企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)模式及其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響
——以制藥產(chǎn)業(yè)科技型上市中小企業(yè)為例

王黎螢，王佳敏，李建成，虞微佳

(浙江工業(yè)大學(xué) 中國(guó)中小企業(yè)研究院, 浙江 杭州 310023)

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企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)模式及其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響
——以制藥產(chǎn)業(yè)科技型上市中小企業(yè)為例

王黎螢，王佳敏，李建成，虞微佳

(浙江工業(yè)大學(xué) 中國(guó)中小企業(yè)研究院, 浙江 杭州 310023)

以制藥產(chǎn)業(yè)科技型中小企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用聯(lián)合申請(qǐng)的817項(xiàng)發(fā)明專利數(shù)據(jù)繪制企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)及企業(yè)間的專利合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，分析了網(wǎng)絡(luò)密度、平均聚類系數(shù)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞、網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，探索和驗(yàn)證了專利合作網(wǎng)絡(luò)存在探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)和利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)兩種模式，且這兩種專利合作網(wǎng)絡(luò)模式均對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響，其中探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響更為突出。研究表明，高合作廣度和高合作深度的探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)更適合從事醫(yī)藥研發(fā)的科技型中小企業(yè)，為科技型中小企業(yè)依托專利合作網(wǎng)絡(luò)獲取創(chuàng)新資源和提升創(chuàng)新能力提供了路徑突破及發(fā)展建議。

科技型中小企業(yè)；探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)；利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)；創(chuàng)新績(jī)效；制藥產(chǎn)業(yè)

科技型中小企業(yè)是加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要載體,但創(chuàng)新資源匱乏和創(chuàng)新能力薄弱始終是科技型中小企業(yè)難以突破的成長(zhǎng)瓶頸。在開放式創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)化生存的今天,大量的科技型中小企業(yè)更傾向于與外部科研機(jī)構(gòu)、高等院校、國(guó)內(nèi)或國(guó)際企業(yè)開展合作,通過合作申請(qǐng)專利,購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓或許可專利技術(shù),構(gòu)建專利聯(lián)盟等形成的專利合作網(wǎng)絡(luò)來(lái)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。專利合作網(wǎng)絡(luò)不同于廣義上的共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并享受收益的合作創(chuàng)新模式,其本質(zhì)是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)嵌入的知識(shí)流轉(zhuǎn)和資源整合的交互創(chuàng)新過程[1]。專利合作網(wǎng)絡(luò)的興起及其空間、社會(huì)與技術(shù)的集聚效應(yīng)是影響驅(qū)動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)的重要手段[2]。但是,現(xiàn)有研究在企業(yè)主動(dòng)建構(gòu)及選擇不同類型的專利合作網(wǎng)絡(luò),以及在網(wǎng)絡(luò)中建立基于協(xié)同性伙伴關(guān)系的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)等方面的研究還不深入[3]。尤其是在專利激增的背景下,科技型中小企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)具有怎樣的模式及特征？何種模式的專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更為有利？這些都是運(yùn)用專利合作網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)科技型中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)研究中亟待解決的關(guān)鍵問題。本研究深入考察影響科技型中小企業(yè)獲取資源廣度及深度的不同模式的專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)差異,剖析專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,為科技型中小企業(yè)依托專利合作網(wǎng)絡(luò)獲取創(chuàng)新資源和提升創(chuàng)新能力提供路徑突破及發(fā)展建議。

一、文獻(xiàn)評(píng)述及研究假設(shè)

