關(guān)于軍事領(lǐng)域中風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)與威脅關(guān)系的若干思考

刁聯(lián)旺 王曉璇

隨著國(guó)家安全領(lǐng)域的不斷擴(kuò)展和信息化戰(zhàn)爭(zhēng)空間維度的不斷擴(kuò)大,特別是近年來(lái)伴隨著戰(zhàn)場(chǎng)感知手段不斷豐富帶來(lái)的信息融合技術(shù)的迅速發(fā)展[1],軍事風(fēng)險(xiǎn)管理、軍事威脅與軍事危險(xiǎn)的相互關(guān)系問(wèn)題越來(lái)越突出,但是遺憾的是當(dāng)前在軍事領(lǐng)域中關(guān)于威脅、危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)以及挑戰(zhàn)等基本概念的使用還十分混淆,本文將討論這些基本概念及其相互關(guān)系,分析它們之間的區(qū)別與聯(lián)系,探討定量分析的數(shù)學(xué)方法,為這些概念在指揮控制領(lǐng)域的正確使用提供有價(jià)值的參考[2].

1 基本概念及其關(guān)系

在軍事領(lǐng)域中,軍事風(fēng)險(xiǎn)、軍事威脅與軍事危險(xiǎn)的相互關(guān)系問(wèn)題非常突出,它們之間的關(guān)系十分微妙,需要仔細(xì)辨別才能分辨清楚[3].

1.1 威脅與危險(xiǎn)

一般地,威脅是指要對(duì)某人或某物造成某種損害、傷害的現(xiàn)象.然而就“現(xiàn)象”一詞來(lái)說(shuō),既可能是潛在的現(xiàn)象,如對(duì)民族、國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、生態(tài)、精神、智力和其他價(jià)值面臨的潛在危險(xiǎn),也可能是現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)象,如目前世界上廣泛存在的種族間的沖突、武裝極端主義、社會(huì)領(lǐng)域的犯罪,等等.因此,威脅的定義應(yīng)涵蓋現(xiàn)象的所有方面:既要包括真實(shí)的現(xiàn)象,又要包括潛在的現(xiàn)象.事實(shí)上,威脅本身就是兩個(gè)組成部分的集合體,既包括造成損害的主觀意圖,又包括造成損害的客觀時(shí)機(jī).也就是說(shuō),敵人的企圖(意志)被視為對(duì)國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人利益的直接威脅,而時(shí)機(jī)則被理解為實(shí)現(xiàn)這些企圖(意志)所需的充足的力量和手段.從上面的討論可以看出,威脅的概念與危險(xiǎn)是緊密相關(guān)的,但不能把它們混為一談[4].

危險(xiǎn)與威脅的概念在政治?軍事領(lǐng)域中是十分常見(jiàn)的,兩者經(jīng)常被用作同一內(nèi)涵,在定義中相互使用.比如,威脅是危險(xiǎn)的極端水平(直接的危險(xiǎn)),而危險(xiǎn)則是一種可能的(潛在的)威脅,因此,要想準(zhǔn)確地描述二者的區(qū)別還是相當(dāng)困難的.然而無(wú)論如何,二者雖然具有強(qiáng)烈的相關(guān)性和相似性,但它們之間還是存在一定差別的,下面從3個(gè)方面加以區(qū)分[5]:

一是威脅與危險(xiǎn)在造成某種損害的條件準(zhǔn)備程度有所不同.威脅必然包含著兩個(gè)組成部分:對(duì)安全利益造成損害的意圖和能力.威脅是矛盾的極端惡化,可能會(huì)直接導(dǎo)致沖突,敵對(duì)政治實(shí)體雙方中的某一方已經(jīng)明顯地準(zhǔn)備運(yùn)用武裝力量來(lái)獲取其政治目標(biāo)或其他目標(biāo),即軍事威脅是某一國(guó)家(國(guó)家集團(tuán))已確定的對(duì)另一國(guó)家(國(guó)家集團(tuán))發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的意圖,或通過(guò)侵略性行動(dòng)對(duì)另一國(guó)家(國(guó)家集團(tuán))的利益和主權(quán)造成損害的意圖.而危險(xiǎn)則意味著對(duì)某些利益造成損害的潛在威脅,要么其意圖受到限制,要么其能力受到限制,為此還需要?jiǎng)?chuàng)造更加充分的條件(能力的積聚、意圖的形成).

