環(huán)境規(guī)制能促進經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤嗎？——基于中國271個地級城市的工業(yè)SO2排放數(shù)據(jù)的實證分析

夏 勇，鐘茂初

(1.南開大學 經(jīng)濟學院，天津 300071；2.南開大學 中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心，天津 300071)

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環(huán)境規(guī)制能促進經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤嗎？
——基于中國271個地級城市的工業(yè)SO2排放數(shù)據(jù)的實證分析

夏 勇1,2，鐘茂初1,2

(1.南開大學 經(jīng)濟學院，天津 300071；2.南開大學 中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心，天津 300071)

在2030年碳達峰的背景下，經(jīng)濟增長與環(huán)境影響能否及時脫鉤，是決定我國經(jīng)濟能否持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。文章基于Tapio脫鉤理論的研究視角，分析了環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤產(chǎn)生影響的作用路徑，并實證檢驗了環(huán)境規(guī)制差異影響脫鉤狀態(tài)的收斂情況。結(jié)果表明：遞增的環(huán)境規(guī)制有助于經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤，且這種促進作用主要是通過倒逼企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)方式實現(xiàn)的；環(huán)境規(guī)制對脫鉤狀態(tài)的影響既與自身規(guī)制強度有關(guān)，也受到政府科技投入的影響，需綜合權(quán)衡規(guī)制強度和綠色科技投入強度，以實現(xiàn)最有利于脫鉤的影響作用；環(huán)境規(guī)制對于東部沿海城市和內(nèi)陸城市的脫鉤影響存在明顯的差異，表明環(huán)境規(guī)制政策需要針對不同區(qū)域特征來制定。

環(huán)境規(guī)制；脫鉤；俱樂部收斂；系統(tǒng)GMM估計

一、 引 言

30多年來，我國城市經(jīng)濟快速發(fā)展，環(huán)境污染問題隨之增加。但是，在城市生態(tài)承載力的約束下，環(huán)境污染的嚴肅性對經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展敲響警鐘。我國在“十一五”和“十二五”期間采取了淘汰落后產(chǎn)能和過剩產(chǎn)能、大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等一系列措施，并在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變方面取得了一定成效。從“十一五”到“十二五”，以及已經(jīng)開始的“十三五”時期，我國正在邁向總量減排與經(jīng)濟發(fā)展脫鉤的階段[1]。盡管“脫鉤發(fā)展”目標的實現(xiàn)有諸多挑戰(zhàn)，但我國政府已經(jīng)開始著手準備，特別是2014年11月12日《中美氣候變化聯(lián)合聲明》的發(fā)表，明確提出2030年左右達到碳峰值等承諾，為我國實行“環(huán)境影響總量控制”拉開了序幕。在全國及各地區(qū)即將進入到絕對減排發(fā)展階段的背景下，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境影響的脫鉤問題，就成為了突出問題。我們認為，為實現(xiàn)及時脫鉤的目標，單純依靠市場的力量解決資源環(huán)境問題會導致嚴重失靈，政府合理的環(huán)境規(guī)制對于保證經(jīng)濟效益和資源環(huán)境效益的共同提升至關(guān)重要。本文研究將基于脫鉤理論的視角，重點探討不同城市經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平下的環(huán)境規(guī)制強度，以及由此作用于城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤發(fā)展的大小和方向。

二、 文獻綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的影響研究，既有的研究文獻大多從經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤概念的界定、環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響以及環(huán)境規(guī)制對資源環(huán)境的影響三個方面進行了理論和實證分析。

經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的理論研究方面。OECD(2002)[2]運用DSR分析方法(驅(qū)動力—狀態(tài)—響應)首次構(gòu)建了OECD脫鉤指數(shù)，用于描述經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的關(guān)聯(lián)。其中，經(jīng)濟增長為驅(qū)動力指標，一般用GDP表示；環(huán)境污染是狀態(tài)指標，大多使用工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫或工業(yè)固廢的排放量表征。繼OECD的研究之后，“脫鉤”便很快成為衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展模式與可持續(xù)性的工具[3]，DSR分析方法也被賦予了更為豐富的內(nèi)涵。與直接構(gòu)建脫鉤指數(shù)不同，Tapio使用彈性系數(shù)法，將交通運輸量引入脫鉤模型，并由此將脫鉤彈性分解為CO2排放量與運輸量之間的脫鉤彈性以及運輸量與經(jīng)濟增長之間的脫鉤彈性[4]，從而為脫鉤理論開辟了一條新的研究路徑。后來也有學者將Tapio分解后的彈性稱之為產(chǎn)業(yè)排放彈性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展彈性[5]。Tapio彈性系數(shù)分解法，使得分析環(huán)境壓力與經(jīng)濟增長脫鉤的內(nèi)在成因及內(nèi)部反應成為可能，是脫鉤理論分析的一大進步。同時，Tapio依據(jù)彈性系數(shù)的邊界更加具體地將脫鉤分為8大類(下文將具體分析)，成為理論和實證研究脫鉤狀態(tài)的重要判據(jù)，并且“彈性”概念以動態(tài)的形式呈現(xiàn)變量之間的脫鉤關(guān)系，克服了OECD脫鉤模型在基期選擇上的困境[6]。

