從美俄雙邊核裁軍談判看“無核世界”倡議的前景

陳蘊(yùn)

摘要：美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在2009年提出了“無核世界”倡議，表示美國(guó)將為實(shí)現(xiàn)無核世界做出貢獻(xiàn)。但是從冷戰(zhàn)結(jié)束后二十多年來美俄三次雙邊核裁軍談判的進(jìn)程與結(jié)果來看，美國(guó)的核戰(zhàn)略致使美俄在核裁軍談判中的重大分歧難以調(diào)和，致使美俄雙邊核裁軍進(jìn)程一再陷入停滯。在美俄的核武器庫沒有實(shí)質(zhì)性大幅削減的條件下，美俄不可能推動(dòng)中等核國(guó)家、實(shí)際擁核國(guó)家以及核門檻國(guó)家削減核武器和棄核。“無核世界”只是無法實(shí)現(xiàn)的夢(mèng)。

關(guān)鍵詞：美俄；核裁軍談判 ；無核世界

2009年4月5日，奧巴馬在布拉格提出“無核世界”倡議，表示美國(guó)采取實(shí)質(zhì)性行動(dòng)，致力于無核武器世界的和平與安全。不論奧巴馬的倡議出于什么策略或考慮，“無核世界”總是世界人民期盼的目標(biāo)。《不擴(kuò)散核武器條約》規(guī)定，擁有核武器的締約國(guó)有義務(wù)就全面徹底核裁軍展開真誠(chéng)談判。作為核大國(guó)的美國(guó)與俄羅斯，其姿態(tài)對(duì)核裁軍至關(guān)重要，分析美俄過往的三次核裁軍談判，就可以判斷“無核世界”倡議的前景。

一、美俄《第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》談判

1992年1月，美國(guó)總統(tǒng)老布什提出美俄雙方在美蘇《第一階段削減戰(zhàn)略武器條約》（START-Ⅰ）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步削減兩國(guó)的核武庫，得到俄羅斯總統(tǒng)葉利欽立即回應(yīng)。之后，美國(guó)國(guó)務(wù)卿和俄羅斯外長(zhǎng)先后進(jìn)行了一系列的非正式會(huì)晤和正式會(huì)晤，雙方在關(guān)于核武庫的總限額、戰(zhàn)略彈道導(dǎo)彈限額、重型轟炸機(jī)限額三個(gè)問題上進(jìn)行了激烈的討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)成一致意見。1993年1月3日，美俄總統(tǒng)在莫斯科正式簽署了美俄《第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》（START-Ⅱ）。

這個(gè)條約在內(nèi)容上存在缺陷，在實(shí)質(zhì)上是不對(duì)等的。主要在于：

（1）條約規(guī)定，美俄兩國(guó)將銷毀各自所有的攜帶分導(dǎo)式多彈頭的陸基洲際彈道導(dǎo)彈，包括最令美國(guó)望而生畏的可攜帶10個(gè)彈頭的俄羅斯核力量支柱SS-18。但美國(guó)如果改裝民兵-Ⅲ后摧毀加固目標(biāo)的能力將是俄羅斯保留下來的SS-19和SS-25的四倍。

（2）條約的締結(jié)意味著俄羅斯的核威懾戰(zhàn)略將發(fā)生從依賴于井基分導(dǎo)式多彈頭洲際彈道導(dǎo)彈到依賴于潛射彈道導(dǎo)彈和機(jī)動(dòng)洲際彈道導(dǎo)彈的轉(zhuǎn)變。這會(huì)削弱俄羅斯對(duì)核力量的積極控制與消極控制，增大意外和非授權(quán)發(fā)射的風(fēng)險(xiǎn)。而美國(guó)可以通過該條約，實(shí)現(xiàn)其?；肆α康母?lián)Q代計(jì)劃，繼續(xù)保持其海軍的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)。

