新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響：理論框架與實(shí)證檢驗(yàn)

郭貫成，丁晨曦，王雨蓉

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 南京 210095）

新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響：理論框架與實(shí)證檢驗(yàn)

郭貫成，丁晨曦，王雨蓉

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 南京 210095）

研究目的：構(gòu)建一般化的理論框架，探討新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響機(jī)制。研究方法：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法、全局主成分分析方法、個(gè)體固定效應(yīng)模型。研究結(jié)果：（1）土地市場(chǎng)化供給程度、非國(guó)有工業(yè)企業(yè)占比及高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)占比越高，越有利于提高工業(yè)用地利用效率；（2）工業(yè)發(fā)展規(guī)模遵循著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，在一定技術(shù)水平的條件下，規(guī)模并非越大越好；（3）從短期來(lái)看，工業(yè)研發(fā)投入未能有效促進(jìn)工業(yè)用地利用效率的增加。研究結(jié)論：新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率具有顯著的正向促進(jìn)作用，并且中西部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化更能刺激工業(yè)用地利用效率的提升。

土地評(píng)價(jià)；工業(yè)用地；利用效率；新型城鎮(zhèn)化；個(gè)體固定效應(yīng)模型

1 引言

改革開(kāi)放以來(lái)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的發(fā)展使中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度迅速提升，在享受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“紅利”同時(shí)，土地使用方式粗放、用地比例不合理等所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)問(wèn)題也接踵而來(lái)。已有研究數(shù)據(jù)表明，國(guó)外城市中心區(qū)的工業(yè)用地比例一般不超過(guò)城市面積的10%，而中國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了國(guó)際平均水平，比例為21.79%［1］；同時(shí)，為得到全國(guó)40.1%的工業(yè)GDP卻消耗了全國(guó)67.9%的能源［2］。據(jù)預(yù)測(cè)，到2020年中國(guó)城鎮(zhèn)化率將達(dá)到60%，工業(yè)化率將達(dá)到70%［3］，工業(yè)用地不僅是支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的資源要素，而且是推動(dòng)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化發(fā)展的車輪。在國(guó)家推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略任務(wù)下，如何提高工業(yè)用地利用效率是亟待理清和解決的問(wèn)題。因此，重新審視新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響因素及機(jī)制對(duì)于提升工業(yè)用地利用效率具有重要意義。

近年來(lái)對(duì)工業(yè)用地利用效率的研究多集中于構(gòu)建指標(biāo)體系或運(yùn)用具體的函數(shù)對(duì)工業(yè)用地利用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)［4-5］；或者將工業(yè)用地利用效率作為一種工具，借以分析其他內(nèi)容，比如行業(yè)調(diào)整目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展方向［6-7］；或者有些學(xué)者雖然未直接提及工業(yè)用地利用效率，但是研究開(kāi)發(fā)區(qū)閑置土地、新區(qū)建設(shè)等與工業(yè)用地聯(lián)系緊密的相關(guān)問(wèn)題［8-9］。關(guān)于城鎮(zhèn)化對(duì)土地利用效率的影響研究則主要集中在對(duì)耕地的影響［10-12］，或直接從計(jì)量關(guān)系上給出城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)土地利用效率的影響，其中包括了工業(yè)用地利用效率［13-16］；或研究城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的耦合關(guān)系［17-18］。尚未見(jiàn)到專門針對(duì)新型城鎮(zhèn)化影響工業(yè)用地利用效率的研究，新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響機(jī)制并沒(méi)有從理論上給出一個(gè)完善合理的解釋?；诖?，本文試圖構(gòu)建一般化的理論框架，闡述新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響，并開(kāi)展實(shí)證檢驗(yàn)。

2 理論框架

新型城鎮(zhèn)化從微觀和宏觀兩個(gè)層面影響工業(yè)用地利用效率。從微觀角度看，城鎮(zhèn)化促進(jìn)要素集聚、提高要素質(zhì)量、降低投入成本、提高產(chǎn)出收益，從而影響工業(yè)用地的要素投入情況；從宏觀角度看，城鎮(zhèn)化促進(jìn)工業(yè)用地的重新配置，改變工業(yè)用地的利用環(huán)境，從而移動(dòng)工業(yè)用地的報(bào)酬曲線，并且這兩種層面的影響并不相互獨(dú)立，而是相互影響、相互支撐。因此，本文將構(gòu)建基于新型城鎮(zhèn)化、要素投入改變、報(bào)酬曲線移動(dòng)3個(gè)方面的理論框架，以闡述城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響機(jī)制。