(一)專利合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成模式

本研究將“專利合作網(wǎng)絡(luò)”界定為企業(yè)在研發(fā)合作、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中,通過合作申請(qǐng)專利、購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓或交叉許可專利而形成的多維度的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。隨著各國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)的逐步完善以及相關(guān)分析軟件的發(fā)展,運(yùn)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論[4]和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具,從網(wǎng)絡(luò)視角研究企業(yè)與其他組織之間的專利合作網(wǎng)絡(luò)模式,逐漸成為國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究熱點(diǎn)。研究者不僅關(guān)注了專利合作申請(qǐng)者的相關(guān)信息分析,還運(yùn)用專利引文等信息,多維度分析專利合作網(wǎng)絡(luò)及對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響,包括科技型中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)角色[5]、專利合作對(duì)公司競(jìng)合關(guān)系的影響[6]、研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[7]等基于企業(yè)視角的自我中心網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究。通過專利合作申請(qǐng)和專利引文數(shù)據(jù)的多維度挖掘開展的合作網(wǎng)絡(luò)研究,研究者還進(jìn)一步關(guān)注網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)知識(shí)溢出、知識(shí)交互等的影響[8]。由此可見,“專利合作網(wǎng)絡(luò)”的研究逐步向基于企業(yè)視角的、探討多維網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的內(nèi)在機(jī)理和促進(jìn)機(jī)制方向發(fā)展。

但是,現(xiàn)有對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成模式的分類,都是基于整體網(wǎng)絡(luò)研究視角。例如Shin等對(duì)韓國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)研究發(fā)現(xiàn),網(wǎng)絡(luò)具有自組織特性[9]；Barber等指出,歐洲的專利合作網(wǎng)絡(luò)具有明顯的異質(zhì)性和地區(qū)差異,而基于自我中心網(wǎng)絡(luò)從企業(yè)網(wǎng)絡(luò)行為視角來(lái)界定和建構(gòu)專利合作網(wǎng)絡(luò)的研究鮮有涉及[10]。雖然有一些從企業(yè)層面開展的專利合作網(wǎng)絡(luò)研究,如Arza等對(duì)阿根廷的企業(yè)與公共研究機(jī)構(gòu)合作的調(diào)查發(fā)現(xiàn),企業(yè)與外部研究機(jī)構(gòu)合作有利于專利產(chǎn)出[11]；Nishimura等對(duì)229家小企業(yè)的調(diào)查顯示,在集群內(nèi)外構(gòu)建規(guī)范的合作網(wǎng)絡(luò)有利于提高本地企業(yè)的研發(fā)效率[12],但這些研究顯然沒有對(duì)以企業(yè)為中心的不同模式的專利合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行區(qū)分。科技型中小企業(yè)傾向于與已有專利合作主體進(jìn)行深入合作,還是傾向于選擇不同專利合作主體進(jìn)行廣泛合作,都會(huì)影響合作網(wǎng)絡(luò)資源的配置及企業(yè)相應(yīng)能力的調(diào)整,進(jìn)而會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此,本文借鑒Corsaro等[13]的研究,從自我中心網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)行為與能力互動(dòng)視角,基于專利合作的廣度和深度對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行二元結(jié)構(gòu)分類,將科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)劃分為“探索型”和“利用型”兩種模式(見圖1)。本研究將通過增強(qiáng)專利合作廣度構(gòu)建的高異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)資源定義為“探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)”，其目的是為獲得更廣泛的外部新知識(shí)資源；將通過增強(qiáng)專利合作深度構(gòu)建的低異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)資源定義為“利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)”,其目的是利用更緊密的合作關(guān)系對(duì)已有的外部知識(shí)資源進(jìn)行更層次的運(yùn)用。由此，研究提出以下假設(shè)：

H1：專利合作網(wǎng)絡(luò)可以劃分為探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)和利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)。

