高校院所科技成果本地轉(zhuǎn)化難的障礙及對策研究—以大連市為例

孫繼輝，任秀娟

(大連大學(xué)　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧　大連　116622)

高校院所科技成果本地轉(zhuǎn)化難的障礙及對策研究—以大連市為例

孫繼輝，任秀娟

(大連大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧大連116622)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平已逐步成為一個(gè)國家綜合實(shí)力的判斷標(biāo)準(zhǔn)。然而，在我國科技成果轉(zhuǎn)化情況不容樂觀，地區(qū)的本地成功轉(zhuǎn)化更是鳳毛麟角。科技成果本地轉(zhuǎn)化低一方面影響了地區(qū)資源的合理配置，另一方面制約了地區(qū)的發(fā)展。提高科技成果的本地轉(zhuǎn)化是地區(qū)發(fā)展的重要內(nèi)容，高校院所作為科技成果本地轉(zhuǎn)化的重要組成支撐，任重而道遠(yuǎn)。本文以大連市為例，通過問卷調(diào)查，數(shù)據(jù)收集，找出大連市科技成果本地轉(zhuǎn)化存在的障礙因素并分析總結(jié)，旨在為科技成果本地成功轉(zhuǎn)化提供相應(yīng)的對策建議。

高校院所；科技成果轉(zhuǎn)化；本地轉(zhuǎn)化

一、科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）科技成果及其轉(zhuǎn)化的概念

科技成果是我國科技管理的專有名詞，在我國科技成果被明確界定為科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的創(chuàng)造性結(jié)果，具有廣義和狹義之分。

由于科技活動(dòng)涉及研究開發(fā)、研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、科技服務(wù)3個(gè)部分，因此科技成果應(yīng)包含這三類科技活動(dòng)所對應(yīng)產(chǎn)生的結(jié)果。近年來，隨著國家對軟科學(xué)的重視程度日益提高，軟科學(xué)成果常被單列為一類成果。所以，從廣義上講，科技成果分為基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果三類，這種分類方式已經(jīng)普遍被接受并成為科技成果統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)口徑。現(xiàn)在對科技成果的定義，多是從狹義的方面界定。根據(jù)1994年出臺的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》以及1996年出臺，2015年第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議修改的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對可用于鑒定和轉(zhuǎn)化的科技成果的描述，我們將狹義的科技成果定義為應(yīng)用技術(shù)成果，而不包括基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)成果。

科技成果轉(zhuǎn)化相對應(yīng)科技成果而言，也有廣義和狹義之分。從廣義的角度看，科技成果轉(zhuǎn)化包含各類的成果應(yīng)用，是從知識的生產(chǎn)到最終生產(chǎn)力的形成整個(gè)過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化。如基礎(chǔ)研究的新知識、新理論的傳播可視為轉(zhuǎn)化，應(yīng)用技術(shù)形成的新產(chǎn)品、新材料可視為轉(zhuǎn)化，軟科學(xué)的研究成果用于政府、單位可視為轉(zhuǎn)化。根據(jù)《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》的內(nèi)容，科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。因此，狹義的科技成果轉(zhuǎn)化主要側(cè)重于創(chuàng)新鏈的末端，即應(yīng)用技術(shù)成果向能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

（二）大連市科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

從科技成果轉(zhuǎn)化的定義來看，我們認(rèn)為科技成果的轉(zhuǎn)化以應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化為主，包括技術(shù)收入及專利轉(zhuǎn)讓收入。同時(shí)，根據(jù)財(cái)政部關(guān)于“科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)與報(bào)告范圍”中的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)用技術(shù)的資金來源分為橫向課題和縱向課題。因此，本文中以大連市高校院所獲得的資金投入及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，專利轉(zhuǎn)讓取得的收入為基礎(chǔ)進(jìn)行分析。我們以大連理工大學(xué)、中科院大連化物所、大連海事大學(xué)、大連交通大學(xué)、大連工業(yè)大學(xué)、大連海洋大學(xué)、遼寧師范大學(xué)、大連大學(xué)8所高校院所為研究對象，搜集了2006至2014年間各高校院所相關(guān)數(shù)據(jù)，分析大連市科技成果本地轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀。

