基于機(jī)會(huì)成本法的引洮工程水源區(qū)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償研究

袁　泉, 駱進(jìn)仁

(蘭州交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,甘肅 蘭州　730070)

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基于機(jī)會(huì)成本法的引洮工程水源區(qū)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償研究

袁泉, 駱進(jìn)仁

(蘭州交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,甘肅 蘭州730070)

為確保水源區(qū)雨水富集功能,梳理了水源區(qū)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)研究成果,界定了引洮工程水源區(qū)范圍及其可能的補(bǔ)償形式,利用GDP與COD之間存在的相關(guān)客觀關(guān)系,建立回歸方程,求得水源區(qū)受限的機(jī)會(huì)成本。測(cè)算出每年應(yīng)該補(bǔ)償?shù)慕痤~為101 897.25萬(wàn)元,其中工資福利費(fèi)、稅收和企業(yè)利潤(rùn)分別為61 138.35、20 379.45和20 379.45萬(wàn)元。提出建立補(bǔ)償制度、確定補(bǔ)償主體和確立補(bǔ)償?shù)姆绞降日呓ㄗh。

引洮工程;水源區(qū);利益相關(guān)者;機(jī)會(huì)成本法;經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

表面上看,調(diào)水工程是從河流取水,但本質(zhì)上則是從水源區(qū)取水。調(diào)水行為使水源區(qū)與受水區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境方面的利益了發(fā)生變化,體現(xiàn)在兩區(qū)所獲利益絕對(duì)量和相對(duì)量的變化,絕對(duì)量的變化可以改變區(qū)域的收入支出水平,相對(duì)量的變化會(huì)促使區(qū)域平衡態(tài)演變。水源區(qū)通常情況下經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá),在目前區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)格局下往往處于弱勢(shì)地位,表現(xiàn)為:①水源區(qū)在水權(quán)、發(fā)展權(quán)和排污權(quán)等方面受限。水源區(qū)被強(qiáng)加了為受水區(qū)和下游地區(qū)提供潔凈水資源的義務(wù),新產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的門(mén)坎高,原有企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)受限,也束縛了種植業(yè)和畜牧業(yè)的發(fā)展。②與水源區(qū)相比,受水區(qū)意味著發(fā)展權(quán)的增強(qiáng)。作為一種生產(chǎn)要素,產(chǎn)業(yè)用水得到保障,區(qū)域經(jīng)濟(jì)收入顯著增加;農(nóng)村居民生活用水增加,將農(nóng)民從找水的困境中解放出來(lái)從事農(nóng)業(yè)或非農(nóng)業(yè)生產(chǎn);高效農(nóng)業(yè)技術(shù)得以應(yīng)用;生態(tài)用水可以逐步改善日益惡化的自然環(huán)境,農(nóng)村和農(nóng)業(yè)面貌將大為改觀。本文以引洮工程為例,梳理水源區(qū)補(bǔ)償相關(guān)理論,采用機(jī)會(huì)成本法測(cè)量補(bǔ)償金額,為相關(guān)部門(mén)決策提供建議。

1　水源區(qū)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)與相關(guān)研究

1.1理論基礎(chǔ)

區(qū)域分工是區(qū)域發(fā)展的必然要求。但在實(shí)踐中,對(duì)水源區(qū)的重視不夠,導(dǎo)致區(qū)內(nèi)外居民收入水平、政府財(cái)政收入、文化教育水平差異巨大。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度判斷一項(xiàng)公共政策是否必要和有效的關(guān)鍵在于這項(xiàng)政策是否改進(jìn)了社會(huì)福利,在沒(méi)有使他人狀況變差的情況下,使另一些人的福利狀況變得更好,整個(gè)社會(huì)的福利被認(rèn)為有所改進(jìn)?，F(xiàn)實(shí)中大多數(shù)政策都難以達(dá)到帕累托法則的要求,而表現(xiàn)為當(dāng)一部分人的福利得到改善的同時(shí),另一部分人的福利卻遭受損失。Kaldor等[1]在此基礎(chǔ)上提出,如果那些受害人所遭受的損失能得到充分補(bǔ)償,而社會(huì)上其余的人比以前更好就足夠了。Hicks[2]進(jìn)一步解釋道,只有失利者打算用來(lái)阻止變革所出價(jià)的最大數(shù)量少于得利者打算接受此項(xiàng)賄賂而放棄變革的數(shù)量時(shí),才會(huì)帶來(lái)帕累托效率。基于成本—收益分析視角對(duì)公共政策的分析產(chǎn)生了改進(jìn)的帕累托標(biāo)準(zhǔn):如果一項(xiàng)政策使受益者的福利增加很大,在完全地補(bǔ)償受損者福利損失之后如果還有剩余,實(shí)施這項(xiàng)政策就會(huì)改進(jìn)社會(huì)總的福利。

