淺議建筑工程施工監(jiān)理索賠控制措施與實(shí)施

劉紅艷

（山東省菏澤市牡丹區(qū)工程建設(shè)監(jiān)理公司，山東 菏澤 274000）

淺議建筑工程施工監(jiān)理索賠控制措施與實(shí)施

劉紅艷

（山東省菏澤市牡丹區(qū)工程建設(shè)監(jiān)理公司，山東 菏澤 274000）

工程建設(shè)監(jiān)理制的實(shí)施推動(dòng)了工程管理向規(guī)范化和制度化的邁進(jìn)，提高了工程質(zhì)量。但由于工程施工階段存在諸多不確定性，導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生率居高不下，給監(jiān)理工程師的工作帶來(lái)了壓力和挑戰(zhàn)。監(jiān)理工程師必須熟練掌握和了解施工索賠的起因、程序、原則及控制措施，才能及時(shí)、合理、科學(xué)的處理施工索賠，避免不必要的糾紛，保護(hù)承包方和建設(shè)方的權(quán)益。本文對(duì)此進(jìn)行了探討，以期有所借鑒價(jià)值。

施工索賠；工程監(jiān)理；原則

1 前言

所謂建設(shè)工程監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，根據(jù)相關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、《建設(shè)工程施工合同》以及《建設(shè)工程監(jiān)理合同》的規(guī)定，對(duì)建設(shè)工程的施工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和管理的過(guò)程。監(jiān)理單位與項(xiàng)目方是委托與被委托的關(guān)系，與施工方是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。建設(shè)工程監(jiān)理制在我國(guó)的實(shí)施已經(jīng)有將近二十年時(shí)間，期間我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展迅猛，各項(xiàng)規(guī)章制度逐漸完善，承包商的自我意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)，工程索賠事件也時(shí)有發(fā)生。所謂工程索賠是指在建設(shè)工程承包合同的雙方當(dāng)事人中，一方不履行合同或者不完全履行的行為給對(duì)方帶來(lái)?yè)p失時(shí)，另一方要求補(bǔ)償或補(bǔ)償自己損失的權(quán)利。工程索賠是相互的，既可以是承辦方向業(yè)主索賠，也可以業(yè)主向承包方索賠。工程項(xiàng)目的施工過(guò)程受諸多因素的制約，包括施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候與環(huán)境變化、施工合同中的紕漏以及施工人員的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等，只要這些條件發(fā)生變化，就很容易產(chǎn)生工程索賠。因此，施工索賠是施工合同實(shí)施過(guò)程中的正?，F(xiàn)象，是一種合理、合法的行為。關(guān)于施工索賠的控制與處理是施工合同管理的正常行為。

2 監(jiān)理工程師處理施工索賠的原則

（1）預(yù)防為主。盡管施工索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，但不可否認(rèn)的是，索賠事件的發(fā)生將會(huì)增加施工成本，拖延施工工期，增加履行合同的困難，在一定程度上損害了業(yè)主與承包方之間的合作關(guān)系。因此，監(jiān)理工程師在對(duì)待施工索賠時(shí)，應(yīng)該以預(yù)防為主，認(rèn)真審查施工合同，洞察施工過(guò)程中可能會(huì)造成施工索賠的起因，從源頭上減少或杜絕施工索賠問(wèn)題的出現(xiàn)。

（2）立場(chǎng)公正。監(jiān)理方是工程施工過(guò)程中所有矛盾的焦點(diǎn)所在。監(jiān)理工程師在處理工程索賠時(shí)要恪守職業(yè)道德，堅(jiān)持立場(chǎng)公正的原則，不能偏袒任何一方，對(duì)索賠的處理不能傷害工程的整體利益。對(duì)有正當(dāng)理由的索賠予以支持，對(duì)不合理的索賠堅(jiān)決駁回。同時(shí)，監(jiān)理工程師要嚴(yán)格按照施工合同的約定、索賠的具體情況來(lái)對(duì)待施工索賠，對(duì)承包商或者業(yè)主的實(shí)際損失提供正確的、有利的證據(jù)。

（3）協(xié)商一致。監(jiān)理工程師在對(duì)待工程索賠時(shí)，除了依據(jù)施工合同之外，還要充分聽(tīng)取業(yè)主與承包商的意見(jiàn)，促使雙方進(jìn)行協(xié)商和溝通，爭(zhēng)取得到雙方的支持和諒解，最終取得一致的結(jié)果，尤其是關(guān)于價(jià)格調(diào)整、工期和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)确矫妗＿@樣將有利于工程施工的順利進(jìn)行，降低了雙方的成本，維持雙方友好的合作關(guān)系。反之，一旦協(xié)商不成，索賠爭(zhēng)執(zhí)升級(jí)為仲裁或者法律訴訟，對(duì)雙方都是較大的損失。

