俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌為什么失敗？

尹歲

摘要：在經(jīng)濟危機背景之下俄羅斯曾企圖借鑒西方國家的市場經(jīng)濟模式來改變當時的經(jīng)濟困境，因而采取了激進的休克療法來對本來的計劃經(jīng)濟體制進行改革，最后卻以失敗告終，本文以休克療法的理論視角結(jié)合俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌初期的經(jīng)濟背景為前提，來分析導(dǎo)致俄羅斯的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌失敗的具體原因。

關(guān)鍵詞：俄羅斯經(jīng)濟；經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌；休克療法

中圖分類號：F127 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）007-0000-02

一、俄羅斯為什么選擇激進的休克療法？

（一）什么是休克療法

首先來說明什么是休克療法，休克療法就是激進式的反經(jīng)濟危機措施，主要推行“三化”政策，即“自由化”，“穩(wěn)定化”和“私有化”。俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌初期曾圍繞這“三化”推行過一些激進的改革措施，其中主要包括：第一，開放價格市場，即市場上80%以上的商品的批發(fā)價格由市場的需求與供給關(guān)系來定。第二，推行緊縮的財政政策和貨幣政策，其中，緊縮的財政政策包括兩點，首先是通過增加稅收來提高財政收入，其次是減少財政支出。緊縮的貨幣政策則包括限制國有貨幣的發(fā)行規(guī)模以及企業(yè)的信貸上限。第三，加大進出口貿(mào)易規(guī)模，逐步放開經(jīng)營組織進行對外貿(mào)易的條件，允許只要是在俄羅斯境內(nèi)注冊的公司都可以進行外貿(mào)活動。第四，實行私有化政策，推進私有化企業(yè)與非國有企業(yè)的發(fā)展。第五，允許俄羅斯的50國可以隨意兌換盧布，實現(xiàn)匯率的逐步統(tǒng)一。

（二）采取激進的休克療法的原因

那么，俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中為什么會采取這種激進的“休克療法”呢，結(jié)合當時的經(jīng)濟背景，主要有以下五點。

第一，在斯大林之后的數(shù)次經(jīng)濟體制改革都沒有取得成功之后，俄羅斯注意到市場經(jīng)濟體制模式在經(jīng)濟體制改革中的重要性。在這之前，蘇聯(lián)對市場經(jīng)濟機制一直處以否定的態(tài)度，使計劃經(jīng)濟體制過于根深蒂固，無法進行全面性的改革，所以在經(jīng)歷了幾次失敗后，俄羅斯的民主派開始意識到必須把市場經(jīng)濟模式作為經(jīng)濟體制改革的重頭戲。

第二，當時蘇聯(lián)的經(jīng)濟形勢不斷惡化，在1990年年初至1992年年初之間，蘇聯(lián)的GDP，GNP以每年2%-3%的速率下降，經(jīng)濟增長率也處于負增長狀態(tài)，到了1991年年末，俄羅斯的預(yù)算赤字比當年的計劃赤字上漲了五倍，在俄羅斯的所有地區(qū)中，有2/3以上的地區(qū)的糧食儲備糧為零。不僅如此，在所有糧食中由于供應(yīng)商的供應(yīng)量不足導(dǎo)致的不能交易的食品種類達到90%，這種嚴峻的經(jīng)濟狀況正是導(dǎo)致俄羅斯采取激進式休克療法的直接因素。

第三，當時的政治形勢是導(dǎo)致新任的執(zhí)政者采取激進式的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的間接原因，在8.19時間至蘇聯(lián)正式解體，俄羅斯的舊政治力量逐漸解散最后瓦解致使舊的國家經(jīng)濟已不可能進行正常的經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能，并且不斷地陷入經(jīng)濟蕭條之中，正是在這種情況下，俄羅斯的民主派決定必須采取激進式的改革建立民族國家。

第四，舊的經(jīng)濟體制已經(jīng)在當時的俄羅斯人民的心中留下烙印，與此同時又在西方國家實行市場經(jīng)濟體制模式取得的成功中看到了希望，正是由于這種當時社會上流行的“妄想風”，認為只要通過市場經(jīng)濟體制改革，就能解決當時的經(jīng)濟困境，進一步加快了向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的進程。

第五，隨著蘇聯(lián)的解體，俄羅斯的民主派獲得了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但是當時的領(lǐng)導(dǎo)地位并不牢固，所以，為了穩(wěn)固民主派在執(zhí)政黨的執(zhí)政權(quán)力，俄羅斯采取激進的改革方式，推行私有化政策，削弱以國有制為核心的計劃經(jīng)濟體制，使向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌形成不可逆的趨勢。

二、采取休克療法進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌失敗的原因

從俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌進程來看，采取休克療法必然導(dǎo)致失敗，歸其原因主要有三點。

（一）采取休克療法與當時的俄羅斯的國情不相符

首先，休克療法強調(diào)“自由化”，不僅通過緊縮的財政政策和貨幣政策來使經(jīng)濟達到穩(wěn)定水平，而且是在自由的經(jīng)濟市場下進行自由的競爭進而提高GDP，那么為了做到這一點，企業(yè)就必須對市場的供給與需求的變化作出迅速的反應(yīng)，但是這個要求只有在市場經(jīng)濟體制模式下才能實現(xiàn)，也就是說休克療法成功的前提是國家的經(jīng)濟體制必須是已成型的市場經(jīng)濟體制。

