北京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低的深層原因與破解路徑

文／張 力 王 皓

北京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低的深層原因與破解路徑

文／張 力 王 皓

近年來(lái)，北京高校科技成果在數(shù)量上喜人，但轉(zhuǎn)化率偏低。究其原因：一是科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力不足；二是科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)外在活力受限；三是科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率低下。為破解這一問題，需要從如下三方面創(chuàng)新北京高校科技成果高效轉(zhuǎn)化體系：其一，強(qiáng)化科研管理體系中評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情；其二，拓寬融資渠道、搭建融資服務(wù)平臺(tái)，增強(qiáng)高?？蒲腥藛T創(chuàng)業(yè)活力；其三，完善高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，提升科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；機(jī)制障礙

國(guó)家“十三五”規(guī)劃綱要提出：實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建激勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制，要“破除束縛創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的制度障礙，優(yōu)化創(chuàng)新政策供給，形成創(chuàng)新活力競(jìng)相迸發(fā)、創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新價(jià)值充分體現(xiàn)的體制機(jī)制”。[1]一方面，北京是全國(guó)科技創(chuàng)新中心，無(wú)疑需要在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施和創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制改革方面發(fā)揮引領(lǐng)示范和核心支撐作用。2016年9月國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)《北京加強(qiáng)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》的通知強(qiáng)調(diào)：堅(jiān)持和強(qiáng)化北京全國(guó)科技創(chuàng)新中心地位，要“著力深化改革，進(jìn)一步突破體制機(jī)制障礙，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)”。另一方面，北京也是全國(guó)985和211高校云集之高地，其所擁有的985和211高校數(shù)量占全國(guó)總量的比重分別達(dá)到20．51%和20．54%。[2]高校不僅是創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，也是創(chuàng)業(yè)的重要培育基地，其對(duì)優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)的意義自然非同小可。近年來(lái)，北京高?？萍汲晒a(chǎn)出數(shù)量迅猛發(fā)展，但其轉(zhuǎn)化率明顯偏低。鑒于此，研究北京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低的深層原因及破解路徑，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文在簡(jiǎn)要分析北京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化偏低的具體表現(xiàn)并揭示其深層原因之后，對(duì)創(chuàng)新北京高?？萍汲晒咝мD(zhuǎn)化體系提出幾點(diǎn)對(duì)策建議。

一 北京高校科技成果轉(zhuǎn)化存在的現(xiàn)實(shí)問題

近年來(lái)，北京高?？蒲型度肱c產(chǎn)出顯著增加，科技創(chuàng)新成果數(shù)量迅猛發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示：北京高?？蒲型度虢?jīng)費(fèi)，從2006年的76．89億元逐年增加到2014年203．56億元，平均每年增長(zhǎng)23．6%；其科研成果數(shù)量方面，2014年全年發(fā)表學(xué)術(shù)論文80996篇、專利申請(qǐng)數(shù)為11496件、專利授權(quán)數(shù)為7251件，分別是2006年的1．63倍、3．50倍和4．89倍（圖1）。

盡管如此，較之歐美發(fā)達(dá)國(guó)家高校，北京高校科技成果轉(zhuǎn)化率卻明顯偏低。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要有三種模式：自辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技園模式。不論是自辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移模式還是科技園模式，北京高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化工作都還有很大的改進(jìn)空間。其一，自辦企業(yè)方面，目前北京市僅有北大方正和清華紫光等極其少數(shù)自辦企業(yè)較為成功。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，其主要衡量指標(biāo)是專利出售數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)。如圖2所示，自2006年以來(lái)，北京高校專利出售數(shù)量一直維持在極低水平，增幅并不明顯，僅從2006年的88件增長(zhǎng)至2014年的197件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高校專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量的增長(zhǎng)。同樣，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同數(shù)量在2006年到2014年期間也一直徘徊于1000件左右，未能有所突破。其三，科技園模式方面，中國(guó)科技部《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示：截至2014年底，14個(gè)北京市大學(xué)科技園有相關(guān)管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員共509人，在孵企業(yè)共1358家，其中，2014年新孵化企業(yè)數(shù)為416個(gè)，科技園科技成果孵化率為30．6%。這與現(xiàn)階段美國(guó)、日本以及歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家60%以上的高?？萍汲晒趸氏啾却嬖谥薮蟮牟罹?。