（4）授權(quán)的原則。監(jiān)理工程師與業(yè)主之間是委托與被委托的關(guān)系，監(jiān)理工程師的工作職責(zé)和范圍有一定的委托權(quán)限。因此，當(dāng)監(jiān)理工程師在處理工程索賠時(shí)，當(dāng)索賠金額或者工期延長(zhǎng)時(shí)間超過(guò)授權(quán)范圍時(shí)，應(yīng)該及時(shí)與業(yè)主進(jìn)行溝通，獲得新的授權(quán)。否則監(jiān)理工程師對(duì)承包商的承諾屬于無(wú)效協(xié)議，將會(huì)擔(dān)負(fù)一定法律責(zé)任。

3 工程施工監(jiān)理索賠控制措施與實(shí)施

3.1 作好施工索賠的事前控制

凡是預(yù)則立，不預(yù)則廢。施工索賠的處理應(yīng)以預(yù)防為主，加強(qiáng)事前控制才能將損失降到最低。對(duì)監(jiān)理工程師而言，要做好以下幾方面的工作。一是全程參與招投標(biāo)工作。招投標(biāo)是工程施工的開(kāi)始，也是最容易產(chǎn)生各種合同紕漏的環(huán)節(jié)。監(jiān)理工程師要認(rèn)真審核招投標(biāo)文件，杜絕出現(xiàn)決策失誤和合同紕漏的問(wèn)題，這樣將大大降低各種不利因素，避免了日后承包商與業(yè)主方的扯皮事件的發(fā)生。二是做好開(kāi)工準(zhǔn)備。監(jiān)理工程師憑借豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)施工過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的索賠起因進(jìn)行預(yù)測(cè)，在下達(dá)指令、起草文件、答復(fù)請(qǐng)示等過(guò)程中都要講究嚴(yán)謹(jǐn)性和完整性，避免由于自己工作失誤給業(yè)主方帶來(lái)?yè)p失。尤其是在頒發(fā)施工圖紙、制定施工方案等環(huán)節(jié)，稍有不慎就會(huì)帶來(lái)工程變更，帶來(lái)施工索賠，三是加強(qiáng)合同管理。合同是調(diào)整施工雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的主要依據(jù)。當(dāng)合同一方未履行相應(yīng)的責(zé)任，構(gòu)成了違約就要承擔(dān)對(duì)方的損失。因此監(jiān)理工程師要對(duì)施工合同進(jìn)行認(rèn)真分析，通過(guò)有效的合同管理來(lái)減少和避免索賠事件發(fā)生，要特別關(guān)注合同條款中關(guān)于工程范圍、合同價(jià)格、工期要求等條款，這些都是容易產(chǎn)生工程索賠的地方。另外，監(jiān)理工程師通過(guò)對(duì)施工合同的跟蹤和管理，也容易及時(shí)發(fā)現(xiàn)干擾實(shí)踐并化解，減少雙方的損失。

3.2 公正地處理和解決索賠

首先，加強(qiáng)對(duì)索賠證據(jù)的審查。在接到正式索賠報(bào)告后，監(jiān)理工程師要認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。分析事件發(fā)生的原因，分析合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)。通過(guò)對(duì)事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時(shí)還可以要求施工單位進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。然后再審查施工單位提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。其次，積極進(jìn)行反索賠。監(jiān)理工程師要積極根據(jù)工程合同條款賦予業(yè)主的權(quán)利，協(xié)助業(yè)主對(duì)索賠者違約的地方，提出反索賠要求，以維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，如：工期延誤反索賠、工程質(zhì)量缺陷索賠、承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠，對(duì)超額利潤(rùn)的索賠，對(duì)指定分包商的付款索賠，業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄工程的索賠。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，監(jiān)理工程師是工程建設(shè)管理過(guò)程中的責(zé)任主體，對(duì)工程索賠的處理是監(jiān)理工程師的一項(xiàng)必備業(yè)務(wù)技能。這就要求工程監(jiān)理師要熟悉有關(guān)法律法規(guī)、施工環(huán)境、工作計(jì)劃等，能夠預(yù)測(cè)和分析工程索賠發(fā)生的可能性。在發(fā)生工程索賠后，應(yīng)秉持公正、中立的立場(chǎng)，及時(shí)裁定，保證整體工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行，將損失降到最低。

［1］侯茜，宋宗宇.組織工程索賠證據(jù)的技巧分析［J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2009-01-15

［2］汪克鈦.關(guān)于工程索賠與工程保險(xiǎn)索賠的分析與建議［J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2009-02-15

［3］周建麗.建筑工程索賠及證據(jù)固定的方法探討［J］.山東社會(huì)科學(xué)，2014-06-05

10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.19.069

劉紅艷（1978-），女，山東菏澤人，技術(shù)員，主要從事房屋建筑工程監(jiān)理方面的工作。