二是威脅與危險(xiǎn)造成某種損害的目標(biāo)明確程度有所不同.威脅在本質(zhì)上總是具有人為的、特定的目標(biāo),即具有明顯的主體(來(lái)源)和直接作用的客體.與此不同的是,危險(xiǎn)在本質(zhì)上通常是假定的、沒(méi)有明確目標(biāo)的,其主體和客體都沒(méi)有明顯地表露出來(lái),例如在炮彈射擊訓(xùn)練靶場(chǎng)都劃定一定范圍的危險(xiǎn)區(qū)域,防止人員、家畜等進(jìn)入造成意外損害.

從上述對(duì)威脅和危險(xiǎn)的差別分析之中可以看出,軍事威脅是某個(gè)政治主體對(duì)另一政治主體至關(guān)重要的利益造成損害的意圖和時(shí)機(jī),而對(duì)于軍事危險(xiǎn),這個(gè)概念的主體還可能不包含外來(lái)侵略者,而只是表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)關(guān)系,例如某些地區(qū)的暴亂分子通過(guò)武裝暴力手段對(duì)國(guó)家和人民群眾的利益造成損害的客觀時(shí)機(jī).

總之,軍事危險(xiǎn)威脅是軍事危險(xiǎn)的特殊情況,它不但意味著軍事危險(xiǎn)的進(jìn)一步惡化,而且還具有明確的目標(biāo)特性(來(lái)自特定源頭,針對(duì)特定目標(biāo));而危險(xiǎn)可以是一般性的,大多數(shù)時(shí)候沒(méi)有明確的目標(biāo),可以來(lái)自多個(gè)源頭,并對(duì)多個(gè)目標(biāo)造成負(fù)面影響.

本質(zhì)上,軍事危險(xiǎn)和軍事威脅都是國(guó)家或聯(lián)盟之間實(shí)質(zhì)性政治?軍事關(guān)系的明確體現(xiàn).它們都意味著政治?軍事緊張狀態(tài)的升級(jí)程度,所不同的是與軍事危險(xiǎn)相比,軍事威脅意味著緊張狀態(tài)升級(jí)到更高程度,它直接來(lái)源于軍事危險(xiǎn),是軍事危險(xiǎn)的直接結(jié)果.軍事威脅表現(xiàn)為國(guó)家之間的政治?軍事對(duì)峙,以及運(yùn)用軍事力量解決由來(lái)已久的矛盾的野心.軍事危險(xiǎn)緊張程度相對(duì)要低得多,雙方也更可能通過(guò)協(xié)商達(dá)成政治?軍事上的妥協(xié).

軍事危險(xiǎn)表現(xiàn)出的主要跡象包括:

1)在政治主體之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)、政治、宗教、種族、意識(shí)形態(tài)和其他矛盾,可以運(yùn)用軍事力量加以解決;

2)政治?軍事關(guān)系的實(shí)體可以獲得繼續(xù)斗爭(zhēng)的時(shí)機(jī)(能力基礎(chǔ));

3)軍事政治主體決心對(duì)政治目標(biāo)使用武力手段.

軍事威脅也具有同樣的特征,但軍事威脅作為政治?軍事緊張狀態(tài)升級(jí)的更高程度,還具有一些獨(dú)特的跡象;

1)政治主體準(zhǔn)備(能力加上意圖)使用軍事力量來(lái)解決矛盾;

2)武裝暴力的目標(biāo)、主體和客體都具有明確的跡象(也就是人為的軍事危險(xiǎn));

因此,軍事威脅意味著一個(gè)政治主體準(zhǔn)備運(yùn)用武裝暴力手段對(duì)另一政治主體至關(guān)重要的利益造成損害,以解決雙方的矛盾并獲取單邊優(yōu)勢(shì).

