)惠規(guī)定的范圍較窄，且未具體明確各種情形下可享受的優(yōu)惠力度，對此予以修正將有利于促進我國電影產業(yè)發(fā)展。

（二）加強電影版權保護，提高電影作品版權保護水平

1.嚴格打擊電影盜版侵權行為?；ヂ摼W+新技術背景下，盜版技術不斷革新，易發(fā)多發(fā)，成為電影產業(yè)發(fā)展中的毒瘤。盡管電影商業(yè)大片的制片人費盡心力打擊盜版，卻始終未改變電影版權持續(xù)被盜版甚至損失收益三分之一的殘酷現實。美國有力的電影版權保護，為電影票房及其后期持續(xù)獲利奠定基礎，如銷售電影網絡版權、生產出售電影人物形象等衍生產品。因此，全民認可電影版權，養(yǎng)成付費看電影的習慣并在國內形成付費看電影的氛圍，對提高電影版權保護水平極其重要。

2.積極參與國際規(guī)則的制定，為我國電影尋求海外保護。電影版權出口是實現電影作品經濟價值的重要途徑，美國通過與其他國家簽訂協議、公約、協定、議定書等來加強其電影版權的域外保護，促進美國電影在海外市場的擴張，如2015年TPP的簽訂。相比之下，我國略顯不足，知識產權強國戰(zhàn)略下，中國不僅應積極參與國際規(guī)則的制定，還應在規(guī)則制定中持有中國立場并發(fā)出中國聲音。

此外，建立電影版權交易公共平臺，完善電影行業(yè)組織的作用和職能，加強電影專業(yè)人才的培養(yǎng)，亦是更好實現電影作品的經濟價值、推動電影發(fā)展的必要措施。

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[責任編輯：索 原]

何榮華，中南財經政法大學知識產權研究中心2015級知識產權專業(yè)博士研究生，安慶師范大學法學院副教授；石超，中南財經政法大學知識產權研究中心2015級知識產權專業(yè)碩士研究生，湖北武漢 430074

D913.4

A

1004-4434(2016)10-0145-05

安徽省哲學社會科學規(guī)劃項目“安徽文化產業(yè)發(fā)展過程中知識產權的利用問題研究”（AHSKQ 2014D08）；中南財經政法大學博士生重點科研創(chuàng)新課題“我國影視產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究——基于知識產權的視角”（2015BZ1501）；安徽省教育廳高校人文社會科學研究重點項目“文化強省視閾下黃梅戲著作權保護與利用研究”（SK2015A387）