文科類碩士畢業(yè)論文摘要的“體裁分析”

王立陽 傅了艷 楊赟

摘要：畢業(yè)論文是體現(xiàn)讀研期間所做研究的載體，它對(duì)每一名碩士生來說都至關(guān)重要。作為研究報(bào)告的一個(gè)縮影，摘要是交流精髓內(nèi)容的橋梁，也是呈現(xiàn)研究的最簡(jiǎn)單且最便捷的方法。運(yùn)用ESP體裁分析理論，基于Bhatia提出來的IMRD模型以及GB 7713-87，采取數(shù)據(jù)庫研究方法對(duì)30篇高等教育學(xué)專業(yè)的碩士畢業(yè)論文摘要進(jìn)行了體裁分析。研究結(jié)果表明：只有30%的摘要遵循了4語步模型，時(shí)態(tài)、語態(tài)的使用基本符合寫作要求。基于宏觀結(jié)構(gòu)缺陷，探討其原因，希望能引起廣大學(xué)生的重視。

關(guān)鍵詞：論文摘要;體裁分析;IMRD語步結(jié)構(gòu);數(shù)據(jù)庫研究方法

中圖分類號(hào)：G642.477 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號(hào)：1674-9324（2016）36-0080-03

20世紀(jì)80年代以來，語篇的宏觀結(jié)構(gòu)和交際功能的研究受到廣大文體學(xué)家、篇章語言學(xué)家的青睞，并試圖從體裁角度研究和解析特定語篇所具有的功能結(jié)構(gòu)，這便發(fā)展成了文體分析和語篇分析中的新課題——“體裁分析”。

體裁分析主要是研究語篇的宏觀結(jié)構(gòu)及其交際功能，它有助于更深層面地剖析語言特征。在應(yīng)用語言學(xué)領(lǐng)域，體裁分析主要有三個(gè)流派：新修辭學(xué)派的體裁分析、澳大利亞學(xué)派的體裁分析和專門用途英語（ESP）體裁分析。其中，ESP體裁分析主要是分析學(xué)術(shù)英語語篇的寫作情況，因此常被用來分析學(xué)術(shù)性和專業(yè)性較強(qiáng)的語篇結(jié)構(gòu)特征及交際功能，旨在給非英語本土研究者提供一種結(jié)構(gòu)性的語體特征，使他們能更好的閱讀和撰寫學(xué)術(shù)論文。學(xué)術(shù)論文，作為一類學(xué)術(shù)語篇，對(duì)其進(jìn)行體裁分析已吸引了廣大學(xué)者的興趣。

普遍來說，碩士研究生有十多年的英語學(xué)習(xí)經(jīng)歷，并大部分已通過了大學(xué)英語四、六級(jí)考試，理應(yīng)可以正確無誤的用英語表達(dá)自己的想法和觀點(diǎn)。但從他們的學(xué)術(shù)論文英文摘要來看，還存在很多缺陷，很難寫出有效、規(guī)范、符合標(biāo)準(zhǔn)的英文摘要，因而在很大程度上影響了他們的學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)發(fā)展。在本論文中，筆者將采用ESP體裁分析的研究理論對(duì)高等教育學(xué)專業(yè)的碩士論文英文摘要進(jìn)行體裁分析。

一、學(xué)術(shù)論文體裁分析的現(xiàn)狀分析

碩士畢業(yè)論文能夠反映作者掌握所學(xué)專業(yè)理論知識(shí)的程度和水平，能反映作者是否具有獨(dú)立的科研能力和學(xué)術(shù)理論的應(yīng)用水平，并幫助作者構(gòu)建更完整的知識(shí)體系。其中，英文摘要不僅是論文的縮影，更是科研成果走向國際的通行證，是獨(dú)立于學(xué)術(shù)論文存在的二次檢索文獻(xiàn)，與論文一樣，屬于同一類語篇結(jié)構(gòu)且具有特定的交流對(duì)象和交流目的。因此，學(xué)術(shù)論文摘要的體裁分析已得到廣泛的應(yīng)用。