1.2 風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)與威脅

上節(jié)對(duì)威脅和危險(xiǎn)的分析已經(jīng)揭示了它們之間的相關(guān)性,我們還可以辨析它們之間的互補(bǔ)性.

在發(fā)生不利的突發(fā)事件時(shí),國(guó)家安全領(lǐng)域中即使很小的危險(xiǎn)也會(huì)被放大成對(duì)國(guó)家至關(guān)重要利益的直接而明顯的威脅.因此,威脅是以體系的形式出現(xiàn),而不是獨(dú)立的威脅和危險(xiǎn),威脅體系包含了所有的威脅和危險(xiǎn).也就是說(shuō),每一種基本的危險(xiǎn)都可以被視為潛在的威脅,因?yàn)樗谀撤N條件下會(huì)轉(zhuǎn)變成為實(shí)質(zhì)性的威脅,并能夠?qū)?guó)家、社會(huì)和個(gè)人利益造成這樣或那樣的損害.

將各種威脅和危險(xiǎn)視為一個(gè)體系又帶來(lái)了新的問(wèn)題:這個(gè)給定的體系是僅僅針對(duì)明確的威脅和危險(xiǎn),還是存在能對(duì)安全利益造成損害的其他威脅和危險(xiǎn)？除了使用的威脅和危險(xiǎn)以外,挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)也經(jīng)常使用.

美軍認(rèn)為,威脅視為一個(gè)國(guó)家、一個(gè)國(guó)家集團(tuán)或事物集合造成威脅的時(shí)機(jī)[6];挑戰(zhàn)被視為抵消的能力,而風(fēng)險(xiǎn)被定義為實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)存在的阻力.因此,如果在下列不穩(wěn)定因素——風(fēng)險(xiǎn)、挑戰(zhàn)、危險(xiǎn)、威脅——中挑選出主要的概念,理應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn).因?yàn)樘魬?zhàn)、危險(xiǎn)和威脅表示對(duì)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人安全利益造成特定損害的風(fēng)險(xiǎn),也就是說(shuō),它們都是次要因素.

在研究了挑戰(zhàn)、危險(xiǎn)和威脅3個(gè)概念的相互影響之后,可以從政治?軍事緊張程度上對(duì)其進(jìn)行分類:

1)政治?軍事挑戰(zhàn)包含狀態(tài)升級(jí)的初級(jí)階段,在此階段中,政治?軍事關(guān)系的某一方通過(guò)抵消另一方實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全利益的努力,來(lái)表明自己的意圖.

2)下一階段——軍事危險(xiǎn)——包括假定的對(duì)抽象敵國(guó)的利益造成損害的概率.當(dāng)特定政治主體(侵略者)具備了真實(shí)的動(dòng)機(jī),并具備了對(duì)特定侵略客體造成損害的充足的軍事?經(jīng)濟(jì)能力時(shí),政治?軍事緊張狀態(tài)就達(dá)到了極端的軍事威脅階段,接下來(lái),要么特定的威脅成為現(xiàn)實(shí)(也即武裝斗爭(zhēng)),要么采取措施降低緊張程度(如雙方談判、達(dá)成妥協(xié)性協(xié)議、緩和緊張關(guān)系).

