中國能跨過中等收入陷阱嗎？

文/孫黎 美國堪薩斯城密蘇里大學(xué)全球創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新助理教授

中國能跨過中等收入陷阱嗎？

文/孫黎 美國堪薩斯城密蘇里大學(xué)全球創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新助理教授

未來的十年，中國要跨越“中等收入陷阱”，既要?jiǎng)?chuàng)新政策自上而下的落實(shí)，也要中央、地方、城市、創(chuàng)新集群等各個(gè)層面的互動(dòng)與競爭。

中國經(jīng)濟(jì)的未來是L型、U型，還是W型？一個(gè)最大的挑戰(zhàn)是：能否在人均收入達(dá)到世界中等水平后，實(shí)現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)換，發(fā)現(xiàn)新的增長動(dòng)力，從而跨過“中等收入陷阱”？

樂觀論與悲觀論

北京大學(xué)出版社最近出版的《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn)》，集結(jié)了多位經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家、社會(huì)學(xué)家的思考與對話，試圖回答這個(gè)問題。我從樂觀與悲觀的角度將該書中多位學(xué)者的思想總結(jié)如下（表1）：

樂觀論與悲觀論誰贏？《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn)》未給出單一的答案。

而北京大學(xué)出版社出版的另一本書《自下而上的變革：中國的市場化轉(zhuǎn)型》，則以翔實(shí)的調(diào)查與數(shù)據(jù)、精巧的理論，描繪出過去三十多年民營企業(yè)的興起是如何改造中國的制度，揭示出中國經(jīng)濟(jì)過去發(fā)展的“洪荒之力”。這一原始而自然的力量，逐漸在中國的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)中創(chuàng)建出新的行為規(guī)則，例如私有財(cái)產(chǎn)、誠信、交換、信任、競爭、創(chuàng)新等市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。作者是康奈爾大學(xué)的倪志偉教授與瑞典Lund大學(xué)的歐索菲教授，從這本書的理論出發(fā)看中國的未來發(fā)展，無疑是非常樂觀的。

民營企業(yè)里的“澡盆機(jī)制”

《自下而上的變革：中國的市場化轉(zhuǎn)型》一書最大的貢獻(xiàn)，在于揭示出民營經(jīng)濟(jì)在舊制度的夾縫中，如何從合作的社會(huì)規(guī)范、企業(yè)的資金運(yùn)作、組織結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)集群的形成等，創(chuàng)建出新的合作制度。這些被馮侖譽(yù)為“野蠻生長”的民營企業(yè)，在摸著石頭過河的過程中，堅(jiān)韌而執(zhí)著，展示出不墨守成規(guī)的沖勁。

雖然這本書主要的數(shù)據(jù)來源于長江三角洲，理論也以社會(huì)學(xué)中的制度理論為基礎(chǔ)，但諸源同歸，經(jīng)濟(jì)學(xué)家

《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn)：跨越中等收入陷阱 》

作者：［美］樂文睿、馬丁·肯尼、約翰·彼得·穆爾曼

審校：張志學(xué)

出版社：北京大學(xué)出版社

出版時(shí)間：2016年7月哈耶克同樣稱道擴(kuò)展秩序（Extended Order）是人類合作文明的基礎(chǔ)，這一自然發(fā)展、沒有設(shè)計(jì)的秩序，可能在無意中回歸到中國文化的原始，即使這些民營企業(yè)家不理解其中的含義，其他人也并不喜歡這種野蠻的力量，但這一擴(kuò)展秩序不斷學(xué)習(xí)、吸收乃至超越個(gè)人的能力，不自覺地成為中國經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新、發(fā)展的巨大動(dòng)力。哈耶克說：“道德規(guī)范，尤其是財(cái)產(chǎn)、自由和公正制度，并不是人的理性所創(chuàng)造，而是由文化進(jìn)化賦予人類的一種獨(dú)特的第二稟性?！蹦咧緜ヅc歐索菲也敏銳地觀察到這一擴(kuò)展秩序的演變過程，在該書的第二章，提出一個(gè)制度變革的多層次因果模型，有很強(qiáng)的解釋力，例如中國正式保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度，例如《物權(quán)法》，都是民營企業(yè)興起多年后，在私有產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域建立起合法性后，國家才正式出臺(tái)的。

表1 中國未來發(fā)展前景

關(guān)于制度與個(gè)體之間是如何影響的，社會(huì)學(xué)家Coleman在1987年提出一個(gè)著名的“澡盆”機(jī)制，將宏觀與微觀聯(lián)系起來，例如宏觀的制度與微觀的個(gè)體行為如何互動(dòng)：例如，在圖1中A→B是承包制開啟了農(nóng)民追求個(gè)體利益，如最早的民營企業(yè)家開始賣傻子瓜子；B→C 是眾多企業(yè)家的行動(dòng)形成市場機(jī)制的基礎(chǔ)；C→D是這些非正式的機(jī)制上升為國家的正式政策?！蹲韵露系淖兏铩诽貏e強(qiáng)調(diào)了B→C與C→D的過程。

