淺析船用設備采購合同風險防控

甘露+覃娟

摘 要：本文首先指出在當前船舶市場背景下提高船用設備采購合同風險防控能力的必要性，其次根據(jù)船用設備采購合同的特點和國內船廠普遍存在的問題，提出中國船企提高船用設備采購合同風險防控能力的舉措。

關鍵詞：船用設備；采購合同；風險防控

中圖分類號： U664.21 文獻標識碼：A

Abstract： This paper expounds the necessity of improving the ability to prevent and control risks in marine equipments purchasing contracts under current ship market condition， the measures to be taken by Chinas shipbuilding companies to improve this ability according to the characteristics of marine equipment purchasing contracts and common problems existing in Chinas shipbuilding companies.

Key words： Marine Equipment； Purchasing Contracts； Risks Prevention and Control

1 前言

近幾年來，受世界經濟低迷及船舶行業(yè)嚴重產能過剩的影響，我國造船業(yè)一直在寒冬中艱難前行，船廠在接單難、交船難的處境下，還面臨來自供應商的巨大壓力。為應對供應商的壓力，最佳策略是降低采購合同的風險，提高采購合同風險的防控能力。

提高采購合同風險的防控能力并非易事，它首先要求船廠在思想上足夠重視，其次是提供制度保障、人力資源保障和格式版本保障，再次是在簽訂合同時爭取最有利于船廠的內容，最后是跟蹤合同履行情況適時進行合同變更。

2 思想上必須引起足夠重視

思想先行，思想上不重視就不可能做好這方面的工作。國內船廠大多將采購看成是一個不創(chuàng)造或者創(chuàng)造價值很少的環(huán)節(jié)，因而船廠在繁忙的工作中對設備采購方面就顯得沒那么重視。其實，提高船用設備采購風險的防控能力，不僅可以為生產提供物資支持，而且可以減少或轉嫁運營風險，降低生產成本，是企業(yè)必須充分重視的一個方面。

3 應當具有制度保障、人力資源保障和格式版本保障

3.1 制度保障

國內部分船企簽訂采購合同沒有評審制度或者評審制度得不到執(zhí)行。鑒于此，船廠可以從以下幾個方面加強采購合同評審制度的建設：

（1）必須以制度的形式確定采購合同評審流程；

（2）采購合同評審制度應能保證評審質量。首先，評審參與人員應當包含采購人員、財務人員、法律人員以及公司主管領導，并引入?yún)⑴c人員責任制度；第二應當要求經辦人員及時答復評審意見的采納情況，對于不予采納的意見應予說明。

（3）采購合同評審制度應當注重評審效率。在保證必要的評審人員參與的情況下，不宜將太多人員納入評審程序中，以免降低評審效率。

（4）應當限制評審期限，避免因評審人員拖延評審而影響合同簽訂效率。

（5）采購合同評審制度不能流于形式，不能出現(xiàn)現(xiàn)實操作與制度脫離的現(xiàn)象，尤其應當避免出現(xiàn)領導一句話代替評審的現(xiàn)象。

3.2 人力資源保障

很多船廠為所謂的二線部門配備的人手不足，且人員專業(yè)水平不高，這種現(xiàn)象在法律事務工作崗位上表現(xiàn)的尤為突出。

只有改變這種法務人員配備不足或素質不高的情況，才能真正提高船廠設備采購風險的防控能力。

3.3 格式版本保障

國內一些船舶設備供應商往往對船企的格式版本修改較少，部分進口船用設備供應商對格式版本的修改也不多，所以格式版本中的條款應充分反映船企最關心的條款內容，這些條款可以作為談判的參考，船企應嚴格制定格式版本，并隨著市場的變化適時修訂格式版本。

4 在簽訂合同時爭取最有利于船廠的內容

船用設備采購合同與一般設備采購合同有些共性條款，同時也有其特殊條款，船廠在簽訂采購合同時，應特別重視以下條款，爭取有利于自身的條款內容。

4.1 質量保證條款

船舶建造合同一般都有質量保證條款，要求交船后的一定期間為質量保證期，在此期間內出現(xiàn)的船舶及其設備的質量問題船廠應當負責。因此，船廠在簽訂船用設備采購合同時，需要加入同樣的條款，要求供應商為質量保證期內的質量問題負責。

