岡紹夫與《何為封建主義》

清華大學(xué)張緒山教授翻譯完布洛赫的《封建社會(huì)》之后，最近又譯成岡紹夫的《何為封建主義》。這兩本書同是關(guān)于西方封建的經(jīng)典名著，前一本書討論的是廣義的封建，所以名之為封建社會(huì)，后一本則論述狹義的封建，主要是講封建君臣關(guān)系和封土等問(wèn)題。這兩位作者可以說(shuō)是同時(shí)代人，兩本書也都出版于二十世紀(jì)四十年代，而且他們兩人同是愛(ài)國(guó)主義者。布洛赫為反抗德國(guó)法西斯侵略獻(xiàn)出了自己寶貴的生命；岡紹夫參加兩次世界大戰(zhàn)，反對(duì)德國(guó)對(duì)比利時(shí)的侵略，不過(guò)他主要從事文職活動(dòng)，沒(méi)有遭遇生命危險(xiǎn)。

岡紹夫一八九五年出生于比利時(shí)，入根特大學(xué)學(xué)習(xí)，一九二一年獲哲學(xué)博士學(xué)位，一九二二年獲法學(xué)博士學(xué)位，一九二三年起在根特大學(xué)任教，長(zhǎng)期教授中世紀(jì)史，他師從名史家亨利·皮朗，但沒(méi)有研究經(jīng)濟(jì)史，而是研究法律、制度史，一九三二年為教授，一九六一年退休，一九八○年逝世。岡紹夫一生著述頗豐，據(jù)說(shuō)有六百多種，主要集中在八至十三世紀(jì)的西歐史，但最著名的還是這本《何為封建主義》，該書法文版出版于一九四四年，此后陸續(xù)有德、葡、西、英、日等譯本，此次中文譯本出版，已經(jīng)是初版七十年之后了。

岡紹夫在本書的引言中，說(shuō)明他的這本書主要討論的是一個(gè)自由人（封臣）對(duì)另一個(gè)自由人（封君）服從和服役（主要是軍役）的義務(wù)，以及封君對(duì)封臣保護(hù)和維持的義務(wù)，而維持的主要辦法就是封賜給他一塊封土。他說(shuō)這是法制意義上的封建主義，與廣義的封建主義論述政治、社會(huì)意義上的封建有所不同，但二者也是相互聯(lián)系的。他認(rèn)為狹義封建主義的典型地區(qū)，是盧瓦爾河和萊茵河之間，即法蘭西、勃艮底—阿爾王國(guó)和德意志，時(shí)間則為十、十一、十二世紀(jì)，兼及十三世紀(jì)。

岡紹夫研究封建制度（雖然這書名封建主義，但“主義”一詞在中國(guó)多指思想、學(xué)說(shuō)等，所以我介紹中還是用封建制度，這樣中國(guó)人比較容易理解），主要使用的資料是當(dāng)時(shí)的法律文書，各種特權(quán)證書（charters）、敕令（capitulares）和文書程式（formulae），以及各種習(xí)慣法匯編、教會(huì)法典等，像法國(guó)的布曼諾阿編成的《博韋的習(xí)慣》、英國(guó)勃拉克頓編成的《英國(guó)的法律和習(xí)慣》等，有時(shí)也使用一些編年史、年代記等敘述性史料。但因?yàn)樗J(rèn)為意大利不是封建制度的典型地區(qū)，所以沒(méi)有使用有名的《封土之律》（Libri Feudorum），這引起了波考克的驚詫（波考克：《古代憲法與封建法—英格蘭十七世紀(jì)歷史思想研究》）。他使用的方法可以說(shuō)是實(shí)證性的，即從史料中找尋封君、封臣、委身、效忠、封土等字詞，研究這些字詞的內(nèi)容、意義，它們產(chǎn)生時(shí)的社會(huì)關(guān)系，從而建立起西歐的封建制度。

岡紹夫認(rèn)為封建主義起源于法蘭克國(guó)家的墨洛溫王朝時(shí)期，那時(shí)已經(jīng)發(fā)生了自由人投身到另一個(gè)自由人之下尋求保護(hù)并為之服役的情況，其最初的起源可以追尋到羅馬或者日耳曼人那里，所以他說(shuō)羅馬因素和日耳曼因素二者都有（原書25頁(yè)）。墨洛溫王朝時(shí)委身式和效忠宣誓，還有賜給臣下土地，或者把他豢養(yǎng)于主人家中以維持其生計(jì)的情況都已經(jīng)出現(xiàn)，但二者還沒(méi)有結(jié)合起來(lái)。到加洛林時(shí)期，舉行臣服禮和效忠宣誓以結(jié)成封君、封臣關(guān)系的儀式已經(jīng)確立，封臣對(duì)封君的義務(wù)主要是軍役，封君賜給臣下以采邑也成為慣例，而采邑也逐漸轉(zhuǎn)化成為可以世襲的封土。臣服禮和封土封賜結(jié)合在一起，如果封臣沒(méi)有服役義務(wù)，那就不可能得到封土，所以可以說(shuō)，這時(shí)封建制度已經(jīng)建立，岡紹夫稱為加洛林封建主義（原書39—40頁(yè)）。