20世紀(jì)80年代開始，國外學(xué)者逐漸加強(qiáng)了對(duì)摘要的體裁分析。Graetz（1985）通過研究87篇論文歸納了論文摘要的結(jié)構(gòu)為Problem-Methods-Results-conclusions四個(gè)語步[1];Salvager-Meyer（1990）總結(jié)概括了77篇醫(yī)學(xué)英文摘要得出的摘要結(jié)構(gòu)為Statement-Purpose-Corpus/Methods-Results-Conclusion-Recommendation六個(gè)部分[2];Bhatia在1993年提出了IMRD模型，即Introduction-Method-Results-Discussion模型。從事摘要體裁分析的學(xué)者很多，如Hyland[3]、Martin[4]、文秋芳[5]、秦秀白等[6]。在眾多研究當(dāng)中，巴希爾（Bhatia）在1993年提出的IMRD模型最受歡迎。他在《體裁分析：專業(yè)領(lǐng)域的語言應(yīng)用》一書中強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)論文摘要應(yīng)包括四個(gè)語步，即介紹語步、方法語步、結(jié)果語步和討論語步。并有不少研究學(xué)者基于巴希爾提出的IMRD模型對(duì)不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文摘要進(jìn)行了宏觀結(jié)構(gòu)和微觀語言特征的研究。但是，針對(duì)學(xué)位論文摘要進(jìn)行體裁分析研究的較少。我國學(xué)術(shù)論文摘要寫作也有其特定的要求并廣泛被人接受，從GB7713-87[7]（科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式）得知，該要求與巴希爾提出的IMRD模型非常相似。

Hyon（1996）提出，ESP體裁分析主要研究?jī)蓚€(gè)方面：一方面是對(duì)特殊語篇的結(jié)構(gòu)研究，另一方面是對(duì)特殊語篇的語言特征研究，如時(shí)態(tài)、語態(tài)以及人稱代詞的用法[8]。本論文的研究目的是基于ESP體裁分析理論，對(duì)30篇高等教育學(xué)專業(yè)碩士畢業(yè)論文英文摘要語料進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)分析及微觀語言特點(diǎn)分析。就宏觀結(jié)構(gòu)而言，筆者基于巴希爾提出的IMRD模型進(jìn)行分析，試圖找出中國非英語專業(yè)碩士研究生畢業(yè)論文英文摘要在多大程度上符合此模型，找出結(jié)構(gòu)上的不足。就微觀語言特征而言，主要是從時(shí)態(tài)、語態(tài)和人稱代詞的用法著手找出摘要中的不足。Cooley and Lewkowicz（2003）提出，如果學(xué)者把摘要看成是論文本身的一個(gè)縮影的話，在撰寫摘要時(shí)要用一般現(xiàn)在時(shí)，而如果學(xué)者把摘要看成是研究過程的一個(gè)縮影的話，在撰寫時(shí)要用一般過去時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)[9]。已有的研究結(jié)果也表明，這三種時(shí)態(tài)是論文摘要中出現(xiàn)最多的時(shí)態(tài)，所以作者試圖驗(yàn)證本數(shù)據(jù)庫中的論文摘要是否符合這一規(guī)律。就語態(tài)而言，采用主動(dòng)還是被動(dòng)語態(tài)應(yīng)根據(jù)表達(dá)的需要，因?yàn)檎芫?jiǎn)，不要隨便混用語態(tài)。薛歡（2008）[10]和夏德敏（2010）[11]的研究結(jié)果表明英美本土學(xué)生在撰寫論文摘要時(shí)主要采用了主動(dòng)語態(tài)，而筆者則考察中國學(xué)生撰寫論文摘要時(shí)時(shí)態(tài)的應(yīng)用情況。就人稱代詞而言，GB6447-86要求在摘要中應(yīng)使用第三人稱單數(shù)形式，筆者依此要求對(duì)語料進(jìn)行研究，檢查摘要是否符合該要求。

二、語料庫構(gòu)建

（一）初始語料庫構(gòu)建

為了保證此次研究的信度和效度，采用了分層抽樣的方法，從300多篇發(fā)表在萬方電子資源數(shù)據(jù)庫上的高等教育學(xué)專業(yè)的碩士畢業(yè)論文中有規(guī)律的選出了30篇論文中的英文摘要，以期待通過對(duì)語料的分析概括，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)我國研究生在摘要寫作中存在的具體問題。

（二）預(yù)料標(biāo)注

筆者根據(jù)IMRD模型，對(duì)所收集的語料進(jìn)行編碼，用數(shù)字01～30來代表每一篇摘要。首先，運(yùn)用wordsmith軟件對(duì)所有語料進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索，例如I語步中的關(guān)鍵詞有：“purpose”、“aim”、“background...”，M語步中的關(guān)鍵詞有“method”、“way...”，R語步中的關(guān)鍵詞有“result”、“indicate”、“show”、“find...”，D語步中的關(guān)鍵詞有“discuss”、“suggest”、“implication...”。然后，筆者再自己一篇篇閱讀，查漏補(bǔ)缺。

三、研究結(jié)果

因?yàn)閿?shù)據(jù)資料不是很多，筆者在wordsmith軟件的幫助下，逐一閱讀并且做好每一個(gè)語步的記錄，分別用I、M、R、D表示。在標(biāo)記過程中，如果一個(gè)句子中包含了兩個(gè)語步的話，就標(biāo)記最明顯的那個(gè)語步，如果分不清哪個(gè)語步最明顯就標(biāo)記成兩個(gè)不同的語步。

