河南科技創(chuàng)新的空間、行業(yè)、主體特征研究

牛亮云

(1. 北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京　海淀　100044；2. 安陽(yáng)師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南　安陽(yáng)　455000)

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河南科技創(chuàng)新的空間、行業(yè)、主體特征研究

牛亮云1,2

(1. 北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京海淀100044；2. 安陽(yáng)師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南安陽(yáng)455000)

科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是提升產(chǎn)業(yè)質(zhì)量，實(shí)施提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國(guó)家的重要體現(xiàn)。本文以河南為例，從空間、行業(yè)和主體三個(gè)角度，利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，數(shù)量分析，科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的分布和配置情況，對(duì)進(jìn)一步科學(xué)配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)，提升科技創(chuàng)新效率有重要價(jià)值。研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新在空間和行業(yè)間的差距明顯，工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力有待提升。

科技創(chuàng)新； 空間特征； 行業(yè)特征； 主體特征

科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是提升產(chǎn)業(yè)質(zhì)量，實(shí)施提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國(guó)家的必然要求。科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步取決于科技創(chuàng)新投入的強(qiáng)度和效率?？萍紕?chuàng)新投入強(qiáng)度是反映科技創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新能力的重要特征?？萍紕?chuàng)新投入效率則是反映研發(fā)投入科技資源投入質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新投入和產(chǎn)出的空間、行業(yè)和主體特征在很大程度上影響和制約著科技創(chuàng)新投入的效率。本文從投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)視角研究河南科技創(chuàng)新的空間、行業(yè)、主體特征，對(duì)科學(xué)認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新資源的分配，對(duì)進(jìn)一步科學(xué)配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)，提高科技創(chuàng)新投入效率具有重要意義。

1　科技創(chuàng)新的空間特征

1.1兩極化分布非常明顯

在河南省的18個(gè)地市中，無(wú)論從科技創(chuàng)新的產(chǎn)出還是投入角度看，兩極化分布現(xiàn)象都極為明顯。鄭州市是科技創(chuàng)新投入最多的地市。2014年投入工作量42657人年，內(nèi)部研發(fā)支出達(dá)105.44億元。同時(shí)也是產(chǎn)出最多的地市。2014年授權(quán)專(zhuān)利、發(fā)表論文和出版著作分別為1055個(gè)、27711篇和1055部。這幾項(xiàng)指標(biāo)除授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量一項(xiàng)外，其他指標(biāo)在18個(gè)地市中都位居第一，是當(dāng)之無(wú)愧的河南省科技創(chuàng)新第一地市。然而，鶴壁、三門(mén)峽、周口和濮陽(yáng)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較差、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的地區(qū)，科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出都極低。以鶴壁市為例，2014年鶴壁市授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量和出版著作數(shù)量都為零，研發(fā)內(nèi)部支出和工作量投入分別只有2.90億元和850人年，分別為鄭州市的2.75%和2%，差距相當(dāng)明顯。

1.2集中化態(tài)勢(shì)非常明顯

河南省科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出在空間上主要集中在以省會(huì)鄭州為中心、以臨近地市為半徑的經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)，主要包括鄭州市、開(kāi)封市、洛陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市、焦作市。其中，鄭州、新鄉(xiāng)和焦作三個(gè)地市的總的工作量、內(nèi)部支出投入，以及專(zhuān)利、論文、著作產(chǎn)出占河南省的比重分別為53.58%、55.04%、87.87%、73.20%和69.22%。距離這個(gè)經(jīng)濟(jì)圈較遠(yuǎn)的其他地市，如安陽(yáng)、濮陽(yáng)、商丘、信陽(yáng)、駐馬店等，無(wú)論是科技創(chuàng)新資源的投入還是成果產(chǎn)出都相對(duì)較少。隨著中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中鄭州市的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等優(yōu)勢(shì)的進(jìn)一步發(fā)揮，科技創(chuàng)新資源將會(huì)進(jìn)一步向以鄭州為中心的經(jīng)濟(jì)圈集中。這就意味著河南省科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的集中化態(tài)勢(shì)將更為明顯。