船廠需要在以下三個方面改善船用設備采購合同的質量保證條款，以提升其與建造合同質量保證條款的一致性：

（1）質量保證期

建造合同中約定的質量保證期間一般為交船后一年，一些國外船東卻在這個期間上設置陷阱，雖然將條款的文字表述為“質量保證期間為交船后一年”，但卻在缺陷通知條款中加入“對于質量保證期間后的質量問題，船廠不負責任，除非船廠在質量保證期間屆滿后的一個月內收到該缺陷通知”。這樣的缺陷通知條款，變相將一年的質量保證期間延長，故在簽訂采購合同時，應特別注意建造合同是不是存在變相延長質量保證期間的問題，以減少采購合同與建造合同約定的質量保證期間不一致的現(xiàn)象。

為避免船廠遲遲不能交船導致質量保證期間的不確定性，某些實力雄厚的進口設備供應商不會同意將質量保證期間表述為“船廠向船東交船后一年”，而是要求質量保證期間為供應商向船廠交貨后的N個月，避免延遲交船帶來的時間不確定性，因而船廠應爭取盡可能大的“N”值。

（2）質量保證服務范圍

最理想的狀態(tài)是供應商同意在質量保證期間內提供全球免費服務，但有些設備供應商會提出如下例外情況：將在一定危險區(qū)域作業(yè)船舶的質量問題排除在質量保證服務范圍之外；將到達一定區(qū)域的交通費及在該區(qū)域的食宿費排除在自費范圍之外；將由于自身設備引起的其他設備和器具的檢查費、租用費排除在自身負擔范圍之外。建造合同中一般不存在這些例外情況，因而船廠在洽談采購合同中的這些條款時，應充分考慮建造合同的內容以及該船舶的預計作業(yè)地點。endprint

（3）質量保證服務速度

有些建造合同明確寫明船廠在收到質量問題通知后的一個很短時間內作出有效響應或解決質量問題，故在簽訂對應的采購合同時，就應該同樣規(guī)定供應商在相同的或更短的時間內作出有效響應或解決質量問題。

4.2 貨款支付條款

（1） 首期款

某些大設備供應商要求簽訂合同后支付一筆首期款，船廠在支付首期款時，應當注意將首期款寫成“定金”，這樣才能根據(jù)定金罰則，在供應商違約時要求供應商雙倍返還定金。

需要指出的是，雖然法律規(guī)定定金與違約金只能選擇其一適用，但是選擇權在守約一方，所以在合同中有定金條款時，違約金條款仍應保留，只有這樣船廠才能在供應商違約時選擇適用。

（2）貨款的主要部分

對于貨款的主要部分，采購人員都知道到貨后銀行承兌付款比貨到付款對船廠更為有利，但是很多采購人員存在這樣一個認識誤區(qū)：電匯付款比信用證付款更有利于船廠。其實不然，這兩種付款方式各有利弊，需要根據(jù)船廠的信用額度和現(xiàn)金流情況來決定采用哪種付款方式。

（3）尾款

船廠最好要求留一筆尾款，待到質量保證期結束時支付作為質量保證金。

如果不能爭取到質量保證金條款，還有兩種替補方案：其一，爭取一筆尾款在設備調試完成時支付；其二，爭取質量保證保函條款，要求供應商提供銀行開立的保函。

關于保函條款，應當注意三個方面的內容：首先，最好是國際性的銀行為開立行，尤其是國外設備供應商提供的保函必須是國際性銀行開立；其次，保函應當是獨立性保函，其內容規(guī)定銀行不需要審查合同實際履行情況，只需根據(jù)船廠的索賠資料支付款項，還應特別注意保函中要求的索賠資料必須是船廠容易提供的資料；最后應當將保函的格式內容作為采購合同的附件正式簽署確認。

4.3 交貨條件條款

采購進口設備時，一般直接采用貿易術語來代替交貨條件，在選擇適用貿易術語時，應當注意以下幾個問題：

（1）提前確定貿易術語的解釋規(guī)則

國際貿易中解釋貿易術語的規(guī)則主要有《國際貿易術語解釋通則》、《1932年華沙-牛津規(guī)則》和《1941年美國對外貿易定義修訂本》。其中，《國際貿易術語解釋通則》具有普遍和特別重要的意義，目前該通則的最新版本是《國際貿易術語解釋通則2010》。無論采用哪種規(guī)則，都應當在合同中確定下來，以免執(zhí)行合同中出現(xiàn)不同理解。

