荒漠化成因與不合理人類活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析*

程磊磊,尹昌斌,盧　琦,吳　波,卻曉娥

(1.中國林業(yè)科學(xué)研究院荒漠化研究所， 北京　100091； 2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所， 北京　100081)

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·中日合作項(xiàng)目——“北方農(nóng)業(yè)循環(huán)型系統(tǒng)設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)”專欄·

荒漠化成因與不合理人類活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析*

程磊磊1,尹昌斌2※,盧琦1,吳波1,卻曉娥1

(1.中國林業(yè)科學(xué)研究院荒漠化研究所， 北京100091； 2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所， 北京100081)

荒漠化成因是荒漠化研究中最為核心的問題之一，厘清荒漠化成因是有效防治荒漠化的前提?；哪葑兪亲匀灰蛩嘏c人為因素共同作用的結(jié)果，我國現(xiàn)代荒漠化的發(fā)生與發(fā)展主要由不合理人類活動(dòng)造成。文章梳理了已有研究對(duì)我國荒漠化成因的解釋，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)荒漠化中不合理的人類活動(dòng)給予分析，并進(jìn)一步探討了這些不合理活動(dòng)的產(chǎn)生原因，發(fā)現(xiàn)人口壓力大是不合理人類活動(dòng)存在的前提，產(chǎn)權(quán)不明晰及相關(guān)配套制度缺失是這些不合理活動(dòng)產(chǎn)生的制度根源。推進(jìn)荒漠化地區(qū)自然資源的產(chǎn)權(quán)由國有產(chǎn)權(quán)向更有效的產(chǎn)權(quán)形式轉(zhuǎn)變，建立與完善生態(tài)補(bǔ)償?shù)扰涮字贫龋约按龠M(jìn)人口轉(zhuǎn)移與技術(shù)進(jìn)步，都將有助于減輕甚至消除人類不合理活動(dòng)與實(shí)現(xiàn)荒漠化的有效防治。

荒漠化成因不合理活動(dòng)制度產(chǎn)權(quán)

0　引言

荒漠化是目前全球最突出的環(huán)境問題之一，主要發(fā)生在亞洲、非洲和拉丁美洲的發(fā)展中國家。我國是世界上荒漠化、沙化面積最大的國家，荒漠化發(fā)生率居于高位，約4億人口受到荒漠化影響，是受荒漠化影響最嚴(yán)重的國家之一[1]?；哪瘒?yán)重威脅國家生態(tài)安全和制約社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，是重大的民生問題。第五次全國荒漠化和沙化監(jiān)測(cè)結(jié)果表明，截止2014年底，全國荒漠化土地面積261.16萬km2，占國土總面積的27.20%[2]。我國土地荒漠化狀況較2009年呈現(xiàn)整體遏制、持續(xù)縮減的良好態(tài)勢(shì)。2009～2014年間，荒漠化土地面積年均減少2424km2。但是，荒漠化土地減少幅度很小，僅在2009年基礎(chǔ)上減少了0.46%?？偟膩砜矗覈恋鼗哪膰?yán)峻形勢(shì)尚未根本轉(zhuǎn)變，因此，必須對(duì)其成因有正確的認(rèn)識(shí)，才能找到有效的防治途徑，以取得事半功倍的治理效果[3]?；哪梢蚴腔哪芯恐械暮诵膯栴}之一，厘清荒漠化成因是有效防治荒漠化的重要前提。由于研究我國荒漠化成因的學(xué)者大多以自然科學(xué)研究為主，他們對(duì)荒漠化過程中放牧、開墾、水資源利用等人類行為的研究還有待深入，而這些人類行為背后的經(jīng)濟(jì)邏輯對(duì)荒漠化防治對(duì)策的科學(xué)制定及其實(shí)施效果的提升則尤為重要。文章在梳理已有研究的荒漠化成因基礎(chǔ)上，將從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角進(jìn)一步分析荒漠化中濫牧、濫墾、濫用水資源等不合理人類活動(dòng)，以期為荒漠化防治對(duì)策的制定提供更可靠的理論依據(jù)。