（3）條約規(guī)定限制兩國(guó)實(shí)際部署的核彈頭數(shù)量，而沒有限制庫存核彈頭的數(shù)量。條約規(guī)定兩國(guó)將多余的彈頭從導(dǎo)彈上拆卸下來就地儲(chǔ)存，未規(guī)定要銷毀。因此，美國(guó)可以將卸載下來的彈頭重新安裝到“民兵Ⅲ”和“三叉戟Ⅱ”導(dǎo)彈上，使自己實(shí)際部署的戰(zhàn)略核力量突破START-Ⅰ規(guī)定的限額。而俄羅斯因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不濟(jì)不能對(duì)戰(zhàn)略核力量進(jìn)行這樣的重組。

（4）條約規(guī)定兩國(guó)可將100架執(zhí)行核任務(wù)的重型轟炸機(jī)轉(zhuǎn)為執(zhí)行非核任務(wù)。美國(guó)憑此可以獲得額外的100架重型轟炸機(jī)的庫存。而俄羅斯重型轟炸機(jī)不足100架，沒有充分執(zhí)行核任務(wù)的能力，更不可能用以執(zhí)行非核任務(wù)。

（5）條約規(guī)定兩國(guó)的潛射彈道導(dǎo)彈的數(shù)目大致相等。但美國(guó)的潛射彈道導(dǎo)彈的制造技術(shù)先進(jìn)，命中精度及可靠性都比俄羅斯的高。美國(guó)還有將近400枚比俄羅斯SS-18摧毀加固目標(biāo)能力更強(qiáng)的“三叉戟Ⅱ”型洲際彈道導(dǎo)彈。

俄羅斯當(dāng)時(shí)的立法機(jī)關(guān)審議認(rèn)為START-Ⅱ使俄羅斯損失了其占有優(yōu)勢(shì)的陸基多彈頭彈道導(dǎo)彈，使俄進(jìn)攻性戰(zhàn)略核力量受損，而美國(guó)通過該條約保留了其占有優(yōu)勢(shì)的潛射彈道導(dǎo)彈和重型轟炸機(jī)，從而造成有利于美國(guó)的不對(duì)稱削減，因此拒絕批準(zhǔn)該條約。

2001年普京出任俄羅斯代總統(tǒng)后，意識(shí)到俄沒有足夠經(jīng)費(fèi)保養(yǎng)現(xiàn)有的已老化的核武庫，更無力大批量更新核武器，寄希望與美國(guó)進(jìn)行大幅度對(duì)等削減以保持低數(shù)量基礎(chǔ)上的核力量平衡，因此與美國(guó)采取合作的態(tài)度。2001年4月14日，俄羅斯國(guó)家杜馬在普京敦促下批準(zhǔn)了被擱置七年之久的START-Ⅱ，但同時(shí)提出了附加條件，只要附加條件所列的事件發(fā)生，俄羅斯將退出START-Ⅱ。附加條件主要有：①美國(guó)違反START-Ⅱ的有關(guān)規(guī)定，并對(duì)俄羅斯國(guó)家安全構(gòu)成威脅；②美國(guó)單方面退出美蘇1972年締結(jié)的《反彈道導(dǎo)彈條約》；③美國(guó)以及北約的軍事決定對(duì)俄羅斯國(guó)家安全造成威脅。④由于經(jīng)濟(jì)或技術(shù)原因?qū)е露砹_斯無法履行條約所規(guī)定的義務(wù)。

對(duì)于俄羅斯的START-Ⅱ版本，美國(guó)國(guó)會(huì)不會(huì)審議更談不上批準(zhǔn)。2002年6月13日美國(guó)退出《反彈道導(dǎo)彈條約》，次日俄羅斯宣布不再遵守START-Ⅱ。美俄歷時(shí)九年的締約談判無果而終。

二、美俄《莫斯科條約》談判

“9·11”事件后，因反恐合作的需要，美俄關(guān)系得到較大改善。在2001年11月舉行的美俄首腦華盛頓會(huì)晤期間，美俄重啟削減戰(zhàn)略核武器談判。雙方在談判中的主要分歧有以下四點(diǎn)：