圖1　 北京高校科技創(chuàng)新成果數(shù)量

圖2　 2006-2014年北京高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化

二 北京高校科技成果轉(zhuǎn)化偏低的深層原因

現(xiàn)階段北京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低的深層原因如下：

（一）科研管理體系不健全，抑制科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力

現(xiàn)階段北京高?？蒲泄芾眢w制存在不足，難以調(diào)動(dòng)科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，其中最主要的體現(xiàn)在兩個(gè)方面——高?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。

科研評(píng)價(jià)機(jī)制是高?？蒲谢顒?dòng)發(fā)展方向的風(fēng)向標(biāo)。目前北京高校以發(fā)表論文篇數(shù)、論文所在期刊影響力、完成課題數(shù)量和課題等級(jí)等作為衡量科研人員科研能力的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，逐步形成了重理論研究輕市場(chǎng)需求、重立項(xiàng)輕監(jiān)管、重先進(jìn)輕實(shí)用的科研評(píng)價(jià)體制。在這種評(píng)價(jià)體制的引導(dǎo)下，越來(lái)越多的科研人員投入到以技術(shù)轉(zhuǎn)移為目的的理論研究和基礎(chǔ)研究上，導(dǎo)致脫離市場(chǎng)需求的科研成果數(shù)量急劇上升。與此同時(shí)，隨著科技創(chuàng)新地位和自主品牌意識(shí)的不斷提升，越來(lái)越多的企業(yè)開始建立自己的研發(fā)部門和研究中心，研發(fā)內(nèi)部化導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)高校科研成果的有效需求減少。另外，由于技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展不成熟等因素也妨礙了高校科研成果與企業(yè)需求的有效對(duì)接。因此，在供給增加、需求減少和市場(chǎng)不成熟三方面因素疊加的情況下，高校科技成果轉(zhuǎn)化率持續(xù)走低。

激勵(lì)制度方面，由于缺乏相應(yīng)的政策和措施，大大削弱了科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)初衷本就是引導(dǎo)人才合理流動(dòng)，幫助體制之內(nèi)的科研人員尋找適合自身的發(fā)展方向?？蒲腥藛T之所以選擇在高校從事科研和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，除了完成自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，另一個(gè)更加現(xiàn)實(shí)的原因是滿足自身物質(zhì)生活的需要?，F(xiàn)階段北京高校科研人員即使取得重大科研突破和創(chuàng)造巨大市場(chǎng)價(jià)值，科研人員也只能獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和少量物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化所帶來(lái)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)脫離市場(chǎng)，不能客觀反映其科研成果的真實(shí)價(jià)值，再加上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)本身就是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)極高的成果轉(zhuǎn)化行為，沒有與之匹配的高額回報(bào)，自然沒有足夠規(guī)模的科研人員愿意去嘗試，利用大學(xué)科技園從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的成果轉(zhuǎn)化形式依舊鮮有人問津。總之，科研人員的規(guī)模優(yōu)勢(shì)不但沒有帶來(lái)高?？蒲行屎娃D(zhuǎn)化效率的提升，反而逐漸演變成科研工作的“增壓器”，加劇了科研人員內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)以及資源內(nèi)耗，既降低了高校高素質(zhì)人力資本的使用效率，又在很大程度阻礙高?？蒲腥藛T參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

（二）資金體系不完善，抑制科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)外在活力

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要資金在背后提供強(qiáng)有力的支持。然而，現(xiàn)階段高校成果轉(zhuǎn)化的資金體系存在如下三個(gè)問題：