2.1 新型城鎮(zhèn)化、要素投入改變與工業(yè)用地利用效率

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為勞動(dòng)力、資本、土地和企業(yè)家才能是生產(chǎn)四要素。對(duì)于一定工業(yè)用地的利用而言，要素投入包括勞動(dòng)力、資本和企業(yè)家才能，在工業(yè)用地報(bào)酬曲線上升范圍內(nèi)盡可能追加勞動(dòng)、資本等要素的投入以及投入要素的質(zhì)量，如圖1所示，在產(chǎn)出曲線Q1上，要素投入由X1增加到X2，產(chǎn)出也將隨之由Y1增加到Y(jié)2，通過(guò)提升工業(yè)用地利用強(qiáng)度提高工業(yè)用地的利用效率。

新型城鎮(zhèn)化通過(guò)4種方式促進(jìn)要素集聚、提高要素質(zhì)量、降低投入成本、提高產(chǎn)出收益，從而影響工業(yè)用地效率。一是人口集聚，城鎮(zhèn)人口的增多為工業(yè)企業(yè)提供了更多的勞動(dòng)力，若人口質(zhì)量隨著人口數(shù)量一并提高，那么勞動(dòng)者素質(zhì)提高有助于將自身勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而增加工業(yè)企業(yè)產(chǎn)出，提高單位工業(yè)用地利用效率；二是產(chǎn)業(yè)集聚，產(chǎn)業(yè)集聚不僅能夠通過(guò)交易成本降低、勞動(dòng)力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)外溢等途徑降低要素投入成本，而且可以通過(guò)各種不同產(chǎn)業(yè)的共同作用分享投入、分享勞動(dòng)力市場(chǎng)、擴(kuò)展上下游相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)鏈等途徑提高產(chǎn)出收益，從而提高工業(yè)用地利用效率；三是外商投資，外商投資主要投資于高效率的工業(yè)企業(yè)，為其帶來(lái)大量的資本，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)先進(jìn)的生產(chǎn)力和技術(shù)水平、優(yōu)秀的人才、創(chuàng)新的管理理念和模式、較高的薪資標(biāo)準(zhǔn)等有助于提高勞動(dòng)力素質(zhì)和企業(yè)家才能的途徑，促進(jìn)工業(yè)用地利用效率的提高；四是技術(shù)創(chuàng)新與人才歸類，一方面技術(shù)創(chuàng)新具有的正外部性促進(jìn)其他生產(chǎn)要素質(zhì)量的提高，另一方面人才歸類可以提高企業(yè)家才能，兩者都能夠使得讓同樣條件下的生產(chǎn)資源的組合能夠生產(chǎn)出更多數(shù)量、更好質(zhì)量的產(chǎn)品，對(duì)于工業(yè)用地利用效率的提高具有正向的驅(qū)動(dòng)作用。

圖1 工業(yè)用地要素投入與報(bào)酬曲線關(guān)系圖Fig.1 Relationship between factor inputs and land return curve of industrial land

