中國(guó)古代監(jiān)察制度初探
——以金代提刑司、按察司為例

王思玉　蘭庚澤

吉林大學(xué)，吉林　長(zhǎng)春　130000

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中國(guó)古代監(jiān)察制度初探
——以金代提刑司、按察司為例

王思玉*蘭庚澤*

吉林大學(xué)，吉林長(zhǎng)春130000

監(jiān)察制度作為政治制度的重要組成部分，為封建國(guó)家機(jī)器平穩(wěn)運(yùn)行提供保障，為封建專制主義集權(quán)政治長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。金朝是女真族建立的少數(shù)民族王朝，監(jiān)察體制具有一定特色，但整體上看較為薄弱。大定二十九年(1189年)提刑司正式設(shè)立，承安四年(1199年)改為按察司。其作為地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)金王朝統(tǒng)治產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

監(jiān)察；提刑司；按察司

一、金代之前監(jiān)察機(jī)構(gòu)的發(fā)展演變

關(guān)于中國(guó)古代的監(jiān)察制度研究，前人有很多成果，如戴建國(guó)《宋代的提點(diǎn)刑獄司》、余蔚《金代地方監(jiān)察制度研究》、程妮娜《金代監(jiān)察制度探析》、王寅生《元代提刑按察司制度研究》、汪珍《論清代的按察司》等。但有關(guān)金代提刑司、按察司的研究較少，對(duì)于按察司、提刑司人員的研究及其特點(diǎn)也都沒(méi)有涉及。

金代之前監(jiān)察機(jī)構(gòu)的發(fā)展主要經(jīng)過(guò)五個(gè)大的時(shí)期，分別是夏商周時(shí)期、秦漢時(shí)期、魏晉南北朝時(shí)期、隋唐時(shí)期、北宋時(shí)期。金在繼承遼、宋制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行了符合其自身特點(diǎn)的發(fā)展與創(chuàng)新，并對(duì)后世的元、明兩代的監(jiān)察制度產(chǎn)生了較大的影響。

先秦時(shí)期是監(jiān)察制度真正意義上的萌芽階段。夏朝最早已設(shè)有帶有監(jiān)察意味的“嗇夫”，“史嗇夫謂檢束群吏之官”，“人嗇夫謂檢束百姓之官”。到了商朝，已制定了專針對(duì)官吏的《官刑》。發(fā)展到西周時(shí)期則已出現(xiàn)了帶有監(jiān)察色彩的“御史”的官名。

監(jiān)察體制在秦朝正式確立?！爸燎貪h為糾察之任”。除御史臺(tái)外在中央還設(shè)有御史大夫府。對(duì)上，御史大夫負(fù)有輔佐宰相的職責(zé)；對(duì)下，對(duì)各級(jí)官吏負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任。在地方上，設(shè)有監(jiān)郡御史，僅負(fù)責(zé)對(duì)郡縣的監(jiān)察，同時(shí)有向上級(jí)推薦人才的權(quán)力。漢在繼承秦制的基礎(chǔ)上對(duì)監(jiān)察制度做了進(jìn)一步的發(fā)展，將中央機(jī)構(gòu)分為御史臺(tái)、丞相司和司隸校尉三個(gè)互相牽制的部分，在豐富監(jiān)察方式的同時(shí)，也使監(jiān)察人員受人監(jiān)督。

魏晉南北朝時(shí)期，監(jiān)察體制進(jìn)入發(fā)展的蓬勃階段。在此時(shí)期，御史臺(tái)作為中央最高的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，脫離了少府由封建皇帝直接統(tǒng)轄。其權(quán)力進(jìn)一步擴(kuò)大，御史臺(tái)的長(zhǎng)官御史中丞，其監(jiān)察權(quán)“從皇太子以下無(wú)所不糾也”。其職權(quán)和工作更加的明確具體，并且開(kāi)始與諫官系統(tǒng)配合工作。出現(xiàn)臺(tái)諫合一的局面，使得監(jiān)察體制在這一時(shí)期取得了進(jìn)一步的發(fā)展與完善。