1　我國荒漠化成因的已有解釋

根據(jù)《聯(lián)合國防治荒漠化公約》(UNCCD)的權(quán)威定義，荒漠化是指包括氣候變化和人類活動(dòng)在內(nèi)的種種因素造成的干旱、半干旱和亞濕潤干旱地區(qū)的土地退化[4]。該定義已表明，荒漠化的驅(qū)動(dòng)因素主要來自氣候變化和人類活動(dòng)兩方面，這一點(diǎn)在學(xué)術(shù)界也廣為認(rèn)可。然而，究竟哪種因素對(duì)荒漠化的作用更大？國內(nèi)學(xué)者對(duì)該問題的回答則存在分歧*有關(guān)國外荒漠化成因的文獻(xiàn)回顧可參閱Geist和Lambin[7]，他們運(yùn)用meta分析方法從已有文獻(xiàn)中選取了132個(gè)案例，全面分析了荒漠化的直接原因(proximate causes)、潛在驅(qū)動(dòng)力(underlying driving forces)和中間因素(mediating factors)。，概括起來主要有人為作用主導(dǎo)論與自然因素決定論兩種觀點(diǎn)[5， 6]。

人為作用主導(dǎo)荒漠化的觀點(diǎn)認(rèn)為，氣候變化對(duì)荒漠化僅起到誘發(fā)和促進(jìn)作用，人為因素才是決定性的。大多數(shù)學(xué)者持有這一觀點(diǎn)，代表學(xué)者有朱震達(dá)和董光榮。朱震達(dá)[8]認(rèn)為，對(duì)荒漠化的理解不能抽掉人為活動(dòng)的實(shí)質(zhì)*朱震達(dá)[8] 把荒漠化定義為“人類歷史時(shí)期以來，由于人類不合理的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和脆弱生態(tài)環(huán)境相互作用造成土地生產(chǎn)力下降，土地資源喪失、地表呈現(xiàn)類似荒漠景觀的土地退化過程”。該定義已充分反映出朱震達(dá)對(duì)荒漠化中人為作用的重視。，人為活動(dòng)是荒漠化的主要?jiǎng)右?，氣候因素只起影響作用而非決定作用。董光榮等[9]指出， 20世紀(jì)50年代以來，我國北方氣候的干旱化傾向是荒漠化發(fā)展的基本背景條件，不合理的人類活動(dòng)才是荒漠化擴(kuò)展的主要原因。此外，吳波和慈龍駿[10]、王濤等[6]的研究分別表明，毛烏素沙地和科爾沁地區(qū)現(xiàn)代荒漠化的主要驅(qū)動(dòng)因素也是人類活動(dòng)。造成我國荒漠化的不合理人類活動(dòng)主要表現(xiàn)為濫牧、濫墾、濫樵、濫采、濫用水資源、濫開礦等[9， 11]。

表1　我國荒漠化的人為成因類型

北方土地荒漠化的人為成因類型南方丘陵山區(qū)土地荒漠化的人為成因類型成因類型占風(fēng)力作用下沙質(zhì)荒漠化土地面積比重(%)成因類型占水蝕作用下荒漠化土地面積比重(%)過度樵采32.7陡坡開墾40過度放牧30.1過度采伐森林及樵采37過度農(nóng)墾26.9不合理農(nóng)林耕作措施18水資源利用不當(dāng)9.6工礦交通建設(shè)和環(huán)境污染5工礦交通建設(shè)中不注意環(huán)境保護(hù)0.7 注:來源于朱震達(dá)[6]

與人為作用主導(dǎo)論不同，自然因素決定荒漠化的觀點(diǎn)認(rèn)為，以氣候干旱為主的自然因素是荒漠化的主要原因，人類活動(dòng)只起到次要作用。少數(shù)學(xué)者持有這一觀點(diǎn)，認(rèn)為該觀點(diǎn)適應(yīng)于我國部分地區(qū)，董玉祥是該觀點(diǎn)的代表學(xué)者。董玉祥[12]認(rèn)為，我國半干旱地區(qū)現(xiàn)代沙漠化的成因具有綜合性和地域性特點(diǎn)，既有以人為作用為主的人為沙漠，也有以自然變化為主導(dǎo)致的自然沙漠，不能一概而論。董玉祥等[13]對(duì)雅魯藏布江流域土地沙漠化成因的定量分析表明，氣候的干暖化與過度人為活動(dòng)具有近乎同等的作用效力，人為因素是非主導(dǎo)因素，與我國北方大部分地區(qū)存在質(zhì)的差異。

