積極發(fā)揮案管職能推進(jìn)檢察執(zhí)法規(guī)范化

內(nèi)容摘要：全國(guó)檢察統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)與運(yùn)用，給案件管理工作帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。太原市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)案件管理部門依托該平臺(tái)，通過(guò)完善系統(tǒng)配置，加強(qiáng)督促指導(dǎo)，充分發(fā)揮了案件集中管理的橫向監(jiān)督管理作用，達(dá)到了以統(tǒng)一促規(guī)范以及全面服務(wù)檢察改革的目的。

關(guān)鍵詞：統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng) 系統(tǒng)配置 督促指導(dǎo) 檢察改革

最高人民檢察院立足檢察工作全局，從提升檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案規(guī)范化、信息化水平，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約、增強(qiáng)法律監(jiān)督能力和執(zhí)法公信力的認(rèn)識(shí)高度，組織研發(fā)了全國(guó)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，于2013年底在全國(guó)范圍內(nèi)上線運(yùn)行。系統(tǒng)運(yùn)行兩年來(lái)，一線辦案人員對(duì)它從陌生到熟悉，從不理解到離不開，應(yīng)用系統(tǒng)強(qiáng)大的辦案、監(jiān)督、查詢、統(tǒng)計(jì)等功能給案件管理工作帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。太原市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)案件管理部門依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)平臺(tái)，認(rèn)真鉆研、挖掘功能，充分發(fā)揮了案件集中管理的橫向監(jiān)督管理作用，以期達(dá)到以統(tǒng)一促規(guī)范的目的。

一、完善系統(tǒng)配置，服務(wù)業(yè)務(wù)辦案需要

太原市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際工作需要，在上級(jí)院允許的范圍內(nèi)不斷完善系統(tǒng)配置，使系統(tǒng)配置與業(yè)務(wù)辦案工作不斷相適應(yīng)。

一是重新設(shè)置文書最低審批層級(jí)。統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)只設(shè)置了最低審批權(quán)限，有些辦案單位不假思索的“就軟件辦案”，軟件配置文書最低審批到哪一級(jí)，就審批到哪一級(jí)，沒(méi)有考慮審批層級(jí)的合法性限制、合規(guī)性限制，一些由檢察長(zhǎng)、副檢察長(zhǎng)審批更加合適的文書僅由部門負(fù)責(zé)人審批后就發(fā)出，在沒(méi)有實(shí)行主任檢察官負(fù)責(zé)制的情況下，有失辦案的嚴(yán)肅性。我們立足辦案規(guī)范，根據(jù)《太原市檢察機(jī)關(guān)辦案流程監(jiān)督管理制度》，對(duì)主要業(yè)務(wù)條線的近千份文書重新設(shè)置了審批層級(jí)，提高了強(qiáng)制措施、偵查手段、訴訟結(jié)論等文書的最低審批層級(jí)，并通過(guò)系統(tǒng)控制加以設(shè)置，避免了執(zhí)法行為的隨意性。

二是在本地庫(kù)增加文書。為使辦案更加規(guī)范、便捷，系統(tǒng)適用性更強(qiáng)，我們?cè)谡?qǐng)示省檢察院同意后，在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)本院庫(kù)增加《便函》、《聽取律師意見筆錄》等工作文書，還增加了《卷內(nèi)目錄》、《備考表》便于統(tǒng)一規(guī)范裝訂案卷。同時(shí)，我們嚴(yán)格管理控制本院文書庫(kù)內(nèi)容的增加，嚴(yán)禁基層院自行隨意增加文書，系統(tǒng)內(nèi)文書不能滿足需求時(shí)，要向市院報(bào)告，經(jīng)市院案管部門評(píng)估確需增加的，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并經(jīng)省檢察院同意后在全市統(tǒng)一增加，保證了全市業(yè)務(wù)系統(tǒng)的一致性。

三是將同一業(yè)務(wù)部門的同類文書設(shè)置為聯(lián)合要號(hào)。統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中有些文書分類較細(xì)，比如有三種《不起訴決定書》、兩種《立案監(jiān)督商情函》等，我們均重新設(shè)置為聯(lián)合要號(hào)，使得對(duì)外文書更加嚴(yán)謹(jǐn)。

