廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配存在的問題及對(duì)策

【摘要】自2007年至2013年的5年間，廣東共建立了103個(gè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，2014年7月又啟動(dòng)了新一輪戰(zhàn)略合作，產(chǎn)學(xué)研合作向長(zhǎng)期的、平臺(tái)化的長(zhǎng)效機(jī)制發(fā)展。但在協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的制度和自我約束機(jī)制方面還存在一些問題，影響了協(xié)同創(chuàng)新的健康發(fā)展。應(yīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中政府與聯(lián)盟成員之間、成員相互間、成員與其內(nèi)部科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配等制度進(jìn)行完善；并通過有效的協(xié)議對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟成員間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配進(jìn)行自我約束。

【關(guān)鍵詞】廣東協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配問題對(duì)策

1 廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的現(xiàn)狀及存在的問題

為了建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加快提升廣東的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力，2007年3月，廣東省、教育部、科技部啟動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)工作。從2007年3月至2013年3月的5年內(nèi)，共有111所高校、187家科研院所、973家企業(yè)、32家行業(yè)協(xié)會(huì)共同參與組建了103個(gè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。2014年7月，廣東省與清華大學(xué)等簽訂了新一輪戰(zhàn)略合作協(xié)議，加快集聚國(guó)家重要?jiǎng)?chuàng)新資源，推動(dòng)“三院兩部一省” 的產(chǎn)學(xué)研合作體系向縱深發(fā)展，產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模在逐步擴(kuò)大，由短期的、分散的項(xiàng)目合作向長(zhǎng)期的、平臺(tái)化的長(zhǎng)效機(jī)制轉(zhuǎn)變。

1.1 與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)和政策等制度建設(shè)及其存在的問題

在制度建設(shè)方面，廣東省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配主要存在以下問題：

1.1.1 有關(guān)聯(lián)的政策和立法，無專門的調(diào)整規(guī)范

目前，《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》等法律和政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的資助單位與項(xiàng)目承擔(dān)單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系，做出了一般性的規(guī)定。廣東省既有的政策中僅有《廣東省產(chǎn)學(xué)研省部合作專項(xiàng)資金管理暫行辦法》第12條等法律和政策中作了原則性的規(guī)定。而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新涉及多個(gè)參與主體，過程復(fù)雜，沒有統(tǒng)一的法律法規(guī)和政策對(duì)其行為進(jìn)行指導(dǎo)規(guī)范，行為主體難以把握，尤其是在成員方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配方面，利益難以協(xié)調(diào)，勢(shì)必影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定發(fā)展。

1.1.2相關(guān)法律法規(guī)繁多，但相互之間缺乏協(xié)調(diào)

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配問題，現(xiàn)有的制度存在重復(fù)性的規(guī)定，彼此之間缺乏協(xié)調(diào)和銜接。如，對(duì)于科研人員的獎(jiǎng)酬問題，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定，單位應(yīng)提取不低于轉(zhuǎn)讓科技成果的凈收益的百分之二十的比例作為“獎(jiǎng)勵(lì)”，而《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》中，對(duì)科技人員的報(bào)酬“和”獎(jiǎng)勵(lì)是同時(shí)存在的，既有“獎(jiǎng)勵(lì)”又有“報(bào)酬”。

1.1.3指導(dǎo)性規(guī)范居多，強(qiáng)制性、責(zé)任性條款過少

制度中的選擇性規(guī)范較多，即把知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的自主決定權(quán)交給了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體，有其一定的合理性。但是由于目前創(chuàng)新主體多追求的是短期利益，加上信息不對(duì)稱，目標(biāo)不一致等原因，使得交由協(xié)同創(chuàng)新主體自主決定的事項(xiàng)，約定不明確，產(chǎn)生糾紛難以處理。

1.2 研方與產(chǎn)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益目標(biāo)不一致

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，高校較為關(guān)注的是能夠從聯(lián)盟中分配到的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，以及和聯(lián)盟成員共同申請(qǐng)國(guó)家研究項(xiàng)目，而對(duì)研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和應(yīng)用一般重視程度不夠。在現(xiàn)行的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下，高校教師更為關(guān)注的是最新研究成果能盡早在國(guó)內(nèi)外高水平刊物上發(fā)表而不是獲取專利權(quán)。企業(yè)關(guān)心的則是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后其在相關(guān)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng)。高校和企業(yè)價(jià)值目標(biāo)的差異往往容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的沖突。

