繼承權(quán)的階段性性質(zhì)之辨析

陶友林

摘 要 中國公證協(xié)會(huì)在《關(guān)于<辦理繼承公證的指導(dǎo)意見（送審稿）的說明>》（以下簡稱《說明》）中，關(guān)于繼承權(quán)在被繼承人死亡前的性質(zhì)，其解釋為：“從理論上分析，‘繼承權(quán)一詞在不同階段有不同的性質(zhì)，在被繼承人死亡前屬于‘期待權(quán)，或說是一種資格，不存在放棄的可能?！睆脑摗墩f明》可以看出，繼承權(quán)在被繼承人死亡前屬于“期待權(quán)”，具有期待權(quán)性質(zhì)，繼承人在該階段不存在是否放棄繼承的可能。該《說明》的意思同時(shí)也符合《繼承法》第二十五條的規(guī)定：“繼承開始后，繼承人放棄繼承的，應(yīng)當(dāng)在遺產(chǎn)處理前，作出放棄繼承的表示?！钡牵瑥姆治銎诖龣?quán)的特征來看，可能會(huì)與上述《說明》存在一定的沖突。本文試圖從對(duì)期待權(quán)的理論分析上，進(jìn)一步解讀繼承權(quán)在該階段的性質(zhì)。

關(guān)鍵詞 期待權(quán) 繼承權(quán) 權(quán)利競合

《中華人民共和國民法通則》第七十六條規(guī)定：“公民依法享有財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)?！币虼?，公民的繼承權(quán)是法律所賦予，是與生俱來（甚至在胎兒時(shí)就享有）的民事權(quán)利。因繼承權(quán)與特定身份的密切關(guān)系，所以繼承權(quán)從整體而言屬于身份權(quán)。但又因繼承權(quán)的最終目的會(huì)產(chǎn)生一定的財(cái)產(chǎn)既得，因而繼承權(quán)在不同階段具有相應(yīng)的階段特性。

一、繼承權(quán)在被繼承人死亡前這一階段的性質(zhì)分析

（一）具有身份權(quán)特征

身份權(quán)，是基于身份上的地位（父母或夫婦）所產(chǎn)生的權(quán)利，或由一定的親族關(guān)系所產(chǎn)生的非財(cái)產(chǎn)利益的權(quán)利。[1]因?yàn)樯矸輽?quán)是基于特殊身份關(guān)系而產(chǎn)生的權(quán)利，而繼承權(quán)正是由于繼承人與被繼承人的特定身份關(guān)系，從而使繼承人享有民事權(quán)利。所以，繼承權(quán)屬于身份權(quán)的范疇，具有身份權(quán)的特征。

本書認(rèn)為，繼承權(quán)的基礎(chǔ)乃在于一定的身份，因此宜將之歸入身份權(quán)。[1]那么，繼承權(quán)是否僅具有身份權(quán)的特征呢？繼承權(quán)雖然是以身份關(guān)系為基礎(chǔ)，但繼承人繼承的客體是財(cái)產(chǎn)。也就是說，繼承權(quán)以被繼承人的財(cái)產(chǎn)為客體，在被繼承人死亡之時(shí)繼承人還可以放棄繼承。因此，不僅僅屬于身份權(quán)。身份權(quán)與人格權(quán)具有相同的特征，即必須附屬于權(quán)利主體而存在，所以不得轉(zhuǎn)讓、變賣、抵押等。因而，繼承權(quán)在未實(shí)際取得遺產(chǎn)的情況下，不得轉(zhuǎn)讓、變賣、抵押。對(duì)于身份權(quán)而言，如果權(quán)利主體喪失了，該權(quán)利也即不存在了。如此而言，如何解釋轉(zhuǎn)繼承呢？繼承人在繼承發(fā)生后實(shí)際取得遺產(chǎn)前死亡，權(quán)利主體已不存在，但其繼承被繼承人遺產(chǎn)的權(quán)利可以轉(zhuǎn)移給其他合法繼承人繼承。因此，繼承權(quán)不僅僅是身份權(quán)。