環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長有靜態(tài)和動態(tài)兩種不同的影響。從靜態(tài)角度來看，環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)的外部成本，使得企業(yè)不得不減少R&D投入用于治理環(huán)境污染，最終削弱了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和盈利能力[7-8]。所以，靜態(tài)時的環(huán)境規(guī)制盡管有助于減少污染排放，但限制了技術(shù)進步，從而不利于經(jīng)濟增長。一旦出現(xiàn)經(jīng)濟與污染排放同時減少的局面，環(huán)境規(guī)制則不利于脫鉤發(fā)展。與此相反，以“波特假說”[9]為典型代表的觀點則認為合理的環(huán)境規(guī)制促進了技術(shù)進步，并提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率。在此基礎(chǔ)上，一部分學者分析中國30個省份的工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，得出環(huán)境規(guī)制與TFP呈“U”型的動態(tài)關(guān)聯(lián)性的結(jié)論[10-12]；而另一些學者對中國36個工業(yè)部門的實證分析表明，這種關(guān)系表現(xiàn)為倒“N”型[13]。盡管分省份與分行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步有不同形式的非線性影響，但無論哪種曲線特征，均表明動態(tài)時的環(huán)境規(guī)制一旦跨過閾值點，便有利于企業(yè)技術(shù)進步，長期內(nèi)若能保證經(jīng)濟效益與環(huán)境效益的共同提升，則有助于脫鉤發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制與資源環(huán)境關(guān)聯(lián)性研究。學者們往往從區(qū)分不同的環(huán)境規(guī)制手段出發(fā)，考察環(huán)境規(guī)制對能耗和排放的影響。這種影響可以歸納為：一是以環(huán)境稅、綠色技術(shù)研發(fā)補貼、地區(qū)排污費等為代表的環(huán)境經(jīng)濟規(guī)制手段，可以在充分尊重市場規(guī)律的前提下，用經(jīng)濟手段來達到企業(yè)環(huán)境問題外部性內(nèi)部化的目標[14]；二是以環(huán)保法律法規(guī)、環(huán)保政策或標準等為代表的環(huán)境污染監(jiān)管手段，可以規(guī)范企業(yè)的排污行為，并提高人們的環(huán)保意識[15-18]。上述理論研究的價值在于，承認環(huán)境規(guī)制可以通過行政管制、經(jīng)濟規(guī)制或污染監(jiān)管等手段，達到節(jié)能減排的目標[19]。但也有學者對上述觀點產(chǎn)生質(zhì)疑，并用“綠色悖論”予以反駁。他們認為企業(yè)都是理性的，并且能預期到未來一段時期內(nèi)企業(yè)與政府博弈過程中的利益得失。當環(huán)境規(guī)制趨于增強時，企業(yè)會預期未來的排污成本大大高于當期，因而會擴大當期產(chǎn)量甚至“報復性”生產(chǎn)，最終出現(xiàn)了能源提前消耗、污染排放增多的局面，“綠色悖論”現(xiàn)象就此誕生[20-21]。

歸納發(fā)現(xiàn)，直接將環(huán)境規(guī)制與脫鉤理論相結(jié)合研究的文獻較少。學者們或者單純討論環(huán)境規(guī)制對污染排放的影響，或者單獨考察環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響，鮮有將經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的脫鉤關(guān)系作為一個整體，探討其與環(huán)境規(guī)制的關(guān)聯(lián)性。不僅如此，現(xiàn)有文獻大多關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、綠色技術(shù)進步、人口規(guī)模等因素對資源環(huán)境脫鉤理論的影響，環(huán)境規(guī)制對脫鉤的影響則被邊緣化。在現(xiàn)有的脫鉤理論研究中，僅僅將目光聚焦于碳排放脫鉤[22-24]、水資源利用脫鉤[25]、城鄉(xiāng)建設(shè)用地脫鉤[26]等單要素脫鉤的做法，不僅忽視了工業(yè)污染排放這一制約經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的重要因素的事實，而且沒有依據(jù)我國非均衡發(fā)展的區(qū)域特征進行分類討論。

基于此，本文將從以下幾點進行拓展：(1)將研究視角從省際面板擴展至地級城市面板，并根據(jù)我國區(qū)域發(fā)展的非平衡性，將全國地級城市分為東部沿海和內(nèi)陸兩大城市區(qū)域，基于全國范圍內(nèi)以及東部沿海和內(nèi)陸分區(qū)域的工業(yè)污染排放所展開的討論，除了便于總結(jié)出環(huán)境規(guī)制在影響經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤中的共性作用外，還可歸納出區(qū)域環(huán)境規(guī)制作用于脫鉤狀態(tài)的個性特征；(2)不僅討論環(huán)境規(guī)制強度的絕對變化量對城市脫鉤發(fā)展的絕對影響，而且考慮了城市之間環(huán)境規(guī)制差異的相對變化量對脫鉤差異的相對影響，這便于考察不同區(qū)域的城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的收斂性，從而提出更具針對性和靈活性的環(huán)境規(guī)制政策。

