再論經(jīng)濟(jì)法的基本原則

鄧俊

摘 要：目前學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究還是有很多不同的成果，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法基本原則研究有助于對(duì)經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)認(rèn)識(shí)的深化，所以經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究具有必要性和重要性。通過對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則已有研究的了解，參照已有經(jīng)濟(jì)法的基本原則的相關(guān)知識(shí)，提出筆者認(rèn)為的經(jīng)濟(jì)法的基本原則有哪些。經(jīng)濟(jì)法的基本原則的框架搭建首先應(yīng)考慮其內(nèi)涵、外延，同時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)的具體描述也是必不可少的。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法；基本原則；干預(yù)

一、研究經(jīng)濟(jì)法基本原則的意義

從微觀上看：經(jīng)濟(jì)法的基本原則是我們研究經(jīng)濟(jì)法學(xué)這門學(xué)科的邏輯起點(diǎn)，如果把經(jīng)濟(jì)法學(xué)比如成一棟樓房的話，那么經(jīng)濟(jì)法的基本原則就是這棟樓房的地基，正所謂“萬(wàn)丈高樓平地起”，研究好經(jīng)濟(jì)法的基本原則對(duì)于我們準(zhǔn)確把握和理解這門學(xué)科中的經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值、功能、體系以及基本范疇具有指導(dǎo)意義。同時(shí)社會(huì)生活總是處于不斷變化之中，立法滯后于現(xiàn)實(shí)生活是必然的現(xiàn)象，由于在立法方面，經(jīng)濟(jì)法的法典化難以達(dá)到，要提高經(jīng)濟(jì)立法的統(tǒng)一化和整體化水平，經(jīng)濟(jì)法的基本原則在這方面可以有效地彌補(bǔ)不足。

從宏觀上看：經(jīng)濟(jì)法是政府調(diào)控市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的工具，是解決市場(chǎng)失靈的保障，而經(jīng)濟(jì)法的基本原則又必須貫穿于經(jīng)濟(jì)法的立法、司法、執(zhí)法過程，那么研究經(jīng)濟(jì)法的基本原則，就能更有利于知曉政府進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)控的目的和原因，也便于理解國(guó)家頒布的經(jīng)濟(jì)政策的大政方針。

二、對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)法基本原則的批判

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法，產(chǎn)生20世紀(jì)70年代末，與民商法、刑法這類有著歷史積淀的學(xué)科相比，經(jīng)濟(jì)法只能算是一門新興學(xué)科。在經(jīng)濟(jì)法的基本原則這塊，在學(xué)理研究中沒有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，從各類教材和一些較為流行的編著中可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法基本原則構(gòu)成竟有多種不同種類，到目前為止仍沒有形成意見較為一致的經(jīng)濟(jì)法基本原則之通說(shuō)。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的認(rèn)識(shí)存在著以下不同的觀點(diǎn)：“最核心的內(nèi)涵就是維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體效益，兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益公平?！雹?；經(jīng)濟(jì)法的基本原則：“調(diào)制法定原則；調(diào)制適度原則；調(diào)劑績(jī)效原則?！雹冢唤?jīng)濟(jì)法的基本原則：“經(jīng)濟(jì)法主體利益協(xié)調(diào)原則；國(guó)家協(xié)調(diào)本國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法定原則?！雹郏唤?jīng)濟(jì)法的基本原則：“資源優(yōu)化配置原則；國(guó)家適度干預(yù)原則；社會(huì)本位原則；經(jīng)濟(jì)民主原則；經(jīng)濟(jì)公平原則；經(jīng)濟(jì)效益原則；可持續(xù)發(fā)展原則?！雹芙?jīng)濟(jì)法的基本原則：“包括保護(hù)合法財(cái)產(chǎn)所有制原則；適度干預(yù)原則；維護(hù)社會(huì)整體利益原則?！雹萁?jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)是：“平衡協(xié)調(diào)原則；維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則；責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一原則。”⑥經(jīng)濟(jì)法的基本原則是：“國(guó)家干預(yù)適度原則；維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則；保護(hù)社會(huì)公平原則?！雹呓?jīng)濟(jì)法的基本原則是：“經(jīng)濟(jì)上的公平與公正原則；行為法定原則；經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限及程序法定的原則?！雹?/p>