四是依據(jù)《執(zhí)法規(guī)范》，結(jié)合辦案實(shí)際，提出合理化改進(jìn)建議。案管部門作為統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用的牽頭部門，又被賦予了廣泛的監(jiān)督權(quán)限，有條件有能力發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的不足。我市案管部門積極發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、匯總問(wèn)題、上報(bào)問(wèn)題，推進(jìn)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的科學(xué)性。比如初查流程中《中止初查審批表》審批入卷后并不能中止初查期限；自偵案件技偵措施使用審批，縣區(qū)級(jí)檢察院需要申請(qǐng)市級(jí)院決定，系統(tǒng)內(nèi)既有申請(qǐng)文書也有決定的文書，但是無(wú)法在縣區(qū)院和市級(jí)院之間流轉(zhuǎn)，市級(jí)院也無(wú)法直接在系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)建決定文書，只能在系統(tǒng)外手工制作文書后送達(dá)公安機(jī)關(guān)。這些不足，或使得辦案的全貌無(wú)法在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中體現(xiàn)，或使得電子卷宗不夠完整。針對(duì)此類問(wèn)題，我院案管部門在指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門應(yīng)用的同時(shí)，深入學(xué)習(xí)琢磨、反復(fù)研究《執(zhí)法基本工作規(guī)范》和《系統(tǒng)操作指南》，向上級(jí)院提出修改申請(qǐng)。

二、加強(qiáng)督促指導(dǎo)，充分發(fā)揮系統(tǒng)功能

太原市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)力求通過(guò)加強(qiáng)督促指導(dǎo)，促進(jìn)系統(tǒng)規(guī)范運(yùn)行，充分發(fā)揮統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在程序控制、實(shí)時(shí)監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)分析等方面的強(qiáng)大功能。

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)行

雖然上級(jí)檢察機(jī)關(guān)在各業(yè)務(wù)條線都吸納了業(yè)務(wù)骨干作為系統(tǒng)應(yīng)用人才，但我們發(fā)現(xiàn)案管部門對(duì)系統(tǒng)的掌握了解程度是其他業(yè)務(wù)部門無(wú)法比擬的。我市案管部門自加壓力，主動(dòng)承擔(dān)對(duì)各條線業(yè)務(wù)的培訓(xùn)指導(dǎo)任務(wù)。一是在歷次系統(tǒng)升級(jí)過(guò)程中，案管部門先行主動(dòng)學(xué)習(xí)升級(jí)內(nèi)容，將需要強(qiáng)調(diào)規(guī)范的、容易出錯(cuò)的、升級(jí)的重點(diǎn)問(wèn)題匯總歸納，在內(nèi)網(wǎng)醒目位置發(fā)布《關(guān)于對(duì)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行中幾個(gè)問(wèn)題的強(qiáng)調(diào)說(shuō)明》，供大家學(xué)習(xí)；二是將日常工作中發(fā)現(xiàn)需要及時(shí)糾正的問(wèn)題通過(guò)短信平臺(tái)向兩級(jí)院全面發(fā)送，承辦人可第一時(shí)間知曉，并在工作中杜絕同類問(wèn)題的發(fā)生；三是組織重點(diǎn)部門集中培訓(xùn)，如專門針對(duì)操作薄弱的自偵部門人員進(jìn)行了培訓(xùn)。

（二）嚴(yán)格管理，控制無(wú)效案件

為保障統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)的權(quán)威性、嚴(yán)肅性，我們嚴(yán)格控制管理系統(tǒng)內(nèi)案件的刪除。對(duì)基層院層報(bào)省院需要?jiǎng)h除的案件，市院案管部門把好第一關(guān)，認(rèn)真審查每一起報(bào)刪案件的原因，分析有無(wú)補(bǔ)救措施，不是必須刪除的，退回基層院繼續(xù)辦理。因操作失誤，案件刪除量居多的，予以通報(bào)批評(píng)。