1.3 產(chǎn)方成員間的利益存在沖突時(shí)，難以約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬

在創(chuàng)新聯(lián)盟中，企業(yè)成員之間可能會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng)與合作的關(guān)系。一般來說，和縱向上下游產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系的聯(lián)盟成員相比，橫向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的聯(lián)盟成員之間，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題更為敏感，在訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議時(shí)，存在更多的利益沖突，相對(duì)更難達(dá)成合意。例如，有的企業(yè)（一般是中小企業(yè)）可能認(rèn)為獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)將要花費(fèi)大量的時(shí)間和成本，因此寧愿選擇由高校或者研究機(jī)構(gòu)而不是聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)閷?duì)這些企業(yè)來講，能夠來說，既獲得技術(shù)使用權(quán)而同時(shí)又不受制于其他企業(yè)，是其加入聯(lián)盟的主要目的。而另一部分企業(yè)（一般是大企業(yè)）加入創(chuàng)新聯(lián)盟的主要目的往往是通過獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)來維持競(jìng)爭(zhēng)地位，即通過聯(lián)盟獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于實(shí)現(xiàn)自己的各種不同的商業(yè)目的，因此會(huì)拒絕大學(xué)控制知識(shí)產(chǎn)權(quán) 。

此外，實(shí)踐中要明確劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬也不是一件容易的事情，無法避免成員共同對(duì)某一成果享有所有權(quán)的情況發(fā)生。通過我們的抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前在廣東協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議中，存在很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有的約定，約占產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生科技成果的22%。很多聯(lián)盟在協(xié)議中也約定了共有的情形，例如，《華南理工大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)合作協(xié)議》中約定“項(xiàng)目實(shí)施過程產(chǎn)生的階段性成果歸雙方共同所有；成果應(yīng)用后產(chǎn)生的收益，依據(jù)雙方貢獻(xiàn)大小按比例分成；對(duì)于項(xiàng)目成果申報(bào)所獲得的各級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，按雙方的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配。”這樣約定，使對(duì)于合作方的貢獻(xiàn)的確定成為關(guān)鍵因素，但是要合理確定“貢獻(xiàn)大小”，并非易事。而共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的重大弊端就是難以有效地管理和運(yùn)用 。

1.4 高校及其科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，尚未得到應(yīng)有的保障

盡管在廣東省人民政府、教育部、科學(xué)技術(shù)部出臺(tái)的《關(guān)于深化省部產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作的若干意見》中提出“鼓勵(lì)企業(yè)以紅股或股份期權(quán)等形式獎(jiǎng)勵(lì)作出重要貢獻(xiàn)的高校及科研機(jī)構(gòu)科研人員，鼓勵(lì)高校及科研機(jī)構(gòu)的科研人員以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股，以形成更多以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科研成果”，但高校的財(cái)產(chǎn)是國(guó)有資產(chǎn)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資要按照國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定報(bào)教育管理部門進(jìn)行評(píng)估和審批，在成果產(chǎn)業(yè)化過程中仍然存在諸多障礙。即使能夠用此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股，也很難自主決定將其中一部分股權(quán)作為獎(jiǎng)勵(lì)，分配給技術(shù)或經(jīng)營(yíng)骨干。

2 完善廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配機(jī)制的對(duì)策

2.1 制度完善對(duì)策

2.1.1 政府資金支持下旳產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配制度

廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新多數(shù)在政府資金支持下的。應(yīng)當(dāng)合理在政府和參與方之間進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益分配。

《科技進(jìn)步法》第20條的規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益外歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)者。根據(jù)這一規(guī)定，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益分配分為兩種情形：一是涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的利用財(cái)政性資金所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益；二是不涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的利用財(cái)政性資金所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。

目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配問題上，主要應(yīng)當(dāng)做好以下制度完善的工作：

首先，落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》的規(guī)定，盡快將財(cái)政資金支持形成的，不涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，全部下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位。單位主管部門和財(cái)政部門對(duì)科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國(guó)庫(kù)。