1.3投入產(chǎn)出效率分化嚴(yán)重

本文以單位內(nèi)部支出的成果產(chǎn)出來(lái)反映投入產(chǎn)出效率。首先，從單位內(nèi)部支出的專(zhuān)利產(chǎn)出看，投入產(chǎn)出效率排名前三的分別為洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)和鄭州。其中洛陽(yáng)的最高，每?jī)|元內(nèi)部支出的專(zhuān)利產(chǎn)出為22.18個(gè)，新鄉(xiāng)和鄭州分別為13.87個(gè)和10.01個(gè)。其次，從單位內(nèi)部支出的論文產(chǎn)出看，投入產(chǎn)出效率排名前三的分別為鄭州、信陽(yáng)和新鄉(xiāng)。其中鄭州的最高，每?jī)|元內(nèi)部支出的論文產(chǎn)出為262.81篇，信陽(yáng)和新鄉(xiāng)分別為255.50篇和190.58篇。最后，從單位內(nèi)部支出的著作產(chǎn)出看，投入產(chǎn)出效率排名前三的分別為開(kāi)封、鄭州和周口。其中開(kāi)封最高，每?jī)|元內(nèi)部支出的著作產(chǎn)出為11.65部，鄭州和周口分別為10.01和8.21部。綜合來(lái)看，鄭州無(wú)論從專(zhuān)利，還是論文和著作看，投入產(chǎn)出效率在河南都是名列前茅。洛陽(yáng)市工業(yè)基礎(chǔ)較好，因此直接用于工業(yè)生產(chǎn)用的專(zhuān)利的投入產(chǎn)出效率較高。信陽(yáng)的內(nèi)部支出基數(shù)較低，但是因?yàn)橛芯C合實(shí)力較強(qiáng)的高校，因此論文的投入產(chǎn)出效率較高。與信陽(yáng)相似，開(kāi)封因?yàn)橛芯C合實(shí)力較強(qiáng)的河南大學(xué)，因此著作的投入產(chǎn)出效率較高。

表1　2014年河南省各地市科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出情況

2　科技創(chuàng)新的行業(yè)特征

2.1行業(yè)差距明顯

從各行業(yè)科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出角度看，不同行業(yè)間的差距非常明顯。其中投入和產(chǎn)出較大的行業(yè)主要包括煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等。這些產(chǎn)業(yè)都是河南省的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)重工、化工業(yè)產(chǎn)業(yè)。另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因，制造業(yè)如專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等在河南工業(yè)產(chǎn)業(yè)中所占的地位日益重要，科技創(chuàng)新資源的投入和產(chǎn)出也開(kāi)始占據(jù)重要地位。投入和產(chǎn)出較低的行業(yè)主要包括家具制造業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)和廢棄資源綜合利用業(yè)等。這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)相對(duì)比較成熟，對(duì)科技創(chuàng)新的要求相對(duì)較低，因此投入和產(chǎn)出也相對(duì)較低。

2.2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出不高

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是科技創(chuàng)新的最重要產(chǎn)業(yè)。但是，作為勞動(dòng)力資源豐富、以農(nóng)業(yè)為主的河南省而言，由于高新技術(shù)人才缺乏等原因，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相對(duì)比較落后。這在很大程度上限制了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在河南的發(fā)展以及相應(yīng)的科技創(chuàng)新。對(duì)高新技術(shù)要求比較高的醫(yī)藥制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出相比傳統(tǒng)的重工業(yè)和化工業(yè)要低。雖然專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出比較高，但是這并不能掩蓋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出不高的局面。

