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    2015年商會研究綜述

    2016-11-07 16:06:13唐純林陳舒
    學(xué)會 2016年9期
    關(guān)鍵詞:商會綜述研究

    唐純林 陳舒

    [摘 要]本文基于中國知網(wǎng)的數(shù)據(jù),從中國商會史研究、商會與職業(yè)教育互動發(fā)展研究、境外商會研究、商會與政府互動發(fā)展研究、商會內(nèi)部治理研究等方面對2015年國內(nèi)商會研究進(jìn)展進(jìn)行了梳理,同時也關(guān)注了2015年商會研究中一些較新的領(lǐng)域與觀點。

    [關(guān)鍵詞]商會 研究 綜述

    商會是中國社會組織改革的排頭兵,其改革實踐與發(fā)展探索往往對其他類型的社會組織有重要的參考價值,故學(xué)界對商會一直比較關(guān)注,歷年都有相關(guān)的研究成果面世。筆者以2016年4月15日為時間節(jié)點,在中國知網(wǎng)以“商會”“行業(yè)協(xié)會”“商人社團(tuán)”“商人團(tuán)體”為關(guān)鍵字,在“期刊”“特色期刊”“學(xué)術(shù)輯刊”3個數(shù)據(jù)庫進(jìn)行文獻(xiàn)檢索,得到相關(guān)文獻(xiàn)898篇,其中可以歸為學(xué)術(shù)論文類的文獻(xiàn)大約有191篇①(其他多為新聞或政策文件)。本文試圖對其中的典型文獻(xiàn)進(jìn)行簡單的梳理與回顧。

    一、商會史研究

    中國當(dāng)代學(xué)者中最早對商會開展研究的群體是歷史學(xué)家。由于商會是基于市場經(jīng)濟(jì)的商人社團(tuán),在某種意義上來講也可以說是“資產(chǎn)階級團(tuán)體”。出于各種壓力,在改革開放早期(以及計劃經(jīng)濟(jì)時期)是很少有人敢談?wù)撋虝?,但歷史學(xué)家不一樣,他們可以帶著“批判”的眼光來審視歷史上的資本主義團(tuán)體,順便探討一下他們的價值。所以,早在20世紀(jì)80年代,商會史的研究就頗具熱度,徐鼎新、朱英、馬敏、虞和平等學(xué)者在當(dāng)時發(fā)表了一系列關(guān)于商會(歷史)的論文[1],取得了豐碩的研究成果。

    有關(guān)商會史的研究論文在2015年商會研究文獻(xiàn)中占較大比例,共有31篇,為總數(shù)的16%。從學(xué)者的關(guān)注點來看,他們對商會史的研究與人們對當(dāng)代商會的研究似無明顯差異,主要集中于商會與政府的關(guān)系、商會的內(nèi)部治理等領(lǐng)域?!皻v史應(yīng)是人類的教師”,人們研究商會史一個重要的原因是為了指導(dǎo)現(xiàn)在和未來的實踐,今天的商會無疑可以從歷史中學(xué)到很多智慧。

    (一)近代商會與政府的關(guān)系方面

    任何組織的發(fā)展都會受到政府的影響,而早期(清末)中國商會往往是由政府勸辦的,更易受政府影響,如何處理與政府的關(guān)系,對于商會來說是不可回避的,因此商會與政府的關(guān)系尤其為歷史學(xué)者所關(guān)注。

    蘇永明等考察了清末民初景德鎮(zhèn)商會,認(rèn)為當(dāng)時景德鎮(zhèn)的官府與商會是上下級的關(guān)系,因為官府對商會行文用“令”,商會對官府行文用“呈”。同時他認(rèn)為,景德鎮(zhèn)商會在官府的領(lǐng)導(dǎo)下,積極努力改良陶瓷制造,發(fā)展商業(yè),調(diào)息勞資糾紛;熱心社會公益,興辦學(xué)校,建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施等,為景德鎮(zhèn)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定繁榮發(fā)揮了極大的作用[2]。

    蘇芃芃考察了1928—1937年南京國民政府對天津商會的整頓改組,國民黨整改商會以試圖統(tǒng)一商民組織,這是中國商會發(fā)展史上的一個重大轉(zhuǎn)折,傳統(tǒng)的研究主要關(guān)注國民黨政府對當(dāng)時的中國第一商會——上??偵虝恼?,而對其他商會的整改見于文獻(xiàn)的頗少。蘇芃芃的研究表明,天津商會對整改的抵抗比上??偵虝壬?。徐鼎新所著《上??偵虝贰氛J(rèn)為,國民黨對上海總商會的整改始于1927年,至1931年就已實現(xiàn)對該會的完全控制[3],但天津商會則不然,在1928—1937年長達(dá)10年的時間里,雖然國民黨政府采取了“干涉天津商會選舉”、制造“商會內(nèi)部矛盾”等措施,但一直未能完全控制商會,直到抗戰(zhàn)的全面爆發(fā),各方已無暇進(jìn)行博弈[4]。朱英考察了廣州市商會在1937 年營業(yè)稅風(fēng)潮中的作為,認(rèn)為廣州的營業(yè)稅風(fēng)潮能夠堅持近3個月,廣州市商會“全程有組織、有計劃的指導(dǎo),并始終利用請愿這一合法途徑以及營業(yè)稅法有關(guān)章則進(jìn)行爭辯”發(fā)揮了重要作用,因此,朱英認(rèn)為“在1930 年以后的所謂近代中國后商會時代,廣州市商會……仍然能夠堅持為商請命,對政府強(qiáng)制推行的損害商人商界利益的不合理稅收展開抗?fàn)?,顯示出商人社團(tuán)組織的本質(zhì)作用”[5]。

