水權(quán)交易機(jī)制探究

田貴良,杜夢(mèng)嬌,蔣　詠

(1.河海大學(xué)商學(xué)院,江蘇 南京 211100; 2.江蘇省水資源服務(wù)中心,江蘇 南京　210029)

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水權(quán)交易機(jī)制探究

田貴良1,杜夢(mèng)嬌1,蔣詠2

(1.河海大學(xué)商學(xué)院,江蘇 南京 211100; 2.江蘇省水資源服務(wù)中心,江蘇 南京210029)

在對(duì)水權(quán)概念界定的基礎(chǔ)上,從水權(quán)交易主體、交易程序以及水權(quán)交易的保障措施3個(gè)方面對(duì)水權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行大膽構(gòu)想。在水權(quán)交易過程中,要對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查,對(duì)水權(quán)交易可能給第三方帶來的影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并做出利益補(bǔ)償,水權(quán)轉(zhuǎn)讓的整個(gè)過程要在社會(huì)的監(jiān)督之下,以確保轉(zhuǎn)讓公平公正。通過對(duì)水權(quán)交易機(jī)制的分析和落實(shí),水權(quán)交易將得以順利進(jìn)行。未來,國家可以在不同層面建立水權(quán)交易所,充分利用網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)簡化水權(quán)交易程序,并完善相應(yīng)法律制度,給予水權(quán)交易相應(yīng)的制度保障。

水權(quán);水權(quán)交易;交易機(jī)制;市場(chǎng)

《中華人民共和國水法》規(guī)定,水資源屬國家所有[1]。水資源的公有屬性使得水資源的配置多采取行政的手段。然而,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人口的增加、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快使得社會(huì)對(duì)水資源的需求不斷增大,再加上水資源時(shí)空分配不均、水質(zhì)污染、用水浪費(fèi)、水災(zāi)害等問題使得我國大部分區(qū)域特別是北方缺水地區(qū)水短缺的壓力越來越大,僅依靠政府行政的手段已無法化解目前的危機(jī),亟須探索一條全新的道路使區(qū)域水資源回到供需平衡的狀態(tài)。

十八屆三中全會(huì)提出“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn),核心問題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系,使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。”[2]在水資源領(lǐng)域也應(yīng)該充分利用市場(chǎng)機(jī)制,通過市場(chǎng)交易的手段解決水資源短缺的問題。

目前,盡管國內(nèi)外對(duì)水權(quán)的概念沒有清晰的定義,但是水權(quán)交易的實(shí)踐早已出現(xiàn),相關(guān)研究得到了國內(nèi)外專家的關(guān)注。ROSEGRANT[3]等認(rèn)為可交易水權(quán)的出現(xiàn)對(duì)發(fā)展中國家提高水資源的使用效率以及水資源的可持續(xù)利用起到了重要的作用,水權(quán)交易市場(chǎng)的建立應(yīng)引起政府的關(guān)注。PIGRAM等[4]通過對(duì)澳大利亞水權(quán)交易實(shí)踐的分析,認(rèn)為水權(quán)交易是解決澳大利亞與日俱增的用水需求的有效方式,并預(yù)言,未來幾十年,澳大利亞的工業(yè)用水的獲得將主要依靠水權(quán)交易。HOWE等[5]對(duì)科羅拉多流域水權(quán)的州內(nèi)和跨州交易的優(yōu)劣勢(shì)進(jìn)行了研究，并認(rèn)為水權(quán)交易受制度、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等因素的影響。姚樹榮等[6]認(rèn)為完善的水權(quán)交易市場(chǎng)能夠促進(jìn)節(jié)水和有效用水,提高水資源配置和使用效率,并建議加快構(gòu)架中國水權(quán)交易的市場(chǎng)體系。李胚等[7]以最嚴(yán)格水資源管理需求為導(dǎo)向,構(gòu)建了水權(quán)交易機(jī)制。然而,以上研究主要對(duì)水權(quán)交易的概念、作用和程序進(jìn)行分析,并沒有對(duì)交易中涉及的具體機(jī)制進(jìn)行綜合分析。筆者在對(duì)水權(quán)交易中涉及的具體機(jī)制分析的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)了水權(quán)交易程序,并提出相關(guān)建議以完善水權(quán)交易市場(chǎng)。

