新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素作用模型研究

袁見(jiàn)，劉力鋼，安玉興

（1.沈陽(yáng)工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110136；2.遼寧大學(xué)商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110036）

新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素作用模型研究

袁見(jiàn)1，2，劉力鋼2，安玉興1

（1.沈陽(yáng)工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110136；2.遼寧大學(xué)商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110036）

新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，在這個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程中新能源企業(yè)的成長(zhǎng)將會(huì)對(duì)新能源未來(lái)的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。針對(duì)影響新能源企業(yè)成長(zhǎng)的影響因素進(jìn)行深入探討，結(jié)合現(xiàn)有的研究成果分析新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用機(jī)理，建立了新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用模型。

新能源企業(yè)；成長(zhǎng)動(dòng)因；資源配置

當(dāng)使用傳統(tǒng)能源帶來(lái)諸多弊端的時(shí)候，人們將視角轉(zhuǎn)向了新能源的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅有利于擺脫傳統(tǒng)能源資源有限的束縛，還能夠有效降低環(huán)境污染，提高人民福利，確保社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。然而，新能源替代傳統(tǒng)能源將是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程。就目前情況來(lái)看，新能源企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本大于傳統(tǒng)能源企業(yè)，新能源企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)盈利，哪些因素影響著新能源企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，這都是當(dāng)下新能源企業(yè)所要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

一、相關(guān)研究

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的研究相對(duì)較少，主要研究還是集中于科技類企業(yè)、制造類企業(yè)、新創(chuàng)類企業(yè)和小微型企業(yè)等企業(yè)的相關(guān)問(wèn)題研究。但隨著新能源企業(yè)的不斷發(fā)展，其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重也越來(lái)越大，中國(guó)新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素問(wèn)題也逐漸得到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

王勇（2009）創(chuàng)新性地將企業(yè)的生命周期分為四個(gè)時(shí)期，即創(chuàng)業(yè)時(shí)期、發(fā)展時(shí)期、穩(wěn)定時(shí)期和二次創(chuàng)業(yè)時(shí)期，同時(shí)對(duì)每個(gè)時(shí)期所存在的企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題進(jìn)行逐一分析，通過(guò)文獻(xiàn)歸納、一線訪談、實(shí)地考察和總結(jié)分析的方式，指出服務(wù)行業(yè)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中面臨的影響因素，并通過(guò)模型構(gòu)建和問(wèn)卷設(shè)計(jì)進(jìn)行研究理論的進(jìn)一步拓展，得出這些影響因素對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)而言哪些較為主要，哪些較為次要［1］。杜傳忠（2012）以2005年世界銀行企業(yè)環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究企業(yè)成長(zhǎng)性的影響因素。研究結(jié)果顯示，制約企業(yè)成長(zhǎng)的重要因素是較重的政府稅收、殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、融資困難等，而FDI、研究開(kāi)發(fā)、員工培訓(xùn)等顯著促進(jìn)了企業(yè)的成長(zhǎng)［2］。吳巖（2014）構(gòu)建了科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力的影響因素模型，將因素劃分為外和內(nèi)部因素。其中外部因素除產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，還有企業(yè)所處的外部社會(huì)環(huán)境對(duì)其造成的影響，內(nèi)部因素包括企業(yè)的物質(zhì)資源和人才資本［3］。通過(guò)對(duì)以上文獻(xiàn)的梳理與總結(jié)，可以看出目前對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的研究已有一定基礎(chǔ)，但是尚缺乏對(duì)中國(guó)新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用路徑與作用機(jī)理的分析，而且以往研究有關(guān)企業(yè)成長(zhǎng)的視角大都集中在企業(yè)內(nèi)部因素或外部因素，本文則嘗試從產(chǎn)業(yè)發(fā)展視角出發(fā)，結(jié)合新能源企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況，來(lái)構(gòu)建新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用模型。

二、新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素分析

結(jié)合新能源企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中所體現(xiàn)出的特征，本文內(nèi)容主要分析新能源企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)因，并從眾多新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素中提煉出較為重要的影響因素，分析這些因素以及因素之間如何作用，進(jìn)而形成新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用模型。