（2）深入理解貿易術語的內容

進出中國保稅區(qū)的貨物一般采用DAP條款，在很多供應商與船廠的實際操作中，該類貨物的海關備案工作是船廠負責，船廠再將海關備案信息及授權書等進口清關所需資料發(fā)給供應商，由供應商負責具體的進口清關工作，并由供應商支付相關的費用。這樣的操作實踐比較多，因而部分船廠的采購人員錯誤的認為DAP術語下，進口清關應當由供應商負責。這一錯誤理解導致了含DAP術語的采購合同的執(zhí)行爭議，尤其是在艱難的市場環(huán)境中，某些原來在DAP術語下主動承擔進口清關工作及費用的供應商，要求不再承擔進口清關責任，而是嚴格按照DAP術語來執(zhí)行合同。有些船廠與未合作過的供應商簽署含DAP術語的采購合同后，在執(zhí)行中與供應商就進口清關問題發(fā)生爭執(zhí)。為了避免類似情況的發(fā)生，船廠采購人員務必熟悉各貿易術語的準確含義。

（3）正確認識與貿易術語的沖突約定

在有些采購合同中，雖然約定了采用的貿易術語，但是在風險、責任和費用中又出現(xiàn)了一些與貿易術語內涵不同的約定，這種有沖突的特別約定是允許的，船廠可以充分利用特別約定來實現(xiàn)自身的特殊需要，但為了避免不必要的麻煩，應當同時明確約定，該貿易術語其他方面的內容仍然按照所選用的解釋規(guī)則來確定。

4.4 附條件生效條款以及通知變更交貨期條款

船廠有系列船訂單時，往往將后續(xù)幾艘船的該項設備一起采購，以提高效率和爭取更有利的價格等條款。但在船東不能按時接船或取消訂單時，這勢必造成船廠需要延期履行后續(xù)船的采購合同或者取消采購合同，對于已經履行付款和收貨義務的采購合同，如果對應的船舶被取消或中止建造，船廠面臨更加麻煩的問題。

為了避免出現(xiàn)上述問題，船廠在簽訂采購合同時，應充分運用附條件生效條款以及通知變更交貨期條款。

（1）附條件生效條款

在采購系列船的某項設備時，船廠可以將系列船一起納入到談判中，這個系列船的該項設備采購合同統(tǒng)一適用同一個采購合同版本和價格，但除了交船期較早的船外，在每艘后續(xù)船的設備采購合同里加入附條件生效條款。該條款約定，該合同是否生效取決于船廠在規(guī)定的日期內是否采取某種行為，如是否開工或是否通知供應商賦予該合同效力。為減少供應商的顧慮，必要時可以同時在采購合同里約定，一旦船廠為該船采購該設備，必須選擇該供應商作為賣方，不得再與其他供應商簽訂該設備的采購合同。

（2） 通知變更交貨期條款

船廠在簽訂采購合同時，應盡量爭取在合同中約定，如果船廠提前幾個月通知供應商變更交貨期，供應商應當變更交貨期，這樣能夠避免船廠建造計劃一再延后造成的麻煩。

4.5 相關國際組織的通則或規(guī)定

發(fā)達國家的供應商傾向于在合同中引用一些國際組織的通則或規(guī)定，如Orgalime S 2000。這些通則或規(guī)定往往對船廠不利，船廠應拒絕在采購合同中加入“本合同適用Orgalime S 2000相關規(guī)定”的類似條款。如果供應商堅持加入這些通則或規(guī)定的內容，可以逐條談判討論，談判取得一致意見的部分可以在采購合同中列出，切忌直接整體引用。

4.6 保密條款、知識產權條款和安全條款

國內船廠在簽訂設備采購合同時往往容易忽略不直接影響船舶建造的條款，如保密條款、知識產權條款和安全條款。隨著中國各個方面的市場參與者法律意識的提高，這些條款越來越體現(xiàn)出其重要性，船廠應當在采購合同中加入這些條款，保護自己的商業(yè)秘密，使自己免受供應商知識產權侵權的影響，轉移安全事件引發(fā)的供應商方面的人身傷害風險，防患于未然。

5 跟蹤合同履行情況，適時進行合同變更

船廠還應在合同履行方面做好風險防控工作，及時跟進合同履行情況，及時與供應商協(xié)商變更合同內容，以免造成不必要的麻煩。

6 結束語

在目前艱難的市場環(huán)境下，船廠應充分重視船用設備采購合同的風險防控問題，最大程度地降低采購合同的風險，才能更好地應對供應商，更好地應對市場環(huán)境，為船廠在風雨中前行做好物資保障。endprint