基于ESI數(shù)據(jù)庫的廣東重點建設(shè)高校科研競爭力計量分析

豐國政

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基于ESI數(shù)據(jù)庫的廣東重點建設(shè)高?？蒲懈偁幜τ嬃糠治?/p>

豐國政

文章以美國科學(xué)信息研究所ESI數(shù)據(jù)來源為基礎(chǔ)，運用文獻計量學(xué)理論，構(gòu)建科研競爭力評價指標體系，對廣東省整體進入高水平大學(xué)建設(shè)行列的7所高校的科研情況進行綜合分析，客觀反映了廣東重點建設(shè)高校科研競爭力在全球?qū)W術(shù)機構(gòu)和中國大陸高校中的相對位置。廣東重點建設(shè)高校要重視ESI評價指標，提高論文數(shù)量和質(zhì)量，加強國際合作，促進一流學(xué)科和高水平大學(xué)建設(shè)。

ESI；科研競爭力；高水平大學(xué)；計量分析

一、引言

2015年4月，廣東省啟動建設(shè)高水平大學(xué)戰(zhàn)略，“廣東力爭用5～10年時間，建成若干所具有較高水平和影響力的大學(xué)，培育一批在全國乃至全世界占有一席之地的特色重點學(xué)科”[1]。經(jīng)嚴格擇優(yōu)遴選，中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)入選廣東高水平大學(xué)重點建設(shè)高校。2015年10月，國務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出，到2020年，若干所大學(xué)和一批學(xué)科進入世界一流行列，若干學(xué)科進入世界一流學(xué)科前列；到2030年，更多的大學(xué)和學(xué)科進入世界一流行列，一批學(xué)科進入世界一流學(xué)科前列；到本世紀中葉，一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實力進入世界前列。[2]《國家中長期教育改革和發(fā)展綱要(2010-2020年)》提出：“到2020年，要建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達到或接近世界一流大學(xué)水平。”[3]廣東建設(shè)高水平大學(xué)戰(zhàn)略適時順應(yīng)了國家“雙一流”戰(zhàn)略走向。建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科離不開高水平科學(xué)研究的支撐和帶動。目前全球知名高校和評估機構(gòu)都普遍采用ESI數(shù)據(jù)分析科研績效，評價衡定學(xué)科實力。我國教育主管部門和許多大學(xué)將進入ESI全球1%的學(xué)科數(shù)量作為發(fā)展目標之一。近年來，我國多個省市陸續(xù)啟動的高水平大學(xué)建設(shè)評審中，ESI開始被采納作為評價大學(xué)科研能力和學(xué)術(shù)聲譽的重要標志。華南師范大學(xué)在制定高水平大學(xué)建設(shè)規(guī)劃時明確規(guī)定了進入ESI學(xué)科排名全球前1%的數(shù)量目標[4]。南京師范大學(xué)專門制定《ESI學(xué)科排名提升計劃(2015-2020年)》，從政策導(dǎo)向、人才引進和經(jīng)費投入等方面予以支持。[5]

二、科研競爭力分析的數(shù)據(jù)來源和指標體系

(一)數(shù)據(jù)來源

ESI(Essential Science Indicators)即基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫，是由美國科學(xué)信息研究所(ISI)2001年推出的衡量科研績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價工具。ESI是基于Web of Science核心合集(SCIE/SSCI)所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬條文獻記錄而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫，每兩個月更新一次，針對農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)、社會科學(xué)總論、空間科學(xué)等22 個學(xué)科領(lǐng)域，從引文分析的角度分別對學(xué)術(shù)機構(gòu)、國家(地區(qū))、論文和期刊的論文產(chǎn)出和影響力進行排名，是現(xiàn)今權(quán)威的科學(xué)計量和評價工具。[6]ESI 數(shù)據(jù)庫已成為世界范圍內(nèi)普遍用以評價高校國際學(xué)術(shù)水平和影響力的重要評價指標工具之一。本文選取廣東整體進入高水平大學(xué)建設(shè)行列的中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)等7所高校為研究對象，提取ESI中從2005年1月1日至2015年8月31日的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，其中主要指標及其概念說明見表1。為了便于比較分析，文中部分圖表選取北京大學(xué)、清華大學(xué)等中國大陸一流大學(xué)作為參照。

