貿易自由化與技術進步

長江大學 中國人民大學農業(yè)與農村發(fā)展學院 孫黎明 任樂 葛麗梅 王錄安(通訊作者)

貿易自由化與技術進步

長江大學 中國人民大學農業(yè)與農村發(fā)展學院 孫黎明 任樂 葛麗梅 王錄安(通訊作者)

本文通過對我國制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，在貿易自由化過程中，貿易成本不斷降低，企業(yè)迫于激烈的國際市場競爭壓力，將更加注重提高自身的技術水平，以期能在國際市場上繼續(xù)發(fā)展。貿易自由化使企業(yè)能夠從發(fā)達國家免費獲得技術支持和技術轉移，國外企業(yè)也會對國內企業(yè)的工程師進行技術培訓，并通過生產設備、技術、專利等的轉讓，幫助合作企業(yè)提升生產工藝和產品設計能力，進而促進企業(yè)提高生產效率。

貿易自由化 技術進步 技術外溢

隨著貿易自由化的快速發(fā)展，我國出口企業(yè)的綜合生產率有了長足進步，技術水平得到了較大提高，如何在貿易自由化的過程中進一步提高本國競爭力已成為世界各國越來越關注的問題。

與美國等發(fā)達國家相比，中國制造業(yè)創(chuàng)造價值的能力較差，這主要是因為作為發(fā)展中國家，中國仍處于國際分工格局中價值鏈的底端，存在著自主研發(fā)能力薄弱、自主營銷品牌缺乏和高水平人力資源匱乏等方面的問題。而且，我國制造業(yè)具有高消耗、高污染、廉價出口的特點，產業(yè)結構亟需調整。低成本是中國制造業(yè)在國際競爭中勝出的主要武器，隨著其他發(fā)展中國家的崛起和原材料價格的上漲，我國的低成本競爭優(yōu)勢正在逐步削弱，制造業(yè)的發(fā)展受到越來越大的挑戰(zhàn)。中國制造業(yè)要取得可持續(xù)發(fā)展就需要轉變產業(yè)結構、優(yōu)化資源配置及提升技術水平。那么，如何在全球經濟一體化的背景下實現(xiàn)效率驅動的生產模式？貿易自由化與技術進步之間存在怎樣的相互關系？本文將通過對制造企業(yè)的分析，研究貿易自由化對技術進步的作用。

1　文獻綜述

對于發(fā)展中國家而言，貿易自由化往往體現(xiàn)在關稅下降和加工貿易方面。一方面，最終產品進口關稅減免可以有效促進企業(yè)提升在本土市場上的競爭力，通過競爭效應來提高企業(yè)生產率；另一方面，企業(yè)參與加工貿易可以獲得更多利潤，通過國外的技術外溢效應提高企業(yè)生產率。技術升級的結果最終表現(xiàn)為生產率的提升，貿易自由化能夠通過更好的生產要素配置與更多先進技術的采用來增加生產率。

陳文芝(2009)認為，企業(yè)異質性生產率的增長不僅來源于行業(yè)內資源重置效應，還得益于企業(yè)本身的技術進步效應，因此企業(yè)的長期發(fā)展最終還是需要依賴于企業(yè)自身的技術進步。劉楊(2009)建立了一個差異化廠商的局部均衡模型，從單個廠商層面研究貿易自由化對廠商技術升級，從而對技能型勞動力相對需求的影響。貿易自由化并非要使產業(yè)內部的所有出口廠商實現(xiàn)產業(yè)升級并且增加對技能型勞動力的相對需求，而是取決于廠商自身的生產效率、出口的相對固定成本、本國的相對市場容量以及貿易自由化的程度。貿易自由化后，僅生產效率居中的持續(xù)出口企業(yè)實現(xiàn)了技術升級，并顯著地增加了對技能型勞動力的相對需求。