圖1　專利合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成模式示意圖

(二)專利合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響一直被研究者所熱議,目前主要存在三種不同的觀點(diǎn)：一是資源觀,認(rèn)為專利合作有利于整合異質(zhì)資源,提升合作者的能力稟賦,對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)具有正向作用。如陳子鳳、官建成[14]分析了9個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家和地區(qū)的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)都具有小世界特征,并且較短平均路徑長(zhǎng)度和較強(qiáng)的小世界性會(huì)促使更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。二是演化觀,認(rèn)為專利合作對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)倒U形,那些合作過密或缺乏合作的網(wǎng)絡(luò)比具有平均合作強(qiáng)度的網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績(jī)效要低,重復(fù)合作會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。例如Tom Broekel[15]等運(yùn)用專利合作申請(qǐng)數(shù)據(jù)對(duì)德國(guó)電工電子產(chǎn)業(yè)的270個(gè)勞務(wù)區(qū)域的分析顯示,區(qū)域合作強(qiáng)度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)倒U形,具有平均合作強(qiáng)度的區(qū)域比那些合作過密或缺乏合作的區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效要高。三是能力觀,強(qiáng)調(diào)只有將企業(yè)能力與外部網(wǎng)絡(luò)資源互動(dòng)整合,才能真正促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。韻江、馬文甲、陳麗[16]的研究顯示,網(wǎng)絡(luò)能力和開放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向交互影響。綜上所述,構(gòu)建專利合作網(wǎng)絡(luò)不僅有利于提升企業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量,還可以為企業(yè)提高創(chuàng)新績(jī)效提供新機(jī)會(huì)和新路徑。企業(yè)通過具有較高合作廣度的專利合作網(wǎng)絡(luò),可以獲取更多的外部創(chuàng)新要素支撐,進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；通過具有較高合作深度的專利合作網(wǎng)絡(luò),可以更多聚焦內(nèi)部創(chuàng)新能力的構(gòu)建及提升,進(jìn)而改進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此,專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有一定的積極影響。由此,研究提出以下假設(shè)：

H2:探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響

H3:利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響

綜上所述,本文的研究框架如圖2所示:

圖2　科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)模式及對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究框架

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)

1.節(jié)點(diǎn)度與加權(quán)度。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度反映了節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中與之相連的節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù),可以衡量該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度,這里表征為企業(yè)在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的重要程度,代表企業(yè)開展專利合作的廣度。網(wǎng)絡(luò)的加權(quán)度綜合了節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中和與之相連的節(jié)點(diǎn)間邊的信息,反映了節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)聯(lián)系的強(qiáng)度,表征為科技型中小企業(yè)在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的專利合作能力,代表企業(yè)開展專利合作的深度。

2.中間中心性、鄰接中心性和特征向量中心性。網(wǎng)絡(luò)中間中心性反映了一個(gè)節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)中最短路徑上的頻率。鄰近中心性是從一個(gè)給定的起始節(jié)點(diǎn)到所有其他節(jié)點(diǎn)的平均距離,反映在網(wǎng)絡(luò)中某一節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)之間的接近程度。 特征向量中心性表征一個(gè)節(jié)點(diǎn)的重要性，它既取決于其鄰居節(jié)點(diǎn)的數(shù)量,也取決于其鄰居節(jié)點(diǎn)的重要性。

3.結(jié)構(gòu)洞與三角關(guān)系數(shù)。結(jié)構(gòu)洞反映節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中受限制的程度。如果A與B相連,B與C相連,A卻不與C相連,則B就處于結(jié)構(gòu)洞的位置。測(cè)量結(jié)構(gòu)洞的指標(biāo)眾多,本文采用Burt(1996)提出的限制度來(lái)衡量結(jié)構(gòu)洞屬性。如果網(wǎng)絡(luò)存在三個(gè)節(jié)點(diǎn)之間均有相互合作的關(guān)系,則這三個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成了一個(gè)三角結(jié)構(gòu),三角關(guān)系數(shù)便是測(cè)量節(jié)點(diǎn)是否存在于這樣的結(jié)構(gòu)之中以及其所存在于結(jié)構(gòu)的個(gè)數(shù)。