（一）新能源企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)因

新能源企業(yè)的成長(zhǎng)相比普通企業(yè)，其周期階段更具特點(diǎn)，成長(zhǎng)過(guò)程中也面臨更多的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，總體而言新能源企業(yè)的成長(zhǎng)動(dòng)因可以分為內(nèi)外兩個(gè)層面。

1.新能源企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)因

新能源企業(yè)屬于資源密集型和技術(shù)密集型企業(yè)，其成長(zhǎng)更多依靠資源擴(kuò)張，根據(jù)學(xué)者李嘉圖的經(jīng)濟(jì)理論，即對(duì)于資源擁有者的資金補(bǔ)償，超過(guò)了資源在其他選擇中所能收獲的最多經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的情況，屬于超額收益。經(jīng)濟(jì)租金分為資源稀缺性、市場(chǎng)壟斷型和創(chuàng)新性三種，簡(jiǎn)單而言，新能源企業(yè)的生存與發(fā)展，可以變相看作是在市場(chǎng)環(huán)境中獲得經(jīng)濟(jì)租金，收取超額收益的過(guò)程，新能源企業(yè)作為能源開(kāi)發(fā)者和擁有者，有權(quán)利以稀缺資源所有權(quán)為基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新能力為跳板，獲得市場(chǎng)壟斷所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，這也是新能源企業(yè)投資和發(fā)展的潛在推動(dòng)力。

2.新能源企業(yè)成長(zhǎng)的外因

大部分研究人員均認(rèn)為在非企業(yè)內(nèi)部、對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)有影響并能夠與企業(yè)進(jìn)行交互作用的、具備動(dòng)態(tài)和不確定特征的環(huán)境被稱之為外部環(huán)境。外部環(huán)境存在的不確定性是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的普遍特征，也是企業(yè)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新活動(dòng)的先決條件。不同的新能源企業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不確定性的認(rèn)知并不相同，這種認(rèn)知差異性決定了新能源企業(yè)的發(fā)展上限。外部環(huán)境的不確定性可以分為客觀原因和企業(yè)主觀原因，不確定性的強(qiáng)弱與信息對(duì)稱程度、理性有限程度和機(jī)會(huì)主義思想有很大聯(lián)系。

（二）新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素

本文在結(jié)合新能源企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的內(nèi)外因，認(rèn)為新能源企業(yè)的成長(zhǎng)相比其他企業(yè)其周期階段更具特點(diǎn)，成長(zhǎng)過(guò)程中受?chē)?guó)家和地方政策影響較大，同時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求更高，而且企業(yè)家判斷和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力、充足的資金支持和企業(yè)資源是新能源企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長(zhǎng)的重要因素。

1.產(chǎn)業(yè)政策

政府的扶持政策是新能源產(chǎn)業(yè)獲得生存和發(fā)展的前提，面對(duì)傳統(tǒng)能源的市場(chǎng)和成本優(yōu)勢(shì)，很多投資于新能源建設(shè)的投資者如果得不到政策的傾斜，將難以承受行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。政府的產(chǎn)業(yè)扶持能夠幫助新能源企業(yè)渡過(guò)行業(yè)初期發(fā)展階段，使得新能源企業(yè)能夠更好地降低運(yùn)營(yíng)成本獲得合理利潤(rùn)［4］?，F(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)扶持政策主要包括中央政府制定和地方政府制定兩種，具體包括財(cái)政層面、土地層面、專利激勵(lì)層面、稅收優(yōu)惠層面和融資層面，這些政策的實(shí)施都能夠促進(jìn)新能源企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展。