（二）具有絕對(duì)權(quán)的某些特征

依據(jù)權(quán)利人可以對(duì)抗的義務(wù)人范圍，民事權(quán)利可以分為絕對(duì)權(quán)和相對(duì)權(quán)。絕對(duì)權(quán)是指義務(wù)人不確定，權(quán)利人無須通過義務(wù)人實(shí)施一定行為即可實(shí)施的權(quán)利，如所有權(quán)、人身權(quán)。[2]因此，人身權(quán)屬于絕對(duì)權(quán)的范疇。因繼承權(quán)具有一定的人身權(quán)性質(zhì)，繼承權(quán)是法律所明確規(guī)定的，也無須其他人實(shí)施一定的行為即可實(shí)施，繼承人在被繼承人死亡時(shí)，只要沒有法定喪失繼承權(quán)的情形或被被繼承人排除繼承權(quán)，其都有取得被繼承遺產(chǎn)的權(quán)利。所以，繼承權(quán)在此階段還具有絕對(duì)權(quán)的特征。

（三）具有相對(duì)的不確定性

雖然繼承權(quán)具有人身權(quán)和絕對(duì)權(quán)的某些特征，《繼承法》也規(guī)定了遺產(chǎn)繼承人的順序，但不是所有在繼承順序內(nèi)的繼承人都能享有對(duì)被繼承人的繼承權(quán)。其有可能會(huì)被法律或被繼承人剝奪（排除）繼承的權(quán)利。

1.法律規(guī)定繼承人喪失繼承權(quán)的情形?！独^承法》第七條規(guī)定：“繼承人有下列行為之一的，喪失繼承權(quán)：（一）故意殺害被繼承人的；（二）為爭奪遺產(chǎn)而殺害其他繼承人的；（三）遺棄被繼承人的，或者虐待被繼承人情節(jié)嚴(yán)重的；（四）偽造、篡改或者銷毀遺囑，情節(jié)嚴(yán)重的?！币蚨?，只要繼承人具有上述情形之一時(shí)，即被法律明確剝奪了繼承權(quán)。

2.被繼承人生前排除繼承人的繼承權(quán)?！独^承法》第五條規(guī)定，繼承開始后，按照法定繼承辦理；有遺囑的，按照遺囑繼承或者遺贈(zèng)辦理；有遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議的，按照協(xié)議辦理。遺囑繼承優(yōu)先于法定繼承，公民可以立遺囑將個(gè)人財(cái)產(chǎn)指定由法定繼承人的一人或者數(shù)人繼承，甚至可以遺贈(zèng)給國家、集體或者法定繼承人以外的人。因此，被繼承人在生前可以通過立遺囑的形式將繼承人的繼承權(quán)排除在外，使該繼承人實(shí)際上無法享受繼承權(quán)。

（四）具有期待性

在沒有從理論上充分理解期待權(quán)的情況下，我們從字面上對(duì)于期待權(quán)的簡單理解，即為一種企盼、盼望。對(duì)于繼承人來說，因?yàn)楸焕^承人的死亡是肯定會(huì)發(fā)生的事情，在無特殊情況發(fā)生的條件下，繼承人具有繼承被繼承人遺產(chǎn)的可能性，即對(duì)分割和取得被繼承人的遺產(chǎn)具有期待性。也正因此，可以說，繼承權(quán)在被繼承人死亡之前具有期待權(quán)的性質(zhì)。但是，此時(shí)的繼承權(quán)是否完全符合期待權(quán)的特征？與期待權(quán)的理論是否有沖突之處？繼承權(quán)究竟是一種什么樣的權(quán)利？

二、何為期待權(quán)

（一）期待權(quán)概述

從是否附停止條件的角度，權(quán)利可分為既得權(quán)和期待權(quán)。不附停止條件的權(quán)利為既得權(quán)，附停止條件的權(quán)利為期待權(quán)。[3]對(duì)于期待權(quán)的理解，它須附有一定的停止條件才可實(shí)現(xiàn)，是對(duì)未來某一完整權(quán)利取得的期望。在附屬條件尚未成立的情況下，其所期待的某一完整權(quán)利還不能實(shí)現(xiàn)，但基于法律對(duì)取得完整權(quán)利的部分要件的保護(hù)，從而使期待權(quán)具有權(quán)利性質(zhì)的法律地位。從期待權(quán)的角度解釋繼承權(quán)來說，繼承人身份的取得（取得完整權(quán)利的部分要件）會(huì)受到法律的保護(hù)，其對(duì)未來（被繼承人死亡）完整權(quán)利的取得（既得權(quán)）具有期望，所以繼承權(quán)在這一階段具有期待權(quán)的特征。

