周 奇 王小琴 姚 亮 王 琪 羅旭飛 馬艷芳 陳耀龍 楊克虎
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·循證醫(yī)學(xué)方法學(xué)·
臨床實踐指南更新的若干關(guān)鍵問題
周 奇1,5王小琴2,3,4,5姚 亮6王 琪2,3,4羅旭飛2,3,4馬艷芳2,3,4陳耀龍2,3,4楊克虎2,3,4
制訂嚴謹、透明和報告充分的臨床實踐指南(簡稱臨床指南)能夠直接為臨床醫(yī)務(wù)工作者提供決策依據(jù),提高醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療水平、規(guī)范醫(yī)療行為、提高服務(wù)質(zhì)量、改善患者結(jié)局和節(jié)約醫(yī)療費用[1]。2011年美國醫(yī)學(xué)研究所更新了臨床指南的定義:通過系統(tǒng)地評價和清晰地總結(jié)科學(xué)證據(jù),并列舉出不同干預(yù)方案的利與弊,為醫(yī)生和患者提供最優(yōu)方案[2]。此定義強調(diào)臨床指南在形成推薦意見時須進行系統(tǒng)評價,然而系統(tǒng)評價具有一定的時效性, WHO指南制訂手冊[3]指出,系統(tǒng)評價的有效期為2年,超過有效期的系統(tǒng)評價會導(dǎo)致臨床指南過時,因此應(yīng)適時地對臨床指南進行評估和更新,才能保證其時效性以及在臨床指導(dǎo)中的權(quán)威性。若指南不納入最新的研究證據(jù),不僅會導(dǎo)致最新研究成果得不到有效傳播和利用,也是對醫(yī)療資源的浪費。
隨著臨床指南制訂方法學(xué)的日趨完善與成熟[4~6],越來越多的國家和政府部門投入了大量人力、物力和財力,以期制訂出高質(zhì)量的臨床指南,提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。然而,多數(shù)國家的指南制訂機構(gòu)對過期臨床指南的更新工作沒能給予足夠重視。有研究[7]調(diào)查了18個在國際上有影響力的指南制訂機構(gòu)對指南更新重要性的認識,所有組織均認為有必要定期對臨床指南進行更新,但近一半的組織缺乏正式的指南更新程序。另外一項研究對47個指南制訂手冊中關(guān)于指南更新的內(nèi)容進行了比較分析[8],其中43個提及了更新臨床指南的流程,然而其中37個所提供的更新流程都過于簡單而不具可操作性,另外有31個指南手冊提及了更新指南的責(zé)任人和時間間隔。有研究顯示國際指南平均更新比例約為50%[9],國內(nèi)臨床實踐指南更新比例僅為10%。
因此,臨床指南進行更新對確保指南的有效性和使用價值具有重要意義,然而國內(nèi)外臨床指南更新的現(xiàn)狀均有待于改善,究其原因,可能是指南制訂者及利益相關(guān)者對臨床指南更新的時機、原則和流程缺乏系統(tǒng)性的認識。本文將系統(tǒng)地討論臨床指南更新過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),包括如何判斷臨床指南是否需要更新,選擇合理的更新周期和更新流程等,幫助指南制訂者就更新工作理清思路。
每天都有大量新的研究證據(jù)在發(fā)表[10],系統(tǒng)評價平均以每天11篇的速度發(fā)表,要使臨床指南包含的推薦意見與最新的研究證據(jù)保持一致且不過時,需要持續(xù)監(jiān)測和評估數(shù)量激增的新證據(jù),以確定臨床指南是否需要更新。當(dāng)對新證據(jù)評估符合以下情況時,需要對指南進行更新。