眾多的經(jīng)濟(jì)法基本原則構(gòu)成，反映了經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的不同側(cè)面，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則作了有益的探索，同時(shí)也表明在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則的研究正逐步深入，盡管學(xué)者的觀點(diǎn)尚未一致，有多種歸納，但每一種提法都反映了提出者在明晰經(jīng)濟(jì)法基本原則的問題上所做的努力。然而，關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究尚存一些值得進(jìn)一步商榷的地方。主要反映在：

1、“維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益、兼顧各方經(jīng)濟(jì)公平”作為經(jīng)濟(jì)法的目的可能比作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則更加確切，經(jīng)濟(jì)法確實(shí)是為整個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，但僅以效益和公平來(lái)貫穿目前的經(jīng)濟(jì)法體系就略顯單薄。現(xiàn)在我們面臨的是如何“維護(hù)效率”，怎么“兼顧公平”，如果僅僅只提及效率和公平而不從更高一個(gè)層次的角度出發(fā)來(lái)談?wù)摻?jīng)濟(jì)法的基本原則很顯然是不能適應(yīng)時(shí)代的需要。

2、“資源優(yōu)化配置原則”作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則之一，似乎是不妥當(dāng)?shù)?。凡是法都具有資源優(yōu)化配置的功能，憲法就是對(duì)社會(huì)資源的基本優(yōu)化配置，其他部門法也是在憲法的基礎(chǔ)之上再進(jìn)行社會(huì)資源的優(yōu)化配置，所以“資源優(yōu)化配置”最多只能算是經(jīng)濟(jì)法的作用之一而不能做為基本原則，同理“可持續(xù)發(fā)展原則”也是所有部門法所具備的，它們都不能代表經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

3、“平衡協(xié)調(diào)原則”法律是利益之調(diào)節(jié)器，平衡協(xié)調(diào)各種關(guān)系和利益，不僅是對(duì)經(jīng)濟(jì)法的需要，也是其他部門法的需要，平衡協(xié)調(diào)就其本質(zhì)而言，作為一項(xiàng)調(diào)整方法則更為恰當(dāng)，不應(yīng)將其納入經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

為什么這么多學(xué)者對(duì)于一個(gè)問題有這么多不同的見解，歸根結(jié)底還是確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，只有標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一了確定出來(lái)的經(jīng)濟(jì)法的基本原則才不會(huì)雜亂無(wú)章。因此如何確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)？就是解決經(jīng)濟(jì)法基本原則統(tǒng)一的關(guān)鍵。

三、經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)涵和外延以及確立標(biāo)準(zhǔn)

筆者認(rèn)為應(yīng)該先了解經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)涵和外延，掌握其內(nèi)涵及外延之后，對(duì)于我們解決確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)才會(huì)事半功倍。其實(shí)就像一個(gè)圓一樣以經(jīng)濟(jì)法基本原則確立標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)到經(jīng)濟(jì)法基本原則的定義，再到經(jīng)濟(jì)法基本原則內(nèi)涵和外延，再回到經(jīng)濟(jì)法基本原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

張文顯教授在《法哲學(xué)范疇研究》中提到“在法的諸構(gòu)成要素中，法律原則體現(xiàn)著法的靈魂，又是法的價(jià)值的承載者，從內(nèi)涵講，法的價(jià)值為：在人（主體）與法（客體）的關(guān)系中體現(xiàn)出來(lái)的法律積極意義或有用性。”⑨如果我們能夠切確的掌握，法的本就有價(jià)值和功能，在此基礎(chǔ)上確立法的原則，這些原則還是具有一定的合理性。所以經(jīng)濟(jì)法原則的確立應(yīng)該受到經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值、功能以及經(jīng)濟(jì)法應(yīng)用的理念制約，也受到人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)法價(jià)值、功能的把握以及實(shí)際形成的理念等影響。因此筆者認(rèn)為既然經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值和經(jīng)濟(jì)法的基本原則之間是打斷骨頭連著筋的關(guān)系，那么經(jīng)濟(jì)法的基本原則的內(nèi)涵也應(yīng)該是指導(dǎo)作為客體的經(jīng)濟(jì)法能夠解決作為主體社會(huì)、政府、市場(chǎng)三者的關(guān)系。當(dāng)然要確定經(jīng)濟(jì)法基本原則的外延就要看社會(huì)、政府、市場(chǎng)它們?nèi)咧g具有什么關(guān)系。