1.大連高?？萍冀?jīng)費(fèi)來源

從項(xiàng)目來源，2006-2014年，大連市科技經(jīng)費(fèi)來源于國家、省、市級科技課題和企事業(yè)單位橫向課題的經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐年增長趨勢，已累計(jì)獲得經(jīng)費(fèi)108.3億元。其中國家、省級科技經(jīng)費(fèi)41.22億，大連市科技經(jīng)費(fèi)2.84億，大連市內(nèi)企事業(yè)單位科技經(jīng)費(fèi)12.62億，大連市外企事業(yè)單位科技經(jīng)費(fèi)51.62億。

從圖中，我們看到大連市高校院所科技資金的投入橫向中企事業(yè)單位的投資額相對較高，其中市外的投資比例較大?？v向資金中大連市本地的資金投入最少，且基本呈平穩(wěn)狀態(tài)。

2.大連高校專利情況

2006至2014年上述8所高校院所累計(jì)申請發(fā)明專利11918項(xiàng)，授權(quán)4576項(xiàng)，授權(quán)率38.4%。其中轉(zhuǎn)讓528項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓率為11.54%，向大連市內(nèi)企事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專利172項(xiàng)，占轉(zhuǎn)讓總數(shù)的32.58%，轉(zhuǎn)讓金額占總轉(zhuǎn)讓金額的15.3%。具體情況，如圖所示：

從這兩個(gè)圖中，我們可以直觀地看出大連市高校院所專利的授權(quán)數(shù)逐年上升，轉(zhuǎn)讓數(shù)在2012、2013年相對較高。其中，市外轉(zhuǎn)讓數(shù)明顯比市內(nèi)轉(zhuǎn)讓數(shù)多，專利的本地轉(zhuǎn)化率較低。

3.大連高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況

2006至2014年，上述8所高校院所共鑒定科技成果458項(xiàng)，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同818項(xiàng)。其中向大連市內(nèi)企事業(yè)單位技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同179項(xiàng)，占技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的21.88%，成交金額為12461.4萬，占總成交金額的12.31%。如圖：

從圖中我們可知，與專利技術(shù)相同，大連市高校院所技術(shù)合同的簽訂中市外轉(zhuǎn)讓數(shù)占主要部分，由合同簽訂而實(shí)現(xiàn)的成交額中市外部分占的比例較大。

綜上，通過對2006年至2014年8所高校院所的數(shù)據(jù)分析可見，大連市科技成果的本地轉(zhuǎn)化較低。

二、障礙分析

為總結(jié)上述數(shù)據(jù)出現(xiàn)的原因，我們在大連市進(jìn)行問卷調(diào)查，涉及到的領(lǐng)域和人員有高校院所、企業(yè)、政府的公務(wù)員和科研人員等。我們共發(fā)放200張調(diào)查問卷，收回176張，有效問卷為174張。通過調(diào)查問卷，對高校院所及企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的障礙進(jìn)行分析總結(jié)，如圖所示。

通過調(diào)查問卷，我們總結(jié)了大連市科技成果本地轉(zhuǎn)化較低的原因：

1.意識不強(qiáng)：14.13%的人認(rèn)為大連市高校院所領(lǐng)導(dǎo)、科研人員對于科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識存在偏差，普遍缺乏科技成果開發(fā)、轉(zhuǎn)化意識。在化物所調(diào)研時(shí)科研人員說，大連的企業(yè)普遍缺乏長遠(yuǎn)意識，他們需要的是現(xiàn)成的立即轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，不愿意投入，而南方企業(yè)老板看好項(xiàng)目了會拎包在化物所“跟蹤”，看好后還會在關(guān)鍵時(shí)候注入資金共同開發(fā)，大連市中科院化物所是以化工為主要的研究方向，曾面向全國進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，然而其化工類項(xiàng)目未曾在大連市這個(gè)化工城市轉(zhuǎn)化，曾經(jīng)洽談的長興島的億元項(xiàng)目也半路夭折，高校院所進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化未能讓本市獲利，深刻地說明了大連市科技成果轉(zhuǎn)化的意識有待提高。

