中日建筑從業(yè)單位許可制比較

　　【摘要】建筑從業(yè)單位許可在監(jiān)督、管理建筑活動(dòng)中具有舉足輕重的作用。我國建筑業(yè)問題頻發(fā)，相比之下，日本的建筑從業(yè)單位許可制比較完善、成熟，對比中日相關(guān)的法律法規(guī)、建筑從業(yè)單位許可的主管部門、建筑從業(yè)單位資質(zhì)條件、建筑從業(yè)單位資質(zhì)分類等，有利于我們?nèi)￠L補(bǔ)短，規(guī)范我國的建筑業(yè)市場。
　　【關(guān)鍵詞】建筑從業(yè)單位 許可法律制度 主管部門 中日對比
　　建筑活動(dòng)不同于一般的工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，其耗資巨大，技術(shù)復(fù)雜，建設(shè)周期長，面臨的不確定因素多，社會(huì)影響廣泛，與人民生命財(cái)產(chǎn)關(guān)系密切。因此，世界上包括日本在內(nèi)的許多國家，對從事建筑活動(dòng)的單位都實(shí)行嚴(yán)格的從業(yè)許可制度。建筑從業(yè)單位許可制度在監(jiān)督、管理建筑活動(dòng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。當(dāng)前，我國建筑業(yè)出現(xiàn)的問題，很大一部分原因是由于建筑從業(yè)單位許可法律制度不健全、建筑市場準(zhǔn)入門檻不嚴(yán)所造成。隨著我國改革的不斷深入，特別是建筑市場的逐漸開放，現(xiàn)行《建筑法》的一些規(guī)定已無法符合新形勢的發(fā)展要求，立法修改迫在眉睫。①為了相互比較，相互借鑒，取長補(bǔ)短，有必要將我國與日本的建筑從業(yè)單位許可制度加以比較。
　　規(guī)范建筑業(yè)許可的法律法規(guī)對比
　　日本規(guī)范建筑業(yè)許可方面的法律法規(guī)分為三個(gè)層次，最高層次是國會(huì)通過的法律，如《建設(shè)業(yè)法》；第二層次為政府頒發(fā)的政令，如《建設(shè)業(yè)法實(shí)施令》；第三層次為建設(shè)省頒發(fā)的建設(shè)令，如《建設(shè)業(yè)法實(shí)施細(xì)則》。我國規(guī)范從事建筑活動(dòng)單位的法律法規(guī)也分為三個(gè)層次，第一層次為全國人大常委會(huì)制定的法律，如《建筑法》；第二層次為國務(wù)院制定的行政法規(guī)，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》；第三層次為國務(wù)院有關(guān)部委制定的部門規(guī)章，如《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》。
　　與“日本《建設(shè)業(yè)法》適用于全部土木工程和建筑工程”不同，我國《建筑法》主要適用于房屋建筑工程。按理說我國的《建筑法》當(dāng)屬于建筑業(yè)內(nèi)的大法，是依法治“建”的根本，把其調(diào)整對象局限于房屋建筑工程，顯然與其應(yīng)有的法律地位不相符。眾所周知，房屋建筑工程僅是建筑工程的一部分，而建筑工程又是建設(shè)工程的一部分。這樣一來，我國《建筑法》名義上是建筑業(yè)的母法，實(shí)際上卻僅僅是一部住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部的部門法，其調(diào)整范圍的局限性使得其難以對其他專業(yè)工程進(jìn)行有效管理。
　　與房屋建筑工程相比，雖然各類專業(yè)工程各有其固有的特點(diǎn)，特別是在技術(shù)要求、施工方法上各有其特殊性，但也不能否認(rèn)各類專業(yè)工程與房屋建筑工程存在的許多共性特征。如果將房屋建筑工程和各專業(yè)工程分別單獨(dú)立法，既無必要也不科學(xué)，同時(shí)也不利于對建筑市場進(jìn)行統(tǒng)一管理。為此，應(yīng)在我國《建筑法》修訂中，借鑒日本建筑統(tǒng)一立法的做法，將其調(diào)整對象由原來的房屋建筑工程擴(kuò)展為建設(shè)工程，將原來的建筑活動(dòng)擴(kuò)展為建設(shè)活動(dòng)，同時(shí)對建設(shè)工程和建設(shè)活動(dòng)分別加以定義和明確。
　　日本《建設(shè)業(yè)法》和我國的《建筑法》對建筑企業(yè)的從業(yè)資格許可都作出了相應(yīng)的規(guī)制，相關(guān)建筑企業(yè)欲從事建筑活動(dòng)，必須要通過相應(yīng)的從業(yè)單位資格審查。日本建筑企業(yè)劃分為一般建設(shè)業(yè)和特殊建設(shè)業(yè)②，通常被分為特大、大、中和小型四個(gè)層次。我國從事建筑活動(dòng)的單位必須是法人企業(yè)，是按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，來劃分資質(zhì)類別和資質(zhì)等級的。