隋唐時(shí)期是我國(guó)古代監(jiān)察體制邁向成熟的時(shí)期。隋朝中央在御史臺(tái)以外，又加設(shè)了謁者、司隸二臺(tái)，統(tǒng)稱為三臺(tái)。唐朝總體上承襲了隋的監(jiān)察體制，但較隋朝的監(jiān)察體制則更加完整具體。在唐朝，御史臺(tái)被分為了三個(gè)部分：臺(tái)院：主要負(fù)責(zé)“糾舉百僚，推鞫獄訟”；殿院：負(fù)責(zé)維護(hù)皇權(quán)威，主責(zé)是“掌殿廷供奉之儀式”；察院下設(shè)監(jiān)察御史十人，職掌“分察巡按郡縣”“監(jiān)決囚徒”，稱為“部察”。完整的監(jiān)察體制在這一時(shí)期最終形成。

宋朝是監(jiān)察制度走向完備的階段。宋代基本沿用了唐的監(jiān)察體制，中央的最高監(jiān)察機(jī)構(gòu)仍是御史臺(tái)，臺(tái)院、察院及殿院“三院”作為御史臺(tái)的附屬機(jī)構(gòu)，同時(shí)并立諫院。御史臺(tái)負(fù)責(zé)“掌糾察官邪，肅正綱紀(jì)。大事則廷辯，小事則奏彈”。從這一時(shí)期開(kāi)始，監(jiān)察體制開(kāi)始呈現(xiàn)出臺(tái)諫合一的勢(shì)態(tài)，并在地方上創(chuàng)立二級(jí)監(jiān)察體制，為以后王朝出現(xiàn)多層次的監(jiān)察體制奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、金代提刑司、按察司的設(shè)置、演變及職能

金代提刑司與按察司制度的確立，離不開(kāi)此前歷代王朝監(jiān)察體制的發(fā)展，彼此之間是繼承發(fā)展的關(guān)系，不僅繼承了此前監(jiān)察制度，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了符合金朝自己王朝特點(diǎn)及民族情況的改革嗎，且不斷完善。

女真族建立的金王朝，其政治制度主體是在吸收、遼宋的基礎(chǔ)之上，結(jié)合本民族“本國(guó)制度”也就是勃極烈與猛安謀克制度建立起來(lái)的。金代的提刑司與按察司也是如此，主要取自宋朝的提點(diǎn)刑獄，在吸收前代的提點(diǎn)刑獄的基礎(chǔ)之上，建立了從無(wú)到有的地方監(jiān)察系統(tǒng)并逐漸完善。

(一)提刑司的設(shè)置及演變

金代提刑司于大定二十九年(1189年)正式設(shè)立，同年六月，章宗命置提刑司：詔曰：“朕初即位，憂勞萬(wàn)民，……今分九路，專設(shè)是職。爾其盡心，往懋乃事”。至此金代提刑司正式設(shè)立。

據(jù)《金史·百官志》載：其任職人員，正常情況下應(yīng)設(shè)提刑使一員，正三品；副使一員，正四品；判官二員，從六品；知事，正八品，人數(shù)不定；知法三員，女直、契丹、漢兒各一；另有令史，明昌三年(1192年)更名書史，員數(shù)不詳。使、副使、判官為機(jī)構(gòu)的主要官員。明昌三年(1192年)章宗云：“諸路提刑司官止三十余員”，指的就是此三類官員。并規(guī)定“提刑官除后于便殿聽(tīng)旨，每十月，使、副內(nèi)一員入見(jiàn)議事。如此一員，則令判官入見(jiàn)”。承安四年(1199年)“改提刑司為按察司”。監(jiān)察范圍略有變化，但作為地方的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，其基本的監(jiān)察職能未變。改革后的按察司，其職官設(shè)置與提刑司大致相同，使一員，正三品；副使，正四品，兼勸農(nóng)事；簽按察司事一員，正五品；知事、知法若干員。