1　水權(quán)及水權(quán)交易

1.1水權(quán)界定

截至目前,國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)水權(quán)的概念仍沒有統(tǒng)一、明晰的定義。但是,不管何種定義,對(duì)水權(quán)概念的界定應(yīng)在我國現(xiàn)行的法律制度體系下結(jié)合中國的水情以及水資源管理的實(shí)踐?！吨腥A人民共和國憲法》和《中華人民共和國水法》都明確規(guī)定水資源歸國家所有,因此在法律屬性上水權(quán)應(yīng)包括水資源所有權(quán)。從性質(zhì)來看,水權(quán)是具有公權(quán)性質(zhì)的私權(quán),可從兩方面來說明:一方面,水資源的國家所有使得水權(quán)具有了公權(quán)的性質(zhì);另一方面,水權(quán)對(duì)于用水戶來說是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),而且其價(jià)值是在使用和流轉(zhuǎn)中不斷體現(xiàn)的,水權(quán)也因此具有了私權(quán)的性質(zhì)。水權(quán)的公權(quán)性質(zhì)決定了水權(quán)應(yīng)包含所有權(quán)的內(nèi)容,水權(quán)的私權(quán)性質(zhì)又決定了水權(quán)還應(yīng)包含使用權(quán)的內(nèi)容。

基于以上分析,可把水權(quán)定義為水資源所有權(quán)以及由所有權(quán)所衍生出的水資源使用權(quán)。水資源所有權(quán)是在所有權(quán)概念基礎(chǔ)上加以總結(jié)的,它是指水資源所有者依法享有占有、使用、收益和處分水資源的權(quán)利。這其中的每一項(xiàng)權(quán)利都具有相對(duì)的獨(dú)立性,是可以分離的,正是這種相對(duì)的獨(dú)立性和可分性使水資源進(jìn)入民事流轉(zhuǎn)成為可能。

一般認(rèn)為,水資源使用權(quán)是指單位和個(gè)人按照法律的規(guī)定對(duì)國家所有的水資源享有的占有、使用、收益和限制處分的權(quán)利。

1.2水權(quán)交易

本文所指的水權(quán)交易主要是水權(quán)轉(zhuǎn)讓,即水權(quán)流轉(zhuǎn)的一種重要形式。平等主體之間的交易水權(quán)的行為,是水資源使用權(quán)擁有者利用其收益權(quán)利的集中表現(xiàn),也是水資源向高效益用轉(zhuǎn)移的有效途徑。

2　水權(quán)交易的主體

2.1交易主體的界定

水權(quán)交易主體即水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的行為主體,主要包括水權(quán)的出讓主體和受讓主體。理論上,任何持有合法水權(quán)的自然人或法人均可以成為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體?！吨腥A人民共和國水法》規(guī)定,水資源由國家所有,水資源的所有權(quán)由國務(wù)院代表國家行使,國務(wù)院將權(quán)利層層分解的過程中,水資源的所有權(quán)和使用權(quán)也逐漸分離。因此,水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體應(yīng)是水資源使用權(quán)的合法持有者,而非水資源真正所有者?，F(xiàn)階段就是依法取得取水許可的持證者。由于生態(tài)用水主體缺位,政府可以擔(dān)當(dāng)生態(tài)、環(huán)境等公共水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體,在現(xiàn)階段生態(tài)用水被經(jīng)濟(jì)用水嚴(yán)重?cái)D占的條件下,政府通常會(huì)作為受讓主體出現(xiàn)。除此之外,政府應(yīng)該以水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管者的角色出現(xiàn)。

2.2交易主體的歸類

水權(quán)界定的多樣性決定了水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的多元性,依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),如按照行政層級(jí),按流域劃分,按水權(quán)轉(zhuǎn)讓的方向等可對(duì)其進(jìn)行多角度劃分,但無論形式如何,水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的本質(zhì)是有水權(quán)供求意愿并具有轉(zhuǎn)讓能力的合法個(gè)體或組織。