2.2 新型城鎮(zhèn)化、報(bào)酬曲線移動(dòng)與工業(yè)用地利用效率

工業(yè)用地的報(bào)酬曲線移動(dòng)可以通過(guò)城市規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備更新和生產(chǎn)技術(shù)改善等途徑實(shí)現(xiàn)，同樣的數(shù)量和質(zhì)量的要素投入可以獲得更多的產(chǎn)出，并且擴(kuò)大其報(bào)酬遞增區(qū)間，如圖1所示，產(chǎn)出曲線由最初的Q1上升到Q2，相同水平的要素投入X3由于報(bào)酬曲線的移動(dòng)，產(chǎn)出由Y3增加到Y(jié)4，能夠獲得更多的產(chǎn)出，從而提高工業(yè)用地利用效率。新型城鎮(zhèn)化通過(guò)3種方式促進(jìn)工業(yè)用地的重新配置，改變工業(yè)用地的利用環(huán)境，從而移動(dòng)工業(yè)用地的報(bào)酬曲線。一是城市規(guī)模的擴(kuò)大，城市規(guī)模擴(kuò)大造成的市場(chǎng)選擇效應(yīng)會(huì)使得該地區(qū)工業(yè)用地利用效率低的企業(yè)逐漸被擁有更高用地效率的企業(yè)取代，使得工業(yè)用地報(bào)酬曲線向上移動(dòng)，從而提升工業(yè)用地利用效率；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從低級(jí)向高級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中會(huì)使得工業(yè)用地配置到知識(shí)密集型和技術(shù)密集型等擁有更高用地效率的工業(yè)企業(yè)中，推動(dòng)工業(yè)用地報(bào)酬曲線的上移，促進(jìn)工業(yè)用地效率的提高；三是基本公共服務(wù)投資，基本公共服務(wù)投資的擴(kuò)張能夠使市政公用設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)得以加強(qiáng)，提升基本公共服務(wù)水平，增強(qiáng)人口集聚能力，提升社會(huì)承載力和社會(huì)環(huán)境，改善企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，推動(dòng)工業(yè)用地報(bào)酬曲線向上移動(dòng)，導(dǎo)致工業(yè)用地利用效率的提高。

綜上所述，新型城鎮(zhèn)化影響工業(yè)用地利用效率的基本框架可以概括為圖2。圖2表明，在新型城鎮(zhèn)化的一系列制度安排和影響因素的作用下，不同因素按照不同路徑調(diào)整工業(yè)用地的要素投入和報(bào)酬曲線，這兩種調(diào)整最終導(dǎo)致工業(yè)用地利用效率的改變。由此形成“影響因素—要素投入改變—工業(yè)用地利用效率”和“影響因素—報(bào)酬曲線移動(dòng)—工業(yè)用地利用效率”兩條作用路徑。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 變量的選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1.1 變量的選擇

（1）被解釋變量。被解釋變量為城市工業(yè)用地利用效率（I）。本文借鑒Speelman等進(jìn)行灌溉用水效率的研究方法［19］，以及郭貫成、陳偉等在工業(yè)用地效率方面的已有研究［20-21］，從單要素DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法）角度形成本研究工業(yè)用地利用效率的研究方法?；贒EA建立工業(yè)用地利用效率測(cè)度模型，對(duì)全國(guó)及各省的城市工業(yè)用地利用效率進(jìn)行測(cè)算。

圖2 新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率影響的框架圖Fig.2 The framework of the impacts of new-type urbanization on industrial land use efficiency

（2）核心解釋變量。核心解釋變量為新型城鎮(zhèn)化水平（P）。新型城鎮(zhèn)化是以人為核心的城鎮(zhèn)化，其基本特征包括城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)、節(jié)約集約、生態(tài)宜居、和諧發(fā)展等方面。根據(jù)新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，本文選取了城鎮(zhèn)化率（即城鎮(zhèn)人口占常住人口比重）、城鎮(zhèn)人口密度等17個(gè)指標(biāo)，以2006—2013年8個(gè)時(shí)期考察全國(guó)及省級(jí)行政區(qū)域，建構(gòu)綜合評(píng)價(jià)新型城鎮(zhèn)化水平指標(biāo)體系，采用全局主成分分析方法，提取5個(gè)主成分，對(duì)全國(guó)及各省級(jí)行政區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行了得分評(píng)價(jià)。限于篇幅，本文略去了具體的測(cè)算過(guò)程。

（3）控制變量，本文主要考慮了5方面因素。

其一，土地市場(chǎng)化水平：

①土地市場(chǎng)化供應(yīng)程度（LMS）：學(xué)者們已有研究通常都認(rèn)為中國(guó)二級(jí)土地市場(chǎng)近乎于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，所以，本文主要考慮一級(jí)土地市場(chǎng)。綜合已有的研究成果，采用以下公式來(lái)測(cè)度土地市場(chǎng)化供應(yīng)：