提刑司變革為按察司，監(jiān)察范圍前后略有變化，但監(jiān)察地方的基本職能是沒(méi)有改變的。提刑司最主要的職掌是考核官吏，舉賢薦能，上奏不法。提刑司作為地方的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，有體察地方官與被舉薦者的政績(jī)的職責(zé)，并以此做為官員升遷廢黜的重要依據(jù)。變革后的按察司不再兼采訪舉薦廉能的職責(zé)，這也是此次變革的主要目的，即削權(quán)。自此，按察司的工作主職轉(zhuǎn)向“掌審察刑獄”。

其次，審刑。章宗繼位之初置九路提刑司，及九路提刑使朝辭于慶和殿，章宗曰：“建立官制，當(dāng)寬猛得中。凡軍民事相涉者，均平?jīng)Q遣，鈐束家人部曲，勿使沮擾郡縣事。今以司獄隸提刑司，惟翼獄犴無(wú)冤耳?！闭f(shuō)明提刑司設(shè)立之初其出發(fā)點(diǎn)就是為了審理冤獄，待轉(zhuǎn)為按察司后失去薦舉權(quán)的按察司將工作的重點(diǎn)轉(zhuǎn)為審查刑獄，此時(shí)審查刑獄成為按察司的主要職責(zé)。

第三，糾察濫官?zèng)@吏豪猾之人。如裴滿亨任中都、西京等路按察使時(shí)，“時(shí)世襲家豪奪民田，亨檢其實(shí)，悉還正之。”此時(shí)的按察使的工作包括專糾官邪。

第四，勸農(nóng)桑。據(jù)《金史·百官志》記載，按察司的職能包括“兼勸農(nóng)?！薄Ｌ┖桶四?1208年)“詔諸路按察使并兼轉(zhuǎn)運(yùn)使”。除此之外“私鹽酒曲并應(yīng)禁之事”都屬于按察司的監(jiān)察范圍。包括各路的通檢推排“每路差官一員，命提刑司官一員副之”。

第五，監(jiān)察諸路猛安謀克。監(jiān)察猛安謀克的權(quán)力曾一度轉(zhuǎn)入御史臺(tái)，然而沒(méi)過(guò)多久就再次命提刑司兼領(lǐng)安撫司的安撫判官“專管千戶謀克”。至泰和元年(1201年)八月“制猛安謀克并隸按察司，監(jiān)察御史止按部糾察，有罪則并坐監(jiān)臨之官”。這種關(guān)系的前后變化，從一個(gè)側(cè)面映射了女真社會(huì)內(nèi)部的社會(huì)體制的變革，將地方的管轄權(quán)統(tǒng)一歸于中央王朝，與漢族的州縣地區(qū)一樣，統(tǒng)一歸于中央的監(jiān)察體制之下，處于中央皇權(quán)的監(jiān)督管理之下。