一是資金來(lái)源主體單一。大學(xué)科技園是高校科研人員實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新和孵化企業(yè)的主要途徑，其資金整合模式有三種類型：政府主導(dǎo)型、高校主導(dǎo)型和校地合作型。三種類型中，政府資金始終占據(jù)著經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的主體。在這種資金結(jié)構(gòu)下，國(guó)家為提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率制定出一系列大型的科技項(xiàng)目。如國(guó)家自然科學(xué)基金青年、重點(diǎn)、重大項(xiàng)目，國(guó)家863計(jì)劃，國(guó)家973計(jì)劃，火炬計(jì)劃，星火計(jì)劃，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃等。并且每個(gè)計(jì)劃都有其支持的重點(diǎn)和相應(yīng)必須滿足的條件。如火炬計(jì)劃強(qiáng)調(diào)科研項(xiàng)目的先進(jìn)性、前沿性，同時(shí)還要求較高的技術(shù)成熟度。由于國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目的確立是立足于國(guó)家科技發(fā)展的戰(zhàn)略布局，這些項(xiàng)目?jī)H能覆蓋科技發(fā)展的極少領(lǐng)域，絕大部分科技項(xiàng)目會(huì)因達(dá)不到門檻要求而得不到相應(yīng)的資金支持。另外，高校科技成果轉(zhuǎn)化劃分成若干個(gè)階段，不同階段對(duì)應(yīng)的融資風(fēng)險(xiǎn)以及資金需求量是不同的。科研成果的創(chuàng)造階段資金需求少、投資風(fēng)險(xiǎn)小，而科研成果轉(zhuǎn)化成實(shí)際產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化階段的資金需要量較大、投資風(fēng)險(xiǎn)更高，顯然政府資金更偏向也更適合用于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低、需求量少的基礎(chǔ)性研究階段。這樣一來(lái)，單一的資金主體不僅不能讓資金支持覆蓋到大多數(shù)科技項(xiàng)目，而且也不能完全覆蓋到單個(gè)項(xiàng)目的所有階段。

二是融資渠道窄。目前，市場(chǎng)中各類金融機(jī)構(gòu)的金融產(chǎn)品和服務(wù)大都定位于成熟企業(yè)。由于涉足高?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域的企業(yè)往往風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高、不確定性大，其財(cái)務(wù)狀況往往因難以達(dá)到金融機(jī)構(gòu)對(duì)于貸款評(píng)級(jí)的要求而無(wú)法正常融資。[3]與此同時(shí)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資起步較晚，能夠在創(chuàng)業(yè)板塊聚集的資金容量相當(dāng)有限；商業(yè)銀行對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資態(tài)度比較謹(jǐn)慎；政策性銀行又因其功能定位難以滿足中小科技企業(yè)的資金需求。因此，現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)難以滿足眾多高新技術(shù)企業(yè)和待孵化企業(yè)的融資需求。[4]另外，風(fēng)險(xiǎn)投資、民間資本尚未大規(guī)模引進(jìn)，現(xiàn)階段融資方式嚴(yán)重制約了大學(xué)科技園內(nèi)高風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

三是投資體制不健全。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化本身是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)極高的活動(dòng)。政府投資顯然獨(dú)木難支，而風(fēng)險(xiǎn)資本為了逐利是可以容忍高風(fēng)險(xiǎn)的，因此風(fēng)險(xiǎn)資本才是最適合推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的資金力量。國(guó)外很早就已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)投資引入科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，并且在風(fēng)險(xiǎn)資本的參與下國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化完成周期成功縮短一半。然而，風(fēng)險(xiǎn)投資在北京乃至全國(guó)范圍內(nèi)起步都較晚?，F(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制在市場(chǎng)準(zhǔn)入、實(shí)收資本金制度、企業(yè)組織形式、退出機(jī)制等方面存在障礙。這在很大程度上阻礙了風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)在國(guó)內(nèi)的發(fā)展，直接限制國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的推動(dòng)作用。

（三）高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)尚不完善，抑制科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率

大學(xué)科技園是高新技術(shù)企業(yè)孵化、科研人員自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要載體，全方位、深層次、高效率的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)是培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)業(yè)人才、提升科研人員創(chuàng)業(yè)效率的助推器。目前北京高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)尚不完善，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育體系、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系和人力資源體系尚不健全，這些因素將直接影響高校科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的效率。

其一，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育體系不健全，容易導(dǎo)致科研人員缺乏創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)。對(duì)于高?？蒲腥藛T而言，創(chuàng)業(yè)是一種全新的就業(yè)形式，更是一種全新的就業(yè)理念。由于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)受縛于“應(yīng)試教育”的觀念，目前北京高校依然主要采用傳統(tǒng)的教學(xué)方法、課程安排、考試制度以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這種非個(gè)性化的人才培養(yǎng)模式不利于人才主觀能動(dòng)性的發(fā)揮和思維的拓展，阻礙未來(lái)高?？蒲腥藛T創(chuàng)新思維和創(chuàng)業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)與開發(fā)，容易導(dǎo)致科研人員缺乏創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意識(shí)。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的實(shí)施則可有效改善這一現(xiàn)狀。對(duì)于北京高校而言，現(xiàn)階段創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育仍處于初期階段，迫切需要從內(nèi)外部環(huán)境著手，進(jìn)一步完善其相關(guān)體制，并采取有效的措施加以改革和加強(qiáng)。