總之,軍事政治?緊張狀態(tài)的每一階段都有獨(dú)特的固有特征.威脅、危險(xiǎn)、挑戰(zhàn)的各自特點(diǎn)是有層次的,能夠明顯地體現(xiàn)出其相互之間的界限.危險(xiǎn)與威脅的相互關(guān)系具有某種內(nèi)在的規(guī)律性,即遵循由量變到質(zhì)變的辯證作用法則.在明確的量變條件下(為損害敵方利益而形成明確的意圖、創(chuàng)造客觀的時(shí)機(jī)),危險(xiǎn)狀態(tài)獲得了直接威脅(危害)的跡象,就會(huì)上升為威脅;反之,當(dāng)發(fā)生反向量變時(shí)(風(fēng)險(xiǎn)度降低,緊張程度減小,達(dá)成了妥協(xié)等等),威脅會(huì)被縮小到危險(xiǎn)狀態(tài).而無(wú)論是危險(xiǎn)還是威脅都表示對(duì)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人的利益造成特定損害的風(fēng)險(xiǎn).

2 危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)與威脅的定量分析

在風(fēng)險(xiǎn)基本理論中,危險(xiǎn)總是對(duì)行動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面影響,其定量的刻畫(huà)可以從3個(gè)方面加以考慮:損失、概率和緊迫性.這3個(gè)參數(shù)分別反映危險(xiǎn)帶來(lái)主體利益上的損失大小,危險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小以及危險(xiǎn)發(fā)生時(shí)刻的時(shí)間緊張程度[7].

2.1 危險(xiǎn)度量

作為危險(xiǎn)事件的負(fù)面后果/影響可以表示用各種單位度量的損失(Loss,記為L(zhǎng)):比如金錢(qián)、商品的數(shù)量、人員數(shù)量、健康狀況、政治的支持等.有些比較抽象的損失諸如威望、國(guó)家主權(quán)、個(gè)人影響、社會(huì)地位、自由、在各種組織或機(jī)構(gòu)中的成員資格(如排除在聯(lián)盟、俱樂(lè)部或團(tuán)體、政黨等之外的危險(xiǎn))的度量是比較難的.

一項(xiàng)行動(dòng)與危險(xiǎn)聯(lián)系起來(lái)的時(shí)間特性,如意外事件發(fā)生或出現(xiàn)的時(shí)刻或其呈現(xiàn)的時(shí)期,稱為緊迫性(Urgency,記為U).定義U為一個(gè)可供利用的時(shí)間差?t的函數(shù),?t定義為從當(dāng)前時(shí)刻t0到(已知的)意外事件發(fā)生的時(shí)刻tl的時(shí)間差,因此,有關(guān)系式

危險(xiǎn)發(fā)生的可能性反映無(wú)論物質(zhì)世界還是人類社會(huì)的不確定性.這就是作為意外事件發(fā)生的似然或概率(記為pl).對(duì)于軍事領(lǐng)域中裝備的損失、受到打擊損失的持續(xù)時(shí)間以及被毀傷的概率等用數(shù)學(xué)方法加以計(jì)算是完全客觀正常的處理,但是對(duì)于像士氣、戰(zhàn)斗力等涉及到人的因素的軍事對(duì)象,其可度量性就降低了,這就需要充分利用概率的主觀性,特別是利用歷史數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用貝葉斯統(tǒng)計(jì)方法,具有一定的模糊性.

因此,識(shí)別出來(lái)3個(gè)參數(shù)——損失(L),概率(pl)和緊迫性(U)—它們都可以用數(shù)學(xué)方法加以計(jì)算或在考慮一定的假設(shè)之下至少可以通過(guò)合理的模型和方法加以估計(jì).這些參數(shù)刻畫(huà)了危險(xiǎn)的客觀性和可度量性特征以及發(fā)生的概率.3個(gè)參數(shù)的組合應(yīng)提供了危險(xiǎn)的綜合表達(dá).因?yàn)楫?dāng)這些參數(shù)任何一個(gè)為零時(shí),危險(xiǎn)實(shí)際上是不存在的,因此,最佳的表達(dá)形式應(yīng)為乘積.例如,盡管原子彈的爆炸具有嚴(yán)重的災(zāi)難性且出現(xiàn)這種災(zāi)難性后果的概率也十分高,但其緊迫性并不強(qiáng),因?yàn)槭褂迷訌椀臅r(shí)間間隔太長(zhǎng)即緊迫性幾乎為零.因此,危險(xiǎn)定量計(jì)算的公式為

其中,D表示危險(xiǎn)值,而L是損失或影響,pl是損失/影響(客觀地計(jì)算的)發(fā)生的概率,U是危險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間緊迫性.