2.人才缺乏：12.9%的人認(rèn)為，大連市高校院所中科研人員科研能力偏低，科研工作經(jīng)驗(yàn)不足，研究中少有專業(yè)技術(shù)人員參與。專業(yè)知識的匱乏，專業(yè)技術(shù)的不敏感，令高校院所錯(cuò)失很多機(jī)會，影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。

3.與實(shí)際脫節(jié)：有25.81%的人認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化過程中與實(shí)際脫離是轉(zhuǎn)化率低的主要原因。如本市某大學(xué)，曾發(fā)明了一種后視鏡，具有導(dǎo)航、行車記錄等多種功能。然而，這種后視鏡并沒有在市場進(jìn)行推廣，其主要原因是車廠使用該后視鏡，成本加大，消費(fèi)者維修的支出也增多。高校產(chǎn)品設(shè)計(jì)沒有對接企業(yè)和市場，閉門造車現(xiàn)象嚴(yán)重，令研究成果大多停留在實(shí)驗(yàn)室或小試階段。

4.風(fēng)險(xiǎn)高：風(fēng)險(xiǎn)問題占總體的16.16%，包括道德風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。中科院大連市化物所研究員認(rèn)為，有的企業(yè)和高校院所合作，了解了科技成果之后就拋開了高校院所。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，讓許多高校院所無可奈何。再者，企業(yè)經(jīng)營的目的是為了盈利，科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化過程往往面臨著較高的資金壁壘，高投入?yún)s不一定能獲得回報(bào)，于企業(yè)而言有很大的市場風(fēng)險(xiǎn)。

5.經(jīng)費(fèi)投入不足：3.2%的人認(rèn)為大連市對于科研的投入偏低，這與我們收集到的2006-2014年大連市政府經(jīng)費(fèi)投入的數(shù)據(jù)一致。

6.政府政策不到位：24.8%的人認(rèn)為，地方政府政策是影響科技成果本地轉(zhuǎn)化的重要原因。從制度的制定、市場監(jiān)控到科技成果權(quán)屬問題、科研人員獎(jiǎng)勵(lì)問題等，存在很多細(xì)節(jié)問題有待解決。比如，高?？蒲腥藛T認(rèn)為在職稱的評選過程中，論文數(shù)，課題數(shù)成為了科研人員晉升的風(fēng)向標(biāo)，但這樣的評比與科技成果轉(zhuǎn)化沒有關(guān)聯(lián)，造成了科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的不重視。

三、對策及建議

通過問卷調(diào)查以及結(jié)論，我們僅就本文研究內(nèi)容提出促進(jìn)大連市科技成果本地轉(zhuǎn)化的幾點(diǎn)建議：

（一）引導(dǎo)措施

1.充分發(fā)揮各類人才作用

大連市政府可借鑒國務(wù)院頒發(fā)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，建立由專業(yè)人員組成的科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，如從人才入手，支持本市“科學(xué)技術(shù)功勛獎(jiǎng)”、“技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)”、“科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”的獲得者等高層次人才在大連市內(nèi)轉(zhuǎn)化科技成果，積極探索支持市外人才的柔性引進(jìn)政策。加強(qiáng)對高校和企業(yè)負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),通過高校內(nèi)部考核及相關(guān)激勵(lì)機(jī)制的調(diào)整，增強(qiáng)高?？萍既藛T促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