式（1）中，k表示出讓土地使用權(quán)的方式（包括劃撥、協(xié)議、招標(biāo)、掛牌、拍賣、租賃、其他）；qk表示通過(guò)k方式出讓土地的宗數(shù)；fk表示各種交易方式的權(quán)重。由于劃撥是一種典型的行政配置方式且基本是無(wú)償?shù)?，可以將?quán)重取為0，其他出讓方式的權(quán)重參考李建強(qiáng)等的研究［22］，招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓方式的權(quán)重均為1，協(xié)議、租賃、其他供給方式出讓的權(quán)重為0.2。一般來(lái)說(shuō)，隨著市場(chǎng)化改革的深入，土地價(jià)值的顯化驅(qū)使投資者和經(jīng)營(yíng)者使用相對(duì)便宜的其他生產(chǎn)因素來(lái)替代土地［23］，從而促進(jìn)土地集約利用，提高土地利用效率。

②土地市場(chǎng)化規(guī)范程度（LMG）：土地市場(chǎng)規(guī)范程度用來(lái)表示地方政府對(duì)土地市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管水平，從理論上講，如果當(dāng)?shù)氐耐恋剡`法現(xiàn)象較為頻繁，土地市場(chǎng)秩序混亂，就可能會(huì)對(duì)工業(yè)用地利用效率產(chǎn)生負(fù)面的影響［22］，本文選擇地區(qū)當(dāng)年土地違法案件涉及的土地面積占該地區(qū)行政區(qū)域面積的比重來(lái)衡量土地市場(chǎng)的規(guī)范化程度，該數(shù)值越小，說(shuō)明地區(qū)土地違法現(xiàn)象越少，土地市場(chǎng)一般來(lái)講就越規(guī)范。

其二，工業(yè)發(fā)展規(guī)模（Scale）：

工業(yè)行業(yè)的發(fā)展規(guī)模是決定工業(yè)用地利用效率的一項(xiàng)重要因素，受規(guī)模經(jīng)濟(jì)等的影響，工業(yè)發(fā)展規(guī)模越高，其用地的集約水平也越高，但隨著規(guī)模的擴(kuò)大，各種成本開(kāi)支增加，在一定的程度上規(guī)模也可能會(huì)導(dǎo)致用地效率下降［20］，本文以各地區(qū)城市工業(yè)總產(chǎn)值與城市工業(yè)用地面積的比值來(lái)反應(yīng)工業(yè)行業(yè)的發(fā)展規(guī)模。

其三，工業(yè)研發(fā)投入（T）：

隨著當(dāng)前工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，工業(yè)行業(yè)對(duì)于科技水平的要求越來(lái)越高，特別是如光伏、新能源、新材料等先進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)，越來(lái)越多的依賴于基礎(chǔ)研究的發(fā)展，依賴于前沿科學(xué)的突破。通過(guò)增加研發(fā)投入、研發(fā)人員能夠不斷提高工業(yè)行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高產(chǎn)品附加價(jià)值，提高產(chǎn)出水平，從而提高工業(yè)用地的利用效率。本文選擇大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重來(lái)表示工業(yè)研發(fā)投入。

其四，工業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)：

①國(guó)有企業(yè)占比（State）：國(guó)有企業(yè)由國(guó)家投資建設(shè)，涉及工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)門類。國(guó)有企業(yè)的問(wèn)題在于，其工業(yè)用地取得方式較為復(fù)雜，多以劃撥用地為主，且一般占地面積較大，用地相對(duì)寬松，缺乏一定的土地節(jié)約利用意識(shí)；但同時(shí)，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模一般較大，產(chǎn)出能力強(qiáng)，且經(jīng)營(yíng)較為穩(wěn)定，因此其對(duì)于工業(yè)用地利用效率影響尚需要進(jìn)一步的數(shù)據(jù)驗(yàn)證。

②外資企業(yè)占比（For）：外商投資及港澳臺(tái)商投資企業(yè)一般來(lái)說(shuō)，相對(duì)于內(nèi)地企業(yè)具有較高的管理水平與薪資標(biāo)準(zhǔn)，并且也多為較先進(jìn)的工業(yè)行業(yè)，能夠較好的利用資本投入，更高效地調(diào)動(dòng)企業(yè)員工的熱情、積極性與潛力，從而對(duì)工業(yè)用地利用效率的提高具有積極作用。

