成長成才視閾下博士生資格考核機制的探索與實踐
——以南京大學(xué)為例

卞 清

DOI：10.16750/j.adge.2016.10.009

成長成才視閾下博士生資格考核機制的探索與實踐
——以南京大學(xué)為例

卞 清

為滿足國家對高層次高質(zhì)量創(chuàng)新人才的需求，介紹了南京大學(xué)以促進博士研究生成長成才、全面提高培養(yǎng)質(zhì)量為主旨，以配置優(yōu)質(zhì)資源為抓手，通過頂層設(shè)計、系統(tǒng)謀劃、突出核心環(huán)節(jié)、激發(fā)內(nèi)生動力，建立了切實可行、特色鮮明的南京大學(xué)博士研究生資格考核機制。

博士生資格考核；成長成才；質(zhì)量保障與監(jiān)督

近年來，隨著國家在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進程中對高端拔尖創(chuàng)新人才的迫切需求，提高質(zhì)量、促進內(nèi)涵發(fā)展已成為我國研究生教育改革的核心任務(wù)，而建立行之有效的博士生資格考核機制，健全博士生質(zhì)量保障與監(jiān)督體系，是全面提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量、促進研究生教育內(nèi)涵發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。博士生資格考核是歐美等國教育機構(gòu)為保障教育質(zhì)量而普遍采取的措施，對于寬進嚴(yán)出的博士研究生教育體制來說，通過培養(yǎng)過程中的優(yōu)勝劣汰，有效保障了研究生教育質(zhì)量。我國不少高校借鑒國外博士研究生資格考核這一制度，對博士生實施中期淘汰，但由于中外研究生教育體制上的差異，現(xiàn)階段我國博士生資格考核停留在政策和制度層面的情況還十分普遍，執(zhí)行效果并不樂觀?！霸谡撐某闄z中已畢業(yè)學(xué)生的博士學(xué)位論文被評為不合格論文的情況仍然存在”，“沒有健全的質(zhì)量保障和監(jiān)督體系，沒有嚴(yán)格的執(zhí)行力度和舉措，提高質(zhì)量就無從談起，更談不上建設(shè)高等教育強國”[1]。為全面提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，南京大學(xué)于2013年啟動學(xué)術(shù)學(xué)位博士研究生教育改革，實施嚴(yán)格的過程把關(guān)是改革的重要內(nèi)容之一，而如何將博士生資格考核這一過程把關(guān)措施落到實處又是重中之重。經(jīng)過廣泛研討，結(jié)合我國博士研究生教育體制，南京大學(xué)以促進博士研究生成長成才為主旨，以全過程質(zhì)量管理為主線，以配置優(yōu)質(zhì)資源為抓手，在博士生資格考核理念、考核運行動力、考核通過機制等方面積極探索，統(tǒng)籌頂層設(shè)計、突出核心環(huán)節(jié)、激發(fā)內(nèi)生動力，建立了具有學(xué)科培養(yǎng)特性、蘊涵學(xué)校人才培養(yǎng)理念與特色的南京大學(xué)博士生資格考核機制如圖1所示。