摘要的宏觀結(jié)構(gòu)特征如下：I和M語步出現(xiàn)頻率是最高的;50%的摘要給出了R語步;42%的摘要給出了D語步。所有的學(xué)生都有呈現(xiàn)I語步，但是只有極少幾篇摘要指出了前面研究的缺陷。大部分學(xué)生花了大量的筆墨在介紹背景及研究意義上。其實(shí)研究的意義就在于找出前人研究的缺陷，然后彌補(bǔ)缺陷發(fā)現(xiàn)新的問題。所以即便I語步出現(xiàn)頻率較高，但仍然需要掌握寫作技巧。Martin（2003）指出作者在M語步中應(yīng)簡(jiǎn)單的介紹相關(guān)的實(shí)驗(yàn)過程及研究方法等。此語步在摘要中出現(xiàn)的頻率較高，并且學(xué)生們用到了以下幾種常用的研究方法，如：文獻(xiàn)評(píng)論法、問卷調(diào)查及對(duì)比研究等。這說明學(xué)生們?cè)趯懻臅r(shí)候知道研究過程中所采取的方法至關(guān)重要，闡明研究相關(guān)數(shù)據(jù)及研究方法能使論文更有說服力。R語步能夠告知讀者該研究得出的具體結(jié)果。據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，只有50%的摘要中體現(xiàn)了結(jié)果語步。其原因是學(xué)生們喜歡在摘要中闡述論文的大綱，所以具體的研究結(jié)果大多都省略了。其實(shí)此語步很好表達(dá)，寫的時(shí)候可用上一系列關(guān)鍵詞：如表明、體現(xiàn)、找出、結(jié)果為……等。D語步一般涉及作者對(duì)此次研究結(jié)果的一些想法及建議等。30篇摘要中只有13篇大概涉及到了此語步，這表明學(xué)生得出研究結(jié)果后，忽略了對(duì)結(jié)果的進(jìn)一步總結(jié)。該結(jié)果表明學(xué)生在撰寫摘要時(shí)在宏觀結(jié)構(gòu)方面有待提高。

筆者在分析摘要宏觀結(jié)構(gòu)的同時(shí)，對(duì)語篇的語言特征研究也有標(biāo)記，如時(shí)態(tài)、語態(tài)以及人稱代詞的用法。筆者想考察摘要中的時(shí)態(tài)是否與Cooley and Lewkowics（2003）提出來的一致。被動(dòng)語態(tài)和主動(dòng)語態(tài)都可以出現(xiàn)在摘要里，但是在英語本土人寫的文章中，主動(dòng)語態(tài)出現(xiàn)的頻率較高，筆者想找出是否符合這一規(guī)律并找出人稱代詞的用法是否符合GB6447-86的要求。

時(shí)態(tài)通常被當(dāng)作一個(gè)重要的語言特征來進(jìn)行研究。英語中一共有16種時(shí)態(tài)，但是以前的研究結(jié)果表明，以下三種時(shí)態(tài)常出現(xiàn)在摘要中：一般現(xiàn)在時(shí)、一般過去時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)。但是在本研究中還出現(xiàn)了現(xiàn)在進(jìn)行時(shí)和一般將來時(shí)，具體結(jié)果如下：一般現(xiàn)在時(shí)在摘要中出現(xiàn)的頻率最高，其次是一般過去時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)。就時(shí)態(tài)而來，該數(shù)據(jù)庫的30篇論文摘要基本符合Cooley and Lewkowics提出來的觀點(diǎn)。但是研究結(jié)果表明學(xué)生寫摘要的時(shí)候，時(shí)態(tài)的運(yùn)用有些混亂，筆者建議在寫摘要時(shí)盡量使用簡(jiǎn)單的時(shí)態(tài)來實(shí)現(xiàn)自己摘要的交際功能。筆者認(rèn)為，摘要中用一般現(xiàn)在時(shí)是最好的選擇，因?yàn)檎钦撐牡囊粋€(gè)縮影，用一般現(xiàn)在時(shí)的話可以給讀者留下深刻的印象，使研究的時(shí)效性得到了體現(xiàn)。

