基于專利產(chǎn)出的安徽省創(chuàng)新能力研究

王 艷

(安徽省科學技術(shù)情報研究所，安徽 合肥 230011)

?

基于專利產(chǎn)出的安徽省創(chuàng)新能力研究

王 艷

(安徽省科學技術(shù)情報研究所，安徽 合肥 230011)

創(chuàng)新能力對地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級引領(lǐng)和支撐作用日益增強，成為地區(qū)獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素，作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力主要指標之一的專利則越來越受到重視.本文基于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布的安徽省2011-2015年專利數(shù)據(jù)，通過對安徽省專利產(chǎn)出規(guī)模、質(zhì)量、效率、主體、技術(shù)領(lǐng)域分布等進行統(tǒng)計分析，從文獻計量角度研究了安徽省創(chuàng)新能力，揭示其優(yōu)勢和不足，并提出相應對策和建議.

專利產(chǎn)出；創(chuàng)新能力；安徽省

引 言

隨著經(jīng)濟全球化趨勢的不斷發(fā)展，區(qū)域發(fā)展的競爭力更多的在于生產(chǎn)率的持續(xù)提高，而不是主要來自生產(chǎn)要素的持續(xù)投入.而創(chuàng)新能力，尤其是自主創(chuàng)新能力已成為地區(qū)經(jīng)濟獲取競爭優(yōu)勢的決定因素，不斷增強自主創(chuàng)新能力，從根本上提高經(jīng)濟競爭力，已成為促進區(qū)域發(fā)展的關(guān)鍵[1].近年來,安徽省全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加大對科技創(chuàng)新的投入,推進創(chuàng)新型省份建設(shè),創(chuàng)新能力得到較大提升.本文從專利產(chǎn)出與創(chuàng)新能力的關(guān)系，安徽省專利發(fā)展的現(xiàn)狀以及安徽省創(chuàng)新成效等方面對安徽省的創(chuàng)新能力進行研究.

1 專利產(chǎn)出與區(qū)域創(chuàng)新能力

專利是一個國家、地區(qū)或機構(gòu)創(chuàng)新資源的核心，專利的擁有量既能反映一個國家、地區(qū)或機構(gòu)的創(chuàng)新能力，也是衡量一個國家、地區(qū)或機構(gòu)綜合實力的重要標志[2].區(qū)域創(chuàng)新能力是指一個地區(qū)將新知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力，其核心是促進創(chuàng)新機構(gòu)間的互動和聯(lián)系，表現(xiàn)為對區(qū)域社會經(jīng)濟系統(tǒng)的貢獻能力[3].科技創(chuàng)新和競爭力是區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ).它不僅是區(qū)域經(jīng)濟獲取競爭優(yōu)勢的決定性因素，而且也是解釋地區(qū)經(jīng)濟繁榮程度差異的重要因素.

專利產(chǎn)出與區(qū)域創(chuàng)新能力有著密切的關(guān)系.為了科學評價安徽省各市的創(chuàng)新能力，根據(jù)《中共安徽省委

安徽省人民政府關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進一步加快創(chuàng)新型省份建設(shè)的意見》(皖發(fā)〔2014〕4號)精神，制訂安徽省創(chuàng)新能力評價實施細則并建立簡明可行的評價指標體系，評價指標注重實體經(jīng)濟發(fā)展，注重支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級, 見表1.該體系采用多指標綜合評價方法加權(quán)平均計算，按靜態(tài)、動態(tài)、動態(tài)靜態(tài)各50%比例綜合評價.其中“萬人發(fā)明專利授權(quán)量”為最重要的指標，其權(quán)重占整個指標體系的15%，與科技產(chǎn)出相關(guān)的科技投入指標“R&D經(jīng)費支出占GDP比重”、“每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入”權(quán)重分別占12%和10%.本文通過對安徽省專利產(chǎn)出的規(guī)模、效率、質(zhì)量、主體及技術(shù)領(lǐng)域的分析，研究專利對安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力的貢獻和存在的問題，為安徽省的經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新做決策參考.