可見，在不同地區(qū)或不同時(shí)期，關(guān)于荒漠化成因可能得出截然不同的結(jié)論[14]。然而，從空間維度來看，隨著人口不斷增加，人為因素在越來越多地區(qū)的荒漠化過程中起到主導(dǎo)作用； 從時(shí)間維度來看，人為因素在現(xiàn)代荒漠化過程的作用也日益凸顯。正如朱震達(dá)[8]、吳波[11]等學(xué)者對(duì)荒漠化本質(zhì)的理解，荒漠化是人地關(guān)系矛盾的結(jié)果。因此，該文認(rèn)同，在我國大多數(shù)地區(qū)的現(xiàn)代荒漠化過程中人類不合理活動(dòng)起到主導(dǎo)作用。由于研究荒漠化成因的學(xué)者大多數(shù)從事自然科學(xué)研究(如荒漠化形成機(jī)理、荒漠化防治技術(shù)等)，他們很少進(jìn)一步分析荒漠化中人類不合理活動(dòng)的背后原因，而這正是該文將要探討的主要問題。

2　不合理人類活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析

2.1荒漠化造成的損害是一種外部成本

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，荒漠化屬于一種外部性(externality)。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家Baumol和Oates[15]把外部性定義為，“只要某一個(gè)體(假定為A)的效用關(guān)系或生產(chǎn)關(guān)系中包含真實(shí)變量(非貨幣變量)，這些變量的取值由其他方(個(gè)人、企業(yè)或政府)決定，而且他們?cè)谧鰶Q策時(shí)不考慮這些變量對(duì)個(gè)體A福利的影響，那么外部性就存在了”。在該定義中，如果“其他方”的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)減少了“個(gè)體A”的福利，就是負(fù)外部性，“個(gè)體A”的福利損失就是外部成本(external cost)。我國現(xiàn)代荒漠化的發(fā)生與發(fā)展主要由人類不合理活動(dòng)造成，這些不合理活動(dòng)主要包括濫牧、濫墾、濫樵、濫采、濫用水資源等，而干旱、半干旱和亞濕潤地區(qū)農(nóng)牧民通常就是這些不合理活動(dòng)的行為主體。他們?cè)谧龀鲇嘘P(guān)放牧、土地開墾、樵采、水資源利用等決策時(shí)不會(huì)考慮他們的決策對(duì)土地退化的影響，但是土地退化會(huì)直接影響其他經(jīng)濟(jì)主體的福利水平。顯然，荒漠化是一種負(fù)外部性。

荒漠化造成的損害存在多種形式，包括土地資源損害、農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)損害、生活設(shè)施損害、水利設(shè)施損害、人體健康損害、交通運(yùn)輸損害等[16， 17]。我國荒漠化造成的經(jīng)濟(jì)損失見表2。作為濫牧、濫墾、濫樵、濫采等不合理活動(dòng)的行為主體，干旱、半干旱和亞濕潤地區(qū)農(nóng)牧民只分擔(dān)了很少的荒漠化損害，大部分荒漠化損害由其它經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)，對(duì)他們來說，荒漠化造成的大部分損害都是不影響其生產(chǎn)或消費(fèi)決策的外部成本。

表2　我國沙漠化造成的經(jīng)濟(jì)損失

土地資源損害農(nóng)牧生產(chǎn)損害生活設(shè)施損害水利設(shè)施損害人體健康損害交通運(yùn)輸損害損失(億元/年)955.71266.9934.4119.33.650.35比例(%)74.6420.852.691.510.290.03 注:來源于劉拓[17];其中,人體健康損害是指由沙塵暴造成的對(duì)人體健康的損害

2.2外部成本與不合理人類活動(dòng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類活動(dòng)是否合理的判斷取決于對(duì)成本與收益的權(quán)衡。當(dāng)某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際收益(marginal benefit)不小于邊際成本(marginal cost)時(shí)，就說該活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上是合理的； 當(dāng)邊際收益等于邊際成本時(shí)，就說該活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效率。人類活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)“合理性”具有對(duì)象性。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際私人收益(marginal private benefit)不小于邊際私人成本(marginal private cost)時(shí)，該活動(dòng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)個(gè)體(如農(nóng)牧民)而言就是合理的。類似地，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)收益(marginal social benefit)不小于邊際社會(huì)成本(marginal social cost)時(shí)，該活動(dòng)對(duì)于整個(gè)社會(huì)來說就是合理的。其中，社會(huì)成本等于私人成本與外部成本之和，社會(huì)收益等于私人收益與外部收益之和。