其五，地區(qū)工業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：

①大中型工業(yè)企業(yè)占比（BMP）：一般來(lái)說(shuō)，規(guī)模越大的工業(yè)企業(yè)，其部門的完善度越高，生產(chǎn)分工越細(xì)致，管理水平與員工素質(zhì)也越高，有利用提高工業(yè)用地的利用效率；但同時(shí)，由于規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)能為地方提供較多的就業(yè)機(jī)會(huì)與稅收來(lái)源，帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，獲得土地相對(duì)較為容易，政策上也更為優(yōu)惠，因此節(jié)約集約利用意識(shí)更為缺乏，而中小企業(yè)由于成本、資金的限制，往往在集約利用土地方面更為熱衷，從而對(duì)提高工業(yè)用地利用效率起到正面作用。

②高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比（HTP）：理論上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)意味著所雇傭的勞動(dòng)力有著更高的受教育水平，高級(jí)科技與管理人才有著更高的比例，工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施也更加完善，產(chǎn)出上附帶的科學(xué)與技術(shù)水平更高，因此在相同面積的工業(yè)用地上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勢(shì)必較一般工業(yè)產(chǎn)業(yè)有更高價(jià)值的產(chǎn)出，進(jìn)而有著更高的工業(yè)用地利用效率。本文用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總產(chǎn)值比上該地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)表示該指標(biāo)。

3.1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）被解釋變量方面的數(shù)據(jù)。將中國(guó)大陸29個(gè)省級(jí)行政區(qū)域（上海、西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，故本文暫不包括這兩個(gè)地區(qū)）抽象化為具有相同投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的工業(yè)生產(chǎn)單元。在對(duì)省級(jí)行政區(qū)工業(yè)用地利用效率進(jìn)行測(cè)度時(shí)，本部分采用2006—2013年中國(guó)大陸省級(jí)行政區(qū)面板數(shù)據(jù)，工業(yè)產(chǎn)出、勞動(dòng)力投入、資本投入數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》；土地投入數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；技術(shù)投入數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）核心解釋變量方面的數(shù)據(jù)。全國(guó)各省份就業(yè)人數(shù)、建成區(qū)面積、非農(nóng)業(yè)GDP、人口密度、工業(yè)從業(yè)人員數(shù)及工業(yè)企業(yè)數(shù)量等數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《各省（市）、自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。所有貨幣為單位的數(shù)據(jù)運(yùn)用相應(yīng)的GDP平減指數(shù)、CPI指數(shù)進(jìn)行了消脹處理（以2006年數(shù)據(jù)為基年數(shù)據(jù)）。

（3）控制變量方面的數(shù)據(jù)。土地市場(chǎng)化供應(yīng)數(shù)據(jù)、土地市場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)國(guó)土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)發(fā)展規(guī)模數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)與工業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)源自歷年《各?。ㄊ校⒆灾螀^(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

3.2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析

3.2.1 模型構(gòu)建 為了研究新型城鎮(zhèn)化與工業(yè)用地利用效率的關(guān)系，檢驗(yàn)前文中的理論框架，建立了以下不可觀測(cè)效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型：