引洮工程是將黃河上游洮河的水資源經(jīng)九甸峽水利樞紐抬升水位引入甘肅省中部的會(huì)寧縣等縣區(qū),解決干旱貧困地區(qū)人畜、工業(yè)、生態(tài)及農(nóng)業(yè)灌溉用水極度緊缺問(wèn)題。該工程是一項(xiàng)政策工程,必須符合改進(jìn)的帕累托準(zhǔn)則,從而使工程的整體社會(huì)福利為正。

1.2相關(guān)研究

國(guó)外相關(guān)研究較少使用“生態(tài)補(bǔ)償”概念，較多使用“生態(tài)服務(wù)付費(fèi)”、“生態(tài)效益付費(fèi)”等概念。傳統(tǒng)的生態(tài)補(bǔ)償指生物有機(jī)體、種群、群落或生態(tài)系統(tǒng)受到干擾時(shí)所進(jìn)行的緩和、調(diào)節(jié)、維持生態(tài)的活動(dòng)，而現(xiàn)在主要指對(duì)損害或保護(hù)行為在經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)和約束。

關(guān)于水源區(qū)補(bǔ)償,國(guó)外學(xué)者更多使用計(jì)量模型和田野調(diào)查的方法確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究集中在建立水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和量化方法上。Costanza等[3]把整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)看成商品集合,對(duì)森林、礦產(chǎn)、濕地等生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,計(jì)算出每年需向生態(tài)系統(tǒng)補(bǔ)償30余萬(wàn)億美元;Hamdar[4]運(yùn)用線性規(guī)劃法對(duì)美國(guó)密西西比河沿岸退耕地測(cè)算了補(bǔ)償數(shù)額;Martin[5]對(duì)密西西比河的生態(tài)服務(wù)成本及收益進(jìn)行了調(diào)查分析,構(gòu)建了成本與效益比較的數(shù)量方法;Kosoy等[6]采用問(wèn)卷調(diào)查法對(duì)中美洲3個(gè)流域生態(tài)補(bǔ)償案例進(jìn)行了比較,發(fā)現(xiàn)水源區(qū)往往處于弱勢(shì),其機(jī)會(huì)成本要高于目前得到的補(bǔ)償,提出補(bǔ)償金額不應(yīng)低于機(jī)會(huì)成本的原則。俞海等[7]論證了建立補(bǔ)償機(jī)制的關(guān)鍵;李懷恩等[8-10]認(rèn)為補(bǔ)償應(yīng)該沿著成本核算、生態(tài)價(jià)值評(píng)估和支付意愿3條路徑展開(kāi);黃俊銘等[11]利用博弈論建立了政府參與上下游水資源保護(hù)補(bǔ)償?shù)牟┺哪Ｐ?并采用遺傳算法進(jìn)行求解;趙雪雁等[12]將最小數(shù)據(jù)法應(yīng)用于生態(tài)補(bǔ)償金額的確定;王蕾等[13]采用“虛擬地”方法對(duì)自然保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償方案進(jìn)行了量化。

綜上,補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)有生態(tài)產(chǎn)品本身的價(jià)值、受水區(qū)機(jī)會(huì)成本和支付意愿3類基準(zhǔn),計(jì)量方法多樣且呈復(fù)雜化趨勢(shì)。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值是對(duì)其服務(wù)外部性的評(píng)估,因?yàn)樵u(píng)估的因素復(fù)雜,主觀性較強(qiáng),在目前生態(tài)服務(wù)貨幣化計(jì)價(jià)困難的情況下,尚不具備評(píng)估的條件,采用此類方法得到的結(jié)果具有較大的虛擬性和隨意性,難以應(yīng)用。機(jī)會(huì)成本法是在沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格作參考的情形下,使用資源的替代用途所產(chǎn)生的收入作為該資源價(jià)值,機(jī)會(huì)成本理論已經(jīng)成熟,評(píng)估結(jié)果具有實(shí)踐意義。支付意愿法是以受水區(qū)用水者支付意愿調(diào)查為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估,受水區(qū)用水者能否較準(zhǔn)確地填報(bào)其所愿意支付的金額難以界定,評(píng)估結(jié)果的可靠性令人懷疑。根據(jù)洮河上游水源區(qū)的自然地理和生態(tài)系統(tǒng)特征,考慮相關(guān)資料的可獲得性,本文采用機(jī)會(huì)成本法,對(duì)排污量與GDP之間客觀存在的內(nèi)在關(guān)系采用回歸分析求得機(jī)會(huì)成本。為了驗(yàn)證結(jié)果的可靠性,再用相鄰區(qū)域居民收入、地方財(cái)政收入和企業(yè)利潤(rùn)作為參考逆推受水區(qū)損失,進(jìn)行數(shù)據(jù)比較。