    (二)近代商會的內(nèi)部治理(管理)方面

    由于中國社會的自組織能力較差,因此,如何在民間化的條件下實現(xiàn)有效的內(nèi)部治理亦為人們所廣泛關(guān)注,在商會史研究中這一領(lǐng)域也頗受重視。

    經(jīng)費(fèi)缺乏可能是當(dāng)代中國商會發(fā)展最大的困境所在,趙婧研究了抗戰(zhàn)勝利后杭州市商會經(jīng)費(fèi)籌集狀況,試圖說明當(dāng)時一個較為特殊的現(xiàn)象,很多商會檔案顯示抗戰(zhàn)勝利后的幾年他們“會費(fèi)不敷支出”,但這些商會仍能正常運(yùn)作,且會務(wù)還有增無減。趙婧從當(dāng)時的商會制度進(jìn)行考察,并說明了原因。首先是法律層面的原因,依據(jù)當(dāng)時的《商會法》,商會的經(jīng)費(fèi)主要有兩項來源,分別為“事務(wù)費(fèi)”與“事業(yè)費(fèi)”。事務(wù)費(fèi)用于商會自身維持,說會費(fèi)不敷支出,即是此項費(fèi)用。而事業(yè)費(fèi)是專款專用的,“由會員大會決議籌集之”,因此,商會可以這一名義籌集經(jīng)費(fèi),實現(xiàn)勞軍、資助清寒學(xué)生等活動。其次,人們在困境中的智慧也發(fā)揮了重要作用,比如杭州市商會就有“特別費(fèi)”制度,根據(jù)該會章程,特別費(fèi)是指當(dāng)商會遇有特別支出及預(yù)算不敷時隨時由理事會決議并設(shè)法籌集的費(fèi)用。“特別費(fèi)”并非面向全體會員募收,也未按某種比例募收,具有及時、靈活的特點,是抗戰(zhàn)勝利后杭州市商會經(jīng)費(fèi)運(yùn)籌的利器[6]。

    (三)近代商會與社會治理方面

    中國正在進(jìn)行社會管理體制改革,其中一個重要的方向是向社會放權(quán),以形成多元治理的局面,學(xué)者也考察了近代商會參與社會治理的狀況。

    侯宣杰考察了近代廣西商會對省域經(jīng)濟(jì)治理的參與,總結(jié)了商會對近代中國社會治理語境的三重轉(zhuǎn)換,包括“紳權(quán)治理向社團(tuán)治理的破冰轉(zhuǎn)型”“集權(quán)治理向分權(quán)治理的有限讓渡”“權(quán)威治理向契約治理的探索實踐” [7]。熊亞平考察了華北市鎮(zhèn)管理體制的變遷,總結(jié)了1902—1937年間華北市鎮(zhèn)管理體制形成的6種模式(比如,以唐山和石家莊為代表的由特種公安局、商會和曾經(jīng)管轄二者的縣共同行使管理權(quán)的模式)[8],這些模式中,商會皆有重要地位,是重要的治理主體。

    總的來說,學(xué)者試圖從兩個方面發(fā)掘近代商會參與社會治理的意義,一方面強(qiáng)調(diào)商會在社會治理中的重要地位;另一方面認(rèn)為商會對于社會的變革有正向和積極的影響。

    (四)近代商會發(fā)揮作用方面

    舉辦會展,尤其是展會(博覽會)是商會的重要職能。馬敏等從“參加國際博覽會”和“在國內(nèi)舉辦地方或全國性商品博覽會”兩個層面考察了晚清商會對近代博覽會的參與。認(rèn)為晚清商會參與博覽會,經(jīng)歷了一個從被動到主動,從配角到主角的發(fā)展過程。在參與國際博覽會方面商會發(fā)揮了以下作用:一是代為傳達(dá)賽會(在晚清,“賽會”是博覽會和展覽會、陳列會的統(tǒng)稱)消息,號召商家踴躍赴賽;二是協(xié)助征集賽品,辦理展品赴賽事宜。在舉辦國內(nèi)商品博覽會方面,商會改變了以往傳達(dá)信息、組織商品的單純作用,一躍成為博覽會的重要組織者與參與者。1910年在南京召開的南洋勸業(yè)會是中國歷史上第一次全國規(guī)模的國內(nèi)博覽會,也是商會組織博覽會事業(yè)的成功展示[9]。

    張學(xué)軍等考察了清末民初直隸商會的實業(yè)教育活動,總結(jié)了直隸商會發(fā)展實業(yè)教育三個主要特色:一是“肩負(fù)起實業(yè)救國和富國裕民的雙重使命”;二是“注重培養(yǎng)實業(yè)所需要的應(yīng)用型實用人才”;三是“發(fā)展不平衡性”,有的成效顯著,有的“舉步維艱”[10]。