表1 安徽省創(chuàng)新能力評價指標體系

安徽省擁有豐富的科教資源，2008年合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)建成，加之全面推進創(chuàng)新型省份建設(shè)的戰(zhàn)略引導，安徽省科技創(chuàng)新能力成效顯著，根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2015》發(fā)布顯示，安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4年位列全國第九位、中部第一位.首先，從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面來看，2015年，全省擁有高新技術(shù)企業(yè)3157 家，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值15313.8億元，比上年增長11.8%；實現(xiàn)增加值3680.8億元，比上年增長11.8%；增加值占規(guī)上工業(yè)增加值比重 37.5%，占GDP比重16.7%.為安徽省的經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了有力的支撐.然后在研發(fā)投入方面，近年來安徽省投入力度持續(xù)加大，2014年，省政府設(shè)立每年10億元創(chuàng)新型省份建設(shè)專項資金，增加財政科技投入.全年地方財政科技投入達129.6億元，居全國第8位，2008年以來年均增幅達32%.專利產(chǎn)出方面，2015年發(fā)明專利申請量達到68314件，比2011年翻了5.2倍；發(fā)明專利授權(quán)量達到11180件，增加了9154件.

2 安徽省專利統(tǒng)計分析

自1985年專利法實施以來，安徽省專利申請量持續(xù)增長.專利戰(zhàn)略的實施促進專利規(guī)模的不斷擴大.2010年，安徽省執(zhí)行《安徽省專利發(fā)展專項資金管理辦法》，對貫徹實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，激勵自主創(chuàng)新起到重要作用.本文研究數(shù)據(jù)來自中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站和安徽省知識產(chǎn)權(quán)局所公布的數(shù)據(jù) (數(shù)據(jù)收集時間為2011年1月1日至2015年12月31日).僅選取國內(nèi)的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利數(shù)據(jù)進行分析.

2.1 專利產(chǎn)出規(guī)模分析

專利產(chǎn)出的規(guī)?？梢苑从吵鲆粋€區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境及自主創(chuàng)新的實力.專利申請數(shù)量及其增長率不僅能顯示一個區(qū)域的創(chuàng)新力水平，也能夠體現(xiàn)出一個區(qū)域的科技管理水平和知識產(chǎn)權(quán)保護意識水平，而該表現(xiàn)與當?shù)卣恼邔蛎芮邢嚓P(guān)[4].近年來，安徽省出臺系列促進科技創(chuàng)新，加大研發(fā)投入相關(guān)政策，以及專利發(fā)展專項資金的設(shè)立對安徽省專利產(chǎn)出規(guī)模的成長起到非常重要的作用.2015年安徽省共申請專利127709件，居全國第6位，同比增長28.8%；共獲授權(quán)專利59039件，居全國第9位，同比增長22%.

圖1 2011-2015安徽省專利申請量及增幅

2011年2012年2013年2014年2015年申請量授權(quán)量申請量授權(quán)量申請量授權(quán)量申請量授權(quán)量申請量授權(quán)量安徽1098220261939130663485742414996051846831411180湖南8774260699743353119383613144744160194996776山西4602111454171297602513326107155956802432湖北103273160146404050181894052225364855302047766河南88332462109103182155803173196463493213385384江西2796679302389239319234688103357221639

從圖1來看，近五年安徽省專利申請量呈持續(xù)上升的趨勢，增幅波動較大，2012年和2015年增幅較高，2013至2014兩年，增幅有所下降.因為2006年開始安徽省專利步入快速發(fā)展期，一方面因為經(jīng)過多年的高速發(fā)展導致體量增大，高位運行，難以繼續(xù)維持高速增長態(tài)勢， 另一方面是安徽省近年在保增長的同時更加注重提升專利質(zhì)量，主動步入調(diào)整期.

圖2 211-2015年安徽省專利授權(quán)量及增幅

在授權(quán)量上，2015年比“十二五”初期增長了26358件，增長了80.6%.但是增幅有所下降，在2015年開始回升.與中部六省相比，安徽省發(fā)明專利申請量“十二五”期間一直居于首位，授權(quán)量近3年也連續(xù)位居第一.

2.2 專利產(chǎn)出質(zhì)量分析

《中華人民共和國專利法實施細則》指出“發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的新的技術(shù)方案”.發(fā)明專利相比實用新型和外觀設(shè)計，具有更高的技術(shù)含量，發(fā)明專利占全部申請專利的比例可以在一定程度上反映出專利申請的質(zhì)量，也是技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的一種體現(xiàn)[5].