三、 理論分析與假說的提出

(一) Tapio脫鉤彈性系數(shù)理論分析

目前比較權(quán)威的脫鉤理論有OECD脫鉤指數(shù)理論和Tapio脫鉤彈性系數(shù)理論。上文提到OECD脫鉤指數(shù)由于基期選擇的非穩(wěn)定性而使得測算結(jié)果有偏，而Tapio使用彈性形式表征的脫鉤指標很好地規(guī)避了這一缺陷?；诖?，本文將采用Tapio脫鉤彈性系數(shù)法測算城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的大小。函數(shù)表達式為:

(1)

式(1)中，e為脫鉤彈性系數(shù)，E和Y分別表示污染排放量和地區(qū)生產(chǎn)總值，ΔE和ΔY分別代表相鄰兩期的污染排放增長量和經(jīng)濟增長量。根據(jù)污染排放和經(jīng)濟增長的不同關(guān)聯(lián)狀態(tài)，Tapio將脫鉤狀態(tài)劃分為8種類型(見表1)。

(二)環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用機制及假說的提出

表1 Tapio彈性系數(shù)法的八種脫鉤狀態(tài)

狀態(tài)Ⅰ狀態(tài)Ⅱ污染排放經(jīng)濟增長彈性系數(shù)脫鉤相對脫鉤增加增加0≤e<0．8絕對脫鉤減少增加e<0衰退脫鉤減少減少e>1．2負脫鉤擴張負脫鉤增加增加e>1．2強負脫鉤增加減少e<0弱負脫鉤減少減少0≤e<0．8連結(jié)增長連結(jié)增加增加0．8≤e<1．2衰退連結(jié)減少減少0．8≤e<1．2

資料來源：根據(jù)參考文獻[4]的研究總結(jié)得出。

在我國，環(huán)境規(guī)制的制定、實施與監(jiān)督工作一般均由地方政府承擔。在政績的考核下，不同的政府競爭行為會產(chǎn)生不同強度的環(huán)境規(guī)制水平，工業(yè)企業(yè)在面對這些不同強度的環(huán)境規(guī)制時，往往選擇環(huán)境約束條件較少、環(huán)境規(guī)制強度較弱的城市投資設(shè)廠。企業(yè)投資的變動又會帶動各生產(chǎn)要素向規(guī)制約束少的地區(qū)流動，特別是工業(yè)污染較多的企業(yè)的入駐，大多會增加當?shù)氐馁Y源環(huán)境負荷，最終會制約該地區(qū)經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤。與此相反，對于那些環(huán)境規(guī)制強度較高的城市來說，一方面，污染企業(yè)大多轉(zhuǎn)移至規(guī)制較弱的城市；另一方面，在嚴格環(huán)境規(guī)制的約束下，企業(yè)會選擇生產(chǎn)綠色低碳節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)品以滿足市場日益增長的綠色消費需求。因此，經(jīng)濟增長的同時保持較少的污染排放，或者說，經(jīng)濟效益與環(huán)境效益達到“雙贏”，表明遞增的環(huán)境規(guī)制有助于城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤。基于環(huán)境規(guī)制所發(fā)揮的顯著性作用，本文提出第一條理論假說：

假說1：環(huán)境規(guī)制顯著影響經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤，并且適度遞增的環(huán)境規(guī)制有助于經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的脫鉤發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制政策的實施，會引起工業(yè)企業(yè)的即時反應。為規(guī)避環(huán)境規(guī)制的額外成本，受規(guī)制的企業(yè)往往會采取轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式的手段來減少污染排放。當企業(yè)面臨較高的環(huán)境規(guī)制強度時，繼續(xù)生產(chǎn)高污染高消耗的產(chǎn)品既不能降低環(huán)境規(guī)制的外部成本，也不能滿足消費者日益增長的綠色消費需求，更不能在激烈的市場競爭中尋找新的增長亮點。為改善污染型產(chǎn)品的一系列劣勢，受規(guī)制企業(yè)會轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，逐漸降低高污染高消耗產(chǎn)品的產(chǎn)出比，并大力發(fā)展綠色低碳節(jié)能環(huán)保的生產(chǎn)項目，努力實現(xiàn)企業(yè)收益的最大化。這種生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變最終會促進經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的脫鉤發(fā)展。我們將“實施環(huán)境規(guī)制——倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式——脫鉤發(fā)展”這一過程視為環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的作用路徑。基于環(huán)境規(guī)制作用于脫鉤狀態(tài)的路徑分析，可以得到本文的第二條假說：