歸納起來更新的原則如下[11]。①干預(yù)措施的利弊平衡發(fā)生了改變:干預(yù)措施有關(guān)的新證據(jù)可使指南失效。例如,在過去40多年中,頸動脈內(nèi)膜切除術(shù)的風(fēng)險已經(jīng)極大地降低,并且風(fēng)險-收益比偏向有癥狀的、重度頸動脈狹窄的患者[12~14];②出現(xiàn)了新的結(jié)局指標:某些在過去從未被考慮為結(jié)局指標,但隨著醫(yī)學(xué)的發(fā)展,人們逐漸認識到其作為結(jié)局指標的價值及重要性。例如,生活質(zhì)量因其在醫(yī)學(xué)評價中的獨特性和優(yōu)越性,在20世紀60年代被引入醫(yī)學(xué)界[15],現(xiàn)如今多個國際組織已明確將其作為醫(yī)學(xué)評價的結(jié)局指標[16~19];③出現(xiàn)了新的干預(yù)措施:新的干預(yù)措施可能會取代指南中的舊干預(yù)措施。如新證據(jù)發(fā)現(xiàn)冠狀動脈支架和糖蛋白Ⅱb/Ⅲa可以改善患者結(jié)局[20,21];④結(jié)局指標的重視度發(fā)生了改變:不同個體和組織對不同的結(jié)局指標的重視度會隨時間的改變而改變。例如英國國家衛(wèi)生與臨床技術(shù)優(yōu)化研究所(NICE)對經(jīng)濟成本結(jié)局指標從不重視到重視[11, 22];⑤可獲得的醫(yī)藥資源發(fā)生了改變:隨著醫(yī)藥的發(fā)展,可獲得的最佳藥品也處于動態(tài)變化之中,當(dāng)有新的最佳藥品出現(xiàn)時,指南需要做出相應(yīng)的更新。例如,隨著氟西汀專利過期,仿制藥品的出現(xiàn)使得原本的價格體系發(fā)生變化,市場競爭逐漸加溫,初級衛(wèi)生保健中可供選擇的抗抑郁藥發(fā)生改變[23];⑥其他:指南推薦的干預(yù)措施出現(xiàn)了意料之外的嚴重不良反應(yīng)或推薦意見出現(xiàn)了新的適用人群等[2]。
評估指南是否需要更新是指南更新工作的重要前提,相繼產(chǎn)生了很多更新模型[8,11,24~30]。目前使用最廣泛、用于輔助發(fā)現(xiàn)新證據(jù)和根據(jù)新證據(jù)評估指南更新必要性的模型主要有二種:一是Shekelle模型,其主要思路是由專家意見聯(lián)合文獻評價判斷指南是否有更新的必要[11];一是Becker模型[8],先是持續(xù)監(jiān)測臨床實踐指南最新進展,及時將新出現(xiàn)的證據(jù)盡可能全面地收集起來并進行篩選、納入和評價,判斷是否有必要更新指南,后再基于新證據(jù)和專家意見確定指南更新的類型和范圍。
3.1 Shekelle模型 確定指南是否需要更新包含兩個階段:獲得重要的新證據(jù)和判斷新證據(jù)的出現(xiàn)是否有進行指南更新的必要。實現(xiàn)前者的最好方法是制作一篇系統(tǒng)評價,但要消耗大量費用和時間,并且也只是完成了第一步。Shekelle團隊根據(jù)以上情況,探討出了一種低成本、少時間投入的模型,即由多學(xué)科專家意見結(jié)合文獻評價結(jié)果來判斷指南是否有必要更新(圖1),多學(xué)科專家由原始指南的制訂人員、同一領(lǐng)域的專家以及評審專家組成,評價是否有推薦意見相關(guān)的新證據(jù)或新發(fā)展,是否足以使原指南推薦意見過時。同時,多學(xué)科專家應(yīng)該對新證據(jù)進行詳細的解讀。以出現(xiàn)了新的干預(yù)措施為例,應(yīng)給出新、舊干預(yù)措施的利弊與不同之處,同時列出參考文獻來源。為了更全面地收集新證據(jù),應(yīng)進行文獻檢索來補充和完善多學(xué)科專家的評價結(jié)果,此處對文獻采用限定檢索,來源限定為主要關(guān)注的領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)專用期刊,起始時間限定為原始指南證據(jù)檢索的截止時間,文獻最初可先檢索綜述、社論、述評、相同主題新注冊的指南、引用原有指南的文獻以及其他重要文獻來查看是否有相關(guān)證據(jù)??傮w來說,在判定指南是否過期或失效時,多學(xué)科專家應(yīng)考慮到以下4點內(nèi)容:①是否有新的更合適的干預(yù)措施出現(xiàn);②是否有新證據(jù)打破之前的利弊平衡;③是否有之前不重要但現(xiàn)在變得重要(或者之前重要但現(xiàn)在不重要)的結(jié)局指標出現(xiàn);④是否有證據(jù)表明當(dāng)下最佳的干預(yù)措施已經(jīng)最佳,已經(jīng)不再需要指南。該模型相對于傳統(tǒng)模型最大的優(yōu)勢在于所花的時間更少。