3　水權(quán)交易機(jī)制分析

3.1交易規(guī)則

水權(quán)一級(jí)市場(chǎng)即水權(quán)的初始分配市場(chǎng),指由作為水資源所有主體的國家,將水權(quán)分配到水資源使用者手中。二級(jí)市場(chǎng)是水資源使用權(quán)在用水人之間的再分配,狹義的水權(quán)交易僅指水權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)。筆者將對(duì)水權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的分配規(guī)則與二級(jí)市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行探討。

3.1.1水權(quán)一級(jí)市場(chǎng)分配規(guī)則

雖然水資源、土地資源和礦產(chǎn)資源都屬于自然資源的范疇,但由于水資源的特殊性,水權(quán)的交易規(guī)則目前沒有明確的文件,仍處于探索階段。水權(quán)一級(jí)市場(chǎng)是指水資源所有者即國家,將水權(quán)分配到水資源使用者手中。這階段主要包括初始水權(quán)分配、確權(quán)登記、取水許可證的發(fā)放、水資源費(fèi)的征收等。

a. 初始水權(quán)分配。初始水權(quán)的分配主要依據(jù)《水量分配暫行辦法》,以流域?yàn)閱挝?向行政區(qū)域進(jìn)行逐級(jí)分配,確定行政區(qū)域生活、生產(chǎn)可消耗的水量份額或者取用水水量份額。通過初始水權(quán)分配,各行政區(qū)域有了可供使用的水量額度,再通過進(jìn)一步確權(quán)才能把水權(quán)分配到使用者手中。

b. 水權(quán)確權(quán)登記。2014年7月,水利部召開了水權(quán)試點(diǎn)的啟動(dòng)會(huì),會(huì)議提出我國將在寧夏、江西、湖北等省區(qū)重點(diǎn)開展水資源使用權(quán)確權(quán)登記試點(diǎn)工作,結(jié)合試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn),對(duì)水權(quán)確權(quán)的規(guī)則總結(jié)如下:①水權(quán)確權(quán)登記實(shí)施主體是縣(市、區(qū))人民政府,具體工作由縣(市、區(qū))水行政主管部門負(fù)責(zé),確權(quán)登記結(jié)果報(bào)省、市水行政主管部門審核備案。②生活用水確權(quán)到集中供水廠(站),其水量=現(xiàn)狀合理的生活用水量=現(xiàn)狀人均合理用水量×現(xiàn)狀用水人口。③工業(yè)用水確權(quán)到企業(yè),其水量=按近3年實(shí)際平均用水量和水平衡測(cè)試等方式核定后的企業(yè)用水量=現(xiàn)狀合理的用水量。④生態(tài)環(huán)境水權(quán)，其水量=現(xiàn)狀核定后用水量。⑤農(nóng)業(yè)用水戶水權(quán)確權(quán)到農(nóng)戶,其水量=單位面積平均耕地分配用水量×農(nóng)戶承包土地面積。單位面積平均耕地分配用水量=農(nóng)業(yè)可分配水量÷全縣耕地面積。

水權(quán)確權(quán)完成后,地方人民政府對(duì)有效期滿的取水許可證,可根據(jù)實(shí)際情況重新分配調(diào)整。

c. 水資源費(fèi)征收。水資源費(fèi)由區(qū)域水行政主管部門代為征收,征收對(duì)象是依法取得取水權(quán)的單位和個(gè)人(法律規(guī)定免征對(duì)象除外),水權(quán)額度內(nèi)用水按平價(jià)水收費(fèi),超用部分按高價(jià)水收費(fèi),具體辦法由各地根據(jù)實(shí)際情況另行規(guī)定。

3.1.2水權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)則

由于水權(quán)是水資源的使用權(quán),因此水權(quán)屬于產(chǎn)權(quán)的范疇,其轉(zhuǎn)讓細(xì)則可以參考產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定,并考慮水資源的特殊性。