其次，在科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位的情況下，規(guī)定取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟成員有義務(wù)向廣東本地的相關(guān)企業(yè)許可該項(xiàng)技術(shù)。如果不對(duì)聯(lián)盟成員取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施作出限制，可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)利人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占許可甚至轉(zhuǎn)讓給國(guó)外企業(yè)，進(jìn)而被國(guó)外企業(yè)用來限制我國(guó)企業(yè)的被動(dòng)局面。因此，我省應(yīng)該完善相關(guān)政策，對(duì)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施作出相應(yīng)的限制。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位的情況下，規(guī)定取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟成員有義務(wù)向廣東本地企業(yè)許可該技術(shù)。

再次，為了提高廣東本地產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，在政府行使介入權(quán)時(shí)，規(guī)定廣東企業(yè)在同等條件下對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟科技成果享有優(yōu)先權(quán)。在這一過程中需要著重考慮規(guī)范介入權(quán)的行使程序。從目前的國(guó)家和地方相關(guān)法律和政策對(duì)哪一層級(jí)的政府或政府機(jī)構(gòu)可以介入、如何介入、介入的程序怎樣、當(dāng)事人對(duì)介入不服能否救濟(jì)、如何救濟(jì)等，均缺乏相應(yīng)的規(guī)定的情況下，廣東應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)政策中規(guī)范介入權(quán)的行使程序。

2.1.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間旳知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配制度完善

第一，需要明確產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的不同階段，應(yīng)采取不同的形式。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于企業(yè)的情形下，應(yīng)保證高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)有權(quán)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施過程中的利潤(rùn)分配。鼓勵(lì)成員之間依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果實(shí)施過程中的利潤(rùn)按動(dòng)態(tài)比例分配。對(duì)于在協(xié)同創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，根據(jù)該協(xié)同創(chuàng)新是一次性的短暫合作還是具有穩(wěn)定性的長(zhǎng)期合作的不同來決定，若是前者，由于協(xié)同創(chuàng)新的合作關(guān)系已經(jīng)結(jié)束，二次創(chuàng)新成果理應(yīng)歸屬于二次創(chuàng)新的實(shí)施方，但是由于是在前一次協(xié)同創(chuàng)新成果基礎(chǔ)之上的，應(yīng)該賦予其他方優(yōu)先使用權(quán)和優(yōu)先受讓權(quán)；若是后者，則二次創(chuàng)新只是前次創(chuàng)新的繼續(xù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配規(guī)則并未變化。

第二，對(duì)于共建實(shí)體型的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬應(yīng)屬于該實(shí)體。企業(yè)和大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)作為該實(shí)體的投資者，按其出資比例分享收益。

第三，應(yīng)在法律或政策中明確規(guī)定當(dāng)聯(lián)盟中有外資企業(yè)時(shí)，資助單位與項(xiàng)目承擔(dān)單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，對(duì)外資企業(yè)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出限制。

2.1.3 創(chuàng)新聯(lián)盟成員與其內(nèi)部科研人員間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸屬于單位，同時(shí)要保證科研人員的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)和獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)。統(tǒng)一報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)，并保證其強(qiáng)制效力。修訂相關(guān)法律和政策規(guī)定，在利用財(cái)政資金設(shè)立的高等學(xué)校和科研院所中，將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益在重要貢獻(xiàn)人員、所屬單位之間合理分配，對(duì)用于獎(jiǎng)勵(lì)科研負(fù)責(zé)人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的收益比例，可以從現(xiàn)行不低于20%提高到不低于50%。每一個(gè)科研人員的比例，可以參照其參與的研究成果在整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目中的技術(shù)貢獻(xiàn)比例以及對(duì)該研究成果的個(gè)人貢獻(xiàn)比例確定。

2.2 創(chuàng)新聯(lián)盟約束機(jī)制的自我完善

協(xié)同創(chuàng)新合作方之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配應(yīng)體現(xiàn)意思自治原則，通過協(xié)議自我約束：