圖1　荒漠化與不合理人類活動(dòng)

圖1中，橫軸表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平，縱軸表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益或成本； MB是邊際收益曲線，表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)每擴(kuò)大一單位所帶來的收益，如多開墾1hm2荒地給農(nóng)戶帶來的凈收益； MPC是邊際私人成本曲線，表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)每擴(kuò)大一單位，個(gè)人所增加的投入成本，如多開墾1hm2荒地農(nóng)戶所投入的勞動(dòng)與資本； MEC是邊際外部成本(marginal external cost)曲線，表示每增加一單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所導(dǎo)致的荒漠化損害； MSC是邊際社會(huì)成本曲線，不僅包括邊際私人成本，還包括農(nóng)戶不承擔(dān)的那部分荒漠化損害，是邊際私人成本曲線與邊際外部成本曲線相疊加的結(jié)果?；谏鲜鰧?duì)“合理”的界定，對(duì)于社會(huì)來說，不合理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)間為(Q*，+∞)； 對(duì)于個(gè)人來說，不合理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)間則為(Q1，+∞)，且Q1>Q*。

無論對(duì)社會(huì)還是對(duì)個(gè)人來說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平高于Q1時(shí)，邊際成本大于邊際收益，都無利可圖，現(xiàn)實(shí)中理性的經(jīng)濟(jì)個(gè)體不會(huì)把他們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擴(kuò)大到該區(qū)間內(nèi)； 當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平低于Q*時(shí)，邊際成本小于邊際收益，在此區(qū)間中開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都有利可圖，理性的經(jīng)濟(jì)個(gè)體會(huì)不斷擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平。在(0，Q*)或(Q1，+∞)區(qū)間內(nèi)，個(gè)人理性與社會(huì)理性實(shí)現(xiàn)一致。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平處于Q*與Q1之間時(shí)，外部成本的存在使得私人成本與社會(huì)成本相偏離，對(duì)于社會(huì)來說，放牧、開墾、樵采、水資源利用等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際收益小于邊際社會(huì)成本，是不合理的； 但是，對(duì)于個(gè)體來說，開展這些活動(dòng)的邊際收益大于邊際私人成本，是合理的，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人理性與社會(huì)理性相沖突。該文重點(diǎn)關(guān)注落在(Q*，Q1)區(qū)間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

需要說明的是，自然科學(xué)家對(duì)“不合理”的理解不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)。自然科學(xué)家主要從人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境或生態(tài)的影響方面來理解“不合理”，在他們看來只要是對(duì)環(huán)境或生態(tài)造成不利影響的人類活動(dòng)都應(yīng)納入不合理的范疇，就荒漠化而言，如果放牧、土地開墾、樵采、水資源利用等活動(dòng)造成了土地退化，那么這些活動(dòng)就是不合理的。一般而言，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平較低時(shí)，由于生態(tài)系統(tǒng)自身具有一定的修復(fù)能力，并不會(huì)造成荒漠化； 隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的不斷增加，人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的干擾超出了其承載力，即Q>Q0，就會(huì)造成荒漠化。在圖1中，自然科學(xué)家所謂的人類不合理活動(dòng)可用區(qū)間(Q0，+∞)來表示。與自然科學(xué)家的理解相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)界定的不合理人類活動(dòng)的區(qū)間則更窄，這部分差距可用(Q0，Q*)來表示。在此區(qū)間，雖然經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)造成荒漠化損害，但是，由于帶來凈收益比荒漠化損害更大，無論對(duì)個(gè)人還是對(duì)社會(huì)來說在此范圍內(nèi)開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是合理的。