水權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)區(qū)域水行政主管部門的批轉(zhuǎn)方可實(shí)行轉(zhuǎn)讓。水權(quán)轉(zhuǎn)讓方首先應(yīng)通過水權(quán)交易中介(水權(quán)交易所)發(fā)布轉(zhuǎn)讓公告,披露轉(zhuǎn)讓信息(水量、取水地點(diǎn)、交易期限等)。公開征集后若產(chǎn)生兩個(gè)以上受讓方時(shí),可采取招標(biāo)或拍賣的方式進(jìn)行水權(quán)交易,具體細(xì)則可參考《中華人民共和國拍賣法》以及其他相關(guān)法律規(guī)定；若只產(chǎn)生一個(gè)受讓方,可采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。水權(quán)轉(zhuǎn)讓成功后,轉(zhuǎn)讓方和受讓方需進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓登記,到水行政主管部門變更水權(quán),為受讓方發(fā)放取水許可證。水行政主管部門仍然要不斷對(duì)后續(xù)的水資源的使用進(jìn)行監(jiān)管。

3.2交易價(jià)格機(jī)制

水權(quán)價(jià)格從價(jià)格的形成到市場(chǎng)完善階段價(jià)格發(fā)揮主導(dǎo)作用,政府在這其中都發(fā)揮了重要的作用,建立政府調(diào)控下的價(jià)格引導(dǎo)機(jī)制,可以避免水權(quán)交易過程中形成價(jià)格壟斷,彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。政府調(diào)控下水權(quán)價(jià)格機(jī)制基本框架見圖1。

圖1　水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格機(jī)制

3.3第三方影響評(píng)價(jià)機(jī)制

從我國水權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)踐看,東陽—義烏、寧蒙水權(quán)轉(zhuǎn)讓等都暴露了一些問題。前者引發(fā)了嵊州的反對(duì),后者因忽略農(nóng)民的利益也招致了一些阻力,為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的持續(xù)性發(fā)展埋下了隱患。因此,水權(quán)轉(zhuǎn)讓的良性發(fā)展需要對(duì)其引發(fā)的第三方影響作出可靠且可行的評(píng)價(jià)。適宜的第三方影響評(píng)價(jià)機(jī)制為:政府或中立機(jī)構(gòu)兩大評(píng)價(jià)主體區(qū)分水權(quán)轉(zhuǎn)讓中的其他利益相關(guān)者和生態(tài)環(huán)境兩大客體,對(duì)第三方影響進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)。水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響評(píng)價(jià)機(jī)制見圖2。

圖2　水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響評(píng)價(jià)機(jī)制

如圖2所示,該機(jī)制在水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體提出轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)即啟動(dòng),首先對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的潛在第三方影響進(jìn)行初始評(píng)價(jià),提出應(yīng)對(duì)預(yù)案;然后對(duì)轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行追蹤,考察水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際對(duì)第三方的影響;最后對(duì)轉(zhuǎn)讓結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià),包括收益和第三方影響,提出最終的評(píng)價(jià)報(bào)告。

3.4補(bǔ)償機(jī)制

圖3　水權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)償機(jī)制

補(bǔ)償是在一定原則指導(dǎo)下,對(duì)于因水權(quán)轉(zhuǎn)讓而受到損害的相關(guān)利益者進(jìn)行相應(yīng)償付的行為。主要包括以下幾個(gè)組成部分:受益者、受損者、補(bǔ)償者、補(bǔ)償原則、補(bǔ)償方式等。水權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建主要按照“誰受益、誰補(bǔ)償”的原則進(jìn)行,要明確界定補(bǔ)償主體,合理確定補(bǔ)償制度,并采用多樣化補(bǔ)償方式。如圖3所示,受益者主要對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體但也可能存在第三方受益者,受損者主要是水權(quán)轉(zhuǎn)讓的負(fù)外部影響的承受者,補(bǔ)償者主要是受益者承擔(dān),補(bǔ)償可直接支付給受損者或可由政府以補(bǔ)助金等形式進(jìn)行救濟(jì),補(bǔ)償?shù)姆绞娇梢允菍?shí)物、貨幣和政策補(bǔ)償?shù)取?/p>