表1　ESI主要指標及其概念說明

(二)指標體系

武漢大學(xué)中國科學(xué)評價研究中心在《世界一流大學(xué)及學(xué)科競爭力評價報告》中選取科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力和發(fā)展力作為衡量世界一流大學(xué)和學(xué)科競爭力的重要指標[7]。ESI是深度分析型研究工具，它提供的高校論文產(chǎn)出和被引次數(shù)排名，是衡量科研績效和學(xué)科影響力的重要指標。在ESI基礎(chǔ)上，運用文獻計量方法，以科研競爭力分析為切入點，選取科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力作為一級指標，對接ESI相關(guān)數(shù)據(jù)，與國際上其它學(xué)術(shù)機構(gòu)或?qū)W科領(lǐng)域進行同型比較，是一個相對客觀的評價方法，能夠全面反映高?？茖W(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)的綜合實力。在一級指標之下再提取ESI相應(yīng)的二級指標作為引證支撐，共同構(gòu)成高校科研競爭力計量分析指標體系，詳見圖1。科研生產(chǎn)力選取ESI 收錄的近10～11年論文數(shù)作為二級指標。ESI 收錄的論文都是來自國際知名期刊，論文質(zhì)量較高，在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域有顯著影響，能夠客觀反映一所大學(xué)及其學(xué)科對全球?qū)W術(shù)交流的貢獻；科研影響力選取進入ESI排名的學(xué)科數(shù)、被引次數(shù)、高被引論文的占有率等3個指標來衡量，一所高校進入ESI前1%的學(xué)科數(shù)越多，表明其學(xué)科建設(shè)覆蓋面廣，被引頻次越高說明論文的參考價值和影響力越大，高被引論文的占有率比值越高說明學(xué)科影響力越大；科研創(chuàng)新力選取ESI熱門論文數(shù)作為二級指標，熱門論文反映的是一個學(xué)術(shù)機構(gòu)或?qū)W科研究成果的前沿性和創(chuàng)新性；科研發(fā)展力以高水平論文和學(xué)科排名百分位作為衡量指標。高水平論文數(shù)既是一個研究機構(gòu)的科研實力和影響力的表征，同時也是其科研發(fā)展力的重要基礎(chǔ)，高水平論文數(shù)量越多說明一個學(xué)術(shù)機構(gòu)的科研后勁越足，在今后有可能產(chǎn)出更多的高質(zhì)量論文。某學(xué)科排名百分位數(shù)值越小，表明該學(xué)科在全球同類學(xué)科中排名越靠前，學(xué)科競爭力越大，并且具有持續(xù)保持其優(yōu)勢學(xué)科的研究實力和基礎(chǔ)。