假說2：環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用路徑，表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制通過倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式進而促進經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤。

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型有杠桿作用，但不同強度的環(huán)境規(guī)制對綠色轉(zhuǎn)型的杠桿作用大小不同，最終導致脫鉤程度也不盡相同。同時，環(huán)境規(guī)制對綠色轉(zhuǎn)型發(fā)揮杠桿作用的大小不僅受到環(huán)境規(guī)制自身強度的影響，而且會因為政府科技投入的影響而發(fā)生變化。當政府增加科學技術(shù)的財政支出，特別是對企業(yè)投入更多的科技補貼時，企業(yè)維持現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)方式也可以享受到政府補貼的紅利，于是沒有更大的動力進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，考慮到政府的技術(shù)投入會影響環(huán)境規(guī)制對綠色轉(zhuǎn)型的杠桿作用大小，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的作用大小亦會受到影響。綜上，我們提出第三條假說：

假說3:環(huán)境規(guī)制通過綠色轉(zhuǎn)型進而促進脫鉤發(fā)展的杠桿作用不僅與規(guī)制強度有關(guān)，而且受到政府科技投入的影響，若沒有權(quán)衡環(huán)境規(guī)制與科技投入的綜合影響，則科技投入有可能部分擠出環(huán)境規(guī)制對脫鉤發(fā)展的促進作用。

上述三個假說所描述的環(huán)境規(guī)制對脫鉤的顯著性作用，是適用于所有目標城市的普遍性影響。那么，同一區(qū)域內(nèi)不同城市之間，或不同區(qū)域的城市之間，差異化的環(huán)境規(guī)制能否引起脫鉤的差異發(fā)展呢？新古典增長理論認為，地區(qū)之間的經(jīng)濟增長存在“條件收斂”，落后地區(qū)會朝著發(fā)達地區(qū)的穩(wěn)態(tài)而不斷趨同[27]。由于經(jīng)濟增長必然伴隨著污染排放，當經(jīng)濟增長存在穩(wěn)態(tài)時，污染排放也可能收斂至某一穩(wěn)態(tài)，最終經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤亦呈收斂之勢。同時，考慮到環(huán)境規(guī)制政策的影響后，經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤狀態(tài)會隨著地區(qū)規(guī)制政策的差異而有所變化。參考Markandya等(2004)[28]和齊紹洲、李鍇(2010)[29]的構(gòu)造經(jīng)濟發(fā)展水平影響污染排放差異的數(shù)理模型，本研究假設(shè)環(huán)境規(guī)制與脫鉤彈性系數(shù)之間存在如下關(guān)系：

(2)

同時，脫鉤彈性系數(shù)往往具有很強的慣性特征，當期的脫鉤狀態(tài)會深受上期脫鉤狀態(tài)的影響?；诖?，我們繼續(xù)構(gòu)建一個考慮滯后影響的脫鉤關(guān)系式，用于表征相鄰兩期脫鉤彈性系數(shù)的動態(tài)關(guān)聯(lián)性，即：

(3)

式(3)中，eit為考慮了滯后一期影響的脫鉤彈性系數(shù)；λ為滯后調(diào)整因子。聯(lián)合式(2)和式(3)，并對其進行對數(shù)處理，可得到環(huán)境規(guī)制影響脫鉤彈性系數(shù)的關(guān)系式，如下所示：

(4)

式(4)表明，環(huán)境規(guī)制的相對變化對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤產(chǎn)生顯著影響，并且隨著城市之間環(huán)境規(guī)制相對強度的不同，脫鉤狀態(tài)亦會有所差異。這種差異主要通過脫鉤彈性系數(shù)變化率對于環(huán)境規(guī)制變化率的彈性系數(shù)η值表現(xiàn)出來，當η>0時，說明城市之間的脫鉤狀態(tài)呈收斂之勢，且收斂的速度為η%；反之，則表示城市之間的脫鉤狀態(tài)以η%的速度發(fā)散?；诖?，我們提出最后一條假說：

假說4：當城市之間的環(huán)境規(guī)制差異不斷減少時，若經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤狀態(tài)的差異也不斷降低，則存在環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的“俱樂部收斂”現(xiàn)象。

四、 計量模型及指標度量

(一) 環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用路徑計量模型

假說2指出，環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用路徑主要在于生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因此，我們將環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項加入計量模型，用以驗證這一作用路徑的存在性。同理，為驗證假說3中環(huán)境規(guī)制促進脫鉤發(fā)展的作用大小亦受到政府科技投入的影響，本研究在計量模型中加入了環(huán)境規(guī)制與政府科技投入的交互項。環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用路徑計量模型如式(5)所示：

eit=α0+α1Rit+α2Rit·lnindit+α3Rit·lntecit+ατXit+εit

(5)