例如，在“產(chǎn)業(yè)集群”一章中，倪志偉與歐索菲發(fā)現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)的企業(yè)間是如何發(fā)展出信任與合作的商業(yè)規(guī)范的，從B→C，再由C→D，對長三角涌現(xiàn)出的“市鎮(zhèn)”規(guī)模經(jīng)濟(jì)活力提出了解釋。自從馬歇爾發(fā)現(xiàn)集群效應(yīng)以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家與社會(huì)學(xué)家都認(rèn)為發(fā)展非正式的制度，例如以信任為基礎(chǔ)的文化規(guī)范和價(jià)值觀、對合約的守信、反對“流氓”行為、解決企業(yè)間的沖突或過分追求自身利益的機(jī)制，是集群發(fā)展、知識(shí)創(chuàng)造和傳播的基礎(chǔ)。Amin認(rèn)為，集群發(fā)展到一定程度，就需要“制度厚度”的支持，也就是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中代表不同利益、調(diào)解沖突和互相協(xié)作的各種社會(huì)組織，例如商會(huì)、創(chuàng)新中心（孵化器）、金融機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)等等。這些社會(huì)企業(yè)的高度互動(dòng)，可以調(diào)節(jié)各種沖突，造就一種集體文化，并在政府相關(guān)部門提出代表地方利益的政治主張?？上г撜缕^短，沒有就社會(huì)組織的興起、集體行動(dòng)中新制度邏輯的建立進(jìn)行細(xì)致的分析。

這本書有很多有趣的發(fā)現(xiàn)，例如第9章發(fā)現(xiàn)，有政治資本的公司在長江三角洲反倒成長得較慢，競爭性的市場并不對其進(jìn)行獎(jiǎng)賞。通過翔實(shí)的數(shù)據(jù)分析，本書從微觀到宏觀、從個(gè)體到制度都建立起因果決定的框架。

如果說這本書還有不足，可能就是缺乏中間層的分析，如果能進(jìn)一步揭示這些問題：民營企業(yè)間接觸、合作、信息交換中，如何在組織場中產(chǎn)生一種全系統(tǒng)的新制度邏輯？新興的社會(huì)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)如何與舊制度沖突?如何與政府的政策互動(dòng)？伲志偉與歐索菲認(rèn)為：“制度變革的集體行動(dòng)問題被過分夸大了?！保╬. 246）但如果不一筆帶過，而是能深入解釋其內(nèi)在機(jī)制（例如為什么私營企業(yè)與國有企業(yè)一起做生意比較少），自下而上C→D的變革結(jié)論就會(huì)更可信。

滬深誰笑到最后？

中國是否能跨越“中等收入陷阱”？回顧過去三十多年民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，未來就在于我們?nèi)绾谓邮苓@件

《自下而上的變革：中國的市場化轉(zhuǎn)型》

作者：［美］倪志偉、［德］歐索菲

譯者：閻海峰、尤樹洋

出版社：北京大學(xué)出版社

出版時(shí)間：2016年8月創(chuàng)新的禮物、制度的禮物，并將這件禮物從A→ B→C→D→A，轉(zhuǎn)化成堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)。例如最近網(wǎng)上熱議的深圳與上海的城市經(jīng)濟(jì)總量之爭，深圳大學(xué)魏達(dá)志教授認(rèn)為，深圳的經(jīng)濟(jì)總量在未來將超越上海，這是因?yàn)樯钲诒壬虾５膭?chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)：深圳90%都是民企和個(gè)體，而上海的中央企業(yè)、地方國有企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)比重各占1/4。上海GDP在2015年雖然比深圳超出42%，但深圳在創(chuàng)新體制、企業(yè)素質(zhì)、人口年輕化等上都已經(jīng)建立起優(yōu)勢，長遠(yuǎn)看，深圳這個(gè)年輕的城市將超過香港與上海，成為中國最創(chuàng)新的城市體。

圖1 “澡盆”機(jī)制模型 (Hedstr?m, Ylikoski, & A, 2010)