2.2.1 發(fā)明專利申請及授權(quán)占三種專利比重 2015年安徽省發(fā)明專利申請68314 件，居全國第 5 位，同比增長 36.7%，增幅居全國第 6 位；實用新型專利申請51559件，同比增長 23.1%；外觀設(shè)計專利申請7836 件，同比增長 7.2%.三類專利申請比為 54:40:6，發(fā)明專利占比進一步擴大.從圖3顯示的趨勢上看，安徽省的發(fā)明專利申請增長迅猛，發(fā)明專利占比也呈穩(wěn)步上升的態(tài)勢，但增速從2013年開始有所減緩.

圖3 2011-2015年安徽省發(fā)明專利申請、增速及占比

數(shù)據(jù)顯示，2015年發(fā)明授權(quán)專利11180件，居全國第7位，同比增長115.7%，增速居全國第 1 位.但是發(fā)明專利授權(quán)占當年授權(quán)比重增幅不明顯，2011-2015年分別為6.2%,7.1%,8.7%,10.7%,18.9%，說明了雖然安徽省專利產(chǎn)出的質(zhì)量有了很大提高，但科技創(chuàng)新的核心競爭力形勢依然嚴峻.

圖4 211-2015年安徽省發(fā)明授權(quán)、增速及占比

2.2.2 發(fā)明專利申請授權(quán)率 專利申請授權(quán)率，指的是在一定時期內(nèi)授權(quán)的專利與申請的專利的比率，它可以體現(xiàn)出區(qū)域創(chuàng)新的活力和質(zhì)量，是衡量科技創(chuàng)新的核心杠桿.近五年的數(shù)據(jù)顯示，安徽省發(fā)明專利授權(quán)量由2011年的2026件增加到2015年的11180件，總量翻了4.5倍.發(fā)明專利授權(quán)率2011年為最高，達到18.4%，2014年最低是10.4%.2011～2015年，雖然發(fā)明專利授權(quán)量有大幅度攀升，但發(fā)明專利授權(quán)率卻基本呈下降趨勢，這主要由于發(fā)明專利的申請和授權(quán)審核過程嚴格、時間較長，具有2到3年的滯后期.2015年的授權(quán)率同比有較大幅度的上升，同樣表明2011年以來申請量連續(xù)增加的累積效應得到顯現(xiàn)，同時，也反映了安徽省發(fā)明專利質(zhì)量仍有很大上升空間.

表3 2011-2015安徽省發(fā)明專利申請授權(quán)率

2.3 專利產(chǎn)出效率分析

2.3.1 萬人發(fā)明專利授權(quán)量 發(fā)明專利授權(quán)量是指當年由國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的發(fā)明專利件數(shù).萬人發(fā)明專利授權(quán)量是指評價年度本地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)量與常駐人口的比值.它可以衡量一個國家或地區(qū)科技產(chǎn)出質(zhì)量、效率和市場應用水平.在安徽省對各市創(chuàng)新能力評價指標體系中，這個指標權(quán)重達到15%.通過表4可以看出安徽省萬人發(fā)明專利授權(quán)量在2010年至2014年穩(wěn)步攀升.這表明安徽省專利創(chuàng)造中心繼續(xù)向水平較高的發(fā)明專利傾斜，安徽省的區(qū)域創(chuàng)新水平不斷提升.

表4 2011-2015年安徽省萬人發(fā)明專利授權(quán)量

2.3.2 每億元 R&D 投入發(fā)明專利產(chǎn)出 發(fā)明專利是R&D活動和自主創(chuàng)新的重要產(chǎn)出形式，R&D經(jīng)費是技術(shù)發(fā)明賴以進行的前提條件和重要保證.一個區(qū)域的R&D投入將直接影響其發(fā)明專利的產(chǎn)出乃至技術(shù)進步，從而影響工業(yè)化進程、經(jīng)濟發(fā)展后勁和經(jīng)濟競爭力[6].2013-2015年安徽省發(fā)明專利申請、授權(quán)量及增長速度、每億元 R&D 投入產(chǎn)出發(fā)明專利在中部均保持首位，2015年每億元 R&D 投入產(chǎn)出發(fā)明專利 28.4 件，居全國第二位.在華東地區(qū)安徽省每億元 R&D 投入產(chǎn)出的發(fā)明專利超越上海，居華東首位.通過當年發(fā)明專利授權(quán)量與上年的研發(fā)投入比值可在一定程度上反映區(qū)域的研發(fā)效能和創(chuàng)新水平，在中部六省比較來看，安徽省優(yōu)勢明顯，處于領(lǐng)先位置.說明科研資金及科研人員對發(fā)明專利產(chǎn)出具有正相關(guān)性，增加科研投入確實可以極大提高安徽省的創(chuàng)新能力.