式(5)中，i代表城市，t代表年份，εit為干擾項。各變量的具體說明如下：

1. 被解釋變量。eit為被解釋變量，表示城市i第t年的經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤彈性系數(shù)，其數(shù)值由Tapio脫鉤彈性系數(shù)法計算而得?；跀?shù)據(jù)的可得性以及計量檢驗的需要，本研究僅以工業(yè)SO2排放數(shù)據(jù)為例，在使用Tapio彈性系數(shù)法的基礎(chǔ)上，分別測算了2005-2013年間全國271個地級城市的經(jīng)濟增長與工業(yè)SO2排放的脫鉤彈性系數(shù)。

2. 解釋變量。Rit為核心解釋變量，表示城市i第t年的環(huán)境規(guī)制水平。目前衡量環(huán)境規(guī)制的指標較多但不統(tǒng)一，既有用政府頒布的環(huán)境行政規(guī)章數(shù)[30]和當年受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)[18]衡量環(huán)境監(jiān)管強度，也有用環(huán)境稅、綠色技術(shù)研發(fā)補貼、地區(qū)排污費占工業(yè)總產(chǎn)值之比等[14]表征環(huán)境的經(jīng)濟規(guī)制。由于環(huán)境監(jiān)管與經(jīng)濟規(guī)制更多地強調(diào)環(huán)境規(guī)制的實施過程，然而本研究所涉及的環(huán)境規(guī)制是指對污染企業(yè)進行規(guī)制后的實際效果。因此，本研究運用工業(yè)SO2去除率指標來表征環(huán)境規(guī)制，在計量模型中用rso2表示。lnindit表示城市i第t年的工業(yè)增加值的對數(shù)形式。考慮到污染排放大多由工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生，因此用工業(yè)增加值表征地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并通過環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增加值的交互項來考察環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用路徑，數(shù)學符號為rso2* lnind。lntecit為城市i第t年的科技投入的對數(shù)形式。同理，使用環(huán)境規(guī)制與科技投入的交互項，考察環(huán)境規(guī)制與科技投入能否共同作用于經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤，在計量模型中用rso2* lntec表示。

3. 控制變量。為使計量模型更加貼近現(xiàn)實且更為穩(wěn)健，我們往計量模型中加入控制變量，并以Xit的集合形式表現(xiàn)出來，其表達式為:

(6)

式(6)中采用的控制變量主要有：人均地區(qū)生產(chǎn)總值，代表城市經(jīng)濟發(fā)展水平，用lnpgdp表示，此處以2004年為基期，并采用人均GDP指數(shù)測算出2005年至2013年的實際人均GDP水平。同時，本研究將人均地區(qū)生產(chǎn)總值的二次項加入控制變量集合中，意在驗證經(jīng)濟發(fā)展水平對脫鉤狀態(tài)的非線性影響；對外開放程度越高的城市更易于吸收和模仿國外先進技術(shù)、改善投資結(jié)構(gòu)，因此對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤會產(chǎn)生更有利的影響，此處使用實際利用外資額(lnfdi)表征城市的開放程度對脫鉤彈性系數(shù)的影響。此外，城市人口的聚集程度也會影響到城市經(jīng)濟增長與污染排放，基于此，我們也將城市人口密度加入控制變量集合，用于考察其對脫鉤狀態(tài)的影響，數(shù)學符號為lnperson。

將控制變量集合代入式(5)，可以得到環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的作用路徑計量模型的最終形式，如下：

(7)

(二) 環(huán)境規(guī)制影響脫鉤收斂性的計量模型

本研究在假說4的基礎(chǔ)上構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制差異影響脫鉤差異的關(guān)系式(4)，基于此，可以將環(huán)境規(guī)制差異影響脫鉤差異的收斂計量模型設(shè)置為如下形式：

(8)

lnEEit=α0+α1lnRRit+α2lnXEit+α3lnpgdpit+α4lnindit+α5lntecit+α6lnfdiit+α7lnpersonit+εit

(9)

(三) 數(shù)據(jù)來源

經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的脫鉤彈性系數(shù)依據(jù)Tapio脫鉤彈性系數(shù)法計算而得，因此，本研究參考歷年《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》得到各地級城市GDP的數(shù)據(jù)，并由歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》整理和計算得到工業(yè)SO2排放量及其去除率的數(shù)據(jù)；此外，計量模型中還包括人均地區(qū)生產(chǎn)總值、工業(yè)增加值占比、實際利用外資額、科學技術(shù)投入和城市人口密度等變量，其中，前三者的數(shù)據(jù)由《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》相應各期整理得到；剩余后兩者的數(shù)據(jù)則根據(jù)歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》整理或計算得出。