2.2 風(fēng)險(xiǎn)的度量

風(fēng)險(xiǎn)不可能存在于兩個(gè)基本要素之外,主體和危險(xiǎn),由于主體是從效用角度看待危險(xiǎn)的,風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上具有主觀性,這依賴于主體的歷史經(jīng)驗(yàn)水平.首先,危險(xiǎn)損失大小的影響,伴隨著主體感知的重要性[7](比如中美軍關(guān)于進(jìn)攻戰(zhàn)斗中損失兵力1/3所帶來(lái)主觀感受就大不相同,我軍認(rèn)為部隊(duì)還可以繼續(xù)戰(zhàn)斗,而美軍則認(rèn)為部隊(duì)喪失了進(jìn)攻戰(zhàn)斗力,需要撤離戰(zhàn)場(chǎng));其次,發(fā)生概率的主觀性從概率定義本身就具有這一偏愛(ài)特性,即有利于己方的事件發(fā)生概率總認(rèn)為更大一些,而不利于己方的事件發(fā)生概率總被估計(jì)的更小一些(最為熟知的例子就是購(gòu)買彩票者對(duì)中獎(jiǎng)概率的估計(jì),即具有類似的特性).再有就是時(shí)間特性也有被主體修正的可能性.因此這些調(diào)整可以歸結(jié)為危險(xiǎn)三要素的修正系數(shù):α為影響/損失(由L表示)修正系數(shù),β為概率(由pl表示)修正系數(shù),以及γ表示緊迫性(由U表示)的修正系數(shù).因此,風(fēng)險(xiǎn)(Risk,記為R)的計(jì)算公式為

式中,ρ=α×β×γ,稱為綜合修正系數(shù).

2.3 威脅的度量

本質(zhì)上講,如果實(shí)際威脅存在,那么就確定了主體A把危害轉(zhuǎn)嫁到主體B的意圖、能力和機(jī)會(huì),這就足以建立其威脅等級(jí)[1,8?10].意圖是指一個(gè)主體A實(shí)施威脅意愿的要素,而能力是指主體A足以承擔(dān)一項(xiàng)有價(jià)值行動(dòng)的資源可用性(如物理和信息手段),機(jī)會(huì)是指出現(xiàn)了這樣一種作戰(zhàn)環(huán)境,在該環(huán)境中,行動(dòng)的潛在目標(biāo)出現(xiàn)了且允許對(duì)其采取行動(dòng).

在意圖、能力、機(jī)會(huì)構(gòu)成的三元組中,意圖及其與行動(dòng)的關(guān)系是最為復(fù)雜的,也是最難估計(jì)的.意圖估計(jì)既可能涉及到數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方法(如傳感器觀測(cè)到目標(biāo)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)參數(shù)可用以解釋目標(biāo)行為的目的)也可能涉及到特定目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的方法(如朝我防御的主要方向機(jī)動(dòng)).因此,意圖可以基于當(dāng)前目標(biāo)行為的觀察值加以估計(jì),也可以在其他信源提供的信息(如情報(bào))的基礎(chǔ)上綜合推斷.另外,它還可以通過(guò)主體獲得的先驗(yàn)知識(shí)或過(guò)去行動(dòng)的自身經(jīng)驗(yàn)直接判斷.在軍事領(lǐng)域中,某些意圖的指示信號(hào),如目標(biāo)航跡的位置、速度、身份或敵我識(shí)別(IFF)詢問(wèn)響應(yīng)(或缺少)等,從戰(zhàn)術(shù)圖(CTP)、先驗(yàn)知識(shí)庫(kù)或與其他部隊(duì)單位的通信中容易獲得和利用,但是其他諸如威脅的機(jī)動(dòng)、戰(zhàn)術(shù)、群的組成和欺騙等復(fù)雜行為的分析都是十分困難的.