表5 中部6省當年發(fā)明專利產(chǎn)出比及與上一年R&D投入情況比較

2.4 專利產(chǎn)出主體分析

專利產(chǎn)出的主體主要有企業(yè)和高校科研院所，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，2015年安徽省發(fā)明專利中企業(yè)申請 45219 件，同比增長 33.8%，占全省申請量 66.2%； 高校申請3499件，同比增長 30.9%，占全省申請量 5.1%；科研單位申請1217 件，同比增長 14.7%，占全省申請量 1.8%.企業(yè)獲授權(quán)發(fā)明專利 7399 件，同比增長 126.1%，占全省授權(quán)量 66.2%;高校獲授權(quán)發(fā)明專利1274件，同比增長 84.9%，占全省授權(quán)量 11.4%; 科研單位獲授權(quán)發(fā)明專利 440 件，同比增長45.2%，占全省發(fā)明專利授權(quán)量3.9%.

從表6和表7可以看出，企業(yè)申請的發(fā)明專利占比遠遠高于高校和科研院所，一直高于60%以上，可見企業(yè)創(chuàng)新的活力顯著.高校和科研院所發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)總量比遠大于企業(yè)數(shù)，說明高校和科研院所專利產(chǎn)出效率高但是規(guī)模小，體現(xiàn)了安徽的科研資源優(yōu)勢，但是高校和科研院所的潛力還有待挖掘，從政府需要加大對R&D投入的力度，發(fā)揮政府部門的引導作用，帶動高校和科研院所以及其他研發(fā)機構(gòu)的科技創(chuàng)新活動.

表6 2011-2015年安徽省各主體發(fā)明專利申請量占比

表7 安徽省各主體三種專利授權(quán)量占比

2.5 專利產(chǎn)出領(lǐng)域分析

根據(jù)IPC大類對應的技術(shù)領(lǐng)域，現(xiàn)階段安徽省專利產(chǎn)出主要集中在傳統(tǒng)的技術(shù)領(lǐng)域，而現(xiàn)代高新技術(shù)領(lǐng)域分布較弱.2015年數(shù)據(jù)顯示，授權(quán)發(fā)明專利較集中的領(lǐng)域是食品化學(1204件，占10.7%)、機械工具(762件，占6.8%)、材料冶金(731件，占6.5%)、藥品(669件，占5.9%)和測量(552件，4.9%)領(lǐng)域，在計算機、通信、半導體等方面授權(quán)較少.在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面，安徽在新能源汽車、新材料和生物三大產(chǎn)業(yè)具有相對優(yōu)勢，特別是奇瑞、合肥杰士杰新材料有限公司在2013、2014連續(xù)兩年分別穩(wěn)居新能源汽車、新材料發(fā)明專利申請量第13位.根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利統(tǒng)計分析總報告(2015年)[7]，2014 年安徽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量為1903 件，占國內(nèi)2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量的3.11%，由2013年的第十二名上升為第八名，發(fā)展態(tài)勢良好.2014 年安徽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)年增長率為23.57%，雖遠遠高于國內(nèi)專利授權(quán)年增長率，但比2013 年安徽授權(quán)年增長率低28.60 個百分點，發(fā)展增速減緩.安徽省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雖然成果初步顯現(xiàn)，但起步較晚，發(fā)展所需的前瞻性技術(shù)也較缺乏，對創(chuàng)新能力帶動的效果不大.應加強政策引導，實施加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項規(guī)劃，鼓勵區(qū)域協(xié)同聯(lián)動發(fā)展.