3.5保障機(jī)制

水權(quán)轉(zhuǎn)讓的保障機(jī)制是為了促進(jìn)水權(quán)轉(zhuǎn)讓順利進(jìn)行的機(jī)制,主要由工程設(shè)施保障、組織保障和法律保障三個(gè)方面組成,保障機(jī)制構(gòu)成見圖4。

圖4　水權(quán)轉(zhuǎn)讓保障機(jī)制

3.5.1工程設(shè)施保障

工程設(shè)施是保障水權(quán)轉(zhuǎn)讓得以進(jìn)行的硬件基礎(chǔ),主要包括調(diào)水工程、河道、水渠、管線等。工程設(shè)施通常是由政府籌建,其后管理與養(yǎng)護(hù)分離,建立養(yǎng)護(hù)與使用者之間的責(zé)任聯(lián)系,確保設(shè)施的合理使用。經(jīng)過多年建設(shè),中國已初步形成較完善的水利工程體系。但對(duì)于滿足市場(chǎng)條件下的水權(quán)交易,現(xiàn)有工程技術(shù)條件仍顯不足,需進(jìn)行有針對(duì)性的工程建設(shè)。

3.5.2組織保障

組織保障主要是通過設(shè)立一些相關(guān)機(jī)構(gòu)或組織以保障水權(quán)轉(zhuǎn)讓順利進(jìn)行,這些機(jī)構(gòu)或組織主要是起到中介的作用。他們的主要工作是:為意向的水權(quán)供求雙方提供交易信息、對(duì)交易者提供技術(shù)和咨詢服務(wù)。結(jié)合我國水權(quán)交易實(shí)踐,水權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)包括:①水權(quán)交易所。水權(quán)交易所被定義為水權(quán)交易的市場(chǎng)。水權(quán)交易所依照水權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定,集中協(xié)調(diào)水權(quán)交易,并借助于信息服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易信息共享,水權(quán)異地交易等。目前,國家級(jí)水權(quán)交易所正在籌備當(dāng)中,未來,流域或區(qū)域水權(quán)交易所的建立將成為一種趨勢(shì),通過水權(quán)交易所這一平臺(tái),將進(jìn)一步推動(dòng)我國水權(quán)交易市場(chǎng)的形成,也將大大提高我國水權(quán)交易的效率,優(yōu)化水資源配置。②交易經(jīng)紀(jì)人。水權(quán)交易經(jīng)紀(jì)人是指接受水權(quán)出讓方或受讓方的委托,為委托方提供水權(quán)交易信息、機(jī)會(huì)或者代表委托方簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同從中獲取傭金的依法設(shè)立的組織和個(gè)人。與大宗水權(quán)受讓者相比,在水權(quán)出讓者分散的情況下,為了節(jié)約交易成本促成水權(quán)交易而成立的用水者協(xié)會(huì),以集體的形式參與水權(quán)轉(zhuǎn)讓。在水權(quán)交易所尚未建立的時(shí)候,水權(quán)交易經(jīng)紀(jì)人將充分地活躍在水權(quán)交易市場(chǎng)。未來,隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展,水權(quán)交易經(jīng)紀(jì)人將更多的通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。

3.5.3法律保障

法律保障是貫穿于整個(gè)交易過程、為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)利益者提供行為規(guī)范和利益保障的一系列強(qiáng)制規(guī)則,它以國家強(qiáng)制手段確保水權(quán)轉(zhuǎn)讓朝著有益的方向發(fā)展。目前,我國水權(quán)交易尚處于探索之中。未來,我國水權(quán)交易法律建設(shè)的重點(diǎn)應(yīng)在于5個(gè)方面:①水權(quán)轉(zhuǎn)讓審批制度。包括轉(zhuǎn)讓主體資格認(rèn)定、客體審查、轉(zhuǎn)讓方式和轉(zhuǎn)讓行為規(guī)范制度等;②水權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的公告制度和水權(quán)轉(zhuǎn)讓審批機(jī)構(gòu)的公示制度;③水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響評(píng)價(jià)制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響評(píng)價(jià)制度以及第三方影響綜合評(píng)價(jià)制度;④水權(quán)轉(zhuǎn)讓利益補(bǔ)償制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償制度、水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)主體受損補(bǔ)償制度;⑤水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓行政和社會(huì)監(jiān)管制度。