期待權(quán)所指稱的法律地位應(yīng)具有一定的獨(dú)立性，是指該法律具有一定的利益，能夠進(jìn)行處分，享有權(quán)利的獨(dú)立機(jī)能，并可以獲得法律的確保。[4]如果期待權(quán)沒有一定的利益，也無須得到法律的保護(hù)，如果不具有在機(jī)能上能夠獨(dú)立的權(quán)利狀態(tài)，期待權(quán)也不能得到法律所承認(rèn)的法律地位。

（二）期待權(quán)的特點(diǎn)

1.相對(duì)于完整權(quán)利而言，期待權(quán)是一項(xiàng)不完整的權(quán)利。民法中的期待權(quán)是現(xiàn)實(shí)的權(quán)利，并非尚未發(fā)生，是將來發(fā)生的權(quán)利。[3]從期待權(quán)和既得權(quán)的概念看來，如何區(qū)分期待權(quán)和既得權(quán)是要看二者是否附停止條件。附停止條件的是期待權(quán)，不附停止條件的是既得權(quán)。既然作為一種現(xiàn)實(shí)的權(quán)利，既可以把它拿來交易、轉(zhuǎn)讓、融資，也可能會(huì)被第三人侵犯。當(dāng)然，它也可以放棄。

反過來說，既然期待權(quán)不是一項(xiàng)完整的權(quán)利，也就無法單獨(dú)通過期待權(quán)來實(shí)現(xiàn)某一完整的權(quán)利。與完整權(quán)利不同，欲通過期待權(quán)所取得的那一完整權(quán)利的構(gòu)成要件還沒有全部取得，所以期待權(quán)正處于向這一完整權(quán)利發(fā)展的道路上。由于期待權(quán)為完整權(quán)利的取得做準(zhǔn)備，被人們稱為權(quán)利取得的“先期階段”。[4]再來看此時(shí)的繼承權(quán)，只有被繼承人死亡，且在繼承人享有繼承權(quán)的情況下，才能繼承取得被繼承人的遺產(chǎn)。繼承人從取得法律上的繼承資格到實(shí)現(xiàn)繼承權(quán)，仍處于一種準(zhǔn)備過程中，它還不是一項(xiàng)完整的權(quán)利，即此時(shí)的繼承人無法實(shí)現(xiàn)其繼承權(quán)。

但也另有觀點(diǎn)認(rèn)為，期待權(quán)是一種特殊狀態(tài)下的既得權(quán)。期待權(quán)是期待或然權(quán)利之“既得權(quán)”。[3]其意思為，對(duì)于或然權(quán)利，期待權(quán)表現(xiàn)為一種期待狀態(tài)，但就該可期待的或然權(quán)利的發(fā)生而言，期待權(quán)表現(xiàn)為一種既得狀態(tài)。以所有權(quán)保留的案例來解釋，買受人在付清全部價(jià)款之前，對(duì)標(biāo)物的所有權(quán)處于期待狀態(tài)，但只要其付清全部價(jià)款，即可取得所有權(quán)。因此，買受人對(duì)于這種“可以取得所有權(quán)”的權(quán)利是處于既得狀態(tài)。正是由于對(duì)既得權(quán)和期待權(quán)名稱的理解偏差，從而導(dǎo)致了對(duì)期待權(quán)的誤解。