其二，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系不健全，難以滿足科研人員和創(chuàng)新企業(yè)的服務(wù)需求。服務(wù)行業(yè)要想全面解決創(chuàng)新企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中遇到的問題，必須要深入了解企業(yè)并不斷細(xì)化和豐富服務(wù)的種類，從而滿足不同類別不同級(jí)別的企業(yè)訴求。目前北京高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系由政府主導(dǎo)，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量極其有限、功能過(guò)于稀少，雖然可以滿足新孵化企業(yè)在初始階段的基礎(chǔ)性要求，但在技術(shù)、融資、高素質(zhì)人才等環(huán)節(jié)上尚不能結(jié)合創(chuàng)業(yè)過(guò)程中企業(yè)發(fā)展的不同階段提供不同方面、不同層次的幫助，現(xiàn)階段的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足當(dāng)下高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展需求。

其三，人力資源體系不健全，難以為科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供足夠的智力支撐。大學(xué)科技園的成果孵化需要懂業(yè)務(wù)、了解商業(yè)運(yùn)作模式且具有社會(huì)活動(dòng)能力的科技人員參與。這種科技創(chuàng)新復(fù)合型人才不僅要為高校扮演連接市場(chǎng)與高校的中間人角色，為高校選題立項(xiàng)提供市場(chǎng)顧問和第三方指導(dǎo)，同時(shí)還要為已孵化的或正在孵化的高新技術(shù)企業(yè)開拓市場(chǎng)，使之產(chǎn)生預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但目前高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式中的科研人員尚不能同時(shí)完成技術(shù)攻關(guān)和企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的雙重重任。通常情況下，高?？蒲腥藛T擁有豐富的理論研究能力和技術(shù)攻關(guān)能力，但大多數(shù)沒有在市場(chǎng)條件下經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的經(jīng)歷，缺乏分析行業(yè)和應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的實(shí)戰(zhàn)能力。許多高校孵化的企業(yè)由于后續(xù)智力支撐不足導(dǎo)致其在創(chuàng)業(yè)初期便夭折，或在發(fā)展進(jìn)程中因管理不善而破產(chǎn)。

三 創(chuàng)新北京高?？萍汲晒咝мD(zhuǎn)化機(jī)制的對(duì)策建議

科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率在總體上嚴(yán)重偏低，已經(jīng)成為我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中面臨的突出問題。[5]北京既是全國(guó)科技創(chuàng)新中心，也是全國(guó)985和211高校云集之高地。因此，提高北京高校科技成果轉(zhuǎn)化，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。為破解北京高?？萍汲晒麛?shù)量迅猛發(fā)展但轉(zhuǎn)化率明顯偏低這一問題，需要從以下三個(gè)方面創(chuàng)新北京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系：

（一）強(qiáng)化科研管理體系中評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情

評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制對(duì)人才流動(dòng)起牽引作用，北京高校應(yīng)盡快建立起完善的科研評(píng)價(jià)體系。高校應(yīng)結(jié)合科研工作的不同階段和不同發(fā)展目標(biāo)設(shè)置不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)：在理論研究方面，應(yīng)側(cè)重于科研人員論文和課題的完成情況；在應(yīng)用研究方面，應(yīng)側(cè)重于專利出售和技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)量；在成果轉(zhuǎn)化方面，應(yīng)側(cè)重產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值和社會(huì)效應(yīng)。在明確高校科研工作發(fā)展方向的前提下，建立與之匹配的評(píng)價(jià)體系。鑒于北京高?？蒲腥藛T多集中于理論創(chuàng)新方向的分布現(xiàn)狀，高?？煽紤]設(shè)置“雙選”科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體制。即高校給科研人員準(zhǔn)備兩套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其一為現(xiàn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其二為備選評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，后者在指標(biāo)設(shè)置方面偏向于科技成果轉(zhuǎn)化考核，并且存在“指標(biāo)優(yōu)勢(shì)”。如現(xiàn)行指標(biāo)體系可能規(guī)定在?？蒲腥藛T在一定年限內(nèi)必須發(fā)表高水平論文10篇，而備選評(píng)價(jià)指標(biāo)體系允許科研人員在相同年限內(nèi)通過(guò)完成2個(gè)科研成果轉(zhuǎn)化加以沖抵。借由“雙選”科研評(píng)價(jià)體系和“指標(biāo)優(yōu)勢(shì)”，引導(dǎo)科研人員發(fā)掘自身比較優(yōu)勢(shì)、積極投身高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作，同時(shí)盡可能小地減少對(duì)選擇做理論研究科研人員的影響。