圖2 中國在R&D方面的投資自2007年來雙位數(shù)增長 （單位：10億元）

如果我們回到“澡盆”宏觀-微觀機(jī)制圖，這場爭議會(huì)看得更清楚：深圳在微觀B→C的創(chuàng)業(yè)機(jī)制形成、建設(shè)與發(fā)展中，自袁庚精神、蛇口精神以降的創(chuàng)新基因，已經(jīng)成為這個(gè)城市的創(chuàng)業(yè)胎記；從而在C→D中深刻地影響群體行為以至整個(gè)城市的創(chuàng)新政策，而這些創(chuàng)新政策在下一個(gè)循環(huán)A→B 中，將進(jìn)一步影響來到這個(gè)城市的創(chuàng)業(yè)者信念與行為。對比之下，秦朔認(rèn)為，上海也有歷史積淀的守信、規(guī)范的社會(huì)資本，會(huì)有利于金融資本的發(fā)展，會(huì)展示出不同的城市發(fā)展路徑。同樣，阿里巴巴為杭州打造的電商創(chuàng)業(yè)基因，也引導(dǎo)杭州這個(gè)歷史名城導(dǎo)向一個(gè)新的發(fā)展渠道。

這個(gè)動(dòng)態(tài)的宏觀-微觀模型不僅可以預(yù)測中國未來各個(gè)城市的發(fā)展、競爭動(dòng)力，也可以回應(yīng)《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn)》中樂觀論與悲觀論的爭論：未來的十年，中國要跨越“中等收入陷阱”，既要?jiǎng)?chuàng)新政策A→B自上而下的落實(shí)，也要中央、地方、城市、創(chuàng)新集群等各個(gè)層面的互動(dòng)與

GoPro是美國一家研制極限運(yùn)動(dòng)使用的高清錄影器材公司，以HERO相機(jī)贏得戶外極限運(yùn)動(dòng)者的青睞，2014年成功上市，市值高達(dá)23.5億美元。近年來，該公司受到來自深圳的顛覆式創(chuàng)新挑戰(zhàn)：大疆。雖然大疆從無人機(jī)起家，但也進(jìn)入飛行影像系統(tǒng)。為了爭奪極限運(yùn)動(dòng)者，GoPro最近推出Karma無人機(jī)以對抗大疆。大疆利用自身在智能功能上的強(qiáng)大創(chuàng)新積累，實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品遙控、特殊飛行功能、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、飛行時(shí)間、充電等各方面的整合創(chuàng)新，從而完勝GoPro。

未來中國的創(chuàng)新政策，在于如何更好地培養(yǎng)、激發(fā)更多大疆、華為這樣全球視野的公司，在全球市場獲得成功。競爭。在萬物霜天競自由中，有多種制度模式共存、相互競爭、相互取長補(bǔ)短，創(chuàng)造出不同的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，使各種最能激勵(lì)創(chuàng)業(yè)家的政策在各個(gè)地方生根發(fā)芽。從過去20年中國發(fā)展的歷程看，中國的創(chuàng)業(yè)家只要給一點(diǎn)政策窗口，就能在B→C 激發(fā)出洪荒之力，打破許多禁錮，創(chuàng)造出新的發(fā)展空間，然后在C→D 中改造一個(gè)城市或地區(qū)的根本面貌。為此，中國經(jīng)濟(jì)增長落后的黑龍江、遼寧等省份，也可以從宏觀-微觀，A→B→C→D→A的循環(huán)中，思考如何激發(fā)自身地區(qū)創(chuàng)業(yè)家的洪荒之力。

表2 面向全球市場創(chuàng)新的洪荒之力

麥肯錫全球研究所對中國大型企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析合成，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新已經(jīng)成為中國的重中之重：從2007年至2015年，這些企業(yè)在研發(fā)方面的投入增長了120%，預(yù)計(jì)在未來五年在多個(gè)行業(yè)還會(huì)加速。許多企業(yè)都在投資設(shè)計(jì)研發(fā)中心。中國在制藥、半導(dǎo)體和通信設(shè)備等創(chuàng)新密集型行業(yè)的全球營收份額已經(jīng)占據(jù)世界領(lǐng)先地位，在高速鐵路和風(fēng)力渦輪機(jī)行業(yè)的全球市場占有率已經(jīng)分別達(dá)到41%和20%。中國手機(jī)廠商，已經(jīng)集體攻陷印度及東南亞市場。許多中國企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)，是如何將面向?yàn)楫?dāng)?shù)厥袌龆_發(fā)產(chǎn)品，轉(zhuǎn)型為面向全球市場的創(chuàng)新（見表2）。

忘記過去，努力向前，向著標(biāo)桿直跑。在這場各個(gè)省份、各個(gè)城市、各個(gè)產(chǎn)業(yè)集群、各個(gè)企業(yè)、各個(gè)創(chuàng)業(yè)家的共同賽局里，我們在讀《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn)》與《自下而上的變革》兩本書，尋找誰能勝出時(shí)，還可以聽一下李宇春充滿洪荒之力的舞曲《野蠻生長》：

天大地大

顧不得優(yōu)雅

推倒最高的圍墻

堅(jiān)持野蠻的生長

他們都歌頌玫瑰香

我偏開出仙人掌

超越平庸的想象

不按邏輯的閃亮

……