新凱恩新主義學(xué)派，認(rèn)為“在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)根源主要是外生的，起因于總需求沖擊和總供給沖擊。”⑩這說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)因?yàn)槠浔旧砭哂械牟煌耆詮亩a(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的波動(dòng)，造成了市場(chǎng)失靈，一旦出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的情況政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法干預(yù)就成一種全世界都公認(rèn)的常態(tài)。當(dāng)然，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也講究有規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、解決市場(chǎng)失靈是政府通過運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法宏觀調(diào)控的效果，通過這種效果以期達(dá)到解決社會(huì)實(shí)質(zhì)分配公平的終極目標(biāo)。所以綜上所述，經(jīng)濟(jì)法基本原則的外延就是通過指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)法，使得政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法干預(yù)解決市場(chǎng)失靈，讓市場(chǎng)回歸正常競(jìng)爭(zhēng)，從而保障社會(huì)實(shí)質(zhì)分配公平的順利進(jìn)行。

所以再掌握經(jīng)濟(jì)法的基本原則內(nèi)涵和外延后，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)主要有：

（一）貫穿性。法的本質(zhì)特征之一就是法的普遍性。所以經(jīng)濟(jì)法也不例外，經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)能夠貫穿于整個(gè)經(jīng)濟(jì)法始終的原理和準(zhǔn)則，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)法體系具有指導(dǎo)和綱領(lǐng)作用，指導(dǎo)、保護(hù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法實(shí)踐，在立法、執(zhí)法、司法、守法和監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)中都得到普遍遵守的原則，經(jīng)濟(jì)法的基本原則所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)法精神必須要滲透到經(jīng)濟(jì)法各環(huán)節(jié)的關(guān)系之中，僅在某些部門法中適用而不具有普遍意義的原則是不能作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)法的基本原則的。

（二）特有性。既然是作為經(jīng)濟(jì)法這門部門法的基本原則，那必須和其他部門法的基本原則有不同之處，法律原則是區(qū)分部門法的依據(jù)之一，也是一個(gè)部門法成熟的標(biāo)志之一，所以必須具有其鮮明的特有性，才能突顯出經(jīng)濟(jì)法是作為一門部門法屹立于其他部門法之中。體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法特色，表明經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的是特殊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特征的原則，凡是與經(jīng)濟(jì)法無(wú)關(guān)的原則，都不應(yīng)列入經(jīng)濟(jì)法的基本原則之中。

（三）高度性?！皬囊欢ㄒ饬x上說(shuō)，法律原則的重要功用，就是說(shuō)明詳細(xì)的規(guī)則和具體制度的基本目的。”B11而且經(jīng)濟(jì)法的基本原則又與經(jīng)濟(jì)法原則中的具體原則是相區(qū)別的，它是統(tǒng)率著經(jīng)濟(jì)法的各種具體原則，是原則的原則。所以它要具備一定的“高度”，因?yàn)榧纫w現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)，又得是統(tǒng)率著經(jīng)濟(jì)法中各種具體原則，使得各具體原則不能與之相抵觸。同時(shí)法律的基本原則往往體現(xiàn)著一個(gè)部門法的基本的精神、價(jià)值與本質(zhì)，它不同于一般的法律規(guī)則，而是具有一定的概括性與抽象性，作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，也應(yīng)該具有這種特性，即具有一定的“高度”。