2.引導(dǎo)高校院所建立健全內(nèi)部制度

在障礙研究中，我們發(fā)現(xiàn)大連市高校院所科技成果轉(zhuǎn)化中存在意識不足和與實(shí)際脫節(jié)的問題。因此，可建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。這樣可以加強(qiáng)高校領(lǐng)導(dǎo)對科技成果轉(zhuǎn)化意識，及時(shí)掌握本單位科技成果在本地轉(zhuǎn)化中遇到的困難和問題，一事一議，簡化程序，及時(shí)解決。同時(shí)，內(nèi)部制度的健全、內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可以使得高校院所獲得及時(shí)信息，有助于本單位與實(shí)際接軌，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3.建立大學(xué)科技園

大學(xué)科技園毗鄰大學(xué)，科技信息、科技人員等技術(shù)轉(zhuǎn)移便捷、渠道通暢，具有集群優(yōu)勢。大連市政府可引導(dǎo)更多的高校建立大學(xué)科技園。例如，大連理工大學(xué)國家大學(xué)科技園依托了大連地區(qū)高校和科研院所的人才、技術(shù)、信息等綜合優(yōu)勢；大連工業(yè)大學(xué)大連生態(tài)科技創(chuàng)新城科技園項(xiàng)目滿足了大連生態(tài)科技創(chuàng)新城需要，充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)科特色，將大學(xué)的智力資源優(yōu)勢與科技生態(tài)創(chuàng)新城社會資源優(yōu)勢相結(jié)合。大連市政府可引導(dǎo)其他高校建立類似的科技園，促進(jìn)高?？萍汲晒谋镜剞D(zhuǎn)化。

4.鼓勵(lì)和支持大連市高校與外交流

引導(dǎo)大連市高校與國外大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和高技術(shù)企業(yè)開展交流合作，通過并購、引進(jìn)技術(shù)等方式提高科技創(chuàng)新能力。推廣校企共建研究院、校企共建研發(fā)中心等模式，并將科技成果在大連市內(nèi)轉(zhuǎn)化。例如，由大連交通大學(xué)和廣西玉柴集團(tuán)共同出資組建了大連玉柴渦輪增壓技術(shù)研發(fā)中心有限公司，大連海洋大學(xué)以“興科中小企業(yè)服務(wù)中心”為服務(wù)窗口，以各級實(shí)驗(yàn)室、工程中心為重要技術(shù)依托，大力開展了基于產(chǎn)、學(xué)、研模式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)服務(wù)工作。大連工業(yè)大學(xué)積極進(jìn)行體制和機(jī)制的創(chuàng)新，與瓦房店市政府共同投資成立大連工紡科技有限公司，作為運(yùn)行遼寧省紡織技術(shù)（大連）院士工作站的實(shí)體機(jī)構(gòu)等。通過與高校外的企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、大學(xué)等進(jìn)行交流，去粗取精，可有效促進(jìn)大連市科技成果的本地轉(zhuǎn)化。

5.建立科技成果信息平臺

引導(dǎo)高校院所在自己的網(wǎng)站上設(shè)立科技成果信息平臺，以便及時(shí)、有效地發(fā)布本單位科技成果的最新動(dòng)態(tài)。對技術(shù)轉(zhuǎn)移能力較弱的高校，支持建設(shè)市級技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并引導(dǎo)其有效發(fā)展。通過科技成果轉(zhuǎn)化平臺，讓有意向的企業(yè)對本單位的科技成果能夠有全面的了解，方便快捷，能夠很大地提高高校院所科技成果的本地轉(zhuǎn)化。

（二）激勵(lì)措施

1.借鑒遼寧省頒布的《再推進(jìn)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化十六條新政》，給予科研團(tuán)隊(duì)按合同規(guī)定自行支配經(jīng)費(fèi)的權(quán)利，允許科研團(tuán)隊(duì)自行采購為完成橫向課題確需購置的研發(fā)設(shè)備和耗材，允許科研人員從橫向課題經(jīng)費(fèi)中提取50%-70%的勞務(wù)費(fèi)等。