圖1　高?？蒲懈偁幜χ笜梭w系

三、廣東重點建設(shè)大學(xué)科研競爭力的數(shù)據(jù)分析

(一)廣東高水平大學(xué)科研競爭力穩(wěn)步提升

2015年11月更新的ESI數(shù)據(jù)顯示，進入ESI排名前1%的學(xué)術(shù)機構(gòu)共計4959家，其中高校有1800多所。廣東整體進入高水平大學(xué)建設(shè)行列的7所高校均有學(xué)科進入ESI前1%(見表4)。近年來，廣東重點建設(shè)高校進入ESI的學(xué)科領(lǐng)域數(shù)和各學(xué)科領(lǐng)域的排名總體呈上升趨勢，論文數(shù)量和質(zhì)量不斷提升，顯現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。中山大學(xué)有17個學(xué)科進行ESI，名列中國大陸高校第三名，表現(xiàn)搶眼；華南理工大學(xué)有6個學(xué)科進行ESI，在理工類大學(xué)中名列前茅。廣東這兩所“985高校”，代表高水平大學(xué)的第一梯隊。在“211高?！敝校A南師范大學(xué)、暨南大學(xué)有4個學(xué)科進入ESI，與2013、2014年相比均有進步。從表2、表3可知，廣東7所高校的論文產(chǎn)出和被引次數(shù)逐年上升，中山大學(xué)、華南理工大學(xué)進步幅度較大。2011年1月至2015年8月，中山大學(xué)ESI論文數(shù)達20248篇，被引122849次，其臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)進入ESI排名前千分之一，成為世界一流學(xué)科。華南理工大學(xué)論文數(shù)達10740篇，被引59990次，其工程學(xué)進入該領(lǐng)域ESI排名前千分之一行列，達到國際領(lǐng)先水平。中山大學(xué)和華南理工大學(xué)代表了廣東重點建設(shè)高校的領(lǐng)先地位，其它5所高?？傮w上都有不同程度的進步，科研競爭力指標在同類型高校排名處于中上游位置。

表2廣東7所重點建設(shè)高校ESI論文數(shù)趨勢圖

表3　廣東7所重點建設(shè)高校ESI論文被引次數(shù)趨勢圖

(二)廣東重點建設(shè)高校的科研生產(chǎn)力具有發(fā)展?jié)摿?/p>

廣東進入ESI排名的重點建設(shè)高校，2005-2015年間的論文總數(shù)見表4。中山大學(xué)論文總數(shù)為31122篇，華南理工大學(xué)論文總數(shù)為16680篇。這兩所“985高校”論文總量均在10000篇以上，位居中國大陸高校前列，科研生產(chǎn)力優(yōu)勢明顯，代表了廣東高校的領(lǐng)先力量。華南師范大學(xué)、暨南大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)論文總數(shù)都在6000篇以上，處于中國大陸百強高校中游位置，具有一定的整體優(yōu)勢。華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)分別發(fā)表4799篇、3044篇論文，顯示了一定的科研實力。近10年來，廣東高校的學(xué)術(shù)論文和被引次數(shù)逐年增長，為今后的科學(xué)研究奠定了良好的基礎(chǔ)。隨著廣東建設(shè)高水平大學(xué)的推進，各高校在經(jīng)費投入、建設(shè)一流學(xué)科、引育高端人才、提高國際合作水平、全面深化改革等方面將有更大的力度，廣東重點建設(shè)高校的科研生產(chǎn)力具有更大的發(fā)展?jié)摿透玫臍v史機遇。

(三)廣東重點建設(shè)高校的科研影響力層級明顯

廣東7所重點建設(shè)高校的ESI學(xué)科數(shù)、論文總數(shù)、被引次數(shù)和全球排名等指標見表4，為方便綜合比較分析，表中選取了我國位居前列的高校作為參照。前5位為北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)，其中前3位高校論文被引次數(shù)都在50萬次以上。中山大學(xué)與中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)被引次數(shù)在30萬次以上。中山大學(xué)被引次數(shù)全球排名第304位，在中國大陸高校中排名第8位。華南理工大學(xué)被引次數(shù)為14.92萬次，全球排名583位，在中國大陸高校排名第22位。華南師范大學(xué)、暨南大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)被引次數(shù)均在4萬次以上，廣東工業(yè)大學(xué)被引次數(shù)為1.49萬次。廣東7所高校之間，科研影響力指標基本分為4個層級，各層級之間存在著一定差距。與世界和全國一流高校相比，廣東高?？蒲杏绊懥Σ罹嗝黠@。哈佛大學(xué)論文總數(shù)17.85萬篇，被引次數(shù)高達540.46萬次，位居世界高校第一。北京大學(xué)論文被引次數(shù)約計60.63萬次，清華大學(xué)被引次數(shù)約計54.66萬次，分別位居全球第137位、162位。中山大學(xué)總被引次數(shù)為32.64萬次，比照其建設(shè)成為“文理醫(yī)工各具特色，融合發(fā)展，具有廣泛國際影響的世界一流大學(xué)”的遠期目標及“進入國內(nèi)高校第一方陣”的近期目標[8]，還有一定差距。廣東其它高校更需努力提高論文數(shù)量和質(zhì)量，提升科研影響力。