式（1）中，i和t（t = 2006，…，2013）分別代表第i個(gè)省份和第t年。模型中的被解釋變量I是i省份t年的工業(yè)用地利用效率，核心解釋變量U為新型城鎮(zhèn)化水平，根據(jù)理論框架，預(yù)測(cè)該變量對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響為正。X為一組控制變量，控制省份土地市場(chǎng)化水平、工業(yè)發(fā)展規(guī)模、工業(yè)研發(fā)投入、工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響，其中k表示控制變量的個(gè)數(shù)，γj是控制變量的估計(jì)系數(shù)。最后，每個(gè)省都有一些特有的并且不隨時(shí)間變化的因素同樣會(huì)影響工業(yè)用地利用效率，比如文化，而這些因素?zé)o法觀測(cè)，所以用不可觀測(cè)效應(yīng)u來(lái)控制。εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.2.2 模型選擇 根據(jù)不同假設(shè)，不可觀測(cè)效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)可以有兩種處理方法，即固定效應(yīng)（FE）和隨機(jī)效應(yīng)（RE）。在本文中，基于以下兩個(gè)方面的考慮選擇模型：（1）選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型時(shí)，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在對(duì)全國(guó)模型和中西部地區(qū)模型的檢驗(yàn)中，卡方統(tǒng)計(jì)量相應(yīng)的P值小于0.005（表1），故拒絕原假設(shè)“不可觀測(cè)效應(yīng)u與解釋變量之間不存在相關(guān)關(guān)系”，認(rèn)為應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型，而隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)量會(huì)得到非一致的估計(jì)。（2）在選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型還是時(shí)間固定效應(yīng)模型時(shí)，一方面從經(jīng)驗(yàn)及其他相關(guān)研究的做法來(lái)看，由于樣本數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度較短，只有2006—2013年8年的數(shù)據(jù)，而截面數(shù)量較多，共29個(gè)省份，并且各個(gè)省份區(qū)域差異明顯；另一方面從計(jì)量的結(jié)果來(lái)看，個(gè)體固定效應(yīng)模型估計(jì)的城鎮(zhèn)化影響工業(yè)用地利用效率的系數(shù)為正值，而時(shí)間固定效應(yīng)模型估計(jì)出的系數(shù)為負(fù)值，個(gè)體固定效應(yīng)模型所得結(jié)果更符合實(shí)際狀況。因此，本文選取個(gè)體固定效應(yīng)模型。

3.2.3 模型結(jié)果分析 表2報(bào)告了模型的計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析結(jié)果，總體來(lái)看，模型總體擬合優(yōu)度良好。由于新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響是本文研究重點(diǎn)，因此首先對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)分析。由表2全國(guó)樣本的估計(jì)結(jié)果，新型城鎮(zhèn)化的系數(shù)顯著為正，表示新型城鎮(zhèn)化的確有助于提升工業(yè)用地利用效率，這也較好地驗(yàn)證了前文的理論框架。由模型1和模型2的估計(jì)結(jié)果，當(dāng)加入研發(fā)投入后，新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的促進(jìn)作用有了一定程度的下降，系數(shù)從0.2333下降到了0.1834，說(shuō)明新型城鎮(zhèn)化與代表技術(shù)進(jìn)步的研發(fā)投入之間可能存在著一定程度的替代，但新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的正向影響仍然是顯著的。

為了從更微觀的視角來(lái)考察新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響存在的區(qū)域差異，同時(shí)由于樣本量的限制，且研究中發(fā)現(xiàn)，新型城鎮(zhèn)化綜合評(píng)價(jià)與工業(yè)用地利用效率的分析結(jié)果均表明，中部與西部省份有著很高的相似度，因此將回歸樣本分為東部、中西部?jī)纱蠼?jīng)濟(jì)帶進(jìn)行考察，兩個(gè)子樣本的回歸結(jié)果如表3中模型3—模型6所示?？梢钥闯觯謪^(qū)后新型城鎮(zhèn)化對(duì)于工業(yè)用地利用效率的提高同樣起到了重要的作用，且在引入研發(fā)投入后，新型城鎮(zhèn)化的影響均有不同程度的下降，由此也驗(yàn)證了上文中全國(guó)估計(jì)結(jié)果，同時(shí)新型城鎮(zhèn)化的正向影響仍然顯著，體現(xiàn)了模型設(shè)定的穩(wěn)健性與合理性。

表1 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 The result of Hausman test

表2 新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率影響的回歸結(jié)果Tab.2 Estimated results about the impact of new-type urbanization on industrial land use efficiency