（三）構(gòu)筑四道防線，豎起監(jiān)督屏障

最高人民檢察院原案管辦主任王晉提出“三分應(yīng)用七分管理”，要求案管部門帶頭監(jiān)管，通過(guò)監(jiān)督切實(shí)糾正一些辦案中的不規(guī)范行為，避免“狼來(lái)了”，使系統(tǒng)的監(jiān)督管理作用得以體現(xiàn)，真正幫助每位辦案人員做到“嚴(yán)格執(zhí)法，規(guī)范辦案”。我市依托應(yīng)用平臺(tái)，以四道防線層層設(shè)防，形成各層級(jí)、各部門齊抓共管的監(jiān)督格局。一為案件管理部門實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，筑起第一道防線。案管人員被授予不同業(yè)務(wù)條線的查詢、監(jiān)控權(quán)限，案管流程監(jiān)督員對(duì)案件進(jìn)行“在線、實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)”管理，監(jiān)督各個(gè)辦案節(jié)點(diǎn)，最大限度發(fā)揮監(jiān)督作用；二為業(yè)務(wù)部門縱向流程監(jiān)控，筑起第二道防線。將流程監(jiān)控功能設(shè)置在案件每一審批環(huán)節(jié)的各級(jí)審批人，即部門負(fù)責(zé)人、分管檢察長(zhǎng)、檢察長(zhǎng)，各級(jí)審批人不僅是案件實(shí)體的審批人，還是案件程序、文書使用、操作流程的監(jiān)督管理人；三為發(fā)揮統(tǒng)計(jì)職能專項(xiàng)監(jiān)督，筑起第三道防線。通過(guò)業(yè)務(wù)常項(xiàng)指標(biāo)反查、報(bào)表數(shù)據(jù)信息反查、報(bào)表登記卡專項(xiàng)檢測(cè)功能發(fā)現(xiàn)案卡信息填錄過(guò)程中存在的錯(cuò)誤，進(jìn)行排查糾正；四為發(fā)揮用印管理的特殊監(jiān)督作用，筑起第四道防線。用印管理部門根據(jù)案管中心的要求，對(duì)法律文書一律予以網(wǎng)上用印，系統(tǒng)出現(xiàn)故障等特殊情況下，向案管中心核實(shí)并經(jīng)案管中心同意才可給紙質(zhì)文書加蓋院印。

我市還探索建立配套監(jiān)督實(shí)施制度，對(duì)監(jiān)督者提出要求，使監(jiān)督者主動(dòng)去監(jiān)督。太原市杏花嶺區(qū)檢察院檢委會(huì)會(huì)議通過(guò)了《流程監(jiān)控實(shí)施辦法（試行）》，要求領(lǐng)導(dǎo)帶頭，制定了檢察長(zhǎng)月巡查、分管領(lǐng)導(dǎo)半月巡查、業(yè)務(wù)部門流程監(jiān)管員周巡查、案件管理部門流程監(jiān)管員日巡查制度，定期通報(bào)監(jiān)督情況，隨時(shí)糾正辦案過(guò)程中的問(wèn)題，監(jiān)督效果明顯。

（四）網(wǎng)上網(wǎng)下互補(bǔ)，促進(jìn)專項(xiàng)監(jiān)督

對(duì)辯護(hù)與代理接待、法律文書制作、扣押款物管理等工作開展專項(xiàng)監(jiān)督或進(jìn)行案件評(píng)查、精品案件評(píng)審時(shí)，我們實(shí)地查看核對(duì)與網(wǎng)上巡查相結(jié)合，兩方面互為補(bǔ)充，能真實(shí)地查看到案件的辦理過(guò)程情況。如案件評(píng)查時(shí)，我們?cè)谠u(píng)閱物理案卷的同時(shí)，對(duì)統(tǒng)一系統(tǒng)中網(wǎng)上文書、辦案節(jié)點(diǎn)、送案管理、信息填錄、流程監(jiān)控等使用操作同步進(jìn)行評(píng)查，做到案件網(wǎng)上、網(wǎng)下全面評(píng)查；再如對(duì)涉案款物管理的專項(xiàng)檢查，案管人員在網(wǎng)上逐案查看庫(kù)內(nèi)款物保管現(xiàn)狀、數(shù)量，法律手續(xù)、文書內(nèi)容，再通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看核實(shí)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)法律文書不齊備、沒(méi)有登記入庫(kù)、文書中沒(méi)表明涉案款物處理情況等問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)指出予以糾正。

（五）運(yùn)用統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，提供決策服務(wù)