4.聚類系數(shù)。聚類系數(shù)反映了網(wǎng)絡(luò)中的小團(tuán)體現(xiàn)象,表示一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)聚集程度的系數(shù),尤其是在特定的網(wǎng)絡(luò)中,由于相對(duì)高密度連接點(diǎn)的關(guān)系,節(jié)點(diǎn)總是趨向于建立一組嚴(yán)密的組織關(guān)系。在非特定的網(wǎng)絡(luò)中,這種可能性往往比兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間隨機(jī)設(shè)立一個(gè)連接的平均概率更大。這種相互關(guān)系可以利用聚類系數(shù)進(jìn)行量化表示。

(二)計(jì)量分析方法

1.模型設(shè)定。由于創(chuàng)新績(jī)效數(shù)據(jù)為非負(fù)的整數(shù)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),因此采用離散泊松模型對(duì)其進(jìn)行回歸分析,如式(1)(2)所示。

(1)

(2)

由于泊松模型對(duì)因變量的假設(shè)極其嚴(yán)格,要求數(shù)據(jù)均值與方差相等,而大多數(shù)情況不能滿足這一假設(shè),此時(shí)進(jìn)行泊松回歸會(huì)產(chǎn)生過度離散現(xiàn)象。為避免過度離散,本文采用類泊松(quasipoisson)方法進(jìn)行回歸分析。

2.變量說明。對(duì)于因變量創(chuàng)新績(jī)效,此處用制藥行業(yè)科技型中小企業(yè)從2000—2014年間已授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)來(lái)表征[17-19]。對(duì)于自變量,則用網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)進(jìn)行探索性因子分析后得到的2個(gè)因子來(lái)表征,并引入企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所在行業(yè)等3個(gè)控制變量進(jìn)行研究分析。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

研究選取主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的科技型中小企業(yè)作為研究對(duì)象,產(chǎn)業(yè)集中在制藥產(chǎn)業(yè),為專利合作網(wǎng)絡(luò)提供基于專利數(shù)量、專利質(zhì)量和合作網(wǎng)絡(luò)資源的基本保證。本研究的授權(quán)發(fā)明專利數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù),該數(shù)據(jù)庫(kù)是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、最為權(quán)威的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù),收錄了自1985年中國(guó)第一部專利法實(shí)施以來(lái)中外組織和個(gè)人在中國(guó)申請(qǐng)的專利信息,包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì),共計(jì)400余萬(wàn)件。鑒于發(fā)明專利的技術(shù)含量和創(chuàng)造性水平最高,本文只選擇發(fā)明專利作為研究對(duì)象。從中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)中下載制藥行業(yè)上市企業(yè)所對(duì)應(yīng)的合作專利信息,即包含兩個(gè)及以上專利申請(qǐng)人,且有一個(gè)專利申請(qǐng)人為制藥行業(yè)上市企業(yè)的情況，時(shí)間跨度為2000—2014年,將申請(qǐng)日、分類號(hào)、發(fā)明人、專利權(quán)人等題錄信息以統(tǒng)一格式導(dǎo)入Excel表格中進(jìn)行匯總。由于發(fā)明專利自申請(qǐng)到授權(quán)需經(jīng)歷2—3年的審查周期,加上數(shù)據(jù)庫(kù)收錄和加工過程中的時(shí)滯,最近3年的專利文獻(xiàn)收錄并不全面,所以舍棄了2015年、2016年的數(shù)據(jù),只取2000—2014年間的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)作為研究樣本。經(jīng)過篩選和數(shù)據(jù)凈化處理,最終得到合作專利申請(qǐng)人共計(jì)125個(gè),已授權(quán)的合作申請(qǐng)專利數(shù)817個(gè),實(shí)際構(gòu)成389個(gè)無(wú)向的合作關(guān)系對(duì)。