2.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配“約定”中的一般原則

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟建立之初，合作各方應(yīng)就科研成果的所有權(quán)歸屬及利益分配問題進(jìn)行協(xié)商，并簽訂有效的協(xié)議。根據(jù)歐盟的經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的科研成果應(yīng)讓各成員單獨(dú)所有，盡可能避免共有 。一般情況下，科研成果的應(yīng)用領(lǐng)域通常比企業(yè)所能實(shí)際利用的領(lǐng)域要廣，因此高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)如果承擔(dān)主要研究任務(wù)就應(yīng)作為科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人，企業(yè)則獲得獨(dú)占或非獨(dú)占許可使用權(quán)。但是，如果科研成果中包含有企業(yè)商業(yè)秘密，則應(yīng)當(dāng)由企業(yè)享有所有權(quán)。而對(duì)于不可預(yù)見的科研成果，聯(lián)盟可以約定由項(xiàng)目實(shí)際研究或使用單位所有；如果不能確定實(shí)際研究或使用單位，則各方對(duì)自身做出貢獻(xiàn)的那一部分成果享有所有權(quán)，但對(duì)成果的整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有非排他的使用權(quán) 。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，如果各方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使沒有約定，那么各共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可的方式許可他人實(shí)施聯(lián)盟共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)許可他人實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)所取得的收入，應(yīng)在全體共有人之間進(jìn)行分配。此外，聯(lián)盟成員行使共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)取得聯(lián)盟所有成員的一致同意。

2.2.2 取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟成員應(yīng)承擔(dān)的主要義務(wù)

高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)如果作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，一般應(yīng)承擔(dān)以下主要義務(wù)：（1）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)不因不恰當(dāng)管理而遭受損失。應(yīng)確保參與聯(lián)盟項(xiàng)目研究的學(xué)生或訪問學(xué)者等不受勞動(dòng)合同或單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度約束的人員，所取得的科技成果仍歸學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)所有，以防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。（2）保護(hù)研發(fā)過程中知悉的聯(lián)盟成員的商業(yè)秘密，并采取適當(dāng)措施及時(shí)獲取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（3）勤勉謹(jǐn)慎地利用聯(lián)盟成員現(xiàn)有的研究成果。對(duì)于聯(lián)盟成員尚未公開的研究成果，應(yīng)在符合聯(lián)盟章程目的的范圍內(nèi)進(jìn)行使用。

企業(yè)如果作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，則承擔(dān)的義務(wù)主要包括：（1）勤勉謹(jǐn)慎地管理并實(shí)施聯(lián)盟研究項(xiàng)目所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）對(duì)做出貢獻(xiàn)的高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；（3）當(dāng)?shù)∮趯?shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者以不合理的方式實(shí)施該知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)可以向政府主管部門申請(qǐng)，取代該企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人。

2.2.3 未取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟成員應(yīng)享有的主要權(quán)利

沒有直接參與項(xiàng)目研發(fā)的聯(lián)盟成員如果需要獲得聯(lián)盟的技術(shù)成果，有權(quán)與取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟成員簽訂合同以優(yōu)惠或者免費(fèi)條件獲得非排他使用權(quán)。如果聯(lián)盟成員對(duì)技術(shù)的研發(fā)投資占有較大比重，或者為研發(fā)項(xiàng)目提供了主要的物質(zhì)資源、科研設(shè)備或者基礎(chǔ)技術(shù)，則可以優(yōu)惠或者免費(fèi)獲得技術(shù)的排他性使用權(quán)。同時(shí)，沒有取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成員，對(duì)聯(lián)盟研究項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，在同等條件下應(yīng)享有優(yōu)先受讓權(quán)。

2.2.4 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟技術(shù)許可與轉(zhuǎn)讓的限制

聯(lián)盟研究成果的對(duì)外推廣不可避免會(huì)制造或者培育競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，影響到聯(lián)盟的整體利益。因此，聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循以下的原則：（1）提前告知。除非聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分享協(xié)議有約定，聯(lián)盟成員轉(zhuǎn)讓基于聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須提前告知其他成員并取得其他成員的一致同意。否則，該轉(zhuǎn)讓行為無效。但是，如果受讓人與聯(lián)盟成員具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，則無需告知和取得其他單位同意。一般來說，關(guān)聯(lián)關(guān)系主體僅限于同參與研究的聯(lián)盟成員具有資本關(guān)系的母公司或者子公司。（2）權(quán)利與義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓。聯(lián)盟成員應(yīng)將其負(fù)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣和產(chǎn)業(yè)化義務(wù)、對(duì)其他成員技術(shù)的保密義務(wù)以及授予其他成員接觸權(quán)的義務(wù)等，一并轉(zhuǎn)讓。（3）合理補(bǔ)償。參與研究工作的其他成員對(duì)聯(lián)盟技術(shù)轉(zhuǎn)移所獲得的經(jīng)濟(jì)收益，有獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