1.提高認(rèn)識，重新定位博士生資格考核

（1）考核目的。長期以來，無論是管理部門還是博士研究生及其指導(dǎo)教師，普遍認(rèn)為博士生資格考核就是為了淘汰不合格者。基于這種認(rèn)識，加上嚴(yán)格的博士生招考制度以及就業(yè)市場重文憑的現(xiàn)狀，淘汰博士研究生談何容易。如果嚴(yán)格實行分流淘汰機制，鑒于博士研究生是高?？蒲械纳?，首先學(xué)校就會擔(dān)心優(yōu)質(zhì)生源的流失，進而影響科研產(chǎn)出，甚至是學(xué)校或?qū)W科的排名。其次在院系層面，由于博士生是研究生教育的重要資源，每到招生錄取季，院系都是想方設(shè)法多招博士生，而錄取后的培養(yǎng)是以導(dǎo)師為主，因此，只要導(dǎo)師不淘汰學(xué)生，院系一般不會主動去作為。因為對導(dǎo)師來說，招生名額有限，科研項目又多，迫切需要學(xué)生的參與，有總比沒有好。再次是對學(xué)生而言，在考博人數(shù)越來越多、錄取率越來越低的情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的入學(xué)考試后，成為博士研究生實屬不易，特別是讀博不僅僅是個人行為，它還承載了來自親人、社會的眾多期盼，加上“淘汰”一詞在人們的意識中往往與失敗掛鉤，因此，被淘汰者往往無法正視結(jié)果。其實，近年來，國家一直要求高校加強以提高培養(yǎng)質(zhì)量為主旨的過程管理，對博士研究生實施中期考核或資格考核，逐步實現(xiàn)能夠與發(fā)達國家水平大體相當(dāng)?shù)牟┦可囵B(yǎng)目標(biāo)。教育部國家發(fā)改委 財政部在 《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研﹝2013﹞1號）中強調(diào)：在進一步提高研究生教育質(zhì)量的大前提下，要“加大考核與淘汰力度”。2016年《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中更加明確提出：“深化培養(yǎng)改革，促進創(chuàng)新人才成長。完善研究生培養(yǎng)分流退出制度”。博士生資格考核不是單一地為了判定學(xué)生的學(xué)習(xí)和科研能力，更不是為了終止學(xué)生學(xué)業(yè)，全面提高培養(yǎng)質(zhì)量、促進博士研究生成長成才才是其目的所在。

圖1 南京大學(xué)博士生資格考核機制示意圖

（2）考核功能。淘汰只是考核的功能之一，除此之外，考核還具有診斷、導(dǎo)向、激勵等作用。由于我國博士研究生招生、培養(yǎng)過程管理、資助體系等與國外不同，淘汰不合格者只是博士生資格考核的一個方面。通過博士生資格考核，幫助學(xué)生了解自身學(xué)習(xí)、研究能力現(xiàn)狀，激勵學(xué)生挖掘潛能，促進其在學(xué)習(xí)和科研過程中成長成才。因此，充分發(fā)揮考核的診斷、導(dǎo)向和激勵等作用，是高校開展博士生資格考核、加強過程管理更為重要的一面。

（3）結(jié)果運用。在國外，考核結(jié)果只對博士研究生學(xué)業(yè)產(chǎn)生影響。而在我國，博士生資格考核是全過程質(zhì)量管理中的一個環(huán)節(jié)，它的影響是多層面的。對學(xué)生，影響其獎助學(xué)金和學(xué)業(yè)；對管理部門，可以根據(jù)考核結(jié)果配置資源，例如南京大學(xué)將考核執(zhí)行效果與院系招生計劃掛鉤。同時，博士生資格考核結(jié)果還有利于管理部門進行分類管理以及導(dǎo)師培養(yǎng)，因為從培養(yǎng)過程看，在校博士研究生由過去分為延期學(xué)生、非延期學(xué)生、答辯前學(xué)生、答辯后學(xué)生，細化為考核通過、暫緩?fù)ㄟ^、優(yōu)秀、彈性培養(yǎng)等，有利于導(dǎo)師實施有針對性的個性化培養(yǎng)，有利于管理部門分類管理、分層激勵。博士生資格考核的執(zhí)行效果也會對其他改革措施產(chǎn)生影響，例如博士研究生招生“申請-考核”制是招生機制改革的一項重要舉措，是以考生能力為主、充分發(fā)揮導(dǎo)師作用的新的人才選拔模式，這一制度擴大了院系和導(dǎo)師的招生自主權(quán)，如果此項措施執(zhí)行到位，將有效提高生源質(zhì)量。但是，如若濫用則將阻礙招生機制改革的進程。進入培養(yǎng)階段后，無論是碩博連讀、直接攻博、統(tǒng)一考試還是“申請-審核”錄取的博士研究生，都必須參加嚴(yán)格的博士生資格考核，考核結(jié)果既是對學(xué)生能力的檢測，也是對“申請-審核”制執(zhí)行效果的一種反饋。