3.6水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督機(jī)制

為了確保水權(quán)轉(zhuǎn)讓有序、高效進(jìn)行,必須建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督機(jī)制。在現(xiàn)有的單一行政監(jiān)督基礎(chǔ)之上構(gòu)建內(nèi)部自律和外部社會(huì)監(jiān)督的雙重監(jiān)督機(jī)制,使其在水權(quán)轉(zhuǎn)讓的各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮作用,規(guī)范各方行為。水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督機(jī)制構(gòu)成見圖5。

圖5　水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督機(jī)制

在水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)和審批階段,既需要監(jiān)督部門在審批監(jiān)管過程中的保持公正,又要對(duì)轉(zhuǎn)讓主體的申請(qǐng)行為進(jìn)行監(jiān)督,防止轉(zhuǎn)讓主體的不當(dāng)行為;在水權(quán)轉(zhuǎn)讓階段,既要根據(jù)審批部門的審批要求對(duì)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督,又要對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響進(jìn)行監(jiān)督,特別是對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督;在水權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生后,由于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的某些影響不能立刻顯現(xiàn)出來,社會(huì)監(jiān)督仍要發(fā)揮重要的作用。需要注意的是,社會(huì)監(jiān)督必須得到國家的授權(quán)或認(rèn)可,并且二者之間要有溝通和信息反饋的渠道,一般從實(shí)質(zhì)上確保社會(huì)監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮有效的作用。監(jiān)督的內(nèi)容主要是轉(zhuǎn)讓后水資源的使用是否符合轉(zhuǎn)讓合同的要求,是否給第三方和生態(tài)環(huán)境等帶來新的損害。

4　水權(quán)交易程序

水權(quán)轉(zhuǎn)讓同其他交易一樣,無論是行政主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo),都必須按照一定步驟有秩序的進(jìn)行。在水權(quán)完成初始配置的前提下,制定嚴(yán)格的水權(quán)轉(zhuǎn)讓程序,通過明確水權(quán)主體的轉(zhuǎn)讓行為步驟和降低第三方影響來降低水權(quán)轉(zhuǎn)讓成本,為水權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行提供有力保障。具體轉(zhuǎn)讓程序?yàn)橄?①轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。由水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體向水權(quán)管理機(jī)構(gòu)(如區(qū)域水行政主管部門)提出水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng),并提交相關(guān)材料,如所在地政府對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的意見、水權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性說明等材料。②申請(qǐng)審批。申請(qǐng)審批是水行政主管部門按國家和區(qū)域的水資源利用規(guī)劃以及相關(guān)規(guī)定,對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行受理和審查的行為。主要的審查內(nèi)容是:水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體、轉(zhuǎn)讓條件等。