Johannes(2005)研究了9個非洲國家的制造企業(yè)后發(fā)現(xiàn)，這些國家的出口商都是富有生產效率的，而且出口商在進入出口市場后增加了他們的生產力優(yōu)勢。前者可以通過選擇來解釋，而后者卻不能。當運用不同計量方法來控制未觀察到的生產率差異和自我選擇進入出口市場時，該結果是穩(wěn)健的。Paula(2011)在對區(qū)域自由貿易協(xié)定對阿根廷企業(yè)技術升級的影響的研究中引入了異質企業(yè)的技術選擇，技術與出口選擇的聯(lián)合處理表明貿易一體化帶來的收入增長會促使出口商提升技術。企業(yè)面臨的關稅減少幅度越大，它們對技術的投資增長越快。Rubiana和Gunjan(2011)采用差分及間斷回歸技術來研究印度工業(yè)許可制度對技術升級的影響，結果表明，貿易自由化并未顯著增加對技能型勞動力的相對需求。Rod和Geoff(2000)的研究表明，貿易自由化導致的產品相對價格的變化對要素相對回報的均衡有積極作用，而投入的相對成本的改變導致生產者轉變技術，技術的轉變反過來又會間接影響要素的相對回報。這到底是加劇了還是改善了對相對要素回報的直接作用，取決于部門間相對成本節(jié)約和要素成本分配。Jonathan和Samuel(2001)分析了創(chuàng)新、技術、貿易與增長之間存在的聯(lián)系。通過對技術的一般處理，提出了一個創(chuàng)新、增長和貿易的簡單模型，以此來檢驗更低的地理壁壘對貿易的影響以及規(guī)模與研究生產力對相對收入的影響。合并技術擴散使創(chuàng)新不僅可以通過出口轉移到國外，而且能夠通過創(chuàng)新本身的移動向國外擴散。

接下來，本研究將通過對相關理論及已有文獻的分析，利用中國上市制造企業(yè)的相關數(shù)據(jù)來對此進行實證研究，了解貿易自由化與技術進步之間的互動關系。

2　實證分析

2.1數(shù)據(jù)的選擇

本文選取在滬深兩地上市的制造企業(yè)作為研究對象，通過CSMAR數(shù)據(jù)庫以及CCER數(shù)據(jù)庫獲取相關數(shù)據(jù)，部分數(shù)據(jù)則來自于上海證券交易所網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站的上市公司制造企業(yè)的年度報表，數(shù)據(jù)時間段為2003年～2010年。

2.2變量的選擇

全要素生產率(TFP)一般是指各種要素投入以外的不易直接測量的技術進步和能力實現(xiàn)等引起的總產出增加額，是去除要素投入的貢獻后所得到的殘差，開始是由索洛(1957)提出的，因此也叫做索洛殘差。從經濟學的角度來看，全要素生產率被看作是最應當重視的競爭力指標，并且基于微觀數(shù)據(jù)的全要素生產率分析最接近實際(袁堂軍，2009)。因此，本文選取全要素生產率來衡量企業(yè)的技術進步。

2.3實證模型

表1　歷年平均Malmquist指數(shù)及其分解

表2　計量結果

2.4全要素生產率及其分解

企業(yè)的異質性表現(xiàn)在，盡管同屬于制造業(yè)，但企業(yè)間的差異性仍十分明顯。為了得到更準確的結果，本文根據(jù)制造業(yè)的不同行業(yè)分類，利用DEAP 2.1軟件計算出各個行業(yè)的全要素生產率及其分解的技術變化，結果如表1所示。

本研究只選取了一家木材家具企業(yè)，因此，其全要素生產率就是技術進步率，但是由于樣本容量太小，不具有代表性，因此剔除木材家具業(yè)，以分析其他八大行業(yè)為主。表中數(shù)字大于1表示在T到T+1時期該項是增長的，等于1表示該項沒有變化，小于1表示該項是下降的。從整體來看，除了2008年～2009年受到金融危機的影響而稍有下降外，制造企業(yè)的全要素生產率呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，其年均增長率為9.06%，增長的主要動力是技術進步率，年均技術進步率為5.46%，技術進步率也呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，雖在2007年～2008年有些許退步，但總體上還是有著較快的增長。

不同行業(yè)的技術進步率也不同，并呈現(xiàn)出不同的波動性特征，大多數(shù)行業(yè)都經歷了技術進步—技術退步—技術進步這樣一個循環(huán)。C0食品飲料業(yè)、C1紡織服裝業(yè)、C3造紙印刷業(yè)和C6金屬非金屬業(yè)皆在2004年～2005年間經歷了短暫的技術退步，而C2木材家具業(yè)、C3造紙印刷業(yè)、C4石化塑膠業(yè)、C5電子業(yè)、C6金屬非金屬業(yè)和C8醫(yī)藥生物業(yè)則在2007年～2009年的經濟危機中有著較為明顯的技術退步，其余年份不同行業(yè)均有著較快的技術進步?？傮w來說，勞動密集型產業(yè)的技術進步率較資源密集型產業(yè)的要低，這也能說明中國經濟的持續(xù)高速增長主要取決于以創(chuàng)新為特征的不斷的技術進步(顏鵬飛、王兵，2004)。進入21世紀以來，我國的技術進步已經從以技術引進為主逐漸向自主創(chuàng)新轉變，但我國的自主創(chuàng)新還停留在模仿創(chuàng)新階段，率先創(chuàng)新成果還比較少，雖然中國的某些技術也處于世界領先水平，但從總體上來看，我國在率先創(chuàng)新領域從科研水平、科研基礎、創(chuàng)新經驗、資金和開發(fā)能力等方面皆不具備競爭優(yōu)勢，在高新技術領域遠遠落后于美國等發(fā)達國家。