2.技術(shù)創(chuàng)新

新能源企業(yè)創(chuàng)新能力的提高能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)造或消化先進(jìn)的技術(shù)、工藝或?qū)＠?，形成不易被模仿和?fù)制的獨(dú)特資源，并成為企業(yè)具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)。在新能源企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)創(chuàng)新行為以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、緩解市場(chǎng)壓力、獲得成長(zhǎng)空間。另外，新能源企業(yè)延長(zhǎng)生命周期的過(guò)程，實(shí)際上也是企業(yè)創(chuàng)新行為不斷突破的過(guò)程，是企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新獲得經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程。相反，缺乏技術(shù)創(chuàng)新就意味著企業(yè)前進(jìn)步伐的停滯，只有不斷進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)才能夠幫助企業(yè)更好地適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境。

3.投資規(guī)模

新能源企業(yè)的發(fā)展受到投資規(guī)模的影響，是因?yàn)樾履茉雌髽I(yè)對(duì)于資本的依賴性較高，而且資本的數(shù)量和使用效率對(duì)于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張極為重要。新能源企業(yè)投資規(guī)模擴(kuò)張主要包括直接方式和間接方式。投資規(guī)模直接促進(jìn)新能源企業(yè)的成長(zhǎng)是指在當(dāng)前企業(yè)科學(xué)技術(shù)不變的前提下，通過(guò)增加投資力度，拓展企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)總量，使企業(yè)通過(guò)生產(chǎn)要素的增加，提高銷往市場(chǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量，這種直接方式的投資可以包括土地資源、資本資源、管理水平和銷路拓展等，其中資本增加是新能源企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的主要推動(dòng)力。投資規(guī)模的間接促進(jìn)方式是指企業(yè)在收獲資本投入的情況下，通過(guò)內(nèi)部挖掘和外部引進(jìn)的方式，提高企業(yè)的科學(xué)技術(shù)能力，主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高企業(yè)的市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4.企業(yè)資源

新能源企業(yè)和其他企業(yè)一樣，都屬于具有生命周期的類生命有機(jī)體，其內(nèi)部由企業(yè)資源所組成，并通過(guò)系統(tǒng)與外部環(huán)境獲得互動(dòng)交換而獲得成長(zhǎng)必需的營(yíng)養(yǎng)元素。其中，企業(yè)資源主要包括三個(gè)方面，即人力、物力和組織。企業(yè)內(nèi)部可通過(guò)對(duì)現(xiàn)有人力資源、設(shè)備資源和組織資源的利用和建設(shè)，推進(jìn)新能源企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。如，科技人才能夠幫助新能源企業(yè)更好地引進(jìn)、消化和創(chuàng)新技術(shù)工藝知識(shí)，能夠?qū)⑵髽I(yè)的科學(xué)技術(shù)落實(shí)于產(chǎn)品或服務(wù)中。此外，新能源企業(yè)的人才資源結(jié)構(gòu)、規(guī)模和穩(wěn)定性，決定了企業(yè)的成長(zhǎng)上限?？梢?jiàn)，缺乏企業(yè)資源的新能源企業(yè)會(huì)由于技術(shù)和發(fā)展能力的落后而逐漸走向衰亡。

5.企業(yè)家能力

在新能源企業(yè)的生存和發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)家能力水平是企業(yè)成長(zhǎng)的重要影響因素之一。企業(yè)家通過(guò)戰(zhàn)略規(guī)劃、布置和落實(shí)，控制企業(yè)的成長(zhǎng)方向。大部分新能源企業(yè)的決策權(quán)來(lái)自于企業(yè)的董事會(huì)成員和企業(yè)家本人，企業(yè)家與董事會(huì)的工作職責(zé)相互交叉，而董事會(huì)成員的任命和權(quán)力也受到企業(yè)家的影響。由此可見(jiàn)，新能源企業(yè)的成長(zhǎng)與企業(yè)家的個(gè)人能力和素質(zhì)息息相關(guān)，企業(yè)家的能力強(qiáng)弱是新能源企業(yè)生存和發(fā)展過(guò)程中的重要影響因素。因?yàn)樾履茉词袌?chǎng)環(huán)境變化較大，市場(chǎng)不確定性和信息不對(duì)稱的情況十分普遍，這就需要企業(yè)家通過(guò)良好的市場(chǎng)判斷力，對(duì)市場(chǎng)中存在的機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別，對(duì)企業(yè)的發(fā)展進(jìn)行全方位控制和管理。