3　主體特征

3.1人員組成

總體上看，從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的高素質(zhì)人員比例不高，博士畢業(yè)人員的比例只有3.04%，碩士畢業(yè)的比例為10.32%，本科畢業(yè)或者其他學(xué)歷的人員占比高達(dá)86.64%。從三大活動(dòng)主體內(nèi)部看，高等院校是高學(xué)歷人才最密集的活動(dòng)主體，博士畢業(yè)人員占比接近20%，碩士以上人員占比高達(dá)60%以上。然而科技創(chuàng)新的重要活動(dòng)主體——工業(yè)企業(yè)的高學(xué)歷人才非常缺乏，其中博士畢業(yè)人員的比例不到1%，碩士以上人員占比只有5.24%。這表明高學(xué)歷科技創(chuàng)新人才在三大活動(dòng)主體的間分布呈現(xiàn)嚴(yán)重的兩極化狀態(tài)。雖然這有可能提升高等學(xué)校在基礎(chǔ)研究上的投入和能力建設(shè)，但是如果缺乏有效、暢通的溝通高等學(xué)校和工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新工作，可能會(huì)嚴(yán)重制約科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用和推廣。

3.2三大活動(dòng)

從表中可以清楚地看出高等學(xué)校是基礎(chǔ)研究的絕對(duì)主體，科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校在應(yīng)用研究上平分秋色，工業(yè)企業(yè)則是試驗(yàn)發(fā)展的絕對(duì)主體。這樣的結(jié)構(gòu)配置符合發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)踐對(duì)三大活動(dòng)主體在三大活動(dòng)中的角色定位。但是從工業(yè)企業(yè)角度看，工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新資源主要投入到試驗(yàn)發(fā)展中，應(yīng)用研究投入很低，基礎(chǔ)研究投入幾乎為零。長(zhǎng)此以往工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力可能會(huì)嚴(yán)重下降，使其喪失科技創(chuàng)新主體的地位。更嚴(yán)重的是工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力下降可能會(huì)使其無(wú)法將來(lái)自高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究成果應(yīng)用到工業(yè)實(shí)踐中。

表2　2014年河南各行業(yè)科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出情況

3.3資金來(lái)源

總體上看，河南科技創(chuàng)新資金來(lái)源主要包括政府資金、企業(yè)資金、境外資金和其他資金。其中，企業(yè)資金是科技創(chuàng)新資金的最大來(lái)源，占總投入的比重為84.47%；其次為政府資金，占總投入的比重為12.11%；境外資金和其他資金的數(shù)額比較少，占總投入的比重分別為0.10%和3.32%。從三大主體的資金來(lái)源看，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的科技資金來(lái)源主要是政府資金，分別占各自科技創(chuàng)新支出的63.85%和73.31%；工業(yè)企業(yè)的科技資金來(lái)源主要是企業(yè)自己的資金投入，占比高達(dá)83.20%。

3.4產(chǎn)出角度

從專(zhuān)利產(chǎn)出看，2014年高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)分別為2726件和498件，占比分別為84.55%和15.45%，而工業(yè)企業(yè)的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為0。從形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)看，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和工業(yè)企業(yè)的數(shù)量分別為42、4和571，占比分別為6.81%、0.65%和92.54%。從發(fā)表科技論文看，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和工業(yè)企業(yè)的數(shù)量分別為3552、46659和6093，占比分別為6.31%、82.87%和10.82%。從出版科技著作看，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和工業(yè)企業(yè)的數(shù)量分別為107、1941和0種，占比分別為5.22%、94.78%和0?？傮w上看，在專(zhuān)利授權(quán)、發(fā)表科技論文和出版科技著作上，

表3　2014年河南省科技創(chuàng)新的主體特征情況

高等學(xué)校的所占的比重都最大。這表明在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上，高等學(xué)校發(fā)揮了重要作用。在形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上看，工業(yè)企業(yè)的貢獻(xiàn)最大。這和國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生機(jī)制密切相關(guān)。科研機(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出則相對(duì)比較薄弱。