2.5計量模型估計結果

本文利用EViews6.1軟件，采取兩階段最小二乘法來對聯(lián)立方程模型進行估計，樣本總體計量結果如表2所示。

貿易自由化對我國制造企業(yè)的技術進步有積極作用。當貿易壁壘降低時，進行貿易的企業(yè)迫于競爭壓力，將縮減在國際市場上的份額，努力提高自身的技術水平，爭取依靠技術進步贏得發(fā)展空間。隨著貿易壁壘的減少，進入出口市場的成本降低，出口利潤增加，促使更多企業(yè)提高技術水平。在已有生產技術不變的條件下，貿易自由化帶來的進出口規(guī)模的擴大將使得行業(yè)內效率較低的企業(yè)退出現(xiàn)在的市場競爭、進而使效率較高的企業(yè)占領更大的市場份額，實現(xiàn)了行業(yè)內的資源重置，從而使行業(yè)的生產率增長；在企業(yè)生產技術可變的前提下，貿易自由化還可通過影響企業(yè)的技術選擇行為來促進企業(yè)的技術進步，最終提高行業(yè)生產率。

制造業(yè)企業(yè)“出口中學習”和“自我選擇”效應并存。企業(yè)進入全球性的出口市場，能夠接觸到發(fā)達國家最先進的生產制造、技術研發(fā)與管理方式，直接或間接促進了企業(yè)的技術學習和生產率的提高。出口市場的產品質量通常比為國內市場生產的類似產品質量高，非出口企業(yè)為了成為出口商，會有意識地提高自身技術水平，通過引進新設備或新技術，生產出符合出口市場要求的產品，同時也促進了自身的技術進步。制造業(yè)的增長不僅來自于企業(yè)平均規(guī)模的增長，也來自于企業(yè)數(shù)目的增加，制造企業(yè)數(shù)量的增加，也意味著行業(yè)競爭愈發(fā)激烈。激烈的競爭會導致部分企業(yè)退出市場，從而迫使企業(yè)提高技術水平，進而整個行業(yè)的生產率水平也會相應提高。

產品出口對技術進步也有顯著的正向作用，這也印證了“出口中學習”假說，即我國的企業(yè)進入國外市場銷售產品，能夠接觸到國外先進的技術和管理經驗，從而通過學習效應來提高自身的技術水平。出口促進技術進步的渠道主要包括以下幾個方面：(1)國外的進口商為了降低自身成本，會給出口企業(yè)提供相應的技術支持(Grossman和Helpman，1991)；(2)國內的出口企業(yè)在與國外市場的接觸中獲得新的生產技術和產品設計等，從而促進國內企業(yè)的技術進步(Clerides等，1998)；(3)國際市場往往具有更高的規(guī)范，國際對產品質量的高要求將迫使出口企業(yè)進行技術創(chuàng)新(Verhoogen，2004)。

3　研究結論

貿易自由化對技術進步具有穩(wěn)定的促進作用，而且這種作用隨著世界經濟一體化的加強不斷顯現(xiàn)，不管是因為“干中學”還是“技術外溢效應”，在我國的對外開放過程中，技術進步效果在貿易自由化的背景下十分明顯。

貿易使企業(yè)有機會與更多的國外企業(yè)接觸，從中吸收更為先進的管理經驗、方法、技術知識等，從而提高技術水平。出口企業(yè)能從發(fā)達國家的買家那里免費獲得產品設計以及能夠提高或改善生產工藝過程的技術支持與轉移，發(fā)達國家的買家或發(fā)包商會對外包企業(yè)的工程師進行技術培訓、技術指導等活動，并通過生產設備轉讓、技術轉讓以及技術專利轉讓等，強制性地要求我國的外包企業(yè)提升自身生產工藝與產品設計能力。對外貿易使企業(yè)面臨的需求擴大，有助于企業(yè)提高分工水平，降低生產成本，提高生產效率。企業(yè)通過擴大出口市場，形成差異化產品競爭，在競爭中提高總體技術效率，也能夠促進企業(yè)不斷提高自身生產規(guī)模，技術越先進的企業(yè)擁有越高的競爭優(yōu)勢，也越愿意從事出口活動。

[1] 陳文芝.貿易自由化與行業(yè)生產率:企業(yè)異質性視野的機理分析與實證研究[J].浙江大學,2009(6).

[2] 劉楊.貿易自由化、廠商技術升級與技能型勞動力需求[J].經濟評論,2009(6).

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2096-0298(2016)10(b)-068-03