三、研究結(jié)果

以制藥產(chǎn)業(yè)為例,把389條科技型中小企業(yè)合作發(fā)明專利進(jìn)行匯總,提取出合作發(fā)明專利中的專利申請(qǐng)人,利用Gephi軟件繪制出以企業(yè)為結(jié)點(diǎn)、企業(yè)之間專利合作關(guān)系為聯(lián)系的專利合作整體網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D(見圖3),網(wǎng)絡(luò)中結(jié)點(diǎn)越大表示與其合作的組織數(shù)越多,連線越粗表示結(jié)點(diǎn)間合作次數(shù)越多。對(duì)整體網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)共有節(jié)點(diǎn)300個(gè)、聯(lián)系邊389條,然后對(duì)整體網(wǎng)中的各個(gè)子網(wǎng)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)其中規(guī)模最大的網(wǎng)絡(luò)存在節(jié)點(diǎn)97個(gè),占整體網(wǎng)32%；存在聯(lián)系邊210條,占整體網(wǎng)53%,為當(dāng)前專利整體網(wǎng)絡(luò)下的規(guī)模最大的子網(wǎng),其余子網(wǎng)的節(jié)點(diǎn)與聯(lián)系邊數(shù)均占比很小,可不考慮。因此將整體網(wǎng)中規(guī)模最大的子網(wǎng)作為專利合作網(wǎng)絡(luò)的樣本對(duì)象進(jìn)行分析,共計(jì)合作申請(qǐng)企業(yè)97家,實(shí)際構(gòu)成210個(gè)合作關(guān)系對(duì)像。由圖3可見,整體網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)中間抱團(tuán)、旁邊松散的現(xiàn)象,即一部分組織相對(duì)獨(dú)立,未進(jìn)行或較少進(jìn)行專利合作,不構(gòu)成專利合作網(wǎng)絡(luò),中間呈現(xiàn)抱團(tuán)的組織(見圖4)具有較高的聚類特征,而中間抱團(tuán)的網(wǎng)絡(luò)便是規(guī)模最大的子網(wǎng)。從圖4可見這一專利合作網(wǎng)絡(luò)尚處發(fā)展階段,網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.24,還較為稀疏,企業(yè)間的合作基礎(chǔ)還不是非常完善。

圖3　科技型中小企業(yè)專利合作整體網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)

圖4　科技型中小企業(yè)專利合作整體網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)

為研究制藥類企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)模式,研究進(jìn)一步構(gòu)建專利合作網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)合作主體的自我中心網(wǎng)絡(luò),獲取相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的8個(gè)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)向量數(shù)據(jù),分別為節(jié)點(diǎn)度、接近中心性、中間中心性、特征向量中心性、加權(quán)度、聚類系數(shù)、三角關(guān)系數(shù)和結(jié)構(gòu)洞,利用SPSS16.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)樣本中每個(gè)自我中心網(wǎng)絡(luò)的指標(biāo)向量進(jìn)行探索性因子分析,結(jié)果表明,KMO指標(biāo)為0.674,Bartlett球形檢驗(yàn)為顯著,生成的兩個(gè)因子的解釋方差分別為54.117%和16.286%,信度系數(shù)分別為0.842和0.863,說明制藥業(yè)的科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)具有二維結(jié)構(gòu)特征。探索性因子分析結(jié)果(見表1)表明存在兩類因子,因子1中包含加權(quán)度、接近中心性、中間中心性、特征向量中心性共4個(gè)指標(biāo),這類指標(biāo)主要反映節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系的強(qiáng)度,強(qiáng)調(diào)專利合作的頻次和深度,符合假設(shè)中對(duì)利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)的界定；因子2中包含節(jié)點(diǎn)度、聚類系數(shù)、三角關(guān)系數(shù)和結(jié)構(gòu)洞共4個(gè)指標(biāo),這類指標(biāo)反映的是節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中與之相連的節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù),衡量節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度,強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)開展專利合作的廣度,體現(xiàn)了企業(yè)與其他企業(yè)合作的數(shù)量,符合假設(shè)中對(duì)探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)的界定。