值得注意的是，盡管新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的提高總體上具有顯著的促進(jìn)作用，但中西部地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的提升作用比東部地區(qū)更強(qiáng)。究其原因，可以歸為如下幾點(diǎn)：首先，東部地區(qū)的技術(shù)更新速度更快，研發(fā)投入帶來(lái)的技術(shù)革新、技術(shù)改進(jìn)在空間上的擴(kuò)散幅度與力度更大，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步與新型城鎮(zhèn)化之間的替代性更高，進(jìn)而導(dǎo)致了東部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化的提升作用偏低，相比較來(lái)說(shuō)，中西部地區(qū)資源性城市更多，城鎮(zhèn)化主要依賴于勞動(dòng)、資本等初始稟賦的投入，而技術(shù)革新與改進(jìn)更多的是一種補(bǔ)充，新型城鎮(zhèn)化與技術(shù)進(jìn)步之間的互補(bǔ)性大于替代性，因此，新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的提升作用在中西部地區(qū)表現(xiàn)得更為顯著；其次，中西部地區(qū)工業(yè)用地利用效率處于較低水平，提升空間較大，而東部地區(qū)的工業(yè)用地利用效率已經(jīng)達(dá)到較高水平，再有所提升難度更大，因此東部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的促進(jìn)作用低于中西部。

就控制變量來(lái)說(shuō)，不同的變量表現(xiàn)出不同的結(jié)果：

（1）土地市場(chǎng)化水平的兩個(gè)變量基本符合預(yù)期假設(shè)，如模型1、模型2所示，土地市場(chǎng)化供應(yīng)程度都顯著為正，表示土地市場(chǎng)化供給能夠影響工業(yè)用地利用效率。市場(chǎng)是資源配置的有效方式和重要手段，工業(yè)用地資源市場(chǎng)化配置能夠使土地價(jià)值得到顯化，從而提高了工業(yè)用地資源的配置效率和利用效率；但土地市場(chǎng)化規(guī)范程度未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。再來(lái)看分區(qū)域的估計(jì)結(jié)果，東部地區(qū)土地市場(chǎng)化供應(yīng)在5%的水平上顯著為正，而中西部地區(qū)市場(chǎng)化供應(yīng)顯著性不明顯。這表明，東部地區(qū)土地市場(chǎng)化供應(yīng)對(duì)土地利用效率的提升效果更佳，中西部地區(qū)土地市場(chǎng)化供應(yīng)程度未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)的原因，可能是由于西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，工業(yè)用地資源較為充裕，工業(yè)用地出讓價(jià)格整體較低，市場(chǎng)化與非市場(chǎng)化出讓方式形成的工業(yè)用地價(jià)格差異也不大，例如2013年，西部地區(qū)工業(yè)用地協(xié)議出讓平均價(jià)格為106.5元/m2，而“招拍掛”平均價(jià)格也僅為149.06元/m2，因此不會(huì)對(duì)企業(yè)節(jié)約集約用地行為產(chǎn)生明顯的引導(dǎo)作用，從而使得土地市場(chǎng)化供應(yīng)程度不顯著。

（2）工業(yè)研發(fā)投入雖然通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但表現(xiàn)出了對(duì)工業(yè)用地利用效率的負(fù)向影響，與理論分析相悖。這其中的原因可能是中國(guó)工業(yè)企業(yè)當(dāng)前的研發(fā)規(guī)模較小，研發(fā)成果未能有效地轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)出能力；經(jīng)常出現(xiàn)的情況是：有新產(chǎn)品需求時(shí)，企業(yè)才會(huì)增加研發(fā)投入。所以，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，建立和完善從研發(fā)投入到產(chǎn)出增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制很有必要。

（3）關(guān)于工業(yè)發(fā)展規(guī)模對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響，模型分析的結(jié)果也正驗(yàn)證了前文的理論分析，規(guī)模的一次項(xiàng)在1%的水平上顯著為正，二次項(xiàng)在1%的水平上顯著為負(fù)，表明隨著工業(yè)發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)大，工業(yè)用地利用效率會(huì)表現(xiàn)出先上升、后下降的“倒U型”特征。東部地區(qū)的管理水平可能相對(duì)中西部地區(qū)較高，因此規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的負(fù)面效果不明顯。

（4）所有制結(jié)構(gòu)方面，國(guó)有企業(yè)占比僅東部地區(qū)通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，其影響系數(shù)為正，而全國(guó)范圍的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明當(dāng)前部分地區(qū)國(guó)有工業(yè)企業(yè)的用地存在著粗放行為，未能發(fā)揮出國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模大，產(chǎn)出能力強(qiáng)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，中西部地區(qū)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。外資企業(yè)占比在幾個(gè)模型中同樣沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。因此，從全國(guó)層面來(lái)看，所有制結(jié)構(gòu)不是影響工業(yè)用地利用效率的因素。