2.相對(duì)于既得權(quán)而言，期待權(quán)是一項(xiàng)發(fā)展過程中的權(quán)利。期待權(quán)可視為生成過程之權(quán)，依其為確定的權(quán)利取得不定之事實(shí)之性質(zhì)如何，而對(duì)于期待權(quán)所與法律上之保護(hù)，有厚薄之不同。[5]史尚寬先生認(rèn)為，“期待權(quán)是某一權(quán)利發(fā)生要件的事實(shí)中，只發(fā)生了一部分，其他一個(gè)或數(shù)個(gè)事實(shí)還沒有發(fā)生的權(quán)利，而法律對(duì)于這樣的權(quán)利的保護(hù)即為期待權(quán)”。所以，期待權(quán)是一個(gè)處于事實(shí)發(fā)展過程中的權(quán)利，其所保護(hù)權(quán)利發(fā)生要件的事實(shí)只發(fā)生了一部分，而沒有全部發(fā)生，只有在該權(quán)利的全部要件發(fā)生之時(shí)，該法律所保護(hù)的權(quán)利才能得以實(shí)現(xiàn)。

正因?yàn)槠诖龣?quán)是權(quán)利取得的“先期階段”，是為實(shí)現(xiàn)法律所保護(hù)的權(quán)利做準(zhǔn)備，所以期待權(quán)尚未發(fā)展成熟、還不完整，還處于向完整權(quán)利發(fā)展的過程之中。期待權(quán)是一項(xiàng)其發(fā)生具有一定或然性的未來權(quán)利，因而具有一定程度的不確定性。[4]因此，如前所述，繼承權(quán)在此階段也具有一定的不確定性。因?yàn)楸焕^承人何時(shí)死亡不能確定，被繼承人是否有遺產(chǎn)不能確定，繼承人有無被被繼承人通過遺囑排除繼承權(quán)也不能確定，甚至連繼承人會(huì)不會(huì)在被繼承人之前死亡也不能確定。

3.期待權(quán)是一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利，且是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)性和靜態(tài)性相結(jié)合的權(quán)利。期待權(quán)雖然要求取得權(quán)利的過程尚未完成，隨著條件進(jìn)一步滿足的過程，就能轉(zhuǎn)化為既得權(quán)，這種轉(zhuǎn)化有不確定性，但其已上升為法律上保護(hù)的實(shí)在權(quán)利，不因取得權(quán)利未完成和不確定而喪失獨(dú)立性。[6]期待權(quán)雖然具有一定的不確定性，但隨著發(fā)展過程的完善，其即可獨(dú)立實(shí)現(xiàn)權(quán)能，所以期待權(quán)是一項(xiàng)獨(dú)立的民事權(quán)利。

法律之所以確立期待權(quán)制度，目的在于保障期待權(quán)人能夠取得特定的權(quán)利，[4]如既得權(quán)。所以，期待人的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)需要法律進(jìn)行保護(hù)，但法律對(duì)于期待人保護(hù)的最終目的在于對(duì)期待人在將來?xiàng)l件成就之時(shí)，期待權(quán)能夠轉(zhuǎn)化為期待人所期望的完整權(quán)利。因此，期待權(quán)既是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)性權(quán)利，又是一項(xiàng)靜態(tài)性權(quán)利，是二者相結(jié)合的權(quán)利。

期待權(quán)所指稱的法律地位具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而使得法律有必要使其上升為一種權(quán)利，以便使期待權(quán)能夠像普通權(quán)利一樣，獨(dú)立進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、繼承、設(shè)定負(fù)擔(dān)，作為破產(chǎn)清償或者強(qiáng)制執(zhí)行的客體。[4]如果繼承權(quán)在被繼承人死亡前這一階段屬于期待權(quán)，那么繼承人即可以放棄、轉(zhuǎn)讓繼承權(quán)或該權(quán)利可以被強(qiáng)制執(zhí)行，這便與繼承權(quán)制度中的規(guī)定相違背。

另有觀點(diǎn)認(rèn)為，繼承權(quán)在此階段不能解釋為期待權(quán)。通常稱被繼承人去世前，繼承人之繼承資格為期待權(quán)，不能成立，繼承資格無義務(wù)人，非現(xiàn)實(shí)行為資格，不是權(quán)利。[3]綜合來看，繼承權(quán)在此階段具有多種權(quán)利的特征，并非唯一具有期待權(quán)的特征，若將此時(shí)的繼承權(quán)解釋為單一的期待權(quán)也將與現(xiàn)有的繼承權(quán)制度發(fā)生沖突。