    葛吉霞等對清末民初常州商會的慈善公益事業(yè)進(jìn)行了考察,將常州商會參與公益慈善事業(yè)的方式分為兩類:一是商會直接參與慈善公益事業(yè);二是與市董事會共同參與公益事業(yè)。葛吉霞等積極評價了商會的慈善公益活動,認(rèn)為一方面推動了商人群體自身的發(fā)展;另一方面也豐富了近代中國多樣的慈善公益組織形式,是近代慈善公益事業(yè)的有益補(bǔ)充[11]。

    (五)研究評述

    商會史研究作為中國商會研究的一條重要脈絡(luò),學(xué)者對其始終保持較高的研究熱度,2015年的商會研究有如下進(jìn)展:

    1.拓展了商會史研究的維度。從空間維度來看,傳統(tǒng)的商會史研究主要聚焦于經(jīng)濟(jì)繁盛之地的商會,比如上海、天津、蘇州等地的商會,而2015年商會史的研究文獻(xiàn)較多觸及到了經(jīng)濟(jì)相對落后地區(qū)的商會,比如廣西、景德鎮(zhèn)等地的商會;從商會活動的維度來看,除了傳統(tǒng)的參與社會治理、商事仲裁等方面,2015年商會史的研究文獻(xiàn)還關(guān)注了商會的經(jīng)費(fèi)籌集、商會參與或主辦的會展,這也是當(dāng)代中國商會必須面對的現(xiàn)實問題,對當(dāng)代中國商會發(fā)展有著重要的參考意義。

    2.重新認(rèn)識國民黨統(tǒng)治下商會的價值。長期以來,學(xué)者對于中國商會史的研究多側(cè)重于國民黨政府以前的商會(1902—1928),而對國民黨統(tǒng)治下的商會關(guān)注不足,認(rèn)為這一時期的商會是政府的附庸,發(fā)揮作用不大,比如徐鼎新等所著的《上??偵虝贰肪椭皇菑?902年寫到1929年。然而,從2015年的商會史文獻(xiàn)來看,學(xué)者們對國民黨統(tǒng)治下(尤其是抗戰(zhàn)全面爆發(fā)前)商會的認(rèn)識有一定的轉(zhuǎn)變,傾向于認(rèn)為政府沒有完全控制商會,在涉及工商業(yè)者整體利益的問題上商會還是積極與政府就不合理的政策進(jìn)行抗?fàn)帯?/p>

    但是,與以往一樣,中國商會史研究始終顯得對當(dāng)代商會的發(fā)展指導(dǎo)不足,雖然對歷史的描述在某種程度上可以為人們提供有價值的參考,但是畢竟所處時代不同,這種參考價值往往又是有限的。比如,關(guān)于杭州市商會的“事業(yè)費(fèi)”問題,僅從現(xiàn)有的研究來看是比較難以實施于當(dāng)代商會的,因此有必要考察所謂“事業(yè)費(fèi)”收取的依據(jù)是什么(是法律還是章程),在經(jīng)濟(jì)困難時期如何實現(xiàn)“事業(yè)費(fèi)”有效收繳等,這些問題最好能與當(dāng)代商會發(fā)展的實踐進(jìn)行比較,分析其對于當(dāng)代中國商會的適用性。

    二、商會與職業(yè)教育互動發(fā)展研究

    近年來,中共中央、國務(wù)院把加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育作為重大戰(zhàn)略部署,著力培育現(xiàn)代工匠精神,為此,一大批研究者轉(zhuǎn)而關(guān)注商會對于職業(yè)教育的價值與參與。

    (一)行業(yè)協(xié)會與高等職業(yè)院校合作方面

    大部分學(xué)者的研究是在商會與高等職業(yè)院校合作這一框架下展開的。劉文勝指出,《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》(國發(fā)〔2014〕19號)提出行業(yè)協(xié)會對職業(yè)教育的三大職能,即指導(dǎo)、評價和服務(wù),這些工作在目前都未能有效開展。他結(jié)合德國的經(jīng)驗,對強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會這三大職能提出建議,比如確立行業(yè)協(xié)會在職業(yè)教育中的指導(dǎo)地位,或在行業(yè)內(nèi)成立職業(yè)教育委員會,以加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會對職業(yè)教育的指導(dǎo)功能[12]。

    胡文鵬等特別關(guān)注了行業(yè)協(xié)會參與職業(yè)教育“現(xiàn)代學(xué)徒制”的激勵機(jī)制,提出了三項建議:一是從法律層面確保行業(yè)協(xié)會的法人地位;二是明確行業(yè)協(xié)會在學(xué)徒制改革中的職責(zé);三是政府通過購買服務(wù)的形式對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行利益補(bǔ)償[13]。

    李靜等則探討了行業(yè)協(xié)會參與職業(yè)教育校企合作的運(yùn)行機(jī)制,認(rèn)為行業(yè)協(xié)會參與職業(yè)教育校企合作應(yīng)建立政府主導(dǎo)的政策支持機(jī)制、互惠共贏的合作機(jī)制、公平合理的利益分配機(jī)制、布局合理的組織架構(gòu)機(jī)制、互動融合的交流溝通機(jī)制[14]。