圖1 Shekelle模型
3.2 Becker模型 是在Shekelle模型的基礎(chǔ)上提出了一種新的模型(圖2)。涵蓋了證據(jù)監(jiān)測和更新系統(tǒng)2個內(nèi)容。前者最大的特點為監(jiān)測臨床實踐指南的最新發(fā)展,及時地將新現(xiàn)證據(jù)盡可能全面地收集起來,然后根據(jù)提前確定好的納入標準,分析新證據(jù),判斷是否需要更新指南;后者最大的特點則是基于新證據(jù)和專家意見來確定指南更新的類型和范圍。在確定指南是否需要更新之前,有幾個關(guān)鍵因素需要在指南制訂過程中提前確定:①基本更新策略:評價和更新指南的時間;②確定監(jiān)測系統(tǒng)、文獻檢索以及證據(jù)納入等相關(guān)責(zé)任人;③監(jiān)測及定期更新過程的基本檢索策略;④新證據(jù)支持臨時或定期更新的標準;⑤相關(guān)管理與組織事宜。
3.2.1 證據(jù)監(jiān)測系統(tǒng) 證據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)主要是收集網(wǎng)絡(luò)醫(yī)藥信息、臨床專家意見和期刊發(fā)表的證據(jù)來分析指南更新的條件是否充分,該系統(tǒng)可保證指南在發(fā)表以后有3~5年的有效性,并且在必要時能及時更新,該系統(tǒng)最大的特點為能夠把新證據(jù)的收集盡可能做到最為全面系統(tǒng),主要體現(xiàn)在以下3個方面,①網(wǎng)絡(luò)信息收集:可以收集整理國際醫(yī)藥權(quán)威機構(gòu)的藥品安全信息(如美國FDA和歐洲藥品管理局等)和刊登在醫(yī)學(xué)時事通訊上的最新信息,成本相對較低,該系統(tǒng)可在網(wǎng)絡(luò)上購買。②外源信息:主要為指南制訂者、相關(guān)專家和指南使用者對原始指南的評論性信息。③期刊信息:通過限定檢索在數(shù)據(jù)庫中應(yīng)按照臨床主題提前確定資源范圍、檢索策略和檢索頻次等,限定檢索策略為在原始指南檢索策略的基礎(chǔ)上盡可能提高特異度,同時限定檢索文獻來源、研究類型以及有條件的情況下行手工檢索核心期刊。當(dāng)通過以上渠道獲得的新證據(jù)根據(jù)之前的納入排除標準進行篩選后,提示有更新指南的必要時,應(yīng)進一步補充檢索來支持指南更新的決定。當(dāng)三種渠道收集和補充檢索的結(jié)果提示,當(dāng)前新證據(jù)還不足支撐指南更新的條件(參考指南更新的原則),則本次獲得的新證據(jù)應(yīng)在下次更新評估中再次考慮。通過該系統(tǒng)最終確定要對指南進行更新時,應(yīng)先做好更新草案,然后臨床實踐指南小組對草案內(nèi)容投票(可采用德菲爾法),敲定最終的指南更新方案。
圖2 Becker模型
3.2.2 指南更新系統(tǒng) 基本流程主要包含4個方面:①收集匯總證據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)中獲取到的新證據(jù),按照臨床問題對其進行分類,形成初步總結(jié)報告。②通過調(diào)查的形式,咨詢并收集專家小組或臨床實踐指南制訂小組對初步總結(jié)報告的意見,調(diào)查的具體內(nèi)容為:對相關(guān)新證據(jù)或新主題領(lǐng)域的知曉情況以及新證據(jù)可能對整部指南的結(jié)構(gòu)和范圍造成的影響。該過程需要對新證據(jù)進行嚴格評價,所以對專家團隊的專業(yè)知識有一定的要求。③整理調(diào)查結(jié)果并分類,修訂指南結(jié)構(gòu)或范圍、修訂推薦意見和制訂新的推薦意見或新的主題范圍。④確定最終的更新類型:基于以上調(diào)查結(jié)果,臨床實踐指南小組最終確定更新的類型、具體的推薦意見和主題,以及新的主題領(lǐng)域。
3.2.3 兩種模型的比較 Shekelle模型對專家團隊依賴性更高,并且要求臨床專家對本領(lǐng)域研究證據(jù)的進展有持續(xù)的了解和追蹤,并且容易受到相關(guān)利益體的干擾,因此在具體操作過程更難以把握。Becker模型步驟詳細,可操作性好,系統(tǒng)監(jiān)測和定期更新流程較為清晰明確。兩個模型都有各自的特點,二者在時間、人力、物力和可操作性等方面均有各自的傾向。