表1　兩種專利合作網(wǎng)絡(luò)模式的探索性因子分析結(jié)果

研究選取“加權(quán)度”來(lái)表征專利合作的深度,選取“節(jié)點(diǎn)度”來(lái)表征專利合作的廣度,將合作的廣度和深度兩者關(guān)系繪制在坐標(biāo)軸上,并以廣度平均值與深度平均值建立分割線,將企業(yè)劃分在四個(gè)不同的區(qū)域內(nèi)(見圖5)。在低合作廣度區(qū)域中,較多企業(yè)分布在低合作深度區(qū)域中,有部分企業(yè)分布在高合作深度區(qū)域中。結(jié)合前述研究,將這一類型的專利合作網(wǎng)絡(luò)定義為“利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)”。在高合作廣度區(qū)域中,較多企業(yè)分布在高合作深度區(qū)域中,有部分企業(yè)分布在低合作深度區(qū)域中。結(jié)合前述研究,將這一類型的專利合作網(wǎng)絡(luò)定義為“探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)”。兩種網(wǎng)絡(luò)模式的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征指標(biāo)見表2,從中可以發(fā)現(xiàn)探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征指標(biāo)均優(yōu)于利用型專利合作網(wǎng)絡(luò),說明制藥業(yè)的科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)傾向于向高合作廣度和高合作深度的探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展。因此,科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)和利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)兩種特征,研究提出的假設(shè)1得到支持和驗(yàn)證。

圖5　基于專利合作廣度和深度對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)模式

網(wǎng)絡(luò)模式平均節(jié)點(diǎn)度平均加權(quán)度網(wǎng)絡(luò)規(guī)模網(wǎng)絡(luò)密度平均聚類系數(shù)整體網(wǎng)2.5876.473970.0190.165利用型網(wǎng)絡(luò)模式2.475.596380.0260.225探索型網(wǎng)絡(luò)模式5.93417.011590.0660.264

四、專利合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究

(一)信度效度檢驗(yàn)

在對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效做回歸分析之前,本研究先對(duì)兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)模式的數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)。利用SPSS軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗(yàn),得到內(nèi)部一致性系數(shù)(Cronbach-Alpha)均在0.75以上,可見數(shù)據(jù)具有較好的信度；同時(shí),利用AMOS軟件進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析以檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)效度,經(jīng)檢驗(yàn)擬合優(yōu)度指標(biāo)：χ2=140.94,RMSEA=0.08,RMR=0.024,NFI=0.94,NNFI=0.93,CFI=0.92,可見專利合作網(wǎng)絡(luò)模式數(shù)據(jù)具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

(二)實(shí)證回歸結(jié)果

對(duì)兩種模式的因子做相關(guān)性分析,發(fā)現(xiàn)兩種網(wǎng)絡(luò)模式與創(chuàng)新績(jī)效之間存在弱顯著的正相關(guān)關(guān)系,相關(guān)性系數(shù)在0.7以下,在可接受的范圍內(nèi)(見表3),因此,本研究進(jìn)一步對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行回歸分析。將網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)進(jìn)行探索性因子分析后得到的2個(gè)因子作為自變量,以授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)作為因變量,并引入企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所在行業(yè)等3個(gè)控制變量,用類泊松方法進(jìn)行回歸分析研究。研究結(jié)果表明兩種網(wǎng)絡(luò)模式均對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向作用(見表4),假設(shè)2和假設(shè)3得到驗(yàn)證。同時(shí),利用型網(wǎng)絡(luò)模式在中間中心性的作用比探索型網(wǎng)絡(luò)的中間中心性作用大,反映了在利用型網(wǎng)絡(luò)模式下,科技型中小企業(yè)資源與信息的中轉(zhuǎn)與聯(lián)絡(luò)作用具有明顯的優(yōu)勢(shì),且這一作用在利用型網(wǎng)絡(luò)中對(duì)推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的效果比探索型網(wǎng)絡(luò)更為明顯。而探索型網(wǎng)絡(luò)模式則在加權(quán)度與結(jié)構(gòu)洞方面對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響更為顯著,說明處于探索型網(wǎng)絡(luò)模式中的企業(yè),其廣泛合作的基礎(chǔ)與在網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵位置對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的推動(dòng)更具優(yōu)勢(shì)?？傮w而言,探索型網(wǎng)絡(luò)模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更為明顯,而利用型網(wǎng)絡(luò)模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的推動(dòng)作用則稍顯薄弱。