五、 實證結(jié)果及分析

(一) 環(huán)境規(guī)制對脫鉤狀態(tài)的作用路徑檢驗

當期的脫鉤狀態(tài)受到前期脫鉤狀態(tài)的影響，但前期的脫鉤狀態(tài)不大可能受到當期脫鉤狀態(tài)的影響，即脫鉤狀態(tài)的這種長期性使得計量模型存在無雙向因果關(guān)系的內(nèi)生性問題。本研究通過將脫鉤指標進行滯后一期處理來解決上述問題，并運用一階差分GMM方法對2005-2013年全國271個地級城市的動態(tài)面板數(shù)據(jù)進行檢驗。表2顯示了一階差分GMM的估計結(jié)果。其中，模型1單獨考察環(huán)境規(guī)制對脫鉤狀態(tài)的影響，用于檢驗假說1關(guān)于環(huán)境規(guī)制發(fā)揮促進作用的論述；模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入了環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增加值的交互項和環(huán)境規(guī)制與科技投入的交互項，意在驗證假說2和假說3的合理性。對上述兩個模型進行AR檢驗發(fā)現(xiàn)，AR(1)的p值均小于0.1，但AR(2)的p值大于0.1，表明所有模型均存在一階自相關(guān)但無二階自相關(guān)關(guān)系；同時，Sargan檢驗的p值也都大于0.1，說明上述模型有效地規(guī)避了工具變量的過度識別問題。綜合來看，一階差分GMM方法的運用是合理的。

表2 環(huán)境規(guī)制影響脫鉤狀態(tài)的一階差分GMM估計結(jié)果

注:*、**和***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平；實證結(jié)果由Stata13.1軟件測算得出。

觀察表2可知，模型1中環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為負，此時，環(huán)境規(guī)制強度每增加1%，經(jīng)濟增長與工業(yè)SO2排放的脫鉤彈性系數(shù)便會降低0.488%。這表明，環(huán)境規(guī)制強度越高，經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的脫鉤彈性系數(shù)值越小。又由于脫鉤彈性系數(shù)越小表示經(jīng)濟增長與環(huán)境污染越處于脫鉤狀態(tài)，因此，在更高強度的環(huán)境規(guī)制的作用下，城市的經(jīng)濟增長與環(huán)境污染越容易脫鉤。換言之，適度遞增的環(huán)境規(guī)制有助于經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤。本研究的假說1得到驗證。

從模型2可以看出，環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增加值交互項的回歸系數(shù)顯著為負，并且交互項每提高1%，脫鉤彈性系數(shù)便會下降0.038%。一般而言，環(huán)境污染較大比例是由工業(yè)污染排放所致，當環(huán)境規(guī)制強度趨于增大時，受規(guī)制企業(yè)會減少對污染型產(chǎn)品的投資甚至停產(chǎn)以規(guī)避環(huán)境規(guī)制的外部成本，于是污染型工業(yè)企業(yè)的比重會趨于下降，這又會導致高污染高能耗產(chǎn)出的降低，當污染排放的增長率小于經(jīng)濟增長率時，經(jīng)濟增長與污染排放就處于脫鉤狀態(tài)了。正如環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增加值交互項的回歸結(jié)果所示，更高強度的環(huán)境規(guī)制會倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式進而促進經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤。這一結(jié)果與假說2的理論預期一致，并已得到王書斌和徐盈之(2015)的研究驗證[18]。

觀察模型1和模型2還可發(fā)現(xiàn)，科技投入以及環(huán)境規(guī)制與科技投入交互項的回歸系數(shù)均顯著為正，表明在環(huán)境規(guī)制的約束下，若政府的科技投入越多，脫鉤彈性系數(shù)反而越大。為何科技投入及其與環(huán)境規(guī)制的交互項對脫鉤發(fā)展并沒有表現(xiàn)出顯著的促進作用呢？導致這一反?，F(xiàn)象的原因在于，環(huán)境規(guī)制對脫鉤狀態(tài)的影響也受到政府科技投入的制約，或者說政府的科技投入擠出了環(huán)境規(guī)制對脫鉤狀態(tài)的促進作用。如前所述，當政府增加科技的研發(fā)投入或?qū)ξ廴酒髽I(yè)進行技術(shù)補貼時，企業(yè)維持現(xiàn)有的生產(chǎn)方式也能彌補環(huán)境規(guī)制的額外成本，因此沒有動機主動進行技術(shù)更新與生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，且政府技術(shù)補貼越多，企業(yè)的這種動機越不明顯?？傊?，在遞增的環(huán)境規(guī)制強度下，當技術(shù)補貼不能激勵企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式時，增加科技投入反而促使經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤系數(shù)變大。因此，假說3是成立的。