    (二)教育行業(yè)協(xié)會發(fā)展方面

    韋成龍?zhí)接懥诵陆ū究圃盒5漠a(chǎn)學(xué)研合作教育,認(rèn)為應(yīng)建立具有行業(yè)協(xié)會特點的產(chǎn)學(xué)研合作教育組織,他認(rèn)為,早期的產(chǎn)學(xué)研合作教育組織(如中國產(chǎn)學(xué)合作教育協(xié)會)由于未能建立行業(yè)自律機(jī)制,在性質(zhì)上屬于學(xué)術(shù)組織。同時,新建本科院校能否在產(chǎn)學(xué)研合作教育上真正開辟出一條具有自身特色之路,不僅僅在于個體學(xué)校的探索與實踐,更大程度上在于其能否建立健全行業(yè)協(xié)會制度,實現(xiàn)行業(yè)自律。他主張新成立的“以新建本科院校為主體的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)(學(xué)院)聯(lián)盟”應(yīng)發(fā)展成為行業(yè)協(xié)會,而在向行業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)變的過程中應(yīng)重點關(guān)注“建立產(chǎn)學(xué)研合作教育行業(yè)自律制度”“開展廣泛的會員服務(wù)”等方面[15]。

    (三)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗方面

    余謙、王輝分別介紹了德國、加拿大兩個國家的行業(yè)協(xié)會參與職業(yè)教育的經(jīng)驗,藍(lán)海波則分析了行業(yè)協(xié)會在澳大利亞圖書館員專業(yè)化過程中的作用。與前述學(xué)校教育不同,藍(lán)海波的論文強(qiáng)調(diào)了行業(yè)協(xié)會對在職員工成長的價值,包括制定和維護(hù)行業(yè)職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn),開展職業(yè)教育與培訓(xùn)、職業(yè)資格認(rèn)證等[16]。

    (四)研究評述

    商會在人才培養(yǎng)方面發(fā)揮著重要的作用。以法國為例,該國商會相當(dāng)于一個巨大的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu),每年培養(yǎng)人數(shù)達(dá)17 萬人,負(fù)責(zé)60 萬學(xué)徒的入職培訓(xùn)和學(xué)員的職業(yè)教育,舉辦的培訓(xùn)班達(dá)1400 期。人才培養(yǎng)往往也被視為商會的天然責(zé)任,因為商會往往是一個特定區(qū)域、一個特定行業(yè)的代表者,其有責(zé)任促進(jìn)行業(yè)或地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而源源不斷的人才供給則是重要的保障。

    然而,從2015年的商會研究文獻(xiàn)來看,目前的研究存在兩個問題:一是不符合中國商會的法律環(huán)境,比如有學(xué)者提出“明確行業(yè)協(xié)會在學(xué)徒制改革中的職責(zé)”,這一般是法國、德國的做法,中國商會的法律模式尚不明確,導(dǎo)致短時間內(nèi)很難將“行業(yè)協(xié)會在學(xué)徒制改革中的職責(zé)”列入法律;二是分析的視角比較片面,現(xiàn)有研究主要從高校(尤其是高職院校)的角度來分析,對商會在這些合作中的利益、地位分析不足。目前,中國正在實施商會的去行政化改革,未來的格局是政會分開,而中國的高校則大多由國家興辦,屬于具有行政級別的事業(yè)單位,在這樣的格局下,要求“行業(yè)內(nèi)成立職業(yè)教育委員會,以加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會對職業(yè)教育的指導(dǎo)”可行性實在不大,因為即便行業(yè)協(xié)會成立了所謂的職業(yè)教育委員會也難以“指導(dǎo)”高校?;谥袊母咝Ec商會的地位差別,商會與高校合作,開展職業(yè)教育只能處于輔助地位,而不可能主導(dǎo)。

    三、境外商會研究

    (一) 境外中華(中國)商會方面

    境外商會長期受到學(xué)者的關(guān)注。由于學(xué)者的關(guān)注點主要集中于20世紀(jì)上半葉成立的境外商會及其在那個時代的活動,因此,也可以將相關(guān)內(nèi)容列入商會史研究。這一時期的境外商會,往往稱某地中華(總)商會。

    鄭成林等對菲律賓的中華商會就記賬文字與政府博弈,維護(hù)華商利益的事件(史稱“西文簿記案”)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。1909年11月,菲律賓政府要求“凡簿記,須以英文、西班牙文或土文記賬”,這意味著華商不得以中文記賬,但當(dāng)時華商文化程度普遍不高,不用中文記賬成本會有較大的增加,因此,以馬尼拉商會為代表的華商為維護(hù)自身權(quán)益,與菲律賓當(dāng)局、美國政府(當(dāng)時菲律賓為其殖民地)進(jìn)行了長達(dá)27年的博弈。鄭成林等的研究完整呈現(xiàn)了馬尼拉中華商會的應(yīng)對策略及演變,也關(guān)注了該事件的積極價值:一方面,凝聚了菲國的華人力量,菲律賓華僑聯(lián)合會、菲律賓中華商會聯(lián)席會等正是成立于這一時期;另一方面,在這場艱苦的斗爭中,商會也得到了成長,事件中的華商領(lǐng)導(dǎo)者(菲律賓)馬尼拉中華商會提高了凝聚力,成為“20世紀(jì)菲律賓歷史舞臺上最為活躍的華人團(tuán)體”[17]。

    當(dāng)代的境外中國商會也逐漸受到學(xué)者重視,這一時期成立的商會一般稱某地中國商會,鄧應(yīng)文對東南亞地區(qū)的中國商會進(jìn)行了研究,系統(tǒng)分析了這一類商會的成立目的、服務(wù)對象、組織架構(gòu)與主要活動等。在此基礎(chǔ)上,他比較了境外中國商會與境外中華總商會的區(qū)別,認(rèn)為中國商會相對來說靈活性大,更具開放性與包容性,中華總商會凝聚力更強(qiáng),影響力更大[18]。