表4　廣東7所重點建設(shè)高校與中國大陸部分高校ESI情況表

(續(xù)表4)

大學(xué)名稱進入ESI學(xué)科數(shù)論文數(shù)總被引數(shù)全球排名中國大陸高校排名復(fù)旦大學(xué)17375124402932085中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)10301143644302676南京大學(xué)15333403570842787中山大學(xué)17311223264683048華南理工大學(xué)61668014916158322華南師范大學(xué)4698248536129862暨南大學(xué)4679443382138967南方醫(yī)科大學(xué)1626043110139468華南農(nóng)業(yè)大學(xué)2479933468163081廣東工業(yè)大學(xué)13044148762517141

注:此表以科研實力全球排名排序。

(四)廣東重點建設(shè)高校的科研發(fā)展力有待提升

我國部分高校慣常將某一學(xué)科進入ESI全球排名的前100位作為學(xué)科建設(shè)目標或評價指標。由于不同學(xué)科進入ESI全球前1%的研究機構(gòu)數(shù)量差異較大，只看學(xué)科排名的絕對位次還不能客觀反映該學(xué)科的競爭力。目前國際上諸多研究機構(gòu)普遍將ESI排名前0.1%的學(xué)科作為達到世界一流學(xué)科的標準。參照國際通行做法，引入學(xué)科排名百分位指標，能夠客觀反映各個高校入圍學(xué)科的發(fā)展力和影響力。從廣東重點高校的個體情況分析，中山大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)，華南理工大學(xué)的工程學(xué)已進入ESI排名前千分之一，步入了世界一流學(xué)科行列，突顯了領(lǐng)先的影響力。中山大學(xué)的工程學(xué)、材料科學(xué)、藥理學(xué)與毒物學(xué)排名在全球同類學(xué)科研究機構(gòu)中位居前30%，具有較強的科研發(fā)展力。華南理工大學(xué)的材料科學(xué)、化學(xué)同樣具有較強的科研實力和發(fā)展前景。華南師范大學(xué)的化學(xué)、暨南大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)的植物與動物學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)的工程學(xué)等學(xué)科都排在同類學(xué)科的中上游位置，上述學(xué)科也是各高校的優(yōu)勢學(xué)科和重點建設(shè)學(xué)科，體現(xiàn)了各高校的學(xué)術(shù)積淀和歷史傳承。從7所高校的整體情況分析，化學(xué)、工程學(xué)是廣東高校優(yōu)勢較明顯學(xué)科，有4至5所高校入圍，并且學(xué)科排名比較靠前。臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物學(xué)與動物學(xué)有3所高校入圍，是廣東省科研績效較好的重點學(xué)科。其它入圍學(xué)科有1至2所高校進入，顯示出各高校的學(xué)科優(yōu)勢和發(fā)展特色。經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、空間科學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、地球科學(xué)、綜合交叉學(xué)科是廣東高校的薄弱學(xué)科，沒有高校入圍。廣東省是中國改革的試驗區(qū)和排頭兵，經(jīng)濟發(fā)展迅猛，商貿(mào)繁榮，而經(jīng)濟學(xué)和商學(xué)研究未能取得與經(jīng)濟大省相匹配的科研競爭力和影響力，值得思考總結(jié)。

表5　廣東7所重點建設(shè)高校進入ESI學(xué)科排名百分位統(tǒng)計表

注：1.學(xué)科排名百分位=該學(xué)科全球排名/全球入圍ESI研究機構(gòu)數(shù)*100%；2.表格欄“0”表示相應(yīng)學(xué)科沒有進入ESI排名。