主體的能力決定了執(zhí)行意圖的可能性[11?14].這個(gè)概念是指內(nèi)在的或結(jié)構(gòu)上的能力,其測(cè)量可獨(dú)立于任何特定的態(tài)勢(shì),如一枚導(dǎo)彈的殺傷力.能力的指示信號(hào)通常是可以利用先驗(yàn)數(shù)據(jù)(如情報(bào)和數(shù)據(jù)庫(kù)等)獲得的(能力的大小也可能是動(dòng)態(tài)的,諸如敵方目標(biāo)的防護(hù)能力,以及隨著作戰(zhàn)過(guò)程而出現(xiàn)的降級(jí)現(xiàn)象!)作戰(zhàn)期間得到的觀察值可以用來(lái)最終確認(rèn)關(guān)于威脅能力的先驗(yàn)信息(如平臺(tái)的特征,傳感器和武器等).

機(jī)會(huì)也稱為態(tài)勢(shì)的能力,是指出現(xiàn)了對(duì)將要發(fā)生的行動(dòng)十分有利的因素,它依賴于態(tài)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性.假定某項(xiàng)行動(dòng)的收益(Gain,記為G),行動(dòng)成功的概率記為pg,行動(dòng)收益的時(shí)間緊迫性記為Ug,則行動(dòng)收益的機(jī)會(huì)(opportunity of gain,記為Op)可表示為:

其中,Op是與機(jī)會(huì)值,而G是收益值,pg是收益概率,Ug是收益緊迫性,如上述討論,緊迫性表達(dá)為一個(gè)函數(shù):

式中,?tg為時(shí)間差,tg為所行動(dòng)收益發(fā)生時(shí)刻,to為當(dāng)前時(shí)刻.

綜上所述,危險(xiǎn)的定量計(jì)算考慮的因素主要是損失、概率和緊迫性,而風(fēng)險(xiǎn)的定量計(jì)算不僅考慮了這3個(gè)因素,還考慮了主體的效用,即增加了綜合修正系數(shù),二者都是站在主體的角度處理問(wèn)題的,因此,定量計(jì)算具有一定的優(yōu)勢(shì),已有大量的比較成熟的模型和方法供參考和應(yīng)用;威脅的定量計(jì)算與此不同,它是站在對(duì)手的角度看的,考慮的是對(duì)手的能力、意圖和其實(shí)施威脅的機(jī)會(huì),因此,更加復(fù)雜.在有影響的能力、意圖和機(jī)會(huì)三元組模型,能力的計(jì)算是軍事參謀業(yè)務(wù)的范疇,具有成熟的理論和方法;式(4)表示的模型類似于危險(xiǎn)計(jì)算模型,在獲得一定的情報(bào)基礎(chǔ)上也相對(duì)容易計(jì)算;但是敵方的意圖估計(jì)和分析需要建立關(guān)于對(duì)手的模型,這無(wú)疑是十分困難的,因而也成為能力、意圖和機(jī)會(huì)三元組模型難以實(shí)際運(yùn)用的主要原因,也是目前信息融合領(lǐng)域中高級(jí)融合技術(shù)研究中的熱點(diǎn)和難點(diǎn).

3 結(jié)論

本文論述了軍事領(lǐng)域中風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)、威脅等概念的基本內(nèi)涵以及3個(gè)概念的基本關(guān)系,探討了定量化風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)和威脅估計(jì)的數(shù)學(xué)模型并對(duì)三者計(jì)算模型的特點(diǎn)進(jìn)行了分析,進(jìn)一步研究的方向是威脅估計(jì)模型中關(guān)于意圖的估計(jì)方法.