    (二)外國商會方面

    對外國商會的研究也是傳統(tǒng)研究領(lǐng)域,因為商會對中國來說是舶來品,學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗自然非常有必要,但傳統(tǒng)研究多著眼于商會的法律地位、職能,很少對如何履行職能進(jìn)行分析的。唐朗詩等對日本商會的研究重點關(guān)注了行業(yè)協(xié)會是如何影響經(jīng)濟(jì)政策的,他較為詳細(xì)地介紹了日本行業(yè)協(xié)會影響經(jīng)濟(jì)政策的四個渠道,包括審議會制度、政黨捐贈、人事交流以及輿論塑造等[19]。這些正式或非正式的機(jī)制,對于中國行業(yè)協(xié)會發(fā)揮自身作用,爭取有利于自身(及會員)的經(jīng)濟(jì)政策具有很好的參考價值。

    (三)研究評述

    學(xué)者們將目光投向成立于當(dāng)代的境外中國商會,具有重大的現(xiàn)實意義。作為市場經(jīng)濟(jì)的一種治理機(jī)制,商會在國際經(jīng)濟(jì)中具有重要的地位,加強(qiáng)這一領(lǐng)域的研究,有助于提升境外華商組織的辦會水平,在國際經(jīng)貿(mào)中維護(hù)華商的利益。然而,由于這一研究剛剛起步,因此也僅停留在對商會運(yùn)作方式描述的層面,其實各國商會法律雖有不同,但實質(zhì)上大同小異,這些外國商會與境內(nèi)的商會運(yùn)作多有相似之處。筆者認(rèn)為,對當(dāng)代境外商會的研究中應(yīng)著重于商會與母國政府的法律關(guān)系、互動機(jī)制等方面,因為商會作為社會組織應(yīng)該是民間的,但一個國家的商人在其他國家經(jīng)營事業(yè),又與其母國政府的支持程度息息相關(guān),有效化解這一矛盾,將對境外商會以及華商的發(fā)展帶來巨大的實益。

    四、商會與政府(政治)互動合作研究

    (一)政會關(guān)系方面

    學(xué)者們首先關(guān)注了近年來中國商會與政府關(guān)系的變遷。張長東等以行業(yè)協(xié)會為例,對(中國)國家與社會的關(guān)系進(jìn)行研究,認(rèn)為國家法團(tuán)主義是一種過渡形態(tài),隨著改革的深入,國家與社會的關(guān)系正朝著社會法團(tuán)主義的方向轉(zhuǎn)變。同時,張長東等也認(rèn)為,雖然國家與社會(行業(yè)協(xié)會)的關(guān)系大體上是向社會法團(tuán)主義發(fā)展的,(但)這一發(fā)展過程或許將會是漫長的[20]。李學(xué)楠則從資源依賴?yán)碚摮霭l(fā),在對上海市行業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)查和走訪的基礎(chǔ)上,分析認(rèn)為“行業(yè)協(xié)會”與“政府/市場”資源依賴程度的差異,導(dǎo)致權(quán)力平衡狀態(tài)的顯著差異,權(quán)力在政府/市場與協(xié)會之間的不平衡成為一種常態(tài)。而這正是合作主義(也就是法團(tuán)主義)在中國現(xiàn)階段難以實現(xiàn)的重要障礙[21]。這個結(jié)論與張長東的研究既類似,又不完全一樣,張長東認(rèn)為社會法團(tuán)主義的實現(xiàn)過程比較漫長,李學(xué)楠則認(rèn)為法團(tuán)主義(沒有區(qū)分國家法團(tuán)主義和社會法團(tuán)主義)的實現(xiàn)是困難的。

    徐家良分析了直接登記下行業(yè)協(xié)會與政府關(guān)系發(fā)展新趨勢,總結(jié)出政府與行業(yè)協(xié)會關(guān)系轉(zhuǎn)變的五個方向,包括關(guān)系法律化、合作契約化、去行政化、適度競爭化和監(jiān)管體系綜合化[22]。王芳等的研究對商會自治權(quán)進(jìn)行了總結(jié),認(rèn)為商會的自治權(quán)包括監(jiān)督管理權(quán)、爭端解決權(quán)、規(guī)章制定權(quán)、制裁處罰權(quán)、起訴權(quán)等五項[23]。

    紀(jì)鶯鶯從影響政策的機(jī)會及對政策的實際影響力兩個方面,比較了不同商會對政策的影響力,得出四個結(jié)論:第一,不論在“被政府咨詢意見的機(jī)會”方面,還是在“對政策的實際影響力”方面,商會的登記層級越高,其影響力越強(qiáng)(機(jī)會越多);第二,不論在“被政府咨詢意見的機(jī)會”方面,還是在“對政策的實際影響力”方面,商會的凝聚力越強(qiáng),其影響力越強(qiáng)(機(jī)會越多);第三,商會所擁有的企業(yè)會員規(guī)模對于該協(xié)會是否會獲得政府咨詢(的機(jī)會)沒有影響,但對于協(xié)會的實際影響力卻有顯著影響(正相關(guān))。最后,會長是否有影響力和結(jié)構(gòu)自主性程度,對于協(xié)會所能獲得的機(jī)會結(jié)構(gòu)與其實際政策影響力都沒有顯著影響[24]。