2.多方聯(lián)動，合成博士生資格考核運行新動力

在博士研究生培養(yǎng)過程中，由于學(xué)科差異大、涉及利益廣，實施博士生資格考核時如果執(zhí)行不力，則會影響實施主體的積極性，導(dǎo)致他們的參與動力不足。因此，在構(gòu)建博士生資格考核機制時，應(yīng)充分考慮學(xué)校、院系、課題組、導(dǎo)師、學(xué)生的各方利益，充分協(xié)調(diào)學(xué)校各部門之間的有效資源，建立責(zé)權(quán)分明、多方聯(lián)動的動力機制，形成學(xué)生不過激、導(dǎo)師被激勵、院系可操作的博士生資格考核新局面，真正將培養(yǎng)過程的質(zhì)量保障與監(jiān)督措施落到實處。有鑒于此，南京大學(xué)探索建立了以資源分配為導(dǎo)向的學(xué)校、院系、導(dǎo)師、學(xué)生以及管理部門之間的互動機制，激發(fā)了實施博士生資格考核的運行動力。

（1）改革工作機制，改變以往一旦學(xué)校統(tǒng)一布置、院系就必須被動統(tǒng)一執(zhí)行的工作局面。院系根據(jù)學(xué)校的總體要求量力而行，參與改革的院系才可以分享改革帶來的成果，即所屬學(xué)科、學(xué)生都可以享受改革中的資源再分配以及獎助激勵等。改革方案經(jīng)答辯、專家評審后，成熟一個啟動一個，避免有些院系僅僅是為了完成任務(wù)而進行所謂的改革。各院系改革方案的答辯、評審過程，也是院系間相互學(xué)習(xí)與交流的過程。在南京大學(xué)第一輪啟動的改革方案中，確實有些院系因條件不成熟而沒有參與改革。

（2）統(tǒng)籌分配資源，形成上下互動和左右聯(lián)動的改革局面。一方面，學(xué)校以資源配置為抓手，根據(jù)院系博士生資格考核實施效果，調(diào)整院系博士研究生招生計劃，調(diào)動學(xué)院開展資格考核、分流培養(yǎng)的積極性，“資格考核執(zhí)行效果與院系博士研究生招生計劃關(guān)聯(lián)”[2]。同時，學(xué)校根據(jù)考核結(jié)果對博士生進行分層獎勵，調(diào)動學(xué)生參與博士生資格考核的積極性?！懊恳浑A段通過考核的博士研究生其待遇在原有待遇基礎(chǔ)上根據(jù)考核結(jié)果作相應(yīng)提高，暫緩?fù)ㄟ^考核的博士研究生在其基本學(xué)制內(nèi)待遇保持不變”[3]。博士生資格考核不再是學(xué)校、院系的單一行為，而是全校性的，形成了學(xué)校、院系、導(dǎo)師、學(xué)生互動的工作新局面。另一方面，雖然考核環(huán)節(jié)落實在培養(yǎng)過程中，但由于分流不是目的，而是全面提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的手段，因此，博士研究生招生計劃調(diào)整、研究生獎助方案制定、博士研究生創(chuàng)新項目評選等都必須緊扣質(zhì)量主線，招生、培養(yǎng)、獎助等各管理部門攜手聯(lián)動，圍繞博士生資格考核采取相應(yīng)的配套措施，有效實現(xiàn)博士研究生分流管理、特色培養(yǎng)、分層激勵的改革目標(biāo)，共同促進博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的全面提升。