關(guān)于指南更新周期的討論一直存在爭議,指南制訂機構(gòu)不同,更新周期也不同。2012年WHO推薦為2~5年;NICE推薦每3年更新1次;SIGN推薦3年內(nèi)更新指南等等[2,3,5]。國內(nèi)指南的平均更新周期為5.1年,最長為10年更新[31]。Vernooij 及其團隊對全球的指南制訂手冊做了一項全面的調(diào)查[32],共納入35個制訂手冊,其中10個沒有給出具體更新時間說明,更新周期在2~3年為14個,4~5年為8個,<1年3個 。是否應(yīng)該設(shè)定一個固定的時間點作為指南的更新周期,不同的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的知識更新速度不同,如果將更新周期固定或在規(guī)定的時間節(jié)點展開指南更新工作,那么可能會導(dǎo)致指南不能及時得到更新。因此將指南更新周期固定,雖然簡化了更新的流程,但不是最佳的措施。最佳的更新時機還是需要定期評估指南推薦意見,可2~3年評估1次,看是否有新證據(jù)出現(xiàn),來確定是否啟動更新工作[2]。
系統(tǒng)評價是臨床指南的基石,系統(tǒng)評價的結(jié)論是否發(fā)生改變對指南是否需要更新具有重要參考價值。指南更新的范圍與發(fā)生變化的證據(jù)數(shù)量緊密相關(guān),如果指南所納入系統(tǒng)評價中大多數(shù)的結(jié)論都發(fā)生了變化,則要進行大范圍更新。系統(tǒng)評價的結(jié)論是否發(fā)生改變?nèi)Q于系統(tǒng)評價的更新,但更新的系統(tǒng)評價結(jié)論并不一定會改變。French等[33]對Cochrane系統(tǒng)評價更新后結(jié)論發(fā)生改變的相關(guān)情況進行調(diào)查,共納入377篇Cochrane系統(tǒng)評價,其中有254篇為更新之后的系統(tǒng)評價,結(jié)論發(fā)生逆轉(zhuǎn)的<10%。指南更新過程中監(jiān)測得到的新證據(jù)中,可能只有一少部分可提示更新的必要性,即只需對指南中的一部分推薦意見進行更新。然而,需要全部更新的情況也不能忽略,如新的臨床范圍已經(jīng)確定、多數(shù)推薦意見已經(jīng)過時以及指南的主體或者結(jié)構(gòu)需要更新等,指南更新范圍的確定具體見表1[2]。而如果指南本身不是基于系統(tǒng)的文獻檢索、證據(jù)匯總和證據(jù)評價而制訂,那么該指南應(yīng)該考慮重新基于循證醫(yī)學(xué)的方法來制訂,而不應(yīng)該考慮更新。
表1 決定指南更新與否的標準
指南更新過程中納入新證據(jù)時,有兩種可選擇的策略:全面檢索和限定檢索,全面檢索是在指南文獻檢索截止日期后利用之前的檢索策略系統(tǒng)檢索的過程;限定檢索是在原始指南檢索策略的基礎(chǔ)上盡可能提高特異度(如只進行主題檢索結(jié)合最相關(guān)的自由詞檢索),同時限定檢索文獻來源和研究類型。Gartlehner 等[34]做了上述兩種檢索策略優(yōu)缺點的研究,選擇了6個臨床主題(青光眼、膀胱癌、無癥狀性菌尿癥、血紅蛋白病、生殖系統(tǒng)單純皰疹和梅毒),將其分為3組,2個主題為1組,分別用全面檢索和限定檢索的方法檢索每一組中各主題的相關(guān)文獻,從證據(jù)總量和對判斷指南是否需要更新的重要證據(jù)數(shù)量兩方面來分析其優(yōu)劣。結(jié)果顯示全面檢索的證據(jù)總量要多于限定檢索,而在判斷指南是否需要更新的重要證據(jù)數(shù)量方面,二者差異無統(tǒng)計學(xué)意義。也就是說,在指南更新過程中獲取有價值的新證據(jù)方面,限定檢索和全面檢索兩種方法旗鼓相當(dāng),但限定檢索較全面檢索可以節(jié)省指南更新的時間和成本,因而更具優(yōu)勢。