2　水源區(qū)概況及補(bǔ)償內(nèi)容

2.1水源區(qū)概況

洮河是黃河上游一條較大的一級(jí)支流,發(fā)源于甘青交界處西傾山東麓,流至甘肅省永靖縣匯入黃河劉家峽水庫(kù)。洮河流域包括碌曲、夏河、合作、卓尼、臨潭、岷縣、渭源、臨洮、康樂(lè)、廣河、東鄉(xiāng)和永靖12個(gè)縣(市)。引洮工程水源區(qū)主體區(qū)包括碌曲、臨潭和卓尼3縣,據(jù)2013年統(tǒng)計(jì)資料,主體區(qū)內(nèi)總?cè)丝?9.29萬(wàn)人,地區(qū)GDP 33.82億元,人均GDP 1.72萬(wàn)元,其中一、二、三次產(chǎn)業(yè)占比分別為30%、38%和32%。區(qū)內(nèi)農(nóng)民人均純收入和城鎮(zhèn)居民可支配收入分別為0.48萬(wàn)元和1.60萬(wàn)元,約為甘肅省平均水平的93%和84%,為全國(guó)平均水平的53%和59%。產(chǎn)業(yè)以傳統(tǒng)畜牧業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品初級(jí)加工業(yè)為主,未形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。尕海-則岔國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、洮河森林生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)小區(qū)、西傾山生態(tài)恢復(fù)治理小區(qū)及加茂貢-洮硯生態(tài)恢復(fù)治理小區(qū)等是我國(guó)濕地保護(hù)、水源涵養(yǎng)和生態(tài)重建的重要項(xiàng)目。引洮工程將洮河水資源通過(guò)九甸峽水庫(kù)抬升水位自流引入安定區(qū)、隴西縣、渭源縣、臨洮縣、榆中縣和會(huì)寧縣,用來(lái)緩解該區(qū)域人畜、工業(yè)、生態(tài)及農(nóng)業(yè)等生產(chǎn)生活用水緊張問(wèn)題,工程已于2015年8月建成并通水。

2.2補(bǔ)償內(nèi)容

表1　回歸結(jié)果

補(bǔ)償對(duì)象為水源區(qū)各類受損主體,包括政府、城鄉(xiāng)居民和各類經(jīng)濟(jì)實(shí)體,它們?yōu)閳?zhí)行水環(huán)境保護(hù)政策做出了貢獻(xiàn)。結(jié)合現(xiàn)有補(bǔ)償項(xiàng)目,本文將補(bǔ)償內(nèi)容歸納為6大體系:①保護(hù)工程投入補(bǔ)償。包括天然草地、重要濕地、防護(hù)林建設(shè)體系、防沙治沙、水土流失治理和生態(tài)監(jiān)測(cè)。②水資源費(fèi)補(bǔ)償。對(duì)水源區(qū)來(lái)講該補(bǔ)償存在的理由不言而喻,各國(guó)水資源費(fèi)率差別較大。③水資源生態(tài)效益補(bǔ)償。是考慮水資源在氣候調(diào)節(jié)、生物多樣性保護(hù)和營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)輸送等方面所具有的生態(tài)功能價(jià)值。④自然保護(hù)區(qū)建設(shè)補(bǔ)償。補(bǔ)償范圍包括基礎(chǔ)設(shè)施、管護(hù)設(shè)施、科研和檢測(cè)設(shè)備構(gòu)建等項(xiàng)目資金。⑤自然保護(hù)區(qū)管理費(fèi)補(bǔ)助。保護(hù)區(qū)日常管理活動(dòng)需要?jiǎng)趧?dòng)力,屬于活勞動(dòng)支出補(bǔ)償。⑥發(fā)展機(jī)會(huì)成本補(bǔ)償。包括當(dāng)?shù)鼐用袷杖霌p失、地方政府所喪失的稅收以及工商企業(yè)可能的利潤(rùn)損失。其中:①～⑤是為維持水源區(qū)本身雨水富集能力而進(jìn)行的補(bǔ)償,杜立釗等[14]進(jìn)行了測(cè)算,即每年補(bǔ)償35 123萬(wàn)元;⑥是對(duì)水源區(qū)相關(guān)主體經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償,本文僅對(duì)水源區(qū)發(fā)展機(jī)會(huì)成本進(jìn)行評(píng)估。