我國在水資源管理上實(shí)行流域與行政區(qū)域相結(jié)合的管理體制。與此相對(duì)應(yīng),水權(quán)審批根據(jù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)模、所在流域和區(qū)域等由不同級(jí)別的政府和水行政主管部門執(zhí)行,呈現(xiàn)出自下而上報(bào)批的特點(diǎn)。各級(jí)審批機(jī)構(gòu)在各自的審批權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審查,審查內(nèi)容和重點(diǎn)各異。審批主體在規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體行為的同時(shí),其審查行為需按法定程序執(zhí)行,同時(shí)接受上級(jí)審批主體的制約。在無第三方異議的前提下,對(duì)審查合格的申請(qǐng)者準(zhǔn)許轉(zhuǎn)讓交易,并進(jìn)行水權(quán)變更登記。水權(quán)變更登記由水行政主管部門負(fù)責(zé)。水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,由水權(quán)出讓和受讓方持取水許可證和轉(zhuǎn)讓合同到水權(quán)登記機(jī)關(guān)去辦理轉(zhuǎn)讓登記。登記機(jī)關(guān)將對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中涉及的取水人、取水量、取水時(shí)間以及用水目的等進(jìn)行記錄,對(duì)水權(quán)變更信息及時(shí)進(jìn)行匯總并更新,來規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的行為。水權(quán)轉(zhuǎn)讓公告是由水權(quán)轉(zhuǎn)讓管理機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)讓主體等對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜進(jìn)行披露,為公眾了解水權(quán)轉(zhuǎn)讓提供信息支持。一般情況下,應(yīng)由水行政主管部門對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的總體狀況向公眾公布;對(duì)于水行政主管部門在管理依據(jù)、審批程序、費(fèi)用收取等方面的情況由審計(jì)、監(jiān)察機(jī)關(guān)等定期披露;水權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體、水量、水權(quán)流向、第三方影響等轉(zhuǎn)讓信息可由轉(zhuǎn)讓主體及其他非政府機(jī)構(gòu)披露[8]。在公告形式上,水權(quán)轉(zhuǎn)讓管理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取通知、布告等正規(guī)的形式,增強(qiáng)權(quán)威性和可信度;水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體對(duì)轉(zhuǎn)讓信息的披露可采取報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等多種形式。在水權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生后,社會(huì)監(jiān)督仍要發(fā)揮重要的作用,監(jiān)督的內(nèi)容主要是轉(zhuǎn)讓后水資源的使用是否符合轉(zhuǎn)讓合同的要求,是否給第三方和生態(tài)環(huán)境等帶來新的損害。綜上分析,水權(quán)轉(zhuǎn)讓程序見圖6。

圖6　水權(quán)轉(zhuǎn)讓程序

5　結(jié)論與建議

我國水權(quán)交易仍處于探索之中,水權(quán)交易機(jī)制尚未建立,筆者對(duì)此進(jìn)行了大膽的設(shè)想并做出具體分析。結(jié)合交易機(jī)制設(shè)計(jì)了水權(quán)交易的一般程序。通過水權(quán)交易模式的建立,將市場(chǎng)機(jī)制引入到水權(quán)交易當(dāng)中,將有助于水資源的優(yōu)化

配置,提高資源的利用效率,也為水資源短缺地區(qū)緩解水資源矛盾提供了一條切實(shí)可行的方案。

為了確保水權(quán)交易的順利進(jìn)行,國家應(yīng)給予必要的制度保障,制定公正合理的交易規(guī)則。對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中所涉及的收益確認(rèn)、第三方利益保護(hù)以及糾紛處理等問題要通過法律法規(guī)予以規(guī)范。

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Study on water rights trading mechanisms

TIAN Guiliang1, DU Mengjiao1, JIANG Yong2

(1.BusinessSchool,HohaiUniversity,Nanjing211100,China;2.WaterResourcesServiceCenterofJiangsuProvince,Nanjing210029,China)

Based on the concept of water rights, we propose water rights trading mechanisms from the perspectives of water rights trading bodies, trading procedures, and corresponding safeguards. Within the process of water rights trading, we should provide a rigorous review of the application for water rights transfer, conduct a comprehensive evaluation of the impact of water rights trading on third parties, and offer interest compensation. The whole process of water rights trading should take place under supervision of the society in order to ensure fair and equitable transfer of water rights. Through analysis of the water rights trading mechanisms and their implementations, water rights trading can proceed smoothly. In the future, the state can establish water rights exchanges at different levels, make full use of the internet and information technology to simplify the water rights trading procedures, and improve the relevant legal systems to provide a corresponding system safeguard for water rights trading.

water rights; water rights trading; trading mechanisms; market

10.3880/j.issn.1004-6933.2016.05.006

國家自然科學(xué)基金(41471456,51279058);江蘇省水利科技項(xiàng)目(2015103)

田貴良(1982—),男,副教授,主要從事水資源管理研究。E-mail:tianguiliang@hhu.edu.cn

TV213

A

1004-6933(2016)05-0029-05

2015-09-06編輯：王芳)