Vernooij等[32]對35部指南手冊進行系統(tǒng)評價,發(fā)現(xiàn)各對指南更新的描述參差不齊,總體而言更新方法和做成的描述十分欠缺。Alonso等[9]調(diào)查了39個國際指南機構(gòu)的指南制訂手冊,僅有英國NICE的指南手冊對指南的更新流程進行了具體描述,其最新版的流程見圖3[35]。其更新過程如下:①指南發(fā)表后接受3年1次的評價,主要通過對指南制訂小組進行問卷調(diào)查和收集指南實施與發(fā)表后的反饋信息,結(jié)合全面的證據(jù)檢索,做好初始準備;②確定臨床領(lǐng)域,進行重點檢索;③總結(jié)證據(jù)信息并制訂更新的評價決策草案;④核實確認,并由臨床實踐中心(負責(zé)人)簽發(fā)"評價決策草案";⑤收集利益相關(guān)者對 NICE技術(shù)團隊的評價,總結(jié)并回復(fù)利益相關(guān)者的評價,據(jù)此修訂評價決策并準備指導(dǎo)執(zhí)行方案;⑥再次核實確認,并由NICE 臨床實踐中心負責(zé)人簽發(fā)更新評價決策的指導(dǎo)執(zhí)行方案文件;⑦NICE 指導(dǎo)執(zhí)行委員會確定“最終”更新評價決策;⑧NICE臨床實踐中心告知利益相關(guān)者“最終”更新評價決策。
在實施指南更新的過程中還應(yīng)該注意以下5個方面,以確保指南更新流程更高效:①在指南制訂開始就應(yīng)該確定指南更新的計劃;②確定更新監(jiān)測、檢索證據(jù)、評價證據(jù)的責(zé)任人;③確定恰當(dāng)?shù)臋z索策略;④確定新證據(jù)的納入、排除標準;⑤確立有效的監(jiān)督機制,落實更新計劃。
2011年,美國醫(yī)學(xué)研究所在對指南的規(guī)范性文件[2]中提到,美國制訂一部循證指南的平均費用在20萬美元左右,此費用還不包括推廣和傳播指南的費用。而對更新一部指南的費用沒有明確提及。指南更新的范圍不同,費用應(yīng)該也有所差異。總體而言,指南更新的范圍越小,花費的費用應(yīng)該越低,但更新指南的費用比制訂一部新指南應(yīng)該極大縮小。
圖3 NICE指南更新流程
隨著不同領(lǐng)域中臨床指南的數(shù)量不斷增加,保持指南有效性就顯得至關(guān)重要,指南更新是實現(xiàn)這一目標的有效手段。目前關(guān)于確定指南更新與否以及具體更新流程都有了較為成熟的模型,但就模型的有效性和實用性還需要進一步討論確定。指南更新的關(guān)鍵步驟在于新證據(jù)的查找、確定和評估,這也是最為耗時的一步,但鑒于很多當(dāng)前正在使用的指南都是在指南評價標準出現(xiàn)之前出臺的,所以指南的更新還應(yīng)該關(guān)注證據(jù)評價以外的問題。最后,值得一提的是美國美國醫(yī)療保健研究與質(zhì)量局(AHRQ)在用Shekelle模型對其制訂的17部指南進行評價時,發(fā)現(xiàn)90%的指南在3.6年時仍然有效,但到了5.8年時,只有50%的指南仍然有效[36]。所以指南制訂者對指南更新這一項工作不僅僅應(yīng)該提高重視,更應(yīng)該用行動落到實處。此外相關(guān)指南資助部門也應(yīng)該對指南更新工作給予足夠的重視。
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(本文編輯:張崇凡)
10.3969/j.issn.1673-5501.2016.05.016
1 蘭州大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院;2 甘肅省循證醫(yī)學(xué)與臨床轉(zhuǎn)化重點實驗室;3 蘭州大學(xué)循證醫(yī)學(xué)中心,蘭州大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院;4 GRADE中國中心,蘭州大學(xué) 蘭州 730000;5 共同第一作者;6 甘肅省人民醫(yī)院臨床研究與循證醫(yī)學(xué)研究所
陳耀龍,E-mail:chenyaolong21@163.com;楊克虎,E-mail:kehuyangebm2006@126.com
2016-07-26
2016-09-17)