　　日本的建筑業(yè)許可由《建設(shè)業(yè)法》第二章第三條至第十七條加以規(guī)定，主要明確了建設(shè)業(yè)開業(yè)的基本條件，以及歇業(yè)、變更應(yīng)遵守事項(xiàng)及批準(zhǔn)權(quán)限。我國的建筑從業(yè)單位許可由《建筑法》第二章第二節(jié)第十二條和十三條規(guī)定，主要明確了從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備的條件，以及對從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位進(jìn)行資質(zhì)審查的有關(guān)要求。
　　建筑從業(yè)單位許可的主管部門對比
　　日本的建筑業(yè)資格許可分為一般許可和特定許可。兩者是通過普通建筑營業(yè)執(zhí)照和特別建筑營業(yè)執(zhí)照來進(jìn)行管理的，限額以下的小型工程不需要申請建筑執(zhí)照。建筑執(zhí)照根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域不同，可分為國家級營業(yè)執(zhí)照和縣級營業(yè)執(zhí)照。當(dāng)業(yè)務(wù)范圍覆蓋兩個(gè)或兩個(gè)以上地區(qū)時(shí)，許可執(zhí)照由國立交通省批準(zhǔn)頒發(fā)。只在唯一的區(qū)域內(nèi)從事建筑業(yè)務(wù)時(shí)，許可執(zhí)照由轄區(qū)的縣政府批準(zhǔn)頒發(fā)。單個(gè)建筑企業(yè)不允許同時(shí)既擁有特別建筑營業(yè)執(zhí)照又擁有普通建筑執(zhí)照。建設(shè)大臣及都道府知事，可以確定建筑許可的最小限度，并提出建筑許可的附加條件。
　　我國的建筑業(yè)資格無一般許可和特定許可之分，資質(zhì)證書也沒有普通與特別之分。我國的建筑從業(yè)單位許可的行政管理體制是以建設(shè)行政主管部門為主。等級高的資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門核發(fā)，等級低的資質(zhì)可由地方人民政府建設(shè)行政主管部門核發(fā)。比如，建筑業(yè)企業(yè)施工總承包序列特級資質(zhì)、一級資質(zhì)的許可，由國務(wù)院建設(shè)主管部門實(shí)施；專業(yè)承包序列三級資質(zhì)則由企業(yè)工商注冊所在地設(shè)區(qū)的市人民政府建設(shè)行政主管部門實(shí)施。
　　為了與建筑統(tǒng)一立法相適應(yīng)，在擴(kuò)大《建筑法》調(diào)整范圍的同時(shí)，還應(yīng)適時(shí)對其建設(shè)管理體制進(jìn)行必要的調(diào)整。在兼顧建設(shè)行政主管部門對建設(shè)活動(dòng)統(tǒng)管與各專業(yè)部門分管的基礎(chǔ)上，要相對突出建設(shè)行政主管部門對建設(shè)活動(dòng)的綜合管理，要賦予建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一監(jiān)督管理所有建設(shè)活動(dòng)的職責(zé)。同時(shí)，也不能完全排斥專業(yè)部門的分管職能。如果過分強(qiáng)調(diào)建設(shè)行政主管部門的統(tǒng)一監(jiān)督管理職權(quán)或者各專業(yè)工程主管部門的分管職能，都是不合適和行不通的。因?yàn)椤督ㄖā樊吘故侨珖姆?，而不是哪一個(gè)部門的法律。
　　建筑從業(yè)單位資質(zhì)條件的對比
　　建筑從業(yè)單位條件的高低直接關(guān)系到建設(shè)工程的質(zhì)量和建筑生產(chǎn)的安全。在日本，凡要求開業(yè)企業(yè)，必須按規(guī)定提出書面申請，并具備一定的資質(zhì)條件。不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，政府不予批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的企業(yè)不得開業(yè)。只有當(dāng)建筑企業(yè)取得了營業(yè)資格許可證書后，才能進(jìn)行與該業(yè)種的有關(guān)建筑業(yè)務(wù)。這一點(diǎn)與我國的要求一致。