2.2.5 科研成果的保密與發(fā)表

為了防止科研成果保密上可能出現(xiàn)的分歧，聯(lián)盟各方應(yīng)提前就成果是否保密以及保密的時(shí)間和方式進(jìn)行約定。在科研成果發(fā)表方面，高校在不影響技術(shù)成果的新穎性或不損害聯(lián)盟成員其他合法權(quán)益的情況下，可自主決定是否發(fā)表。但是，應(yīng)提前60天將擬發(fā)表的內(nèi)容及其他必要信息告知其他成員 。其他成員如果認(rèn)為成果的公開會(huì)使其權(quán)益遭受損害的，可以提出反對(duì)意見，并提交聯(lián)盟成立的專家委員會(huì)裁決。

2.2.6 聯(lián)盟成果的研究性使用

聯(lián)盟各方有權(quán)將基于聯(lián)盟項(xiàng)目所取得的科研成果應(yīng)用于后續(xù)的科學(xué)研究。但是，這類科學(xué)研究不應(yīng)對(duì)其他聯(lián)盟成員的利益帶來明顯的不利影響。例如，不能以既有成果為基礎(chǔ)再與聯(lián)盟以外的第三方開展商業(yè)性的合作研究等。

2.2.7 研究成果的商業(yè)性使用

聯(lián)盟成員如果僅在某一領(lǐng)域使用研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)成果，其他成員則可以通過申請(qǐng)取得該技術(shù)成果在其他領(lǐng)域的商業(yè)性使用權(quán)。但是，聯(lián)盟成員如果擬將申請(qǐng)取得的技術(shù)成果商業(yè)性使用權(quán)向聯(lián)盟以外的第三方轉(zhuǎn)讓，則必須取得其他成員的一致同意。

2.2.8 既有技術(shù)和背景知識(shí)的接觸權(quán)

接觸權(quán)是指聯(lián)盟成員對(duì)其他成員所擁有的既有科研成果或者背景知識(shí)所享有的獲得許可或進(jìn)行使用的權(quán)利。在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，各方所擁有的既有技術(shù)和相關(guān)的背景知識(shí)，對(duì)于聯(lián)盟擬進(jìn)行的技術(shù)的研發(fā)具有十分重要的作用。如果聯(lián)盟成員相互間不把既有的技術(shù)和背景知識(shí)向其他成員開放，將可能導(dǎo)致聯(lián)盟研究項(xiàng)目得一切從頭開始，聯(lián)盟協(xié)作優(yōu)勢(shì)難以體現(xiàn)。

為此，聯(lián)盟應(yīng)就既有技術(shù)和背景知識(shí)的接觸權(quán)作出約定，界定哪些技術(shù)和知識(shí)屬于授予成員接觸權(quán)的范圍。除非協(xié)議另有約定，聯(lián)盟成員為項(xiàng)目研究的需要而行使接觸權(quán)的，不需要支付許可費(fèi)。在聯(lián)盟項(xiàng)目研究結(jié)束之前，即使既有技術(shù)或者背景知識(shí)的所有者提前退出，也不影響接觸權(quán)條款的有效性。但是，聯(lián)盟成員如果不是基于研究而是其他目的而行使接觸權(quán)的，則需要支付相應(yīng)的費(fèi)用 。聯(lián)盟成員間可就商業(yè)性利用既有技術(shù)和背景知識(shí)的費(fèi)用作出互惠的約定，明確許可費(fèi)的計(jì)算方法和支付方式，并建立相應(yīng)的存檔和記錄調(diào)閱制度。此外，為了確保對(duì)既有技術(shù)和背景知識(shí)的控制，聯(lián)盟成員接觸權(quán)一般不包括分許可權(quán)。

3 結(jié)語(yǔ)

目前，廣東的技術(shù)創(chuàng)新正從封閉走向開放，對(duì)于開放創(chuàng)新的重要方式的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，科學(xué)、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配機(jī)制既是其持續(xù)良性發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，也是各方利益協(xié)調(diào)的主要手段。在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，我們不僅要關(guān)注其外部激勵(lì)引導(dǎo)制度的制定，還應(yīng)注意其內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制的完善。通過法律法規(guī)以及相關(guān)機(jī)制的完善，分情況，分階段建立完善的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配制度和約束機(jī)制。

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作者簡(jiǎn)介：齊榮坤（1965—），男，黑龍江哈爾濱人，廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院廣州學(xué)院副研究員、律師、專利代理人；研究方向：科技管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)、民商法學(xué)等。