相比于從事其他職業(yè)的人，高?？蒲腥藛T更加熱衷于科學(xué)研究領(lǐng)域，且規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)較強(qiáng)。在調(diào)整科研評(píng)價(jià)機(jī)制確?？蒲腥藛T可以自由選擇參與科技成果轉(zhuǎn)化形式的基礎(chǔ)上，高校需要降低科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)所帶來(lái)的潛在收益，進(jìn)一步鼓勵(lì)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化。2015年10月北京市政府制定并出臺(tái)了相關(guān)文件，明確賦予高等學(xué)校、科研院所科技成果自主處置使用權(quán)，科技成果轉(zhuǎn)化所收獲收益可按70%及以上劃歸科技成果完成人和對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員所有。[6]此外，2016年2月國(guó)務(wù)院印發(fā)的文件提出：“高校科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過(guò)三年時(shí)間內(nèi)依舊保留其人事關(guān)系。”[7]這些政策的出臺(tái)在一定程度上刺激高?？蒲腥藛T走出圍墻，但政策執(zhí)行力度還需進(jìn)一步加強(qiáng)，相關(guān)配套政策還需進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，做好政策落實(shí)的“最后一公里”。

（二）拓寬融資渠道、搭建融資服務(wù)平臺(tái)發(fā)展，增強(qiáng)高?？蒲腥藛T創(chuàng)業(yè)活力

北京市政府應(yīng)盡快制定相關(guān)政策，建立健全直接和間接金融市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，調(diào)動(dòng)社會(huì)資本對(duì)高?？萍紕?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資的積極性，滿足大學(xué)科技園的融資需求。從直接金融市場(chǎng)來(lái)看，既可以在證券市場(chǎng)上通過(guò)股份制改造、包裝上市等方式募集資金，也可以直接發(fā)行有價(jià)證券吸收社會(huì)公共資本，多管齊下拓寬高?？萍紙@創(chuàng)業(yè)的資金來(lái)源和融資渠道。2015年12月北京市政府簽發(fā)的59號(hào)文件明確指出，加強(qiáng)財(cái)政資金引導(dǎo)，要“加大對(duì)創(chuàng)業(yè)初期、孵化期、成長(zhǎng)期企業(yè)和新業(yè)態(tài)的培育力度，充分發(fā)揮中小企業(yè)發(fā)展基金、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和首都科技創(chuàng)新券的引導(dǎo)作用，加大社會(huì)資本對(duì)科技型中小企業(yè)的投入”。[8]鼓勵(lì)利用多層次資本市場(chǎng)融資，支持北京市區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)與各類孵化器、創(chuàng)業(yè)空間對(duì)接，為中小型尤其是科技型企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從間接金融市場(chǎng)來(lái)看，可重點(diǎn)鼓勵(lì)包括銀行、證券、保險(xiǎn)、創(chuàng)業(yè)投資公司等在內(nèi)的多種金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)高校科技創(chuàng)業(yè)的金融服務(wù)支持。盡快完善市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、退出機(jī)制，建立配套的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和法律制度，吸引養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金和銀行業(yè)基金等國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)資本參與大學(xué)科技園的投資與發(fā)展，形成多層次信貸服務(wù)體系，為高校科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供必要的資金保證。由于風(fēng)險(xiǎn)投資是大學(xué)科技園應(yīng)努力爭(zhēng)取的融資方式，為了發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)大學(xué)科技園技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，大學(xué)科技園應(yīng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)資本的籌集渠道、改善風(fēng)險(xiǎn)資本結(jié)構(gòu)，將豐富的民間資本吸收到風(fēng)險(xiǎn)資本中來(lái)；積極創(chuàng)新融資手段、采取多樣化的方式吸收風(fēng)險(xiǎn)資金；通過(guò)嘗試建立風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)償機(jī)制、降低投資風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)投資損失，引導(dǎo)社會(huì)資本向高科技企業(yè)流動(dòng)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投融資管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，建立通暢的信息溝通渠道，提升高風(fēng)險(xiǎn)資本利用水平。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不僅需要豐富的融資渠道，還需要配套的融資服務(wù)平臺(tái)協(xié)同發(fā)展。科技成果轉(zhuǎn)化面臨的最大問題是參與主體之間的信息不對(duì)稱，而一個(gè)完整的融資服務(wù)平臺(tái)集信息共享、資金融通和資源整合三大功能于一體，可以很大程度上降低參與主體之間的交易成本。北京市政府應(yīng)盡快著手打造高?？萍汲晒D(zhuǎn)化融資服務(wù)平臺(tái)。一方面可以為資金供給方提供較為透明化的成果轉(zhuǎn)化信息；另一方面可以為資金需求方提供更專業(yè)、更多元化的融資服務(wù)，提升資金在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的使用效率。