從控制變量來看，模型2中人均GDP的一次項系數(shù)顯著為正，同時模型1和模型2中人均GDP的二次項系數(shù)均顯著為負，表明經(jīng)濟發(fā)展水平對脫鉤狀態(tài)的影響呈現(xiàn)出“倒U型”的曲線關(guān)系，即經(jīng)濟發(fā)展水平只有足夠高并跨過拐點之后才有助于城市的脫鉤發(fā)展；對外開放程度越高的城市，經(jīng)濟增長與環(huán)境污染越易于脫鉤，因為開放程度較高的城市更易于吸收和模仿國外先進技術(shù)、改善投資結(jié)構(gòu)并進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這可以從模型1中實際利用外資額(lnfdi)顯著為負的回歸系數(shù)得到；此外，人口密度變量(lnperson)的回歸系數(shù)在模型1和模型2中均沒有通過顯著性檢驗，因而尚且不能判斷人口密度對脫鉤狀態(tài)的影響大小和方向。

(二) 環(huán)境規(guī)制對脫鉤狀態(tài)的收斂性檢驗

在進行收斂性檢驗之前，我們須考慮到的一個會影響估計結(jié)果的準確性的因素：由于政策差異、資源稟賦以及地理區(qū)位等因素而導致我國區(qū)域非均衡的經(jīng)濟發(fā)展狀況?；诖?，本研究將全國271個地級城市的大樣本再細分為東部沿海城市和內(nèi)陸城市兩個小樣本。*其中，東部沿海包含101個城市，主要分布在北京、天津、上海、遼寧、河北、山東、江蘇、浙江、福建、廣東以及海南11個省(市)；剩下170個內(nèi)陸城市則分布于黑龍江、吉林、山西、河南、安徽、湖北、湖南、江西、內(nèi)蒙古、廣西、云南、貴州、新疆、陜西、寧夏、甘肅、青海、四川以及重慶19個省、市、自治區(qū)；此外，西藏全部、香港、澳門及臺灣全部等城市除外。劃分好全國、東部沿海及內(nèi)陸城市三個樣本之后，便可基于式(9)對環(huán)境規(guī)制差異影響脫鉤差異進行收斂性分析了。鑒于本研究采用的是“大N小T”的短面板數(shù)據(jù)，因此，我們參考張成等(2013)[31]的做法，將內(nèi)生變量水平值的滯后一階設(shè)置為差分變量的工具變量，并把差分變量的滯后一階設(shè)置為水平值的工具變量，于是可以對計量模型式(9)進行系統(tǒng)GMM估計。由AR檢驗和Hansen檢驗的結(jié)果可知，系統(tǒng)GMM估計方法的回歸結(jié)果是有效的。回歸結(jié)果如表3所示。

表3 環(huán)境規(guī)制差異影響脫鉤差異的系統(tǒng)GMM估計結(jié)果

變量全國城市東部沿海城市內(nèi)陸城市L．lnEE-0．012???(-545．85)-0．039???(-11．26)-0．004???(-6．52)lnRR0．009???(105．50)-0．260??(-2．50)0．011???(44．50)lnXE-0．021???(-189．60)-2．591???(-32．17)0．002???(4．21)lnpgdp-0．007???(-13．23)-1．176?(-1．76)0．048???(17．39)lnfdi-0．038???(-182．22)-3．107???(-15．11)-0．034???(-48．09)lnind0．090???(150．11)1．997???(4．7)0．051???(20．97)lntec0．007???(26．15)2．758???(6．42)-0．007???(-26．88)lnperson-0．062???(-165．11)3．120???(14．40)-0．032???(-30．28)＿cons7．604???(1423．30)85．056???(14．45)4．264???(162．97)觀測值18977161190AR(1)＿P0．0290．0170．090AR(2)＿P0．1490．1800．238Hansen＿P0．5540．7511．000η值-0．4290．1005．500

注:括號內(nèi)數(shù)值為z統(tǒng)計量；*、**和***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平；實證結(jié)果由Stata13.1軟件測算得出。

比較東部沿海城市和內(nèi)陸城市的η值可知，內(nèi)陸城市的收斂速度要遠遠快于東部沿海城市，說明二者的脫鉤狀態(tài)的組間差距在拉大。這與傳統(tǒng)收斂理論關(guān)于收斂速度與經(jīng)濟發(fā)展水平負相關(guān)的結(jié)論相一致[27]。綜合表3的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)“俱樂部收斂”現(xiàn)象是存在的。盡管對于全國城市來說，并沒有出現(xiàn)脫鉤差異隨著環(huán)境規(guī)制差異的降低而縮小的局面，但經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤在東部沿海城市內(nèi)部以及內(nèi)陸城市內(nèi)部卻表現(xiàn)出顯著的收斂趨勢。至此，假說4得到驗證。