表3　變量相關(guān)性分析

注：Standard errors in parentheses:*p< 0.05,**p< 0.01,***p< 0.001。

表4　不同網(wǎng)絡(luò)模式下創(chuàng)新績(jī)效影響因素實(shí)證結(jié)果

注：Standard errors in parentheses:*p< 0.05,**p< 0.01,***p< 0.001。

五、研究結(jié)論與討論

本文以制藥產(chǎn)業(yè)科技型中小企業(yè)合作申請(qǐng)的專利為基礎(chǔ)構(gòu)建了專利合作網(wǎng)絡(luò),得到探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)和利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)。探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)模式下的科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)高合作廣度的特征,即其專利發(fā)明申請(qǐng)的合作對(duì)象較多,這類企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系較廣,與多個(gè)研發(fā)合作伙伴存在聯(lián)系,例如江蘇康緣藥業(yè)股份有限公司、浙江震元制藥有限公司等企業(yè),其合作對(duì)象均超過5個(gè),但和每個(gè)研發(fā)對(duì)象之間合作產(chǎn)生的專利個(gè)數(shù)則相對(duì)較少,分別只有11項(xiàng)和9項(xiàng)；而利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)模式下的科技型中小企業(yè)則呈現(xiàn)低合作廣度的特征,即其專利發(fā)明申請(qǐng)的合作對(duì)象相對(duì)較少,只針對(duì)有合作基礎(chǔ)的組織進(jìn)行相互間的合作往來(lái),例如上海恒瑞醫(yī)藥有限公司、蘇州魚躍醫(yī)療科技有限公司等企業(yè),其合作過的組織均只有3個(gè),但是合作次數(shù)卻分別達(dá)到29次和16次。

從科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效方面考慮,探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升程度要大于利用型專利合作網(wǎng)絡(luò),因?yàn)橹扑庮惍a(chǎn)業(yè)具有豐富的專利產(chǎn)出,且醫(yī)藥研發(fā)對(duì)技術(shù)的依賴性較高,通過和國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)及人員開展合作研發(fā),能為企業(yè)帶來(lái)豐富的發(fā)展機(jī)會(huì)。利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)是現(xiàn)有企業(yè)合作的主要類型,這需要企業(yè)通過加強(qiáng)專利合作的廣度和深度,向探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)方向發(fā)展。具體突破路徑包括：利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有一定的提升作用,但是專利合作廣度過低而深度過高,將使企業(yè)仍局限在已有的創(chuàng)新范式下,無(wú)法從根本上實(shí)現(xiàn)專利合作的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)。因此,針對(duì)部分呈現(xiàn)低合作廣度高合作深度的利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)企業(yè),應(yīng)當(dāng)在保持高合作深度的狀態(tài)下,多與研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)間進(jìn)行合作,積累網(wǎng)絡(luò)資源以形成更具價(jià)值的專利產(chǎn)出；針對(duì)部分呈現(xiàn)低合作廣度低合作深度的專利合作網(wǎng)絡(luò)企業(yè),應(yīng)當(dāng)拓展企業(yè)合作伙伴并加強(qiáng)企業(yè)間的合作頻次,逐步向高合作廣度和高合作深度的專利合作網(wǎng)絡(luò)企業(yè)過渡,從而達(dá)到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效大幅提升的目的；針對(duì)呈現(xiàn)高合作廣度低合作深度的專利合作網(wǎng)絡(luò)企業(yè),其管理資源配置較為分散、對(duì)外部技術(shù)過度依賴,這類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在保持高合作廣度的狀態(tài)下提升合作深度,充分利用企業(yè)間的技術(shù)共享資源,加強(qiáng)已有合作伙伴之間的聯(lián)系,形成良好的合作研發(fā)基礎(chǔ),這樣才更有益于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升,同時(shí),也要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的專利戰(zhàn)略管理。專利是企業(yè)較為重要的創(chuàng)新產(chǎn)出,專利合作可以視為企業(yè)間合作創(chuàng)新成果的一個(gè)重要方面。分清楚兩種專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用,不僅有利于科技型中小企業(yè)準(zhǔn)確評(píng)估現(xiàn)有專利合作資源及其利用程度,而且可以幫助企業(yè)識(shí)別由于廣泛合作而導(dǎo)致的對(duì)外部技術(shù)的過度依賴。