三、金代提刑司、按察司的主要任職人員

爬梳《金史》及金代碑刻資，可查有金一代共有提刑使13人、提刑副使6人，按察使19人、按察副使20人，共計(jì)58人。詳見(jiàn)下表所示：

提刑使民族入仕途徑入仕時(shí)間入仕官職王啟漢人科舉正隆二年累遷戶部員外郎吾母女真人蔭補(bǔ)大定二年收充護(hù)衛(wèi)蒲帶女真人蔭補(bǔ)大定末累官同簽大睦親府事李獻(xiàn)可漢人科舉大定十年累官戶部員外郎張萬(wàn)公漢人科舉正隆二年調(diào)新鄭簿李愈漢人科舉正隆五年調(diào)河南澠池主簿張大節(jié)漢人科舉天德三年調(diào)崞縣丞張亨漢人科舉皇統(tǒng)六年調(diào)樊山丞賀揚(yáng)庭漢人科舉天德三年調(diào)范縣主簿兼尉馬百祿漢人科舉大定三年武清主簿承暉女真人蔭補(bǔ)大定十五年選充符寶衹候王元德漢人科舉不詳不詳謀良虎(宗雄)女真人蔭補(bǔ)不詳不詳提刑副使范楫漢人不詳不詳不詳徒單移剌古女真人不詳不詳不詳李完漢人科舉大定初調(diào)澄城主簿移剌益女真人蔭補(bǔ)章宗初國(guó)史院書寫趙之傑漢人科舉大定十六年不詳承暉女真人蔭補(bǔ)大定十五年選充符寶衹候按察使斜不出(世宗子)女真人蔭補(bǔ)大定十一年封徐王,進(jìn)封虞王李仲略漢人科舉大定十九年調(diào)代州五臺(tái)主簿王賁漢人科舉大定間由復(fù)州軍事判官補(bǔ)尚書省令史高禮漢人不詳不詳不詳裴滿亨漢人科舉大定二十八年充奉職升為奉御李完漢人科舉大定中調(diào)澄城主簿移剌霖女真人科舉不詳不詳移剌益(伊喇益)女真人蔭補(bǔ)章宗初國(guó)史院書寫完顏綱女真人蔭補(bǔ)明昌中為奉御,累官左拾遺抹捻盡忠女真人科舉大定二十八年調(diào)高陽(yáng)城主簿孛術(shù)魯?shù)略?蒲剌都)女真人蔭補(bǔ)大定間補(bǔ)樞密院尚書省令史賈益謙漢人科舉大定十年歷仕州郡高汝礪漢人科舉大定十九年同知絳陽(yáng)軍節(jié)度事張行信漢人科舉大定二十八年累官銅山令徒單銘女真人蔭補(bǔ)大定末充奉御宋扆漢人科舉正隆五年辰州、寧化軍事判官黃捆九住女真人蔭補(bǔ)大定間部令史蒲察鄭留女真人科舉大定二十二年調(diào)高苑主簿武都漢人科舉大定二十二年調(diào)陽(yáng)谷主簿按察副使盧庸?jié)h人科舉大定二十八年調(diào)唐州軍事判官裴滿亨漢人科舉大定二十八年充奉職升為奉御李革漢人科舉大定二十五年調(diào)真定主簿孟鑄漢人不詳大定末補(bǔ)尚書省令史路鐸漢人科舉大定二十五年為左三部司正抹捻盡忠女真人科舉大定二十八年調(diào)高陽(yáng)城主簿耿端義漢人科舉大定二十八年調(diào)滑州軍事判官納蘭胡魯剌女真人科舉承安二年除應(yīng)奉翰林文字鄒谷漢人科舉大定十三年累官沈王府文學(xué)高霖漢人科舉大定二十五年調(diào)符離主簿郭俁漢人科舉大定二十二年調(diào)長(zhǎng)子主簿

夾谷守中女真人科舉大定二十二年歷清池、聞洗主簿烏古論仲溫女真人科舉大定二十五年累官太學(xué)助教烏林荅乞住女真人科舉大定二十八年累官補(bǔ)尚書省令史兀顏訛出虎女真人科舉大定二十八年累官補(bǔ)尚書省令史蒲察鄭留女真人科舉大定二十二年調(diào)高苑主簿武都漢人科舉大定二十二年調(diào)陽(yáng)谷主簿張維垣漢人科舉不詳召補(bǔ)省西曹緣王括漢人不詳不詳不詳郭岐漢人科舉大定十九年宛平令

據(jù)上表：

(一)從民族成分看，提刑使、提刑副使、按察使、按察副使，以漢族人為主，共計(jì)35人，占總體人數(shù)的60%左右，但也有女真人擔(dān)任，共計(jì)23人，占總體人數(shù)的40%左右。由此可以得出擔(dān)任提刑使、提刑副使、按察使、按察副使的以漢人為主，其中漢族人超過(guò)半數(shù)以上。這主要與統(tǒng)治者對(duì)這一官職的高要求有關(guān)，漢族官員多是通過(guò)科舉考試入仕，其文化水平相對(duì)較高。

(二)從入仕途徑看，官員的選任主要以科舉為主，漢人做官都是通過(guò)科舉考試入仕；女真提刑(按察)使(副)，入仕途徑前后有變化，大定十三年(1174年)以前女真提刑(按察)使(副)都是蔭補(bǔ)入仕，大定十三年以后則多為科舉入仕，這與金世宗在大定十三年(1174年)實(shí)行女直科舉考試有關(guān)，女真進(jìn)士科舉考試制度正式確立。此后科舉考試成了女真人入仕的主要途徑。