　　在日本，取得營業(yè)執(zhí)照必須滿足下列條件：一是具有合格的管理人員，其專職的管理人員之一必須具有管理同類有資質(zhì)公司5年以上的經(jīng)驗(yàn)。二是具有合格的技術(shù)人員。對普通執(zhí)照而言，作為建筑公司技術(shù)業(yè)務(wù)崗位的人員，必須要在有資格的同類建筑公司從業(yè)10年以上，必須通過相應(yīng)的1級或2級資格考試或者被建設(shè)部認(rèn)定為具有相應(yīng)的能力。對特許執(zhí)照的承包商，每個(gè)技術(shù)崗位人員，必須通過相應(yīng)的1級考試或者被建設(shè)部認(rèn)定為具有相應(yīng)的能力。三是公司資產(chǎn)符合要求。普通執(zhí)照申請者至少應(yīng)有500萬日元凈財(cái)產(chǎn)。特許執(zhí)照申請者必須至少具有2000萬日元凈資產(chǎn)。四是具有良好的信譽(yù)。公司、公司管理者及其雇員在執(zhí)行任何合同的過程中，不能有從事違法或不誠實(shí)活動(dòng)的行為。
　　我國《建筑法》第十二條規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的建筑業(yè)企業(yè)、勘察企業(yè)、設(shè)計(jì)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：一是有符合國家規(guī)定的注冊資本。其注冊資本必須適應(yīng)從事建筑活動(dòng)的需要。二是有與其從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員。從事的建筑活動(dòng)類別不同，對專業(yè)技術(shù)人員的級別與數(shù)量的要求也有所不同。專業(yè)技術(shù)人員的法定執(zhí)業(yè)資格必須依法通過考試和注冊才能取得。三是有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所應(yīng)有的技術(shù)裝備。四，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。此外，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門還頒布了一些相關(guān)法規(guī)，對建筑業(yè)企業(yè)、勘察企業(yè)、設(shè)計(jì)企業(yè)及監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理進(jìn)行了必要的細(xì)化和補(bǔ)充。
　　建筑從業(yè)單位資質(zhì)分類的對比
　　在日本，凡通過有關(guān)政府資格審查獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，政府主管部門都分類、排隊(duì)造冊登記，限定營業(yè)范圍。日本的建筑企業(yè)劃分為土木建設(shè)、建設(shè)綜合、土木等28個(gè)業(yè)種，每個(gè)業(yè)種按造價(jià)分成A至E共5個(gè)等級，每個(gè)等級確定一定的營業(yè)金額來劃分和確定營業(yè)范圍。但是，各地方也可根據(jù)企業(yè)的資質(zhì)增加一定的等級。劃分等級工作每兩年一次，工作完成后即向社會(huì)公布。不報(bào)不候，過期不理。同一個(gè)建筑企業(yè)可以同時(shí)取得幾個(gè)業(yè)種的營業(yè)資格。
　　與日本對建筑企業(yè)從業(yè)資格許可達(dá)28個(gè)業(yè)種相比較，我國《建筑法》僅限于對建筑業(yè)企業(yè)、勘察企業(yè)、設(shè)計(jì)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)等4類進(jìn)行資質(zhì)審查，范圍有點(diǎn)偏窄。但相比之下，我國的建筑從業(yè)單位資質(zhì)分類與分級比日本的要細(xì)，更具操作性。在我國，從事建筑活動(dòng)的建筑業(yè)企業(yè)、勘察企業(yè)、設(shè)計(jì)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)分類與分級是不完全相同的。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)類別；工程勘察企業(yè)分為綜合類、專業(yè)類和勞務(wù)類三個(gè)類別；工程設(shè)計(jì)企業(yè)分為綜合類、行業(yè)類、專業(yè)類和專項(xiàng)類四個(gè)類別；工程監(jiān)理企業(yè)分為綜合、專業(yè)和事務(wù)所三個(gè)類別。各個(gè)資質(zhì)類別又分若干個(gè)資質(zhì)等級。
　　（作者為河北建筑工程學(xué)院副教授）
　　注釋
　?、倮钅钋?，馮曉丹：“對中國《建筑法》若干問題的思考”，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》，2008年第17期，第106頁。
　?、谥旌炅粒骸督ㄔO(shè)法規(guī)教程》，北京：中國建筑工業(yè)出版社，2009年，第301