（1）美國(guó)反對(duì)俄羅斯提出的以法律條文的形式將兩國(guó)削減核武器的許諾確定下來的要求。

（2）俄羅斯要求對(duì)從運(yùn)載工具上拆下的多余彈頭做出銷毀的規(guī)定，而美國(guó)反對(duì)銷毀，并反對(duì)在核裁減過程中實(shí)施透明的核查監(jiān)督。

（3）俄羅斯提議將兩國(guó)實(shí)際部署的戰(zhàn)略核彈頭數(shù)量削減至俄羅斯有能力維持的1500枚的水平，而美國(guó)則堅(jiān)決主張?jiān)谖磥硎陜?nèi)將兩國(guó)實(shí)際部署的核彈頭數(shù)量削減至1700到2200枚，因?yàn)槊绹?guó)軍方認(rèn)為低于2000至2500枚的水平，則無法有效威懾已經(jīng)列入美國(guó)核作戰(zhàn)計(jì)劃的既定戰(zhàn)略打擊目標(biāo)。

（4）俄羅斯提出把進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器與防御性戰(zhàn)略武器聯(lián)系起來考慮，對(duì)部屬的進(jìn)攻性戰(zhàn)略核彈頭和導(dǎo)彈攔截器在數(shù)量上作出限制，而美國(guó)則堅(jiān)決反對(duì)條約中包括有關(guān)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)方面的內(nèi)容。

美俄雙方圍繞上述問題經(jīng)過半年左右的、激烈的討價(jià)還價(jià)，最后除了以文本形式締結(jié)核裁軍條約外，在其他關(guān)鍵問題上俄羅斯均作出了有利于美國(guó)的讓步。2002年5月24日美俄總統(tǒng)在莫斯科簽訂了美俄《莫斯科條約》（SORT）。

2003年3月6日，美國(guó)參議院一致批準(zhǔn)了條約，并通過了要求總統(tǒng)每年向國(guó)會(huì)提交美俄兩國(guó)執(zhí)行條約情況年度執(zhí)行報(bào)告的《建議和同意批準(zhǔn)莫斯科條約的決議》，這是增加了附加條件。5月14日，俄羅斯國(guó)家杜馬也批準(zhǔn)了條約，但又陸續(xù)通過了《關(guān)于批準(zhǔn)削減進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器條約的聯(lián)邦法新草案》、《關(guān)于確保維持聯(lián)邦戰(zhàn)略核力量的戰(zhàn)備狀態(tài)及其發(fā)展的聲明文件》和《關(guān)于國(guó)家杜馬在削減進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器問題上的立場(chǎng)和協(xié)調(diào)國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)在該方面活動(dòng)的措施的聲明》，做為附加條件，前者為執(zhí)行條約劃出了底線，只要他國(guó)部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、威脅俄國(guó)家安全之類的事件發(fā)生，俄即退出條約。6月1日，美俄雙方總統(tǒng)互換了批準(zhǔn)書，條約正式生效。按照該條約，雙方只是單方面按自己的意愿進(jìn)行削減，削減的情況是不可核查的、不透明的。

三、美俄《第三階段削減戰(zhàn)略武器條約》談判

1997年3月21日，美俄兩國(guó)總統(tǒng)在赫爾辛基會(huì)晤中討論了北約東擴(kuò)問題，并確立了《第三階段削減戰(zhàn)略武器條約》（START—Ⅲ）基本原則，之后舉行了非正式會(huì)談。2000年美俄兩國(guó)互換了各自起草的條約方案。美國(guó)在小布什政府執(zhí)政后一再推行單邊主義政策，對(duì)俄羅斯采取敷衍態(tài)度，回避與俄羅斯締結(jié)START—Ⅲ。