語態(tài)的運(yùn)用通常被當(dāng)作另外一個(gè)重要的語言特征來進(jìn)行研究。薛歡（2008）和夏德敏（2010）的研究結(jié)果表明主動(dòng)語態(tài)和被動(dòng)語態(tài)均可出現(xiàn)在摘要中，但是在英語為母語的作者中用主動(dòng)語態(tài)居多，在方法語步中，被動(dòng)語態(tài)出現(xiàn)的頻率也比較高。所以在本文中，筆者想調(diào)查一下，高等教育學(xué)專業(yè)的中國學(xué)生在寫摘要時(shí)是否也遵循這一規(guī)律。具體研究結(jié)果如下：主動(dòng)語態(tài)占絕大多數(shù)，這一研究結(jié)果與薛歡和夏德敏的研究結(jié)果相當(dāng)，但是方法語步中被動(dòng)語態(tài)出現(xiàn)的頻率較低，這與他們的研究結(jié)果有點(diǎn)不同。主動(dòng)語態(tài)的盛行是因?yàn)槟芨玫膶?shí)現(xiàn)其交際功能，如介紹語步、主動(dòng)語態(tài)能使讀者更信服作者提出的研究缺陷并且能夠體現(xiàn)研究的本質(zhì)意義。在方法語步中，作者想表明該研究或?qū)嶒?yàn)的客觀性，通常用非人稱主語，所以這樣一來被動(dòng)語態(tài)占主流，但從該研究來看，高等教育學(xué)專業(yè)的學(xué)生寫摘要時(shí)沒有遵循這條規(guī)律。總的來說，我們?cè)趯懳恼聲r(shí)最好遵循以下原則：在介紹、結(jié)果和討論語步中盡量用主動(dòng)語態(tài)，而在方法語步中，為了體現(xiàn)研究的客觀性最好用被動(dòng)語態(tài)。

就人稱代詞而來，GB6447-86有明文規(guī)定，不要用“本文”、“作者”等作為主語，應(yīng)采用“對(duì)……進(jìn)行了研究”、“報(bào)告了……現(xiàn)狀”、“進(jìn)行了……調(diào)查”等表述方法。而在我們的語料中可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)用的是第三人稱單數(shù)做主語，如作者、本文、本研究等，所以這得引起廣大學(xué)生的注意，在撰寫文摘時(shí)一定要遵循中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)文摘編寫規(guī)則。

四、結(jié)語

研究結(jié)果表明，無論從宏觀結(jié)構(gòu)還是從微觀語言特征而言，高等教育學(xué)碩士研究生在撰寫英文論文摘要時(shí)存在著很大的不足，其原因可能是很多高校并未開設(shè)論文寫作課程，學(xué)生只是在模仿中撰寫論文。希望本研究可讓讀者注意到論文英語摘要的具體宏觀結(jié)構(gòu)及微觀語言要求，從而幫助他們進(jìn)行有效的摘要寫作，并提高畢業(yè)論文質(zhì)量。同時(shí)，筆者建議在當(dāng)今如此激烈的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)下，高校應(yīng)該開設(shè)論文寫作這一門課程，教師作為一名引導(dǎo)者根據(jù)ESP體裁分析理論指導(dǎo)學(xué)生按規(guī)范寫作。另外，我國學(xué)生在學(xué)習(xí)英語時(shí)，應(yīng)該要注意學(xué)習(xí)英美文化及總結(jié)歸納東西方文化的差異，更好地掌握語言的運(yùn)用。

本項(xiàng)研究的局限性在于研究的數(shù)據(jù)庫不夠大，選擇的專業(yè)有限。此研究只能算是通向研究頂峰階梯中的一級(jí)，還需要其他學(xué)者添磚加瓦。

參考文獻(xiàn)：

[1]Graetz，N. Teaching EFL students to extract structural information from abstracts[J].English for Specific Purposes，1985，（24）：123-267.

[2]Salvager-Meyer，F(xiàn). Discoursal flaws in medical English abstracts：A genre analysis per research and text-type[J].Text，1990，10（4）：365-384.

[3]Hyland，K. Genre-based pedagogies：A social response to process[J].Journal of Second Language Writing，2002，（12）：17-29.

[4]Martin，P.M. “A genre analysis of English and Spanish research paper abstracts in experimental social science”[J].English for Specific Purposes，2003，22（1）：25-43.

[5]文秋芳.Applied Linguistics：Research Methods and Thesis Writing[M].北京：外語教學(xué)與研究出版社，2001.

[6]秦秀白.“體裁分析”概說[J].上海外國語大學(xué)學(xué)報(bào)，1997.

[7]GB7713-87，科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式[S].

[8]Hyon，S. Genre in three traditions： Implications forESL[J]. TESOL Quarterly，1996，30（4）：693-722.

[9]Cooley.L and Lwekowicz.J.Dissertation writing in Practice：turning ideas into text[M].Hongkong：Hong Kong University Press，2003.

[10]薛歡.本民族與非本民族語言人學(xué)術(shù)論文摘要的體裁分析[EB/OL].長(zhǎng)春：萬方數(shù)據(jù)庫，2008.

[11]夏德敏.中美大學(xué)英語語言學(xué)專業(yè)碩士論文摘要部分的體裁分析[EB/OL].濟(jì)南：萬方數(shù)據(jù)庫，2010.