四、筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法基本原則有哪些

結(jié)合國(guó)內(nèi)著名學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的觀點(diǎn)，以前文提出的經(jīng)濟(jì)法基本原則確立標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，那么筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有以下幾點(diǎn)：

（一）適度干預(yù)原則。它包括兩個(gè)方面：1、干預(yù)手段的適度。要進(jìn)行尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的干預(yù)，任何背離市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的干預(yù)，只能阻礙乃至破壞現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。所以國(guó)家干預(yù)與經(jīng)濟(jì)自由是辯證統(tǒng)一的關(guān)系不是對(duì)立的，國(guó)家干預(yù)是經(jīng)濟(jì)自由的內(nèi)在需要，干預(yù)是會(huì)限制一定的自由，但是干預(yù)往往只是手段，為了讓失效的市場(chǎng)再次回歸平衡才是目的。2、干預(yù)范圍適度。筆者認(rèn)為的適度干預(yù)是建立在維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體利益前提下的適度，必須把握好一個(gè)平衡的度量，以此為基礎(chǔ)再來(lái)解決在實(shí)踐中法律對(duì)各類主體法益保護(hù)的均衡，解決社會(huì)財(cái)富的實(shí)質(zhì)分配公平，解決達(dá)成宏觀的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（二）干預(yù)法定原則。全面推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，是社會(huì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，是社會(huì)主義社會(huì)的本質(zhì)要求?？梢姟胺ǘㄔ瓌t”必須是一項(xiàng)被貫穿于經(jīng)濟(jì)法制度始終的基本原則，在經(jīng)濟(jì)法中，既然國(guó)家干預(yù)又是經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)，那么從干預(yù)的實(shí)體內(nèi)容和程序都必須要有法律的規(guī)定。

（三）實(shí)質(zhì)公平原則。公平是任何法律所追求的永恒價(jià)值，而且從“法尚公平”的角度，公平更應(yīng)該是法的首要價(jià)值。面對(duì)貧富差距的巨大懸殊，如何以更加合理的分配方式解決這種懸殊，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)法不可回避的問題，實(shí)質(zhì)公平原則作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則之一，應(yīng)該起到指引經(jīng)濟(jì)法去解決這些社會(huì)不公平問題。

五、小結(jié)

干預(yù)適度原則、合法干預(yù)原則、實(shí)質(zhì)公平原則，都是貫穿于經(jīng)濟(jì)法始末的根本準(zhǔn)則，都是根據(jù)經(jīng)濟(jì)法本身的特殊性提出的，也具備統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)法所有具體原則的高度，當(dāng)然在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界中，對(duì)于基本原則的概括，始終未盡一致，相關(guān)的研究成果也特別的多，筆者提及的經(jīng)濟(jì)法的基本原則的定義、確立標(biāo)準(zhǔn)以及由此確立的經(jīng)濟(jì)法的基本原則，也是在綜合了各方面的學(xué)說(shuō)之后提出的，所以還有待于進(jìn)一步論證。

（作者單位：中國(guó)石油大學(xué)（華東））

注釋：

① 漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法學(xué)》第三版，載于高等教育出版社，2014年

② 張守文：《經(jīng)濟(jì)法原理》，載于北京大學(xué)出版社，2012年

③ 楊紫煊：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，載于北京大學(xué)出版社，2002年

④ 李昌麒：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，載于法律出版社，2007年

⑤ 史際春、鄧峰：《經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值和基本原則爭(zhēng)論》，載《法學(xué)研究》，1998年第6期。

⑥ 王保樹主編：《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版，第43-51頁(yè)

⑦ 戚昌文主編：《經(jīng)濟(jì)法概論》，華中科技大學(xué)出版社，2002年版，第10-11頁(yè)

⑧ 王劍：《淺談我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的基本原則》，載《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)》，1981年第5期

⑨ 張文顯：《法哲學(xué)范疇研究》，載于中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003年

⑩ 管毅平：《宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)：重大爭(zhēng)論的回顧與評(píng)論》，載于《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》，2001年。

B11 麥考密克、魏因貝格爾：《制度法論》，載于中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004年