那么，我們?nèi)绾蝸斫庾x繼承權(quán)在這一階段的性質(zhì)？

三、關(guān)于“繼承權(quán)”的階段性性質(zhì)的理論推斷

《繼承法》第二條規(guī)定：“繼承從被繼承人死亡時(shí)開始?！币虼耍^承開始的時(shí)間是被繼承人死亡之時(shí)。反過來說，被繼承人未死亡時(shí)，不存在繼承。那么，此時(shí)的繼承人是否享有繼承權(quán)？如果繼承權(quán)屬于期待權(quán)，那么既然是一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利，繼承人是否可以按照自己的意思來處分屬于自己的繼承權(quán)？

（一）繼承權(quán)從何時(shí)可以“行使”

繼承權(quán)作為法律所承認(rèn)的私權(quán)利，其權(quán)利人應(yīng)可依據(jù)其自由意愿來行使其權(quán)利。但從現(xiàn)有繼承制度來說，繼承人在被繼承人死亡之前，不能處置其繼承權(quán)，既不能提前放棄該權(quán)利，又不能轉(zhuǎn)讓該權(quán)利和不能從該權(quán)利中收益。因此，繼承尚未開始，則談不上行使繼承權(quán)（或此時(shí)的繼承權(quán)無實(shí)際取得遺產(chǎn)的權(quán)能）。正所謂：“皮之不存，毛將焉附？”從繼承這一法律事實(shí)的發(fā)生從而產(chǎn)生相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利，即因繼承的發(fā)生才有了繼承這一權(quán)能的行使。所以，我們通常所說的繼承權(quán)行使（處分、收益、放棄）的時(shí)間當(dāng)為被繼承人死亡這一事實(shí)行為發(fā)生之時(shí)。

（二）繼承權(quán)的廣義、狹義之分

繼承權(quán)可以分為客觀意義上的繼承權(quán)和主觀意義上的繼承權(quán)兩種。[7]客觀意義上的繼承權(quán)發(fā)生于繼承開始之前，是繼承人依照法律規(guī)定而具有繼承被繼承人遺產(chǎn)的一種資格，是一種期待權(quán)。[8]主觀意義上的繼承權(quán)發(fā)生于繼承之后，是繼承人依照法律規(guī)定或者遺囑指定而享有取得被繼承人遺產(chǎn)的權(quán)利。由于它是一種實(shí)際的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此被稱為“繼承既得權(quán)”。[1]繼承權(quán)的核心是主觀意義上的繼承權(quán)，也是繼承權(quán)的最終目的，若主觀意義上的繼承權(quán)屬于期待權(quán)，那么法律對(duì)于客觀意義上繼承權(quán)的保護(hù)，也是為了主觀意義上繼承權(quán)的實(shí)現(xiàn)。客觀意義上的繼承權(quán)是在向主觀意義上的繼承權(quán)的發(fā)展過程之中，它是一個(gè)發(fā)展的、獨(dú)立的，但不完整的權(quán)利，又是一個(gè)動(dòng)態(tài)性和靜態(tài)性相結(jié)合的權(quán)利。從客觀意義上的繼承權(quán)來看，正如許多學(xué)者將此時(shí)的繼承權(quán)解釋為是一種期待權(quán)一樣，它符合期待權(quán)的主要特征。但從期待權(quán)與繼承權(quán)的理論分析來看，二者之間又存有沖突之處，如何更加合理地解釋二者之間的沖突之處呢？

既然繼承權(quán)可以分為若干個(gè)階段，那我們是否可以將繼承權(quán)分為廣義繼承權(quán)、狹義繼承權(quán)？狹義的繼承權(quán)僅指自被繼承人死亡后繼承人所享有的權(quán)利。廣義的繼承權(quán)則涵蓋了狹義繼承權(quán)和在被繼承人死亡之前這一階段繼承人所享有的權(quán)利。而我們通常所稱的繼承權(quán)，即繼承人分割被繼承人遺產(chǎn)的權(quán)利，則屬于狹義的繼承權(quán)，即主觀意義上的繼承權(quán)。