    (二)政府購買商會服務(wù)方面

    政府購買商會服務(wù)往往與政府向商會轉(zhuǎn)移職能聯(lián)系在一起,兩者就像一個硬幣的兩面,因為政府向商會轉(zhuǎn)移職能的方式往往就是購買服務(wù),所以本文視其具有相同意義。

    徐家良等以浙江溫嶺新河鎮(zhèn)為例,分析了該鎮(zhèn)行業(yè)協(xié)會近年來承接政府職能轉(zhuǎn)移的案例,總結(jié)了行業(yè)協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中形成的三個不同特征的行為模式:行業(yè)工資集體協(xié)商體現(xiàn)的是行業(yè)協(xié)會承接政府協(xié)商民主職能轉(zhuǎn)移中“社會主導(dǎo)—國家支持”的互動關(guān)系,行業(yè)征稅協(xié)商反映出行業(yè)協(xié)會承接政府稅務(wù)職能轉(zhuǎn)移中“國家主導(dǎo)—社會支持”的互動關(guān)系,而成立協(xié)會聯(lián)合消防安全辦公室呈現(xiàn)出行業(yè)協(xié)會承接政府安全監(jiān)管職能轉(zhuǎn)移中“社會主導(dǎo)—國家引導(dǎo)”的互動關(guān)系[25]。宋林霖考察了行業(yè)協(xié)會承接行政審批事項過程中的政府監(jiān)管失靈,認(rèn)為“以行政改革需求為轉(zhuǎn)移的選擇性監(jiān)管、單向度的嚴(yán)準(zhǔn)入看護(hù)與強(qiáng)責(zé)任期待、財務(wù)管理與后期評估的制度漏洞,不僅擠壓了行業(yè)協(xié)會承接審批事項的空間,還扭曲了政府監(jiān)管行業(yè)協(xié)會的相關(guān)機(jī)制”。建議 “進(jìn)一步給予行業(yè)協(xié)會等社會組織充分發(fā)揮作用的空間,明確行業(yè)協(xié)會在承接審批事項中的各項職責(zé),使其在推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變與行政審批制度改革方面發(fā)揮更大作用”[26]。

    (三)政府對商會的監(jiān)管方面

    王群關(guān)注了商會的腐敗問題。實際上,近年來關(guān)于商會腐敗的新聞報道為數(shù)不少,王群提出了治理行業(yè)協(xié)會腐敗的建議,包括實現(xiàn)政會分離、加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)管、依法追究法律責(zé)任等三項。很顯然,追究法律責(zé)任尤其是刑事責(zé)任是最具震懾力的。王群指出,目前的法制建設(shè)在這一領(lǐng)域卻非常不足,比如《刑法》就缺少對協(xié)會以單位名義進(jìn)行的腐敗活動的罪名規(guī)定,因此很多案件不能進(jìn)入公安、檢察、法院的司法程序,大大降低了懲處的效果。因此,他提出了在刑法中增設(shè)社會團(tuán)體非法獲利罪等罪名的建議[27]。

    (四)研究評述

    商會的去行政化改革已在全國展開,關(guān)于政府與商會的互動關(guān)系往往都是以此為基礎(chǔ)的,即認(rèn)為商會是獨(dú)立于政府的自治組織,政府與商會不是上下級關(guān)系,而是平等的主體,比如政府向商會購買服務(wù)、政府對商會的監(jiān)管等皆是基于這一認(rèn)識。然而,這一基礎(chǔ)性的認(rèn)識,學(xué)者的看法實際上并沒有達(dá)成一致,尤其從政治思想的角度來看,人們一般把商會立法的政治思想分為兩類,分別是自由主義與法團(tuán)主義。自由主義是一種以社會為中心的政治思想,它申張社會權(quán)利而限制國家的干涉,在這一框架下政府是中立的,對任何利益團(tuán)體都是平等的;法團(tuán)主義則是一種以國家為中心的政治思想,它將某些團(tuán)體吸納到體制中,給予其合法的、非競爭性的、壟斷性的渠道與國家保持聯(lián)系,根據(jù)主導(dǎo)權(quán)力在國家和社會組織間的分布不同,法團(tuán)主義又分為“國家法團(tuán)主義”和“社會法團(tuán)主義”,當(dāng)國家的作用是主要的時,即為“國家法團(tuán)主義”;當(dāng)社會力量主導(dǎo)著政府與社會的關(guān)系時,即為“社會法團(tuán)主義”[28]。很顯然,嚴(yán)格意義上的政會分離是基于自由主義的,但研究政治思想的學(xué)者往往傾向于認(rèn)為中國商會應(yīng)該選擇法團(tuán)主義。認(rèn)識與實踐的差異,對中國商會的發(fā)展是不利的。

    五、商會內(nèi)部治理研究

    (一) 財務(wù)管理

    李科分析了我國行業(yè)協(xié)會收入來源,他將中國轉(zhuǎn)型期行業(yè)協(xié)會的主要收入來源分為四類,分別為會費(fèi)、政府財政撥款與購買服務(wù)、稅收優(yōu)惠和社會捐贈。同時認(rèn)為提供有償服務(wù)才是行業(yè)協(xié)會最主要的收入來源,會費(fèi)只是一項必要收入,同時,作者提出了(四大經(jīng)費(fèi)來源的)經(jīng)費(fèi)籌集原則[29]。