（5）關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)，大中型工業(yè)企業(yè)占比對(duì)東部地區(qū)的工業(yè)用地利用效率具有負(fù)影響，可以判定，規(guī)模較大的企業(yè)不利于東部地區(qū)的工業(yè)用地利用效率的提升，東部地區(qū)土地普遍更為稀缺，而小企業(yè)的節(jié)約集約利用土地意識(shí)更強(qiáng)；高技術(shù)企業(yè)占比的估計(jì)系數(shù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，該因素對(duì)工業(yè)用地利用效率的提高具有正面作用，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較高的管理水平和科技水平，在市場(chǎng)中所占的比例越高，越有助于工業(yè)土地利用效率的提高。

4 結(jié)論

本文分析了新型城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響機(jī)制，構(gòu)建了一般化的理論框架，利用各個(gè)省份數(shù)據(jù)，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法（個(gè)體固定效應(yīng)模型）驗(yàn)證了新型城鎮(zhèn)化水平、土地市場(chǎng)化水平、工業(yè)發(fā)展規(guī)模、工業(yè)研發(fā)投入、工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)工業(yè)用地利用效率的影響。研究結(jié)果表明：新型城鎮(zhèn)化能夠促進(jìn)工業(yè)用地利用效率的改善，并且在中西部地區(qū)表現(xiàn)得更為強(qiáng)勁；土地市場(chǎng)化水平、工業(yè)發(fā)展規(guī)模、工業(yè)研發(fā)投入、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也對(duì)工業(yè)利用效率有不同程度影響。從全國(guó)層面來(lái)看，土地市場(chǎng)化供給程度、非國(guó)有工業(yè)企業(yè)占比及高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)占比越高，越有利于提高工業(yè)用地利用效率；工業(yè)發(fā)展規(guī)模遵循著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，在一定技術(shù)水平的條件下，規(guī)模并非越大越好；工業(yè)研發(fā)投入在短期來(lái)看，未能有效促進(jìn)工業(yè)用地利用效率的改善。從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，東部地區(qū)工業(yè)用地利用效率的提高更依賴于土地市場(chǎng)化供給程度、小微企業(yè)和高新企業(yè)占比的提高；而中西部地區(qū)工業(yè)用地利用效率的提升需要更加關(guān)注市場(chǎng)的規(guī)范化程度和增加高新企業(yè)的數(shù)量。

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（本文責(zé)編：王慶日）

The Impact of New-type Urbanization on Industrial Land Use Efficiency: A Theoretical Framework and Empirical Test

GUO Guan-cheng， DING Chen-xi， WANG Yu-rong
（College of Public Administration， Nanjing Agricultural University， Nanjing 210095， China）

The purpose of this study is to set up a generalized theoretical framework for exploring impact mechanism of new-type urbanization on industrial land use efficiency. Research methods include data envelopment analysis， global principal component analysis， and individual fixed effect model. The results indicate that: 1）The higher of land market supply level， the proportion of non-state-owned industrial enterprises and high-tech industrial enterprises are， the more the utilization efficiency of industrial land is to be improved. 2）Industrial-scale development follows the law of economies of scale， and the larger scale is not always better under the conditions of a certain level of technology. 3）In the short term，industrial research and development investment failed to effectively promote the industrial land use efficiency. It is concluded that the new-type urbanization has a significant positive impact on promoting industrial land use efficiency，and the effect is more significant in middle and west part of China.

land evaluation； industrial land； use efficiency； new-type urbanization； individual fixed effect model

F301.2

A

1001-8158（2016）08-0081-09

10.11994/zgtdkx.20160921.144532

2016-06-12；

2016-07-25

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“我國(guó)土地資源效率提升能力與系統(tǒng)建設(shè)研究”（71233004）。

郭貫成（1977-），男，江蘇漣水人，博士，教授。主要研究方向?yàn)橥恋亟?jīng)濟(jì)與制度。E-mail: ggc@njau.edu.cn