（三）繼承權(quán)在被繼承人死亡前這一階段的權(quán)利競合

1.何為權(quán)利競合。數(shù)個(gè)權(quán)利，有同一目的，依其行使發(fā)生同一結(jié)果時(shí)，謂之權(quán)利之并存或競合。[4]在權(quán)利競合的狀態(tài)下，其結(jié)果最終都是一樣的，即目的一致、結(jié)果一致。我們有理由將繼承權(quán)的這些特征性權(quán)利視為具有同樣的一個(gè)目的——繼承（或放棄繼承）被繼承人的遺產(chǎn)。權(quán)利競合，在各種權(quán)利均可發(fā)生，但最常見的是請求權(quán)競合。[9]通常所說的權(quán)利競合，多是請求權(quán)競合。但任何權(quán)利均可發(fā)生競合的情況，不僅僅只有請求權(quán)才能發(fā)生競合。

民事權(quán)利的基本類型分為兩大類，但是在這兩種權(quán)利發(fā)生綜合的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了一些新的權(quán)利，即綜合性權(quán)利。[10]正是因?yàn)榫C合性權(quán)利的存在，其具有多種權(quán)利的某些特征，但它又不是純粹的某一種權(quán)利，因而無法以某一種單獨(dú)權(quán)利的特征來解讀它。

綜上而言，繼承權(quán)因繼承人與被繼承人這種緊密的人身關(guān)系而產(chǎn)生，在未取得遺產(chǎn)之前又無財(cái)產(chǎn)權(quán)可言，但對(duì)取得遺產(chǎn)又具有期待權(quán)特征。然而，從分析期待權(quán)的特征來看，繼承權(quán)又不能完全符合期待權(quán)特征。既然權(quán)利是可以發(fā)生競合的，那么我們當(dāng)可以合理作出推斷，繼承權(quán)在被繼承人死亡之前是處于一個(gè)權(quán)利競合的狀態(tài)。或者說，繼承權(quán)是一種綜合性的權(quán)利。

2.繼承權(quán)在被繼承人死亡前這一階段的權(quán)利競合。此時(shí)的繼承權(quán)同時(shí)兼有身份權(quán)、期待權(quán)等權(quán)利的某些特點(diǎn)，但又不屬于單獨(dú)的身份權(quán)或期待權(quán)，其的最終目的是為了繼承（或放棄繼承）被繼承人的遺產(chǎn)。若單獨(dú)以身份權(quán)或期待權(quán)性質(zhì)來定性此時(shí)的繼承權(quán)，將不能全面、合理地涵蓋此時(shí)繼承權(quán)的全部特征，也與現(xiàn)有的繼承制度相沖突。

因而，此時(shí)的繼承權(quán)是由身份權(quán)與期待權(quán)等權(quán)利競合所產(chǎn)生，可以說是一個(gè)“權(quán)利競合體”或“綜合性權(quán)利”，其始于繼承人的出生（或胎兒的產(chǎn)生），終于被繼承人的死亡。在被繼承人死亡之時(shí)，上述“繼承權(quán)”轉(zhuǎn)化為另一“權(quán)利競合體”或另一“綜合性權(quán)利”。

四、結(jié)語

可以說，在被繼承人死亡之前，對(duì)于繼承人而言，只存在理論上的繼承權(quán)（即廣義上的繼承權(quán)）?；蛘哒f，存在繼承權(quán)（即狹義上的繼承權(quán)）得以實(shí)現(xiàn)的可能，而無法真正行使繼承權(quán)或從繼承權(quán)中獲得既得利益。關(guān)于繼承權(quán)在此階段的性質(zhì)，正如中國公證協(xié)會(huì)在上述《說明》中所稱，繼承權(quán)在被繼承人死亡前這一階段僅僅“是一種資格”。從上述解讀來看，它具有一定期待權(quán)的特征和身份權(quán)等權(quán)利的特征，但它既不完全屬于期待權(quán)，又不是單純的身份權(quán)，它是一種身份權(quán)與期待權(quán)等權(quán)利的競合所產(chǎn)生的一種綜合性權(quán)利，因其含有一定的身份權(quán)，又是一個(gè)不完整的、發(fā)展中的權(quán)利。因而，繼承權(quán)在此階段不能放棄。

（作者單位為安徽省合肥市衡正公證處）

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