然而，俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時主要是以國有制為基礎(chǔ)的計劃經(jīng)濟體制并不是市場經(jīng)濟國家，而是企圖通過市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌實現(xiàn)計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)以私有制為主體的市場經(jīng)濟國家。這從根本上就不滿足休克療法成功的前提條件，因此，俄羅斯在不符合采取激進的休克療法的條件下仍然采取這種措施并企圖通過這種方法實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟復(fù)蘇取得了失敗。

（二）過度抄襲西方的市場經(jīng)濟模式

俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中過于借鑒西方的模式，推行了自由市場經(jīng)濟模式，這種做法沒有考慮到當時的國情造成改革的失敗。

自由的市場經(jīng)濟模式是在私有制為核心的前提下削弱國家對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控并使國民的社會保障市場化，但當時的俄羅斯的經(jīng)濟權(quán)重中國有經(jīng)濟占有絕大部分，而且其中計劃經(jīng)濟的規(guī)模很大，這與自由市場經(jīng)濟模式毫不兼容，最終必然導(dǎo)致改革的不成功，就以上兩點繼續(xù)進行深入分析。

首先，就第一個不兼容來說自由市場經(jīng)濟的主體必須是私有制，而在俄羅斯原來的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，私有經(jīng)濟及非國有經(jīng)濟所占比例不到15%，80%以上的經(jīng)濟為國有經(jīng)濟，這一點就從根本上決定了俄羅斯試圖通過自由市場經(jīng)濟在短期內(nèi)將國有制轉(zhuǎn)為私有制的做法是行不通的，因為國有變私有是一個長期緩慢的過程，需要逐步的進行改造。

其次，自由市場經(jīng)濟不贊成國家進行宏觀調(diào)控，這與俄羅斯的計劃經(jīng)濟體制相沖突，因為在當時的俄羅斯的經(jīng)濟調(diào)節(jié)中，國家干預(yù)占到重要作用，這恰恰與自由市場經(jīng)濟背道而馳。

（三）與市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌規(guī)律不協(xié)調(diào)

俄羅斯在推行激進的休克療法進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時出現(xiàn)了兩個違反市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌規(guī)律的地方。

第一，俄羅斯采取休克療法推行了一些政策，這些政策在現(xiàn)在看來是與當時的俄羅斯經(jīng)濟條件完全不相符的，如前所述，俄羅斯雖然在當時開放了價格，可當時的市場上的商品供應(yīng)嚴重不足，實行緊縮的財政政策與貨幣政策卻沒考慮到生產(chǎn)力的急劇下降；不斷加大私有化的進程卻沒意識到初始資本量的短缺。

第二，市場經(jīng)濟體制的形成條件除了有私有制作為前提外，還需要一套完整的市場運作機制來調(diào)控市場的經(jīng)濟活動，然而，要想形成這樣一個成熟的體制是需要相當長的時間。這說明向市場經(jīng)濟的過渡并非在短時期內(nèi)就可以完成，企圖用激進的快速轉(zhuǎn)軌方式與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌規(guī)律并不相符。

三、政策的內(nèi)在矛盾

（一）國家干預(yù)力度的削弱與穩(wěn)定經(jīng)濟間的矛盾

在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，最首要的問題就是要穩(wěn)定經(jīng)濟，查看歷史可知，在轉(zhuǎn)軌初期俄羅斯正處于經(jīng)濟危機中，市場的供給與需求完全不平衡，在這種情況下，既要實現(xiàn)向市場經(jīng)濟的過度又要緩解經(jīng)濟危機，穩(wěn)定經(jīng)濟，就必須依靠國家的宏觀調(diào)控經(jīng)濟的手段，然而，放開價格政策間接的在對國家干預(yù)進行阻撓，使經(jīng)濟危機更加嚴重。

（二）緊縮的財政政策與信貸政策間的矛盾

在進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的初期，除經(jīng)濟危機外還存在嚴重的財政危機，要實現(xiàn)穩(wěn)定經(jīng)濟的目標，提高社會生產(chǎn)力就需要增加投資量，而同時要解決財政危機就必須減少政府支出和國家投資，一旦緊縮信貸，又與提高生產(chǎn)力的目標相矛盾導(dǎo)致在緊縮性的財政政策與信貸政策間存在矛盾。

（三）休克療法采取的措施與私有化進程間存在矛盾

俄羅斯通過采取激進的休克療法，開放價格市場，逐步減少計劃經(jīng)濟和國家干預(yù)程度，實現(xiàn)大規(guī)模的私有化。在實際的實施過程中，前三點實踐起來相對容易，可最后一點卻很難在短期內(nèi)就形成，但是沒有私有制代替國有制這一根本性的變革，經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌就不可能成功。因此私有化的進程與政策的不同步使計劃經(jīng)濟迅速被停止而市場經(jīng)濟無法在短時間內(nèi)形成，造成一時間的經(jīng)濟處于虛無狀態(tài)，經(jīng)濟穩(wěn)定難以實現(xiàn)。

四、結(jié)語

本文結(jié)合俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的背景，首先解釋選擇激進的休克療法的緣由，主要是“幻想式”的想通過西方的市場經(jīng)濟模式來改變現(xiàn)有的計劃經(jīng)濟模式，解決當時的經(jīng)濟危機等嚴重的財政狀況，然后分析選擇激進的休克療法失敗的原因即：休克療法與當時的俄羅斯的國情不相符，過度抄襲西方的市場經(jīng)濟模式，與市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌規(guī)律不協(xié)調(diào)。最后歸納出休克療法與當時俄羅斯的國情之間的三個方面的內(nèi)部矛盾即：國家干預(yù)力度的削弱與穩(wěn)定經(jīng)濟間的矛盾，緊縮的財政政策與信貸政策間的矛盾，休克療法采取的措施與私有化進程間的矛盾.

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