（3）明晰各方職責(zé)，學(xué)校、院系、導(dǎo)師、學(xué)生在博士生資格考核中都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。在充分解析國內(nèi)外高校博士生資格考核、分流培養(yǎng)運行機制的基礎(chǔ)上，結(jié)合人才培養(yǎng)現(xiàn)狀，學(xué)校統(tǒng)籌設(shè)計，從博士生資格考核運行規(guī)則上提出統(tǒng)一要求和建議，并配套激勵措施；院系是博士生資格考核的執(zhí)行主體，根據(jù)本學(xué)科專業(yè)人才培養(yǎng)特點和國家對博士學(xué)位的具體要求，設(shè)計可操作的博士生資格考核標(biāo)準(zhǔn)和流程，暢通博士生在不同階段分類培養(yǎng)的渠道，考核方案通過專家評審后試點運行；導(dǎo)師是培養(yǎng)研究生的第一責(zé)任人，肩負(fù)著指導(dǎo)與管理雙重責(zé)任，不僅要指導(dǎo)與督促自己的學(xué)生積極準(zhǔn)備，而且作為考核組專家，須公平、公正地開展考核評價。博士研究生作為考核客體，應(yīng)主動了解考核規(guī)則與要求，并做好充分準(zhǔn)備。

3.頂層設(shè)計，建立切實可行的考核機制

學(xué)校強化頂層設(shè)計，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范要求，明確一次性考核通過比例，探索建立易操作、可執(zhí)行的考核機制。

（1）統(tǒng)一博士生資格考核依據(jù)。學(xué)校要求各院系以《一級學(xué)科博士、碩士學(xué)位基本要求（部分）》中獲得博士學(xué)位應(yīng)具備的基本要求為出發(fā)點，明確博士生資格考核重點。院系既可以從博士研究生應(yīng)具備“基本知識及結(jié)構(gòu)”“基本素質(zhì)”“基本學(xué)術(shù)能力”[2]等方面考慮，也可以將這些能力映射到博士研究生的培養(yǎng)階段，如知識獲取階段、能力培養(yǎng)階段、論文撰寫階段、培養(yǎng)貫通階段等，在不同的階段應(yīng)有不同的重點和要求，使方案設(shè)計符合研究生教育發(fā)展規(guī)律，改變以往僅以學(xué)術(shù)論文作為衡量博士研究生能力以及博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的格局。

（2）規(guī)范博士生資格考核方案制訂要求。院系博士生資格考核方案應(yīng)包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核時間、考核方式、考核程序、考核人員組成等，考核方案經(jīng)學(xué)校專家委員會審核通過后方可實施。院系必須將考核方案在新生入學(xué)時告知所有博士研究生。

（3）規(guī)定可操作的考核通過機制。目前，南京大學(xué)博士研究生基本學(xué)制三年，最長學(xué)制為八年，每年按期畢業(yè)的博士研究生不到當(dāng)年招生人數(shù)的50%。在充分調(diào)研國外一流大學(xué)博士生資格考核以及廣泛征求校內(nèi)專家、導(dǎo)師意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合學(xué)校博士研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀，學(xué)校統(tǒng)一設(shè)定考核通過機制。①明確規(guī)定一次性通過比例，即“每次考核優(yōu)秀率不高于15%，暫緩?fù)ㄟ^率不低于15%，勸退不設(shè)比例”[2]。②明確博士生資格考核是了解學(xué)生現(xiàn)階段學(xué)習(xí)、研究能力的手段，目的是“以考促學(xué)、以考促研”[4]，不能“一考定終身”。對于第一次參加資格考核暫緩?fù)ㄟ^的博士研究生，應(yīng)給予他們多次考核的機會，因此，學(xué)校規(guī)定每位博士研究生在六年內(nèi)有三次參加資格考核的機會，除了必須在規(guī)定時間內(nèi)參加本年級第一次考核外，其余兩次可以由暫緩?fù)ㄟ^的博士研究生自行選擇，即“對博士生資格考核作有限時間（最多6年）內(nèi)有限考核次數(shù)（最多3次）的規(guī)定”[2]。博士生資格考核的確促進了學(xué)生成長，2013級有幾位博士研究生在第一次考核中暫緩?fù)ㄟ^，第二次考核為優(yōu)秀。③要求各院系關(guān)注暫緩?fù)ㄟ^的博士研究生，督促學(xué)生本人及其導(dǎo)師聯(lián)合制定下一階段的研修提高計劃，進一步強化導(dǎo)師作為博士研究生第一責(zé)任人的指導(dǎo)和管理作用，把促進學(xué)生成長成才放在資格考核的核心位置。