3　水源區(qū)機(jī)會(huì)成本測(cè)算

3.1方法介紹

采用機(jī)會(huì)成本法測(cè)算排污權(quán)價(jià)值,選取與水源區(qū)同處黃河流域的甘肅境內(nèi)具有排污統(tǒng)計(jì)資料的37個(gè)縣作為樣本(剔除了污染物排放量極小的草原畜牧業(yè)縣),建立以人均GDP為自變量、人均排污量為因變量的回歸方程,對(duì)回歸方程進(jìn)行F檢驗(yàn)和t檢驗(yàn)后,賦值求得機(jī)會(huì)成本。

假定水源區(qū)人均GDP達(dá)到水源區(qū)以外相關(guān)區(qū)域水平,計(jì)算出相應(yīng)的水源區(qū)人均理論排污量,人均理論排污量乘以排污效率和總?cè)丝诩吹贸隼碚揋DP,與實(shí)際GDP的差額就是水源區(qū)損失的GDP,然后對(duì)GDP構(gòu)成進(jìn)行分析,確定其中應(yīng)該補(bǔ)償?shù)牟糠旨礊闄C(jī)會(huì)成本,本文選取COD進(jìn)行模擬。

3.2補(bǔ)償金額測(cè)算

以選取的37個(gè)縣COD排放量(包括工業(yè)和生活排放量)和GDP數(shù)據(jù)為原始樣本,對(duì)其進(jìn)行歸一化,并繪制散點(diǎn)圖見(jiàn)圖1。散點(diǎn)的分布情況顯示,人均GDP(RG)與人均COD排放量(RW)基本呈線性相關(guān),以RG為自變量,RW為因變量進(jìn)行一元線性回歸,得到回歸方程:RW=0.071 7+0.660 1RG,回歸結(jié)果見(jiàn)表1。

圖1　人均GDP與人均COD排放量散點(diǎn)圖

由表1可見(jiàn),相關(guān)系數(shù)為0.754 3,即在RW取值的變動(dòng)中,有75.43%是由RG所決定的,二者呈高度正相關(guān)線性關(guān)系;可決系數(shù)為0.569 0,標(biāo)準(zhǔn)誤差為0.139 8,回歸方程擬合優(yōu)度較高。方程通過(guò)F檢驗(yàn),表示RG與RW之間的線性關(guān)系是顯著的;同時(shí),方程通過(guò)t檢驗(yàn),表示RG是影響RW的一個(gè)顯著性因素。將37個(gè)樣本數(shù)據(jù)代入回歸方程,計(jì)算出水源區(qū)GDP減損量,見(jiàn)表2。

表2　水源區(qū)GDP減損量

GDP包含的生產(chǎn)過(guò)程中所耗費(fèi)的物質(zhì)成本不應(yīng)該包括在補(bǔ)償金額中,應(yīng)該補(bǔ)償?shù)氖瞧渲械幕顒趧?dòng)成本、稅收及利潤(rùn)。結(jié)合研究區(qū)域?qū)嶋H狀況,根據(jù)多年統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行取值:①工資及福利費(fèi)。全國(guó)而言,該比例在15%～20%之間,甘肅省轄區(qū)取低值15%;②稅收。甘肅省稅收占GDP的比例均超過(guò)5%,取值5%;③企業(yè)利潤(rùn)。甘肅省多年來(lái)生產(chǎn)、批發(fā)、零售企業(yè)利潤(rùn)率高于5%,取值5%。以上合計(jì)占GDP的25%,據(jù)此計(jì)算的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額見(jiàn)表3,水源區(qū)3縣每年應(yīng)得到補(bǔ)償金額為101 897.25萬(wàn)元,從縣域來(lái)講,補(bǔ)償金額臨潭>卓尼>碌曲;從補(bǔ)償項(xiàng)目來(lái)看,工資福利補(bǔ)償金額最大,稅收、利潤(rùn)次之。