2.3人口壓力大是不合理人類活動(dòng)產(chǎn)生的前提條件

20世紀(jì)50年代以來，我國人口數(shù)量快速增加， 1949年總?cè)丝跀?shù)為5.42億， 2014年增加到13.68億， 55年間增加了1.5倍。荒漠化地區(qū)分布有31個(gè)少數(shù)民族， 1/3的人口屬于少數(shù)民族，人口增加速度顯著快于全國平均水平。隨著人口的快速增加以及生活水平的日益提高，必然大幅增加對(duì)糧食、畜產(chǎn)品、燃料等生活資料的需求[18]。為了增加這些生活資料的供給，需要擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模，這必然會(huì)增加對(duì)土地、水等自然資源的利用強(qiáng)度。然而，自然資源是有限的，可容納的人口數(shù)量和人類活動(dòng)強(qiáng)度也是有限的[19]。當(dāng)人類活動(dòng)的開發(fā)利用強(qiáng)度突破自然資源的承載力時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)自我修復(fù)能力將被破壞，就會(huì)造成土地退化等問題，在我國干旱和半干旱地區(qū)就突出表現(xiàn)為荒漠化問題，而且該區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境脆弱一旦破壞極難恢復(fù)[9]。另一方面，只要沒有超出自然資源的承載力，放牧、開墾、樵采等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就不會(huì)破壞生態(tài)系統(tǒng)的自我修復(fù)能力，此時(shí)荒漠化損害這種外部成本就不存在，如圖1所示，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平在生態(tài)系統(tǒng)承載力范圍內(nèi)，即在(0，Q0)區(qū)間內(nèi)，不會(huì)造成荒漠化損害，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合理性對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體(農(nóng)牧民)與社會(huì)來說是一致的，也就不會(huì)產(chǎn)生不合理的人類活動(dòng)。因此，人口不斷增長導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平超出生態(tài)系統(tǒng)承載力，是荒漠化中不合理人類活動(dòng)產(chǎn)生的前提條件。20世紀(jì)30年代到80年代內(nèi)蒙古商都縣人口增長與荒漠化發(fā)展之間的正相關(guān)關(guān)系在一定程度可以為此結(jié)論提供佐證，見表3。

表3　內(nèi)蒙古商都縣人口增長與荒漠化發(fā)展之間的關(guān)系

年代(20世紀(jì))人口(萬人)耕地面積(萬hm2)沙質(zhì)荒漠化土地占耕地面積比例(%)30年代末8.66.93—40年代末16.29.825.480年代末32.221.9532.4 注:來源于中國荒漠化/土地退化防治研究課題組[20]

2.4產(chǎn)權(quán)及其配套制度的缺失是不合理人類活動(dòng)產(chǎn)生的制度根源

上述分析表明，濫牧、濫墾、濫樵采等人類活動(dòng)的不合理是對(duì)于社會(huì)而非農(nóng)牧民等經(jīng)濟(jì)個(gè)體而言的，不合理產(chǎn)生的原因就在于這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出土地承載力而產(chǎn)生外部成本。如果某一資源的產(chǎn)權(quán)*Alchian[21] 把產(chǎn)權(quán)界定為“一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”。產(chǎn)權(quán)是基于財(cái)產(chǎn)的一套行為許可或禁止的規(guī)范，包括財(cái)產(chǎn)的排他性使用權(quán)、通過使用資源而獲取租金的收益權(quán)，以及通過出售或其他辦法轉(zhuǎn)讓給他人的轉(zhuǎn)讓權(quán)。(property rights)沒有界定，該資源就屬于自由取用(open access)之物，任何人都可以獲取與使用該資源。在此情形下，隨著人口壓力不斷增大，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)該資源的過度利用，上演“公共地悲劇”[22]。現(xiàn)實(shí)中，絕大多數(shù)資源并非處于自由取用狀態(tài)，其產(chǎn)權(quán)均得到不同程度的界定，其獲取和使用均受到不同程度的限制，從而把部分甚至全部外部成本內(nèi)部化，以減輕甚至于消除資源的過度利用。產(chǎn)權(quán)安排通常分為私人產(chǎn)權(quán)(private property)、社區(qū)產(chǎn)權(quán)(communal property)、國家產(chǎn)權(quán)(state property)與自由取用四類[21。無論資源的產(chǎn)權(quán)屬于國家所有，還是界定給私人或社區(qū)，都需要相應(yīng)的正式的或非正式的制度*“制度是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的限制”； 制度分為正式制度與非正式制度，正式制度包括法律、法規(guī)、合同等，非正式制度包括行動(dòng)準(zhǔn)則、行為規(guī)范、社會(huì)習(xí)俗等[24]。(institution)與之配套，為各種產(chǎn)權(quán)安排保駕護(hù)航方能切實(shí)改進(jìn)資源的配置效率[25， 26]。在我國，法律條文明確規(guī)定草地、森林、水資源等都屬于全民所有或集體所有，例如，《草原法》第九條規(guī)定，“草原屬于國家所有，由法律規(guī)定屬于集體所有的除外”?？梢?，草地、森林、水等資源的產(chǎn)權(quán)屬于國家所有。在國有產(chǎn)權(quán)下，政府管理機(jī)構(gòu)作為代理人，對(duì)這些資源的獲取與使用進(jìn)行管制。目前，草地資源歸農(nóng)業(yè)部門管理，森林資源歸林業(yè)部門管理，水資源則歸水利部門管理。我國荒漠化防治工作主要由國家林業(yè)局主管，成立了由19家單位*19家單位分別是國家林業(yè)局，外交部，國家發(fā)改委，科技部，財(cái)政部，國土資源部，鐵道部，交通部，水利部，農(nóng)業(yè)部，環(huán)保部，民政部，商務(wù)部，中國人民銀行，國家稅務(wù)總局，國家氣象局，國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，中國科學(xué)院。組成的中國防治荒漠化協(xié)調(diào)小組。由于管制者擁自己的不同于社會(huì)福利最大化的目標(biāo)[27]，而且我國荒漠化防治政出多門、職責(zé)不明、功能不彰[28]，政府管理機(jī)構(gòu)沒能有效地管制草地、森林、水等資源的獲取與使用，使得這些資源由國有產(chǎn)權(quán)向自由取用狀態(tài)退化。在人口不斷增長、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然資源壓力日益增大的情形下，必然導(dǎo)致對(duì)這些資源的過度利用等不合理人類活動(dòng)，從而加速荒漠化的擴(kuò)展。由此可見，產(chǎn)權(quán)不明晰及相關(guān)制度缺失是不合理人類活動(dòng)產(chǎn)生的制度根源。