    財務(wù)管理在組織管理中處于中心地位,商會財務(wù)管理水平的高低直接體現(xiàn)了商會的資金運(yùn)籌能力,進(jìn)而影響到商會目的事業(yè)的達(dá)成,因此商會要完善財務(wù)管理這一項重要的基礎(chǔ)工作。董曉虹對我國行業(yè)協(xié)會財務(wù)內(nèi)部控制問題提出了建議,分別是:加強(qiáng)會計機(jī)構(gòu)建設(shè)、建立健全財務(wù)管理制度、加強(qiáng)崗位制衡的內(nèi)部控制、增強(qiáng)防范財務(wù)風(fēng)險的能力、加強(qiáng)財務(wù)審計監(jiān)督、財務(wù)信息公開[30]。

    (二)檔案管理方面

    周雯嬌等關(guān)注了商會檔案管理工作,重點考察了江蘇省異地商會的檔案管理,認(rèn)為江蘇省異地商會的檔案管理存在工作意識薄弱、機(jī)構(gòu)不健全、專業(yè)人員缺位等現(xiàn)象,在此基礎(chǔ)上,周雯嬌等提出了加強(qiáng)異地商會檔案管理工作的建議,其中五個方面是對商會的建議,包括:提高檔案意識;實現(xiàn)管理科學(xué)化、規(guī)范化、制度化;設(shè)置檔案室,配備專門檔案人員;做好檔案編研工作;強(qiáng)化檔案管理的信息化與現(xiàn)代化[31]。

    (三)商會與行業(yè)競爭治理方面

    競爭是市場經(jīng)濟(jì)的常態(tài),總的來說,市場經(jīng)濟(jì)是鼓勵競爭尤其是自由競爭的,但競爭的手段又必須是合法的,因此又需要對不正當(dāng)?shù)母偁庍M(jìn)行打擊。

    價格競爭是市場競爭的重要形式,唐純林等關(guān)注了當(dāng)代商會管理政策中的一個矛盾現(xiàn)象,一方面,政府鼓勵商會組織行業(yè)價格自律;另一方面,又對政府協(xié)調(diào)價格、組織價格聯(lián)盟,實施反壟斷制裁。唐純林等認(rèn)為,所謂價格自律也就是組織價格聯(lián)盟,認(rèn)為相關(guān)法律并不清晰,因此建議商會盡量回避價格協(xié)調(diào)(無論是價格自律,還是價格聯(lián)盟),而在價格事務(wù)的其他領(lǐng)域積極發(fā)揮作用[32]。

    曹珍的研究認(rèn)為,盡管我國已在《反壟斷法》中對行業(yè)協(xié)會限制競爭的行為做出了相應(yīng)的規(guī)范,但仍存有諸多缺陷,行業(yè)協(xié)會價格壟斷在整個市場壟斷中的比重和影響并未消除。因此,她提出應(yīng)在梳理《價格法》與《反壟斷法》調(diào)整價格違法行為時相互關(guān)系的基礎(chǔ)上,完善行業(yè)協(xié)會概念的界定及價格壟斷的責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容,以此有效遏制行業(yè)協(xié)會的價格壟斷行為[33]。

    (四)商會與標(biāo)準(zhǔn)化方面

    從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗來看,制定標(biāo)準(zhǔn),推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化是商會的重要職能。張妍等對浙江省67家省一級行業(yè)協(xié)會進(jìn)行了調(diào)查,數(shù)據(jù)顯示,其中有15家已完成或正在開展制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn),有25家能認(rèn)識到標(biāo)準(zhǔn)工作的重要性,在年度報告中提到了標(biāo)準(zhǔn)化工作。該文認(rèn)為,浙江省行業(yè)協(xié)會及其協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)還有很大的發(fā)展空間,同時提出了相關(guān)的改善建議[34]。張晨則重點研究了行業(yè)協(xié)會對旅游標(biāo)準(zhǔn)化工作的參與,認(rèn)為旅游標(biāo)準(zhǔn)化管理的“政府主導(dǎo)”特點與行政體制改革的目標(biāo)不相容已日益明顯,而行業(yè)協(xié)會在標(biāo)準(zhǔn)化實施與管理中具有的天然優(yōu)勢,最后,還提出了社會組織(行業(yè)協(xié)會)參與旅游標(biāo)準(zhǔn)化的具體措施[35]??偟膩碚f,他們的研究都認(rèn)為,雖然人們已經(jīng)認(rèn)識到商會在標(biāo)準(zhǔn)制訂方面的重要作用,但在政策支持方面還很不夠。

    (五)研究評述

    治理曾經(jīng)是商會研究的一個熱點,相對來說這是一個比管理更高的層面,它更強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性與框架性,但相對來說,人們對治理概念的認(rèn)識并不統(tǒng)一,相關(guān)理論對商會實踐的指導(dǎo)性相對缺乏,因此,近年來學(xué)者的目光更多集中于商會管理層面,這是一個符合時代需要的變化,因為當(dāng)代中國商會從改革開放后重新起步,至今不到40年的歷史,需要一些在管理實踐層面的總結(jié)與分析。

    2015年,商會研究文獻(xiàn)中學(xué)者明確關(guān)注了商會的財務(wù)管理、檔案管理等領(lǐng)域,這些都是當(dāng)代中國商會沒有較好解決的問題,然而大部分內(nèi)容似乎與實踐聯(lián)系不多,往往直接套用其他領(lǐng)域的做法,并沒有考慮到商會的特殊性,比如商會檔案管理方面要“設(shè)置檔案室,配備專門檔案人員”是基本不可能實現(xiàn)的,因為當(dāng)代中國商會秘書處的員工一般只有2~3名,經(jīng)費(fèi)已相當(dāng)困難,怎么可能配備專門的檔案人員?