表3　經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額結(jié)果　萬(wàn)元

4　結(jié)論與對(duì)策思考

水源區(qū)補(bǔ)償是一個(gè)不可以再模糊的、涉及區(qū)域間利益均衡的基礎(chǔ)性問(wèn)題,應(yīng)該從流域全局考慮補(bǔ)償問(wèn)題。本文基于機(jī)會(huì)成本法測(cè)算出引洮工程水源區(qū)的補(bǔ)償金額為101897.25萬(wàn)元,理應(yīng)由引洮工程受水區(qū)及洮河下游受益區(qū)在內(nèi)的所有區(qū)域間進(jìn)行分?jǐn)?并對(duì)日后工作提出以下建議:

a. 建立補(bǔ)償制度。雖然補(bǔ)償內(nèi)容散見(jiàn)于政府的有關(guān)政策中,實(shí)踐中也有某些表現(xiàn),但目前水資源生態(tài)效益補(bǔ)償還主要停留在理論探討層面。缺乏專門(mén)法律作為水資源生態(tài)效益補(bǔ)償基本制度,存在補(bǔ)償相關(guān)主體不明晰、補(bǔ)償資金來(lái)源有限、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)缺乏和受益對(duì)象不明等問(wèn)題。建議:①在法律上確立國(guó)家層面整體的生態(tài)效益補(bǔ)償制度;②制定黃河流域水資源生態(tài)效益補(bǔ)償辦法;③各級(jí)政府提出指導(dǎo)性的政策,引導(dǎo)各相關(guān)主體履行補(bǔ)償義務(wù)。

b. 確定補(bǔ)償主體。受益區(qū)政府動(dòng)用公共財(cái)政補(bǔ)償水源區(qū)是生態(tài)戰(zhàn)略的必然選擇。政府補(bǔ)償機(jī)制是以上級(jí)政府或國(guó)家為實(shí)施補(bǔ)償?shù)闹黧w,以區(qū)域、下級(jí)政府或農(nóng)牧民為補(bǔ)償?shù)膶?duì)象,以國(guó)家生態(tài)安全、社會(huì)穩(wěn)定和區(qū)域持續(xù)發(fā)展等為目標(biāo),以財(cái)政補(bǔ)貼等為手段的補(bǔ)償方式。黃河流域貫通中國(guó)東西,水源區(qū)最為貧困,末端省份最發(fā)達(dá),水源區(qū)的生態(tài)保護(hù)和建設(shè)必然要考慮責(zé)權(quán)下移,在流域范圍界定水資源開(kāi)發(fā)利用與保護(hù)的權(quán)責(zé)邊界。

c. 確立補(bǔ)償?shù)姆绞?。政府補(bǔ)償?shù)姆绞娇梢允怯行钨Y產(chǎn),也可以是無(wú)形的政策。具體包括財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的貨幣補(bǔ)償、對(duì)水源區(qū)實(shí)施優(yōu)惠的差別化政策傾斜及實(shí)施生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目等方式。以大型生態(tài)建設(shè)工程為載體,通過(guò)體制創(chuàng)新克服政府直接以財(cái)政資金向水源區(qū)政府垂直補(bǔ)償?shù)牡托时锥?利用生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目投資補(bǔ)償、水源區(qū)政府財(cái)政補(bǔ)貼和水源區(qū)城鄉(xiāng)居民收入差額補(bǔ)償相結(jié)合的補(bǔ)償方式可以提高補(bǔ)償效率。

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Study on economic compensation of water source area with Taohe River Water Diversion Project based on opportunity cost method

YUAN Quan, LUO Jinren

(SchoolofEconomicsandManagement,LanzhouJiaotongUniversity,Lanzhou730070,China)

In order to ensure that the water source area is rich in rainfall resources, we summarized related research results in regard to water source area compensation, and defined the scope of the water source area for the Taohe River Diversion Project and possible compensation forms. Based on the correlated objective relationship between GDP and COD, we established the regression equation and calculated the opportunity costs of the limitations for the water source area. The amount of compensation was calculated to be 1018.9725 million yuan per year, of which the wages and benefits, taxes, and business profit were 611.3835 million yuan, 203.7945 million yuan, and 203.7945 million yuan, respectively. We also put forward recommendations for the compensation system, compensation bodies, and compensation forms.

Taohe River Water Diversion Project; water source area; stakeholders; opportunity cost method; economic compensation

10.3880/j.issn.1004-6933.2016.05.007

國(guó)家自然科學(xué)基金 (7143036);蘭州交通大學(xué)科技支撐基金(ZC2012009)

袁泉(1980—),女,講師,碩士,主要從事公共管理與公共政策研究。E-mail:40297956@qq.com

駱進(jìn)仁,教授,博士。E-mail:2397295163@qq.com

F062.1

A

1004-6933(2016)05-0034-04

2015-10-21編輯：王芳)