3 結(jié)語

本文探討了專利產(chǎn)出與科技創(chuàng)新能力的關(guān)系，從專利產(chǎn)出規(guī)模、質(zhì)量、效率、主體及技術(shù)領(lǐng)域等方面，對安徽省專利產(chǎn)出情況進行了統(tǒng)計和分析，得到以下幾點結(jié)論：

(1)安徽省發(fā)明專利產(chǎn)出情況與創(chuàng)新能力呈正相關(guān).其受理量、授權(quán)量、每萬人發(fā)明量、每億元R&D投入發(fā)明量等縱向比較都呈逐年上升趨勢，居中部第一.但我們看到發(fā)明專利授權(quán)率和發(fā)明專利占專利總量的比值沒有顯示出明顯的上升趨勢.與江浙等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比，其專利產(chǎn)出量還有一定差距，說明安徽省基于技術(shù)創(chuàng)新的專利產(chǎn)出能力還有很大的提升空間.同時，科研資金及科研人員對發(fā)明專利產(chǎn)出具有正向關(guān)聯(lián)性，可以通過增加科研投入以提高安徽省的創(chuàng)新能力.

(2)企業(yè)是安徽省技術(shù)創(chuàng)新最重要主體，要繼續(xù)強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位.雖然安徽省特別是合蕪蚌地區(qū)科技優(yōu)勢明顯，但是高校和科研院所專利產(chǎn)出效率高規(guī)模小的特點，其創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化特別是在安徽本土轉(zhuǎn)化不足，利用率低，對安徽的創(chuàng)新能力提升貢獻不足，需要進一步引導和配置好高校人才、資金、政策等資源，加強國家知識產(chǎn)權(quán)政策的宣傳、貫徹和落實.進一步提升科教優(yōu)勢資源對安徽省創(chuàng)新能力的貢獻率.高校、科研院所與企業(yè)三者聯(lián)系的越緊密，專利產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的效率和價值就越高.要強化產(chǎn)、學、研、用深度融合，協(xié)同發(fā)展，有效提升安徽省科技創(chuàng)新能力.

(3)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面，安徽省創(chuàng)新能力比較有優(yōu)勢，發(fā)展速度快，在新材料、新能源汽車領(lǐng)域優(yōu)勢突出.但是整體與發(fā)達地區(qū)有差距，需要加大高新技術(shù)企業(yè)培育、充分發(fā)揮政策引導和激勵作用，進一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，逐步提升專利產(chǎn)出效率，提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力.

[1] 劉鳳朝,沈能.基于專利結(jié)構(gòu)視角的中國區(qū)域創(chuàng)新能力差異研究[J].科技管理與科技政策，2006,18(11):43-47.

[2] 劉鳳朝，潘雄鋒．我國八大經(jīng)濟區(qū)專利結(jié)構(gòu)分布及其變動模式研究[J].中國軟科學，2005,(6):96-100.

[3] 柳卸林,高太山,周江華.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2012(M).北京:科學出版社,2012.

[4] 田雅娟,楊志萍,方曙，等.從專利量化角度分析西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力[J].情報雜志,2008,(11):91-93.

[5] 馬蘭.基于專利產(chǎn)出的京津冀技術(shù)創(chuàng)新能力比較分析.情報探索,2015,(11):74-78.

[6] 中國科技統(tǒng)計,R&D經(jīng)費投入與發(fā)明專利產(chǎn)出關(guān)系分析[EB/OL].(2005-05-11)[2016-06-20]. http://www.sts.org.cn/tjbg/cgylw/documents/2005/051107.htm

[7] 國家知識產(chǎn)權(quán)局.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利統(tǒng)計分析總報告(2015年)[EB/OL]. (2016-03-04)[2016-06-20].http://www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201603/P020160304353831558455.pdf.

Research on Innovation Capability of Anhui Province Based on Patent Output

WANG Yan

(Anhui Institute of Scientific and Technical Information, Hefei 230011, China)

Innovation ability is more and more important to lead and support the transformation and upgrading of the regional economy, and it becomes the key factor to gain the competitive advantage. Patent as one of the main indicators to measure the regional innovation ability is paid more and more attention. Based on the patent data of Anhui Province between 2011 and 2015 from the public website of the State Intellectual Property Office, this paper, through statistical analysis of patent output scale, quality, efficiency, agent and technology field, studies the innovation ability of Anhui Province from the point of view of literature metrology, reveals its advantages and disadvantages, and puts forward some solutions and suggestions.

patent output； innovation ability； Anhui Province

2016-07-20

安徽省軟科學研究計劃項目(1607a0202043).

王艷(1977-)，女，漢族，安徽泗縣人，助理研究員，主要研究方向為科技統(tǒng)計.

10.14182/J.cnki.1001-2443.2016.05.020

G301

A

1001-2443(2016)05-0505-06