奧巴馬執(zhí)政后宣揚(yáng)“無核世界”目標(biāo)，表達(dá)了要與俄羅斯盡早達(dá)成START-Ⅲ的愿望，得到俄總統(tǒng)梅德韋杰夫的響應(yīng)。2009年5月18日談判開始，之后的進(jìn)展并不順利，雙方在核彈頭與運(yùn)載工具數(shù)量、導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、透明核查與信任措施、發(fā)射實(shí)驗(yàn)的遙測(cè)加密等方面出現(xiàn)分歧，多輪談判未果。2009年9月17日，美國(guó)決定放棄在波蘭和捷克部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，俄羅斯認(rèn)為這一事件的發(fā)展符合俄美兩國(guó)利益。經(jīng)過兩國(guó)總統(tǒng)十四次電話磋商或雙邊會(huì)晤的推動(dòng)，2010年4月9日，兩國(guó)總統(tǒng)在捷克首都布拉格簽署了START-Ⅲ。

2010年12月22日，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院批準(zhǔn)了條約，并帶有附加議定案，要求政府對(duì)部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)作出承諾。俄羅斯國(guó)家杜馬經(jīng)過一讀、二讀、三讀該條約，2011年1月25日，通過了也帶有附加議定案的條約。俄附加議定案規(guī)定，如果美國(guó)單方面部署反導(dǎo)系統(tǒng)或其他常規(guī)武器對(duì)俄羅斯國(guó)家安全和防衛(wèi)能力造成威脅，俄羅斯將退出條約；俄美兩國(guó)應(yīng)嚴(yán)格遵循條約序文中有關(guān)進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器與反導(dǎo)系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)性的內(nèi)容。2011年2月6日，兩國(guó)互換帶有附加議定案的條約批準(zhǔn)書，條約正式生效。

條約規(guī)定將雙方的核彈頭數(shù)量削減到1550枚，運(yùn)載工具總數(shù)量減到800件，部署的700件。削減在7年內(nèi)完成，各自在條約限額內(nèi)自行決定其戰(zhàn)略力量結(jié)構(gòu)。條約規(guī)定了核查和信任透明措施。條約有效期為10年。

然而，條約生效后不久，美國(guó)便開始分三個(gè)階段執(zhí)行“分階段適應(yīng)性推進(jìn)”在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的新計(jì)劃，擬將保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有北約盟國(guó)，并具備對(duì)洲際彈道導(dǎo)彈的攔截能力。至2016年5月13日，第一、二階段的計(jì)劃，即在西班牙、羅馬尼亞部署反導(dǎo)系統(tǒng)，已經(jīng)先后完成。第三階段在波蘭倫濟(jì)科沃設(shè)立陸基“宙斯盾”反導(dǎo)系統(tǒng)的計(jì)劃，已開工建設(shè)。在這期間，俄羅斯警告說，考慮到美國(guó)計(jì)劃在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的問題無法解決，俄羅斯可能單方面退出START—Ⅲ。2013年6月19日，奧巴馬公開表示要與俄羅斯重啟削減核武器談判，沒有得到俄方響應(yīng)。普京公開表態(tài)，絕不允許出現(xiàn)打破戰(zhàn)略威懾體系平衡以及降低本國(guó)核力量效能的情況。為應(yīng)對(duì)美國(guó)反導(dǎo)系統(tǒng)，俄已在其飛地加里寧格勒部署具備核打擊能力的“伊斯坎德爾”導(dǎo)彈系統(tǒng)。俄羅斯與北約的關(guān)系現(xiàn)已退回到“冷戰(zhàn)時(shí)期的狀態(tài)”。

四、“無核世界”倡議的前景

分析美俄歷次核裁軍談判可以發(fā)現(xiàn)，雙方之所以能夠進(jìn)行了核裁軍談判，主要在于：

（1）美俄核裁軍談判前兩國(guó)保有的核武庫規(guī)模是非常龐大的，并且有相當(dāng)數(shù)量的核武器行將到期。美俄兩國(guó)通過核裁軍談判大幅度削減核武庫的規(guī)模，將極大地減少維護(hù)核武庫的費(fèi)用，節(jié)省的資金可用于研發(fā)新型核武器，也有效地維護(hù)兩國(guó)的大國(guó)地位以及在國(guó)際事務(wù)中的影響力。