3　我國荒漠化防治對(duì)策的幾點(diǎn)探討

該文梳理了已有研究對(duì)我國荒漠化成因的解釋，發(fā)現(xiàn)我國大多數(shù)地區(qū)的現(xiàn)代荒漠化過程中不合理人類活動(dòng)起主導(dǎo)作用。這些不合理活動(dòng)主要有濫牧、濫墾、濫樵、濫采、濫用水資源等。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，當(dāng)某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際收益小于邊際成本時(shí)，該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是不合理的?；哪瘬p害屬于一種外部成本，使得放牧、開墾、樵采、水資源利用等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人成本與社會(huì)成本相偏離、個(gè)人理性與集體理性相沖突，從而造成過度放牧、過度開墾、過度樵采、過度利用水資源等不合理活動(dòng)。進(jìn)一步分析表明，人口壓力大導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平超出生態(tài)系統(tǒng)承載力是這些不合理活動(dòng)產(chǎn)生的前提，產(chǎn)權(quán)不明晰及相關(guān)配套制度缺失是不合理活動(dòng)產(chǎn)生的制度根源。

基于上述分析，可以考慮從3個(gè)方面來減輕甚至消除荒漠化過程中不合理人類活動(dòng)。

(1)基于不同產(chǎn)權(quán)安排的成本效益研究，推進(jìn)荒漠化地區(qū)自然資源的產(chǎn)權(quán)安排向更有效率的產(chǎn)權(quán)制度。為了避免“公共地悲劇”，Hardin[22]建議把自由取用的資源私有化由市場(chǎng)配置，或者國有化由政府來配置。Ostrom[25]則指出，通過社區(qū)產(chǎn)權(quán)由社區(qū)自主組織與自主治理也能解決“公共地悲劇”問題。我國荒漠化地區(qū)的自然資源歸屬國有，在當(dāng)前的配套制度下易于退化到自由取用狀態(tài)，從而導(dǎo)致這些資源的過度利用。為了避免這些資源的過度利用，需要清晰界定荒漠化地區(qū)各類自然資源的產(chǎn)權(quán)主體，明確產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利，建立權(quán)責(zé)明確的荒漠自然資源產(chǎn)權(quán)體系。目前仍需深入研究自然資源的不同產(chǎn)權(quán)形式在我國荒漠化地區(qū)的相對(duì)效率，以實(shí)現(xiàn)向更有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷。