4.顯現(xiàn)特色，實施多元化的博士生資格考核方案

南京大學(xué)目前共有40個博士學(xué)位授權(quán)一級學(xué)科，分布于哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科門類。博士研究生的培養(yǎng)極具個性化，因此，學(xué)校除了統(tǒng)一博士生資格考核通過機制外，其他的如考核具體內(nèi)容、考核形式、考核時間等都由各院系自主設(shè)定，剛?cè)狁詈?，形成各具特色的多元化博士生資格考核方案。

（1）考核內(nèi)容具有學(xué)科特色。從全校來看，院系博士生資格考核內(nèi)容包括學(xué)業(yè)、學(xué)術(shù)、學(xué)風(fēng)三大類，具體表現(xiàn)形式涉及課程（基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識、前沿領(lǐng)域等）、資格論文、研究工作報告、文獻筆記、讀書報告、實驗記錄、科研項目、開題報告等多種組合，院系考核時，各有側(cè)重。例如文學(xué)院，讀書報告是博士生資格考核的唯一內(nèi)容，學(xué)院規(guī)定：①導(dǎo)師（組）須在入學(xué)始開列至少20種專業(yè)書目，每種須完成讀書報告；②任由學(xué)生自選、導(dǎo)師認(rèn)可至少10種專業(yè)書目，每種須完成讀書報告；③共30種書目及讀書報告為博士生資格考試內(nèi)容。資格考核時，博士生須提交5篇代表作，并隨機抽題，進行30～40分鐘的現(xiàn)場答問。參加過考核的文學(xué)院博士研究生如是說：通過這樣的考核，聞到了學(xué)術(shù)的味道；這樣讀書不是為當(dāng)下，是為博學(xué)打基礎(chǔ)，為以后做學(xué)問打基礎(chǔ)；沒有考核，可能不會真正“摸一摸”這些書。又如，化學(xué)化工學(xué)院的考核內(nèi)容將書面報告、文獻筆記和實驗記錄相結(jié)合；物理學(xué)院將課程考核與研究報告列入考核內(nèi)容；地理與海洋科學(xué)學(xué)院側(cè)重課程+開題報告+學(xué)風(fēng)；歷史學(xué)院是課程學(xué)習(xí)與讀書報告相結(jié)合；經(jīng)濟學(xué)院專門設(shè)計了博士生資格考核表；社會學(xué)院要求學(xué)生提交資格論文，等等?？己藘?nèi)容充分突顯了各學(xué)科專業(yè)的特點。

（2）考核形式多樣。在考核手段上，大部分院系將筆試、面試或材料評審相結(jié)合，如環(huán)境學(xué)院首先以筆試為主，每年的六月進行資格過關(guān)考試，在基礎(chǔ)知識題庫中抽取100道題對博士研究生進行筆試，過關(guān)考試通過后才能進入開題報告面試階段。又如大氣科學(xué)學(xué)院，采取筆試（30%）+面試（40%）+書面研究報告（30%）的形式。在考核主體上，既有校內(nèi)專家、校外專家、博士研究生導(dǎo)師等單一主體，如天文與空間科學(xué)學(xué)院博士生資格考核小組由全體博士研究生導(dǎo)師組成，也有由各單一主體構(gòu)成共同主體，如計算機科學(xué)與技術(shù)系，考核主體為系內(nèi)導(dǎo)師+校外專家+學(xué)生。