（2）美俄在核裁軍談判中為兩國(guó)發(fā)展新型核武器、為重新部署削減下來的戰(zhàn)略核彈頭留有余地。在SORT和START-Ⅲ中，不是針對(duì)所有的核彈頭進(jìn)行削減而只是削減實(shí)戰(zhàn)部署的核彈頭，并且未規(guī)定銷毀削減下的核彈頭；均沒有限制導(dǎo)彈防御系統(tǒng)和限制發(fā)展新型核武器、更新改造戰(zhàn)略核力量、擴(kuò)展核武生產(chǎn)能力。

然而，美俄雙邊核裁軍進(jìn)展緩慢，目前陷于停滯。最根本的原因是雙方核戰(zhàn)略之間存在矛盾。1983年10月31日“核冬天”理論問世。之后的美蘇和冷戰(zhàn)后的美俄都明白，在核戰(zhàn)爭(zhēng)中沒有勝利者。美國(guó)認(rèn)識(shí)到“相互確保摧毀”的核戰(zhàn)略已過時(shí)，而以“相互確保生存”或“相互確保安全”的戰(zhàn)略逐步取而代之。美國(guó)在冷戰(zhàn)后繼續(xù)以“相互確保生存”為核戰(zhàn)略思想，追求自身絕對(duì)安全，堅(jiān)持發(fā)展防御系統(tǒng)以確保能夠擊毀敵方來犯導(dǎo)彈，將核武器、非核的常規(guī)精確打擊武器和防御能力結(jié)合在一起。一方面，沒有放棄報(bào)復(fù)性核打擊力量，另一方面，通過反導(dǎo)系統(tǒng)與戰(zhàn)術(shù)核武器加強(qiáng)贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的能力。而俄羅斯因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不濟(jì)，僅僅要與美國(guó)“達(dá)成一種低水平的戰(zhàn)略力量平衡”，妥協(xié)、退讓較多，但是“確保俄羅斯的國(guó)家安全”是底線。

雙方核戰(zhàn)略之間的矛盾在三次談判中都有突出的表現(xiàn)。在START-Ⅱ談判中，美國(guó)謀求有利于美國(guó)的不對(duì)稱削減，從而實(shí)現(xiàn)在核戰(zhàn)略上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。作為應(yīng)對(duì)，俄羅斯國(guó)家杜馬以附加條件進(jìn)行反制，最后無果而終。在SORT和START-Ⅲ談判中，導(dǎo)彈防御系統(tǒng)問題均是締約的障礙。美國(guó)堅(jiān)持不限制發(fā)展導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，而俄非常擔(dān)心，一旦西方獲得了攔截俄戰(zhàn)略核導(dǎo)彈的能力，憑借遠(yuǎn)程高精度快速打擊武器可以先發(fā)制人對(duì)俄實(shí)施“解除核武裝”打擊，爾后使用反導(dǎo)系統(tǒng)抵消俄剩余少量核武器的反擊報(bào)復(fù)。因此，俄羅斯國(guó)家杜馬均以附加條件反制條約。在START-Ⅲ締結(jié)并生效后不久，美國(guó)就開始在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，致使俄羅斯采取強(qiáng)烈應(yīng)對(duì)，核裁軍進(jìn)展陷于停滯。

綜上所述，核裁軍進(jìn)展陷于停滯的根源在美國(guó)身上，美國(guó)總是要打破俄羅斯謀求的“低水平的戰(zhàn)略力量平衡”。在美國(guó)堅(jiān)持霸權(quán)主義、堅(jiān)持既定核戰(zhàn)略的情況下，美俄很難重啟雙邊核裁軍談判。美俄是超級(jí)核大國(guó)，不把自己的核武器庫大規(guī)模削減下來，就沒有理由推動(dòng)其他擁有核武器國(guó)家加入核裁軍。因此，“無核世界”倡議是國(guó)際版的“葉公好龍”，“無核世界”也只能是世界人民的夢(mèng)想。

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（作者單位：武漢大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）