    在商會參與價格競爭、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面,學(xué)界的認(rèn)識基層趨同,比如在價格競爭方面,商會應(yīng)避免走入“價格聯(lián)盟”的誤區(qū);在標(biāo)準(zhǔn)制定方面強(qiáng)調(diào)商會應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用,但這兩個領(lǐng)域目前仍由政府主導(dǎo),因此,未來需要在這些方面進(jìn)一步加強(qiáng)理論研究,從而影響主政者的認(rèn)知,進(jìn)而影響相關(guān)法律法規(guī)的制定。

    六、其他方面研究

    除上述幾方面外,還有一些關(guān)于商會的研究具有開創(chuàng)性,或是關(guān)注對象,或是相關(guān)觀點,這在以前極為鮮見。

    張光日考察了抗戰(zhàn)時期的陜甘寧邊區(qū)商會,這在傳統(tǒng)研究中是很少見的。一般認(rèn)為商會是資產(chǎn)階級社團(tuán),所以學(xué)界對中國商會史的關(guān)注也集中于清政府時期及國民黨統(tǒng)治下的商會。張光日研究了陜甘寧邊區(qū)商會的發(fā)展歷程。1935年冬,中共中央到達(dá)陜北后,采取了保護(hù)商業(yè)的措施,1939年1月在邊區(qū)政府第一屆參議會關(guān)于政府工作報告的決議中,將“獎勵商人投資,保護(hù)商人營業(yè),以利商業(yè)發(fā)展”作為政府的重要任務(wù)之一。不僅如此,1937年春,在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下還成立了延安市商會。另外,邊區(qū)商會積極參與了邊區(qū)建設(shè),在社會建設(shè)方面做出了重要貢獻(xiàn)[36]。

    2015年,羅三洋在《中國民商》雜志發(fā)表了一系列關(guān)于商會的作品(每月1篇,共12篇),對于商會提出了顛覆性的觀點,比如,一般認(rèn)為,公元1599 年成立的法國馬賽商會是歷史上第一個商會,但羅三洋認(rèn)為,就組織性質(zhì)而言,這一說法是徹頭徹尾的誤導(dǎo),這種誤導(dǎo)主要是語言學(xué)上的原因。因為英語中的“Chamber of commerce”(商業(yè)協(xié)會)這個詞組中,“Chamber”和“Commerce”兩詞均源于法語,且“chamber of commerce”1599 年才由馬賽商人首次始用,而羅三洋認(rèn)為,當(dāng)時這樣的組織在法國、德國、意大利等歐洲主要經(jīng)濟(jì)體都已經(jīng)普遍存在,只有名稱的差異,其組織性質(zhì)與近現(xiàn)代的“chamber of commerce”基本一模一樣。羅三洋同時指出,歐洲商人如此喜歡“chamber of commerce”這個新詞組,是因為“chamber”在法語里的本意不是民間公會,而是國家議會,“commerce”本指國家間的大宗貿(mào)易,加起來可以給商會增添幾分朦朧的政府背景,也就是說“chamber of commerce”聽上去更加氣派,這迎合了商人的自尊心[37]。在這個意義上,羅三洋把商會與行會視為同樣的組織。

    對于行會(或者說商會,羅三洋沒有對行會與商會進(jìn)行區(qū)分)的認(rèn)識,羅三洋也有不同意見,一般認(rèn)為行會在歐洲大約出現(xiàn)于10世紀(jì),而羅三洋認(rèn)為,在公元前3世紀(jì),古羅馬就存在非常典型的商會(行會)[38]。

    七、結(jié)語

    綜觀2015年商會研究的期刊文獻(xiàn),筆者認(rèn)為當(dāng)前的中國商會研究事業(yè)喜憂各半。一方面,商會研究在中國有沒落的趨勢。商會研究在當(dāng)代中國曾經(jīng)繁盛,但近年來,隨著中國社會組織管理體制改革的推進(jìn),越來越多的學(xué)者把目光投向“社會組織”,作為其中一個類別,商會似乎淹沒于社會組織研究的洪流之中。但基于這一視角,人們往往把社會組織等同于公益組織,相關(guān)的研究對于作為互益性組織的商會有多少指導(dǎo)作用,值得商榷。另一方面,在沒落的大環(huán)境中,也看了一些商會研究機(jī)構(gòu)(研究者)的堅持,比如華中師范大學(xué)中國近代史研究所。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計,該所2015年共發(fā)表商會研究論文至少10篇,他們是中國最早開展商會研究的機(jī)構(gòu),迄今已在商會史研究方面耕耘了30年左右。這樣的堅持,也讓我們相信商會研究會有更美好的明天。

    注釋

    ①由于沒有相對權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn),這一分類依據(jù)筆者的主觀認(rèn)識。

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