（3）考核流程、時間不盡相同。院系自行設(shè)定的博士生資格考核流程有三類：第一類，不分學(xué)科專業(yè)，由學(xué)院統(tǒng)一考核，如信息管理學(xué)院，由學(xué)院考核委員會根據(jù)學(xué)生所提交材料，確定考核成績。第二類，首先在二級學(xué)科內(nèi)考核，再由學(xué)院匯總審定，如政府管理學(xué)院，學(xué)院分別以政治學(xué)一級學(xué)科和行政管理一級學(xué)科開展考核工作，院學(xué)位評定分委員會對各學(xué)科考核結(jié)果進行評議，最終確定全院考核排序。第三類，分組考核后，小組考核排名居后的博士研究生在全院再次進行考核，最終以全院為單位，確定考核結(jié)果。如哲學(xué)系，各專業(yè)排名后30%的博士研究生要進行答辯。又如地球科學(xué)與工程學(xué)院，每個考核小組的后2名學(xué)生要參加學(xué)院統(tǒng)一組織的二次考核。此外，考核時間由學(xué)院自行安排，全校從博士生一年級下學(xué)期到二年級下學(xué)期，幾乎每個月都有考核結(jié)果報送研究生院。

5.不斷完善，共同促進博士研究生成長成才

（1）實施效果。南京大學(xué)自2014年起，對2013級博士研究生實施資格考核。目前，第一輪考核全部結(jié)束，第二輪即將進入尾聲。從執(zhí)行效果看，全校平均優(yōu)秀率為13.8%，暫緩?fù)ㄟ^率為16.7%，考核結(jié)果完全以學(xué)生現(xiàn)階段能力為主。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，博士研究生對資格考核感到壓力很大的由2015年的23%降到2016年的13.5%。盡管各院系考核內(nèi)容、方式、流程有所不同，但殊途同歸，都達到“以考促學(xué)”“以考促研”、分流培養(yǎng)的目標(biāo)。

（2）共同研討。學(xué)校在第一次考核工作結(jié)束后，召開專題研討會，院系間交流實施情況。共性問題，學(xué)校統(tǒng)一調(diào)整，如在第二輪博士生資格考核啟動前，學(xué)校要求各院系完善博士研究生利益訴求機制，對于質(zhì)疑考核結(jié)果的博士研究生有問必答、有信必復(fù)，暢通訴求渠道，明確學(xué)位評定委員會受理博士研究生對考核結(jié)果、退學(xué)處理等方面的申訴，并在一定期限內(nèi)開展復(fù)查，維護博士研究生權(quán)益。個性問題，如有的院系考核標(biāo)準(zhǔn)過高，有的院系考核時間欠佳等，建議院系調(diào)整考核方案，專家評審?fù)ㄟ^后，繼續(xù)實施。

（3）若干啟示。高校在健全博士研究生質(zhì)量保障與監(jiān)督體系、建立行之有效的博士生資格考核機制時，首先應(yīng)將博士生資格考核融入研究生教育綜合改革大背景中，統(tǒng)籌謀劃，系統(tǒng)設(shè)計，不宜孤立而行；其次在引入博士生資格考核時，不宜盲目地照搬照抄，根據(jù)學(xué)校及學(xué)科人才培養(yǎng)特點，因地制宜；再次是一定要強調(diào)淘汰不是博士生資格考核的主要目的，要給學(xué)生留有學(xué)習(xí)和成長的空間。

[1]劉延?xùn)|.全國研究生教育質(zhì)量工作會議暨國務(wù)院學(xué)位委員會第三十一次會議講話[J].學(xué)位與研究生教育2015（1）:1-6.

[2]南京大學(xué)關(guān)于全面實施學(xué)術(shù)學(xué)位博士研究生教育改革的意見 [EB/OL].（2015-09-15）.https://oa. nju.edu.cn/ccs/ehome/synthoa.do?oatype=1.

[3]國務(wù)院學(xué)位委員會第六屆學(xué)科評議組編.一級學(xué)科博士、碩士學(xué)位基本要求[M].北京：高等教育出版社，2013.

[4]丁書林，喬雪峰.博士生資格考試：過濾器還是導(dǎo)航儀？[J].學(xué)位與研究生教育，2012（9）:64-67.

（責(zé)任編輯 趙清華）

卞清，南京大學(xué)研究生院培養(yǎng)辦公室主任，副研究員，南京210093。