（三）完善高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，提升科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率

大學(xué)科技園作為高?？蒲腥藛T創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要載體，需樹立品牌意識(shí)，進(jìn)一步完善其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，為北京市科研人員和其他創(chuàng)業(yè)主體提供更好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)服務(wù)。

一是健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體制，培養(yǎng)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)。為深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)國(guó)辦發(fā)[2015]36號(hào)文件，北京市教委制定深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革實(shí)施方案，主張以北京高等學(xué)校高水平人才交叉培養(yǎng)“實(shí)培計(jì)劃”為依托，實(shí)施畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）提升計(jì)劃，推動(dòng)高校與科研院所合作；通過(guò)“大創(chuàng)深化計(jì)劃”，推動(dòng)高校與企業(yè)行業(yè)的深度合作；設(shè)立專項(xiàng)，支持高校與眾創(chuàng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行密切合作；同時(shí)加強(qiáng)國(guó)際交流，強(qiáng)化實(shí)踐創(chuàng)新能力；增強(qiáng)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)和能力，促進(jìn)北京高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育體制的改革與完善。

二是健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)形式的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)涉及眾多主體，只有參與主體之間實(shí)現(xiàn)信息共享才能加速成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)程。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)在基于信息發(fā)布和信息交換的基礎(chǔ)上，搭建多功能、多樣化的信息服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)專業(yè)化、組織網(wǎng)絡(luò)化、運(yùn)行規(guī)范化發(fā)展，有效整合高校、企業(yè)、技術(shù)中介、金融中介等多種參與主體資源，為科研人員創(chuàng)業(yè)提供高質(zhì)量的“中介服務(wù)”。

三是健全人力資源服務(wù)體系?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作離不開科技人才的智力支持，北京市應(yīng)當(dāng)以構(gòu)建科技創(chuàng)新服務(wù)體系為中心，在制定人才發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，著力構(gòu)建人力資源庫(kù)：一方面在全球范圍內(nèi)大力引進(jìn)懂技術(shù)、知市場(chǎng)、精投資的高級(jí)復(fù)合型人才；另一方面建設(shè)和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)體系，重點(diǎn)打造科技服務(wù)團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、科技咨詢、創(chuàng)業(yè)服務(wù)等專業(yè)從業(yè)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)和認(rèn)證工作。[9]

注釋：

[1]《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年3月18日，第01版。

[2]李云馳、陳曉飛：《我國(guó)高等教育供給：?jiǎn)栴}、原因與對(duì)策》，《新視野》2013年第5期。

[3]杜萍、鄭旭：《科技成果轉(zhuǎn)化融資問題研究》，《財(cái)會(huì)通訊》2015年第23期。

[4]馬海斌：《中國(guó)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的社會(huì)資源配資問題》，博士學(xué)位論文，吉林大學(xué)，2015年，第43頁(yè)。

[5]林洲鈺、林漢川、鄧興華：《加快我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制創(chuàng)新與實(shí)現(xiàn)路徑》，《新視野》2013年第2期。

[6]《北京市人民政府關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新的實(shí)施意見》，《北京市人民政府公報(bào)》2015年第37期。

[7]國(guó)務(wù)院：《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，《中華人民共和共國(guó)國(guó)務(wù)院公報(bào)》2016年第8期。

[8]《北京市人民政府關(guān)于進(jìn)一步做好新形勢(shì)下就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作實(shí)施意見》，《北京市人民政府公報(bào)》2015年第45期。

[9]林蕓、尹嘯：《中國(guó)中小企業(yè)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系的構(gòu)建》，《武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第1期。

責(zé)任編輯 馬相東

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1006-0138(2016)06-0096-06

北京市社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“就業(yè)選配視角下北京市大學(xué)生的人力資本提升路徑研究”（15JGB047）

張力，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，北京市，100044；王皓，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，北京市，100044。