三、新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素作用模型

從以上關(guān)于新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，新能源企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)家不斷利用相關(guān)政策和企業(yè)資源追求發(fā)展機(jī)會(huì)的過(guò)程。在這一過(guò)程中，不同的新能源企業(yè)由于擁有的資源數(shù)量和利用資源機(jī)會(huì)的能力差異，導(dǎo)致了不同的成長(zhǎng)差異。下圖新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素作用模型表明，在影響新能源企業(yè)發(fā)展的重要因素中，產(chǎn)業(yè)政策反映的是新能源企業(yè)尋求成長(zhǎng)的客觀外部條件；而企業(yè)家能力、企業(yè)資源、技術(shù)創(chuàng)新和投資規(guī)模反映的是新能源企業(yè)尋求成長(zhǎng)的主觀能動(dòng)因素［5］?？傊?，新能源企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)外部環(huán)境和自身能力有機(jī)結(jié)合的過(guò)程，即新能源企業(yè)的成長(zhǎng)既需要擁有強(qiáng)烈的發(fā)展動(dòng)機(jī)——企業(yè)家能力，也離不開(kāi)支持企業(yè)成長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)——企業(yè)資源，同時(shí)更需要具備一定的發(fā)展能力——技術(shù)創(chuàng)新與投資規(guī)模，以及外部環(huán)境的良好保障——產(chǎn)業(yè)政策，正是多方面因素的共同作用與相互作用促進(jìn)了新能源企業(yè)的不斷成長(zhǎng)。

新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素作用模型

四、結(jié)論

針對(duì)新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素作用模型的探討，本文結(jié)合了已有的研究成果，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的視角出發(fā)，探討了新能源企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)因和影響因素，并分析了新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用機(jī)理，最終形成新能源企業(yè)成長(zhǎng)影響因素的作用模型。這一成果有助于新能源企業(yè)將資源配置到關(guān)鍵領(lǐng)域，對(duì)提升新能源企業(yè)乃至新能源產(chǎn)業(yè)未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

［1］王勇.企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵影響因素實(shí)證研究［D］.清華大學(xué)，2009.

［2］杜傳忠.企業(yè)并購(gòu)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響及其機(jī)理分析［J］.財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2012（2）：18-25.

［3］吳巖.新創(chuàng)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)創(chuàng)新能力的影響研究［J］.科學(xué)研究，2014（8）：23-29.

［4］袁見(jiàn).狀態(tài)空間模型下的中國(guó)太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)政策研究［J］.沈陽(yáng)師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2013（3）：65-68.

［5］黃永嫻.新能源企業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2014（22）：1-13.

Research on the Influencing Factors and Interaction Model of China’s New Energy Enterprises

Yuan Jian1，2，Liu Ligang2，An Yuxing1
（1.College of Economics and Management，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang Liaoning 110136；2.Business College，Liaoning University，Shenyang Liaoning110036）

The development and utilization of new energy have greatly promoted the progress and development of human society.Governments around the world have mounted a series of policies to promote the development of new energy.However，the development of new energy resources will be a long-term process，in which new energy enterprises will play a crucial role.This study aimed at the influencing factors of new energy enterprises to discuss new energy companies’growth，and established a mechanism model of influencing factors of new energy enterprises.

new energy enterprises；influencing factors；resource allocation

B516.5

A

1674-5450（2016）01-0130-03

【責(zé)任編輯 趙踐】

2015-07-08

遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金一般項(xiàng)目（L14BJY031）；遼寧省教育廳一般項(xiàng)目（W2013289）

袁見(jiàn)，男，遼寧錦州人，沈陽(yáng)工程學(xué)院講師，遼寧大學(xué)工商管理博士后，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事產(chǎn)業(yè)組織研究；劉力鋼，男，遼寧沈陽(yáng)人，遼寧大學(xué)教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事企業(yè)戰(zhàn)略管理研究。