(2)建立和完善與產(chǎn)權(quán)安排相適應(yīng)的配套制度，使產(chǎn)權(quán)安排在荒漠化地區(qū)得到有效實(shí)施。對(duì)于私有產(chǎn)權(quán)，重要的是保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)不被侵占，對(duì)破壞私有產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行監(jiān)督與處罰； 對(duì)于社區(qū)產(chǎn)權(quán)，需要對(duì)社區(qū)產(chǎn)權(quán)的合法性給予認(rèn)可，并對(duì)其進(jìn)行保護(hù)； 對(duì)于國有產(chǎn)權(quán)，重要的則是管制自然資源的獲取與使用。由于與不同產(chǎn)權(quán)安排相適應(yīng)的配套制度的側(cè)重點(diǎn)不同，因此，隨著產(chǎn)權(quán)制度變遷需要相應(yīng)調(diào)整與完善這些配套制度。目前還需要探索沙化土地封禁保護(hù)、生態(tài)補(bǔ)償、禁牧休牧等相關(guān)政策在荒漠化地區(qū)自然資源的產(chǎn)權(quán)變遷中的作用，以及如何設(shè)計(jì)與完善適于不同產(chǎn)權(quán)安排的配套政策，以使產(chǎn)權(quán)安排在資源配置中發(fā)揮應(yīng)有作用。

(3)通過人口轉(zhuǎn)移與技術(shù)進(jìn)步來減輕荒漠化地區(qū)的人口壓力。從短期來看，荒漠化地區(qū)的人口數(shù)量會(huì)繼續(xù)增加，在其他條件不變情況下必然會(huì)促使荒漠化進(jìn)一步擴(kuò)展。為了從根本上控制荒漠化發(fā)展，有些學(xué)者[16]建議控制人口增長?；哪卫沓尚Р伙@著的主要癥結(jié)在于荒漠化治理措施側(cè)重于恢復(fù)植被、控制土壤風(fēng)蝕，沒有從消除造成荒漠化的人口壓力入手。緩解人口壓力，可以通過促進(jìn)荒漠化地區(qū)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，創(chuàng)造非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，加快農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，與此同時(shí)，促進(jìn)節(jié)水灌溉、高效栽培、利用可再生能源等技術(shù)的推廣應(yīng)用[29]，保障農(nóng)產(chǎn)品的穩(wěn)產(chǎn)與增產(chǎn)，優(yōu)化農(nóng)村生活能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，從而降低人口壓力，減輕不合理人類活動(dòng)與防治荒漠化。

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ECNOMIC ANALYSIS OF DESERTIFICATION CAUSES AND IRRATIONAL HUMAN ACTIVITIES*

Cheng Leilei1，Yin Changbin2※，Lu Qi1，Wu Bo1，Que Xiaoe1

(1.Institute of Desertification Studies，Chinese Academy of Forestry，Beijing 100091，China；2.Institute of Agricultural Resources and Regional Planning，Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081, China)

It is necessary to clarify the causes of desertification for effectively combating desertification which has become one of most important topics in the field of desertification studies. The evolution of desertification is a result of interactions of natural and human factors. In China, the occurrence and development of modern desertification mainly resulted from irrational human activities. This paper reviewed the literatures of the causes of desertification, defined the concept of irrational human activities from an economic perspective, and discussed the reason of the existence of the irrational human activities. The results showed that the high population pressure was the premise of irrational human activities, and that the shortage of clearly defined property rights and accompanies institutions were the root of irrational human activities. In order to reduce or even eliminate irrational human activities and achieve effective control of desertification, it needed to promote the conversion of property right of natural resources in desertification areas from state property to more efficient property rights, to establish and improve the accompanied institutions of property right (such as ecological compensation), and to promote population transfer and technological progress.

desertification； causes； irrational activities； institution； property right

10.7621/cjarrp.1005-9121.20160718

2016-04-10

程磊磊(1982—)，男，江蘇東海人，助理研究員。研究方向：荒漠化防治經(jīng)濟(jì)學(xué)。※通訊作者：尹昌斌(1968—)，男，安徽桐城人，博士、研究員、博士生導(dǎo)師。研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、農(nóng)業(yè)區(qū)域發(fā)展、農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)。Email：yinchangbin@caas.cn

F124.5

A

1005-9121[2016]07-0123-07

*資助項(xiàng)目：中國林業(yè)科學(xué)研究院院基金項(xiàng)目“荒漠化防治措施的可持續(xù)性與對(duì)農(nóng)戶激勵(lì)機(jī)制”(CAFYBB2014QA028)；國家“十二五”科技支撐項(xiàng)目“荒漠化監(jiān)測(cè)預(yù)警、防沙治沙工程效益監(jiān)測(cè)評(píng)估與國家履約戰(zhàn)略研究”(2012BAD16B0101)