4　結(jié)論與啟示

本文以河南省為例，從空間、行業(yè)和主體三個(gè)角度，利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，數(shù)量分析，科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的分布和配置情況，對(duì)進(jìn)一步科學(xué)配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)，提升科技創(chuàng)新效率有重要價(jià)值。研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新在空間和行業(yè)間的差距明顯，工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力有待提升。為此，政府應(yīng)該重視如下兩個(gè)方面的工作：第一，平衡科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出在空間和行業(yè)上的差異。從國(guó)內(nèi)和世界發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)看，科技創(chuàng)新的地理集中趨勢(shì)符合科技創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律，科技創(chuàng)新的行業(yè)差異是由不同行業(yè)的知識(shí)密集度、行業(yè)生命周期等因素所決定的。因此空間和行業(yè)上的差異并不必然說(shuō)明科技創(chuàng)新的不平衡性需要修正。但是考慮到區(qū)域發(fā)展不平衡的擴(kuò)大不符合社會(huì)發(fā)展要求，政府應(yīng)該適當(dāng)?shù)丶哟舐浜蟮貐^(qū)的科技創(chuàng)新能力。第二，提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。就河南省來(lái)看，真正具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的企業(yè)數(shù)量不多，絕大多數(shù)企業(yè)根本就沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的研究機(jī)構(gòu)，企業(yè)主要是通過(guò)“一籃子技術(shù)購(gòu)買(mǎi)”的方式來(lái)獲取技術(shù)。而很多技術(shù)具有無(wú)形性，難以書(shū)面化的特點(diǎn)，使得很多企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)了整套技術(shù)之后，經(jīng)常無(wú)法生產(chǎn)出合格、高質(zhì)量的產(chǎn)品，這個(gè)時(shí)候企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)就顯得至關(guān)重要。但是由于河南省企業(yè)大多數(shù)是中小型的，資金、人才、實(shí)力等有限，單憑企業(yè)自身沒(méi)有能力也沒(méi)有動(dòng)力來(lái)建立自身的研發(fā)機(jī)構(gòu)，這時(shí)候政府的支持就顯得十分必要。為了加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，首先必須建立屬于企業(yè)自己的科研部門(mén)。為了鼓勵(lì)企業(yè)建立內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)，政府可以通過(guò)多種方式、多種渠道給企業(yè)以支持和幫助。其中最直接、最有效的方式是給予科研獎(jiǎng)勵(lì)。

[1]梁平, 劉宇暉, 孔令章. 區(qū)域創(chuàng)新的政策研究[J]. 技術(shù)創(chuàng)新與管理, 2008(6)： 575-577.

[2]李孟瑞, 王勇. 關(guān)于構(gòu)建河北區(qū)域科技創(chuàng)新體系的理論初探[J]. 科技與經(jīng)濟(jì), 2008(5)： 14-16.

[3]樊維, 王新紅, 馮套柱. 三大R&D主體R&D投資結(jié)構(gòu)效率比較分析[J]. 西安科技大學(xué)學(xué)報(bào), 2011, 31(2): 241-247.

責(zé)任編輯俞林

The study on technological innovation characteristics of spatial, industry, subject in Henan

NIULiangyun1,2

(1. School of Economics and Management, Beijing Jiaotong University, Beijing100044, China;2. Anyang Normal University, School of Economics, Anyang455000, China)

Technological innovation and progress is an important way to enhance the quality of industry, improve the implementation of independent innovation capability and establish an innovative country. Taking Henan province as an example, from three angles of space, industry and subject, this paper uses statistical data based on the quantitative analysis on the distribution and configuration of inputs and outputs of technological innovation. The study found that the gap between space and industry is obvious, and scientific and technological innovation of industrial enterprises should be improved.

technological innovation; spatial characteristics; industry characteristics; subject characteristics

2016-01-19

牛亮云(1982—)，男，河南安陽(yáng)人，安陽(yáng)師范學(xué)院講師，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與科技管理。

10.13750/j.cnki.issn.1671-7880.2016.02.016

C 93.03

A

1671-7880(2016)02-0056-04

項(xiàng)目來(lái)源：河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(2014CJJ021)；2011年河南省教育廳自然科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2011A790002)