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)不僅僅是一個(gè)辦案的輔助軟件，而是檢察業(yè)務(wù)的“大腦中樞”。我們將“大腦”中的信息提煉總結(jié)，分析原因，采取對(duì)策，最大限度利用系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)平臺(tái)資源，為領(lǐng)導(dǎo)提供決策服務(wù)。太原市檢察院案管中心每季度編撰《太原檢察業(yè)務(wù)分析》，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，運(yùn)行態(tài)勢(shì)等都用圖表數(shù)據(jù)形式列出，清晰直觀，針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題提出相應(yīng)的預(yù)警或建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策、指導(dǎo)檢察工作，提供了及時(shí)、有力的參考，更大限度的發(fā)揮了統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的價(jià)值。

三、服務(wù)檢察改革，提升系統(tǒng)應(yīng)用能力

（一）探索主辦檢察官負(fù)責(zé)制在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的應(yīng)用

2014年山西省院將太原市院確定為檢察機(jī)關(guān)介入命案?jìng)刹檗k案機(jī)制試點(diǎn)單位。我們以此為契機(jī)，深入研究探索，推動(dòng)這一機(jī)制在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中順利流轉(zhuǎn)。

1.在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中完善主辦檢察官負(fù)責(zé)制的設(shè)置。根據(jù)太原市院《命案辦理工作規(guī)定（試行）》，主辦檢察官是命案主辦的第一責(zé)任人，對(duì)所辦命案終身負(fù)責(zé)。要求從命案現(xiàn)場(chǎng)介入到案件的審查批捕、審查起訴，全程辦理。我們打破了上下級(jí)別的限制，在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中兩級(jí)院偵監(jiān)、公訴部門組織結(jié)構(gòu)中增加了命案主辦檢察官的名字，分別授予五名主辦檢察官相應(yīng)的辦案權(quán)限。主辦檢察官可以分別登錄基層院和市院系統(tǒng)辦理審查逮捕案件和審查起訴案件，在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中完成對(duì)命案的“一條龍”辦理。

2.在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中重點(diǎn)突出主辦檢察官辦案主體地位。探索對(duì)現(xiàn)有案件流轉(zhuǎn)、審批模式的突破，在保障有效監(jiān)督的前提下，更多突出主辦檢察官的辦案主體地位。案管中心受理案件后，直接網(wǎng)上分流至主辦檢察官；在案件審批方面體現(xiàn)在簡(jiǎn)化審批程序，主辦檢察官在基層院辦理審查逮捕命案，提出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕意見后，直接報(bào)該基層院檢察長(zhǎng)或提請(qǐng)檢委會(huì)討論決定，在市院辦理審查起訴命案，提出審查意見后，直接報(bào)分管副檢察長(zhǎng)、檢察長(zhǎng)或提請(qǐng)檢委會(huì)決定，減少了網(wǎng)上的審批層級(jí)，更加突出了主辦檢察官的主體地位。

3.在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)中合理設(shè)定權(quán)責(zé)，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。主辦檢察官辦理命案除不批捕、不起訴、變更強(qiáng)制措施等事項(xiàng)須報(bào)檢察長(zhǎng)或檢委會(huì)決定外，其他辦理事項(xiàng)均由主辦檢察官自主決定。為此，我們利用統(tǒng)一系統(tǒng)的管理優(yōu)勢(shì)，在系統(tǒng)配置過(guò)程中劃定了主辦檢察官的自主決定權(quán)，增強(qiáng)了主辦檢察官的責(zé)任感、使命感。

（二）發(fā)揮系統(tǒng)涉案財(cái)務(wù)管理功能延伸管理觸角

太原市兩級(jí)院案管部門從2014年7月開始依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)督管理涉案財(cái)物工作，建立了“四個(gè)統(tǒng)一”的涉案財(cái)物工作管理模式。

1.統(tǒng)一規(guī)范涉案財(cái)物賬目管理模式。根據(jù)涉案財(cái)物在自偵、公訴、案管、財(cái)務(wù)的流轉(zhuǎn)程序，全市兩級(jí)院統(tǒng)一實(shí)行涉案財(cái)物賬目“一總?cè)帧钡墓芾砟Ｊ剑窗讣芾碇行囊劳薪y(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)立總臺(tái)帳，自偵、公訴、財(cái)務(wù)分別設(shè)立各自的分賬，統(tǒng)一總賬與分賬的填錄內(nèi)容，逐案填寫，每月核對(duì)。