六、 研究結(jié)論與政策建議

本研究基于Tapio脫鉤彈性系數(shù)的視角，對2005-2013年全國、東部沿海及內(nèi)陸共271個地級城市的三個樣本量進行實證分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：(1)環(huán)境規(guī)制對城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤產(chǎn)生顯著影響，這種影響的作用路徑表現(xiàn)為，適度遞增的環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式進而促進經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤；(2)環(huán)境規(guī)制作用于脫鉤狀態(tài)的效果受到科技投入的影響，為減少科技投入擠出環(huán)境規(guī)制作用于脫鉤狀態(tài)的效果，需要綜合權(quán)衡環(huán)境規(guī)制與科技投入對脫鉤狀態(tài)的影響；(3)在環(huán)境規(guī)制的作用下，我國城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤呈現(xiàn)“俱樂部收斂”特征，并且環(huán)境規(guī)制差異每降低1%，東部沿海城市和內(nèi)陸城市的脫鉤差異分別以0.1%和5.5%的速度縮小，但前者的收斂速度遠遠慢于后者，說明東部沿海城市與內(nèi)陸城市的脫鉤差距在拉大?；谏鲜龇治?，本研究提出以下認識和政策主張：

第一，合理的環(huán)境規(guī)制是必要的。適度遞增的環(huán)境規(guī)制有助于經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤。這種顯著的促進作用表明，一方面環(huán)境規(guī)制是實現(xiàn)城市經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤的關(guān)鍵因素，欲實現(xiàn)城市經(jīng)經(jīng)濟增長與污染排放脫鉤并保持絕對脫鉤的狀態(tài)，需要運用有效的環(huán)境規(guī)制手段加以調(diào)控，這也是實現(xiàn)經(jīng)濟效益而不增加資源環(huán)境影響的客觀要求；另一方面，這種促進作用主要是通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)的。基于此，環(huán)境規(guī)制政策的制定與實施，應重點關(guān)注其是否有利于倒逼企業(yè)進行生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，只有確保生產(chǎn)更多的綠色低碳節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品來替代高污染高消耗的產(chǎn)品，環(huán)境規(guī)制對脫鉤發(fā)展的促進作用才得以有效發(fā)揮。同時，環(huán)境規(guī)制作用于脫鉤狀態(tài)的效果還受到政府科技投入的影響，單純提高環(huán)境規(guī)制強度或單純增加科技投入對城市脫鉤發(fā)展的促進效果并不是最優(yōu)的政策選擇，因此，綜合權(quán)衡環(huán)境規(guī)制與科技投入以實現(xiàn)最有利于脫鉤的影響作用。

第二，在實際的規(guī)制過程中，對于不同發(fā)展水平的地區(qū)和城市應摒棄“一刀切”式的執(zhí)行標準，要充分考慮到城市自身的經(jīng)濟發(fā)展水平，因地制宜地制定有差別化的規(guī)制政策。就全國范圍內(nèi)的城市而言，由于脫鉤差異隨著環(huán)境規(guī)制差異的縮小而增大，因此，為各城市“量身定制”的有差別化的環(huán)境規(guī)制政策，符合縮小脫鉤差距的目標。同時，隨著環(huán)境規(guī)制政策差異的縮小，東部沿海城市的脫鉤收斂速度要慢于內(nèi)陸城市的脫鉤收斂速度。因此，對東部沿海城市制定差別化的規(guī)制政策所產(chǎn)生的效果要好于內(nèi)陸城市；相反，對于經(jīng)濟基礎(chǔ)較差的內(nèi)陸城市而言，制定和實施差別較小或強度相近的環(huán)境規(guī)制政策則更為合理。

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(責任編輯 畢開風)

The Influence of Environmental Regulation on the Decoupling between Economic Growth and Environmental Pollution: Analysis based on Industrial SO2 Emission Data of China’s 271 Cities

XIA Yong1,2, ZHONG Mao-chu1，2

(1.SchoolofEconomics,NankaiUniversity,Tianjin300071,China; 2.CollaborativeInnovationCenterforChinaEconomy,NankaiUniversity,Tianjin300071,China)

This paper analyzes the effective path of environmental regulation on the decoupling between economic growth and environmental pollution from the perspective of Tapio decoupling elastic theory. It also estimates the different decoupling convergence states led by different environmental regulations according to the System GMM estimation method. The results show that: (1) increasing environmental regulation contributes to the decoupling between economic growth and environmental pollution, and the promoting effect mainly achieved by adjusting the way of production; (2) the impact of environmental regulation on the decoupling state is not only related to the intensity of its own regulation, but also influenced by the government’s investment in science and technology. Therefore, it is necessary to comprehensively balance the intensity of environmental regulation and the green technology investment; (3) there are obvious differences in the impact of environmental regulation on the decoupling between the eastern coastal cities and inland cities, which indicates the proper formulation of environmental regulation policies based on the different regional characteristics.

environmental regulation; decoupling; the club convergence; system GMM estimation

2016-04-26

國家社會科學基金重大項目“城市生態(tài)文明建設(shè)機制、評價方法與政策工具研究”(13&ZD158)；教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“經(jīng)濟新常態(tài)下我國CO2排放規(guī)模測度與區(qū)際轉(zhuǎn)移研究”(15YJA790022)

夏勇，男，博士研究生，主要從事可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學研究；鐘茂初，男，博士，教授，博士生導師，主要從事可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學研究。

F062.9

A

1000-2154(2016)11-0069-10