(五)廣東重點建設(shè)高校的科研創(chuàng)新力亟待加強

熱點論文引導(dǎo)著科技發(fā)展的前沿，有較強的主導(dǎo)作用，體現(xiàn)了科技創(chuàng)新。高水平論文是精品論文，不僅反映了論文的質(zhì)量與影響力，亦是學(xué)科創(chuàng)新力的重要基礎(chǔ)和源泉。廣東省7所高校入圍的熱點論文和高水平論文情況見圖2。中山大學(xué)高水平論文數(shù)373篇，高水平論文產(chǎn)出率為1.20%；華南理工大學(xué)高水平論文數(shù)225篇，高水平論文產(chǎn)出率為1.35%；其它高校高水平論文產(chǎn)出率均低于1%。熱點論文數(shù)中山大學(xué)11篇、華南理工大學(xué)14篇、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)2篇，其它高校沒有熱點論文入選。北京大學(xué)、清華大學(xué)高水平論文分別是847篇、858篇，高水平論文的占有率分別為1.69%、1.63%，熱點論文分別是21篇、29篇。與國內(nèi)一流大學(xué)相比，廣東重點建設(shè)高校的高水平論文和熱點論文的絕對值和產(chǎn)出率均有較大差距，說明廣東高校整體科研創(chuàng)新力不強，跟進學(xué)科熱點和學(xué)術(shù)前沿的研究能力還較為薄弱，廣東高校在科研創(chuàng)新方面要加大力度，爭取有較大突破。

圖2　廣東7所重點建設(shè)高校進入ESI熱點論文和高水平論文情況

四、結(jié)語

通過ESI數(shù)據(jù)的分析，客觀上反映了廣東整體進入高水平大學(xué)建設(shè)行列高校科研競爭力的基本情況，與全球?qū)W術(shù)機構(gòu)和國內(nèi)一流高校相比，廣東重點建設(shè)高校的科研競爭力雖然取得了長足進步，但整體上還存在差距，部分學(xué)科短板明顯，實現(xiàn)高水平大學(xué)建設(shè)目標任重道遠。廣東高校要按照創(chuàng)建一流大學(xué)和一流學(xué)科的要求，匯聚優(yōu)勢學(xué)科資源，提高ESI收錄論文數(shù)，增強科研生產(chǎn)力，提高論文質(zhì)量和被引次數(shù)總量，擴大科研影響力，提升高水平論文和熱門論文數(shù)指標，增強科研發(fā)展力和科研創(chuàng)新力。廣東高校要瞄準國際學(xué)術(shù)前沿，服務(wù)國家戰(zhàn)略需求和廣東行業(yè)領(lǐng)域高地，加強與世界一流大學(xué)和學(xué)術(shù)機構(gòu)的實質(zhì)性合作，全面提升科研競爭力，積極推進高水平大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。

[1]建設(shè)高水平大學(xué)正當其時[EB/OL].[2015-10-15].http://www.gdedu.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/gdjyt/xwfb/201504/485182.html.

[2]統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案[EB/OL].[2015-11-10].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[3]國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].[2015-10-20].http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html.

[4]華南師范大學(xué)高水平大學(xué)建設(shè)總體規(guī)劃(2015-2020年)[EB/OL].[2015-12-10].https://sso.scnu.edu.cn/AccountService/article/a_xxgw_92668_1.html.

[5]南京師范大學(xué)全面深化綜合改革實施方案[EB/OL].[2015-10-15].http://sun.njnu.edu.cn/red/2015-5/155747_770828.html.

[6]邱均平,孫凱.基于ESI數(shù)據(jù)庫的中國高校科研競爭力的計量分析[J].圖書情報工作,2007(5):45-48.

[7]趙蓉英,王嵩,柴雯,邱均平.2014-2015世界一流大學(xué)科研競爭力評價與結(jié)果分析[J].重慶大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2015(1):120-127.

[8]中山大學(xué)概況[EB/OL].[2015-10-18].http://www.sysu.edu.cn/2012/cn/zdgk/zdgk01/index.htm.

(責任編輯陳志萍)

2015-12-19

豐國政，華南師范大學(xué)圖書館館員，教育學(xué)碩士。(廣州/510631)