2.統(tǒng)一規(guī)范涉案財(cái)物受理流程。我們封鎖了各部門在統(tǒng)一系統(tǒng)自行登記受理涉案財(cái)物的入口，要求所有涉案財(cái)物必須經(jīng)案管部門登記錄入統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)。根據(jù)法律規(guī)定和統(tǒng)一系統(tǒng)的流程設(shè)計(jì)，結(jié)合我市辦案實(shí)際，規(guī)劃了涉案財(cái)物業(yè)務(wù)受理流程圖，各部門在受理時(shí)要嚴(yán)格按照流程示意圖操作，未按流程操作的，糾正后才能予以受理。如案管部門在接收自偵案件扣押的財(cái)物時(shí)，自偵部門需提供立案決定書、扣押決定書、扣押清單及繳款憑證等，案管部門在統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記錄入后方可擬制涉案財(cái)物入庫(kù)清單。同時(shí)，我們?cè)谑芾磉^(guò)程中，嚴(yán)把受理關(guān)，對(duì)于文書上內(nèi)容不全、未將手工填寫有內(nèi)容的文書上傳到辦案系統(tǒng)的，我們都將在其規(guī)范后再予受理。如財(cái)務(wù)部門在受理涉案款物入賬時(shí)必須有案管部門的簽字、蓋章的入庫(kù)清單，方能提供帳號(hào)并出具收款收據(jù)。通過(guò)嚴(yán)把涉案財(cái)物受理關(guān)、規(guī)范涉案財(cái)物受理，第一時(shí)間避免和糾正了涉案財(cái)物管理不規(guī)范的情形。

3.統(tǒng)一規(guī)范涉案財(cái)物處理流程。與受理涉案財(cái)物流程相對(duì)應(yīng)，我們規(guī)劃了自偵、公訴、案管和財(cái)務(wù)等部門處理涉案財(cái)物流程圖，各部門在處理時(shí)要嚴(yán)格按照流程示意圖操作，未按流程操作的應(yīng)當(dāng)在規(guī)范后再予以辦理。如公訴部門在判決生效后，應(yīng)及時(shí)對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行處理，擬制涉案財(cái)物處理意見表并經(jīng)檢察長(zhǎng)審批后到案管部門辦理出庫(kù)手續(xù)，并由公訴部門案件承辦人與案管部門涉案財(cái)物管理員簽字，會(huì)同財(cái)務(wù)人員一同處理，未按上述相關(guān)程序辦理的，案管部門或財(cái)務(wù)部門都可以要求其糾正后予以辦理。同時(shí)，我們對(duì)一些重特大案件，在案件接收和處理過(guò)程中實(shí)行全程同步錄音錄像，保證涉案財(cái)物的無(wú)縫對(duì)接。通過(guò)嚴(yán)把涉案財(cái)物處理關(guān)，避免了瑕疵程序的出現(xiàn)。

4.統(tǒng)一規(guī)范涉案財(cái)物文書卷宗管理。統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用，使得具有管理權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)能夠看到分散在自偵、公訴等部門的相關(guān)法律文書，但查閱起來(lái)還是不能一目了然。涉案財(cái)物管理人員作為一線工作人員，一般不具備高級(jí)權(quán)限仍然看不到相關(guān)文書，管理頭緒雜多。案管部門統(tǒng)一涉案財(cái)物工作后，我市兩級(jí)院實(shí)行涉案財(cái)物卷宗化管理，要求偵查環(huán)節(jié)、審查起訴環(huán)節(jié)、審判環(huán)節(jié)、處理環(huán)節(jié)所有流轉(zhuǎn)過(guò)程中涉及的文書及財(cái)務(wù)憑證均移送案件管理部門，案管部門管理員按照統(tǒng)一裝訂順利裝訂歸檔，一案一卷，整齊清晰，從而實(shí)現(xiàn)了涉案財(cái)物規(guī)范化管理。

電子卷宗系統(tǒng)即將上線運(yùn)行，還有更艱巨的任務(wù)等待我們。案件管理部門將繼續(xù)探索統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)的深度應(yīng)用，在規(guī)范化建設(shè)的道路上邁出新步伐！