(三)從仕宦履歷看，擔(dān)任提刑使、提刑副使、按察使、按察副使的人員，大多是有過(guò)基層工作經(jīng)驗(yàn)的人。上表所列出的58人中，有7人仕宦履歷不詳，其余51人中有28人曾有過(guò)基層工作經(jīng)驗(yàn)，占總?cè)藬?shù)的55%左右，證明有超過(guò)半數(shù)的提刑使、提刑副使、按察使、按察副使有過(guò)基層工作經(jīng)驗(yàn)。這主要與提刑司的工作性質(zhì)有關(guān)，做為地方的監(jiān)察機(jī)構(gòu)須要對(duì)地方有充分的了解，因而多選拔有基層工作經(jīng)驗(yàn)的人擔(dān)任。

綜上所述，金朝作為一個(gè)由女真族建立的封建王朝，其民族色彩滲透到其政治生活的方方面面，包括其監(jiān)察制度，雖然其監(jiān)察制度仍存在很多不足之處，但就其對(duì)金王朝的貢獻(xiàn)來(lái)看，總體上仍是利大于弊的，金代監(jiān)察制度的存在為金朝加強(qiáng)封建專制統(tǒng)治、維護(hù)國(guó)家安定統(tǒng)一、整頓吏治、促進(jìn)社會(huì)安定、保證經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展等都曾發(fā)揮過(guò)重要作用。

[1]戴建國(guó).《宋代的提點(diǎn)刑獄司》.《上海師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，1989(2).

[2]程妮娜.《金代監(jiān)察制度探析》.《中國(guó)史研究》，2000(1).

[3]王寅生.《元代提刑按察司制度研究》.內(nèi)蒙古大學(xué)，2010.

[4]汪珍.《論清代的按察司》.中國(guó)政法大學(xué)，2009.

[5][唐].房玄齡注：《管子》卷10《君臣上》.四庫(kù)全書文淵閣本.

[6]《周禮春官宗伯第三》.

[7][元]馬端臨.《文獻(xiàn)通考》職官考七御史臺(tái).浙江古籍出版社，2000.

[8]《晉書》卷47《傅玄列傳》.

[9]《舊唐書》卷44《職官志三》.

[10]《宋史》卷164《職官志四》.

[11]《金史》卷73《宗雄傳》.

[12]余蔚.《金代地方監(jiān)察制度研究》.《中國(guó)歷史地理論叢》，2010(3).此處《金史百官志》中記載不清，此處引用余蔚據(jù)[清]施國(guó)祁《金史詳校》整理所得結(jié)論.

[13]《金史》卷9《章宗紀(jì)一》提刑司入見(jiàn)日期前后不統(tǒng)一，可能中間有變動(dòng).

[14]《金史詳?！肪?，第544頁(yè).此處并無(wú)按察司內(nèi)設(shè)有知事、知法的記載，但從同書其關(guān)于提刑司、按察轉(zhuǎn)運(yùn)司都有知事、知法，可知按察司也應(yīng)當(dāng)有此兩職官.

[15]《金史》卷五四《選舉志》.

[16]《金史》卷一二《章宗紀(jì)》.

[17]《金史》卷五七《百官志》

[18]《金史》卷四六《食貨志》.

[19]《金史》卷一0《章宗紀(jì)》.

[20]《金史》卷一一《章宗紀(jì)》.

[21]《金史》卷五一《選舉志一》.

[22]楊樹(shù)藩.《遼金中央政治制度》第7章.《結(jié)論》.(臺(tái))商務(wù)印書館，1978.

蘭庚澤(1991-)，男，山東煙臺(tái)人，吉林大學(xué)，碩士研究生，研究方向：世界史；王思玉(1993-)，女，黑龍江人，吉林大學(xué)，碩士研究生，研究方向：遼金史。

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