2.在人員獎(jiǎng)勵(lì)方面，政府、高校院所可對科研人員按照其負(fù)責(zé)的科技成果項(xiàng)目特點(diǎn)，分別給予研發(fā)資金、投融資、購買住房等多項(xiàng)資金資助，并提供辦公用房、優(yōu)租房等配套優(yōu)惠。政府給予科技人員獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，可5年內(nèi)分期繳納個(gè)人所得稅，或待分紅或轉(zhuǎn)讓時(shí)一并繳納個(gè)人所得稅。高校院所可對攜帶科技成果或利用自身專業(yè)優(yōu)勢離崗創(chuàng)業(yè)的，經(jīng)本人申請、所在單位同意，在3年內(nèi)保留人事關(guān)系。

3.加大對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的支持力度。研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財(cái)政、科技等相關(guān)部門根據(jù)單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告情況等，對單位科技成果轉(zhuǎn)化績效予以評價(jià)，對業(yè)績突出的單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，并將評價(jià)結(jié)果作為對單位予以支持的參考依據(jù)之一。

（三）保障措施

1.結(jié)合大連市高校學(xué)科建設(shè)和科技成果轉(zhuǎn)化的情況，建立企業(yè)和社會力量投入、高校自身投入相結(jié)合的多元化投入體系，以保障對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的資金、信息等的支持力度。支持高校開展自主創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研合作，市屬高?？萍汲晒麘?yīng)全部在市內(nèi)轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技成果本地轉(zhuǎn)化。

2.夯實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)條件。建立起面向全市科技型企業(yè)的技術(shù)需求數(shù)據(jù)庫，大力培育發(fā)展技術(shù)市場，促進(jìn)技術(shù)成果交易，采取線上線下相結(jié)合方式，保障網(wǎng)上技術(shù)市場和技術(shù)交易市場的互動(dòng)配合。

3.合理定價(jià)，保證高校利益。設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。充分利用市場，合理保障高校權(quán)益。

4.提升知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平。建立大連市知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，切實(shí)保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，提升知識產(chǎn)權(quán)分析評議、運(yùn)營實(shí)施、評估交易、保護(hù)維權(quán)、投融資等服務(wù)水平。

大連市高校科技成果本地轉(zhuǎn)化是一個(gè)螺旋上升、持續(xù)創(chuàng)新的過程，我們應(yīng)充分利用其智力資源，采用針對性較強(qiáng)和更具兼容性的方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。通過對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題進(jìn)行分析，有助于我們從中反思高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)在規(guī)律和根本路徑，為大連市科技成果本地轉(zhuǎn)化這一工作建立起合理的制度與優(yōu)化的機(jī)制，從而發(fā)揮我市高校在實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中的重要作用，迅速提升自身科技創(chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會的能力，提高我市科技成果的本地轉(zhuǎn)化。

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Analysis of the Barriers and Countermeasures to the Science and Technology Achievement Transformation in the Universities—Taking Dalian as an Example

SUN Jih-ui,REN Xiu-juan
(School of Economics and Management,Dalian University,Dalian 116622,China)

With the development of economic globalization,the development of science and technology has become a standard of national comprehensive strength.Transformation of scientific and technological achievements in China,however,is not optimistic,either in that the local transformation,and the low transformation of scientific and technological achievement influencing rational distribution of resources on one hand,and restricting the development of region on the other hand.Improving the local scientific and technological achievements transformation is an important task for regional development,academic institutes as the support of the local transformation of scientific and technological achievements.Taking Dalian city as an example,through questionnaire survey,data collection,this paper finds out the obstacles to local transformation of scientific and technological achievements in Dalian with analysis to provide suggestion to successful local transformation of scientific and technological achievement.

institutions;the transformation of science and technology;local universities

G322.7

A

1008-2395(2016)04-0120-05

2016-04-18

孫繼輝(1965-)，女，教授，主要從事會計(jì)研究。任秀娟(1992-)，女，經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，主要從事會計(jì)研究。

基金課題：大連市科技局計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號為：2015D12ZC177）。