本研究也存在一定的不足,專利合作網(wǎng)絡(luò)的界定目前僅使用合作申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)據(jù),專利合作還可以界定為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、聯(lián)盟、索引等方式,后續(xù)研究可以進(jìn)一步篩選范圍。此外,專利數(shù)據(jù)雖然可以反映企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效,但只能反映其創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效的某些方面。事實(shí)上,創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)包含了創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效中的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等,因此,后續(xù)研究有必要把專利數(shù)據(jù)與市場(chǎng)價(jià)值數(shù)據(jù)相結(jié)合,綜合考察探索型專利合作網(wǎng)絡(luò)和利用型專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理和演化機(jī)制。

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(責(zé)任編輯：金一超)

Patent cooperation network model of Enterprise and its influence on innovation performance

WANG Liying， WANG Jiamin， LI Jianchen， YU Weijia

(China Institute for Small and Medium Enterprises，Zhejiang University of Technology， Hangzhou 310023，China)

Taking Chinese small-and medium-sized enterprises of science and technology as the research object, using the Chinese State Intellectual Property Office patent search database, we find 817 invention patent data which are applied by companies jointly, and draw the patent cooperation network map between enterprises and universities, research institutes and enterprises, obtaining the data of degree, closeness centrality, esscentrality, eigen centrality, weighted degree, clustering, triangles and cons.,Then the type of patent cooperation network model and its influence on innovation performance are verified. The research results show that the patent collaboration network can be divided into exploring patent collaboration network and utilizing patent collaboration network, and the two patent collaboration networks have a positive impact on the innovation performance of scientific and technological SMEs, but exploring patent cooperation networks is even more significant. This study shows that the exploration of patent cooperation networks with high cooperation breadth and depth is more suitable for SMEs engaged in pharmaceutical research and development, and it provides breakthrough paths and development suggestions for acquiring innovation resources and enhancing the innovation capability relying on patent cooperation networks for SMEs.

scientific and technological small and medium sized enterprises; exploratory patent cooperation network; utilizing patent collaboration network; innovation performance; pharmaceutical industry

2016-06-20

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71102154)；浙江省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目(2015C25040)；浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(LY16G020022)；浙江省大學(xué)生科技創(chuàng)新活動(dòng)計(jì)劃(新苗人才計(jì)劃)項(xiàng)目(2015R403063)

王黎螢(1973—)，女,黑龍江大慶人,教授,博士,從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中小企業(yè)創(chuàng)新管理研究；王佳敏(1992—)，女,浙江臺(tái)州人,碩士研究生,從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中小企業(yè)創(chuàng)新管理研究；李建成(1992—)，男,江蘇鹽城人,碩士研究生,從事區(qū)域與空間經(jīng)濟(jì)研究；虞微佳(1991—)，女,浙江紹興人,碩士研究生,從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中小企業(yè)創(chuàng)新管理研究。

F272

A

1006-4303(2016)03-0264-09