到十一至十三世紀(jì)，封建制度已經(jīng)建成為西歐封建社會(huì)的主要上層建筑，從國(guó)王開(kāi)始，用封建君臣關(guān)系和下級(jí)聯(lián)系在一起，國(guó)王下面是大封建主，然后層層封授土地（即封土），封建君臣構(gòu)成等級(jí)連鎖，下級(jí)對(duì)上級(jí)的義務(wù)主要是軍役，上級(jí)對(duì)下級(jí)的義務(wù)主要是封賜給他一塊土地。岡紹夫根據(jù)史料，對(duì)形成了的封建制度進(jìn)行了全面的論述，臣服禮和宣誓效忠的儀式、君臣雙方的權(quán)利與義務(wù)、各種形式的封土制、君臣對(duì)封土的各種權(quán)利、封土的繼承與轉(zhuǎn)讓、封土上的司法權(quán)，以及封建制度和國(guó)家的關(guān)系等等。他的這些經(jīng)典結(jié)論為西歐史學(xué)家長(zhǎng)期遵循，所以西方一度把封建主義等同于岡紹夫，稱之為“封建主義的岡紹夫”，或者“岡紹夫的封建主義”?？梢哉f(shuō)，狹義封建主義的研究在西歐一直是按照岡紹夫所建立的模式進(jìn)行的。

第二次世界大戰(zhàn)以后，西方史學(xué)界開(kāi)始了修正主義思潮，對(duì)十九世紀(jì)建立的許多模式進(jìn)行反思和提出修正，岡紹夫的封建主義模式也不斷受到挑戰(zhàn)。其中最集中、最有力的，應(yīng)該是蘇珊·雷諾茲的《封土與封臣》一書，顧名思義，蘇珊的著作是專門討論狹義封建主義的，就是集中在封土與封臣這兩個(gè)問(wèn)題上，被稱為反岡紹夫。她從分析原始資料入手，旁征博引，搜羅抉剔，指出法蘭克國(guó)家墨洛溫王朝和加洛林王朝時(shí)，封臣（vassi）一詞和后來(lái)的概念不同，加洛林王朝的vassi，主要是指王室的下屬。當(dāng)時(shí)國(guó)家與臣民的關(guān)系是主要的，不能說(shuō)社會(huì)上主要由個(gè)人之間的關(guān)系維持。除了封臣外，還有君主和臣民、保護(hù)者與被保護(hù)者、地主和佃戶、雇主和雇工、地方豪強(qiáng)和貧弱者等許多這樣的關(guān)系。效忠宣誓主要是臣民向君上的，也沒(méi)有形成儀式。當(dāng)時(shí)的地產(chǎn)主要是私有財(cái)產(chǎn)式的，是自主地（alod），這種地產(chǎn)沒(méi)有封君的權(quán)利存在，也沒(méi)有司法權(quán)，這只在教會(huì)地產(chǎn)上有。十二世紀(jì)起，西歐出現(xiàn)了專門的法學(xué)家，羅馬法復(fù)興，一些法學(xué)家根據(jù)意大利的地方習(xí)慣法《封土之律》中的記載，總結(jié)出封君、封臣關(guān)系的許多規(guī)定和封土的規(guī)定，而且把二者結(jié)合起來(lái)，于是才有了封建主義的概念，形成了封建制度的規(guī)定，并且把它應(yīng)用于觀察、論證西歐國(guó)家的情況。但是十二世紀(jì)以前的封建主義和十二至十三世紀(jì)后的封建主義是不同的，十二世紀(jì)以前的封建主義，根據(jù)的是各地方的習(xí)慣法的零碎記載，以后的封建主義，是專職法學(xué)家的總結(jié)。所以這時(shí)封建主義的形成，是國(guó)家強(qiáng)大的結(jié)果，絕不是原來(lái)所說(shuō)的封建主義是無(wú)政府狀態(tài)的產(chǎn)物。王權(quán)強(qiáng)盛方才可以建立等級(jí)性的封建君臣關(guān)系，方才可以使土地所有成為由君主起的層級(jí)的占有，蘇珊特別指出英國(guó)的封建主義就和國(guó)家機(jī)構(gòu)強(qiáng)盛并行。

到了十六、十七世紀(jì)，文藝復(fù)興思潮崛起，中世紀(jì)被認(rèn)為是黑暗時(shí)代，日耳曼遷徙說(shuō)興起，中世紀(jì)早期被認(rèn)為國(guó)家衰弱，氏族關(guān)系、個(gè)人之間關(guān)系占上風(fēng)，這時(shí)法國(guó)的學(xué)者就進(jìn)一步論述封建主義，把它和日耳曼的原始性聯(lián)系起來(lái)，或者追述其羅馬的起源，以后又經(jīng)過(guò)十八、十九世紀(jì)學(xué)者研究的積累，到岡紹夫才建成了他的封建主義的大廈。蘇珊的《封土與封臣》對(duì)岡紹夫的封建主義的批判可以說(shuō)是很有力的，但是她的缺點(diǎn)是并沒(méi)有提出另一個(gè)模式來(lái)取代它。所以黃春高說(shuō)她是一個(gè)破壞者，而不是一個(gè)建設(shè)者。

在修正主義史學(xué)思潮的影響下，古代史上的羅馬衰亡論有了變化，強(qiáng)調(diào)的是歷史的延續(xù)而非斷裂，西羅馬晚期經(jīng)濟(jì)、政治、文化并沒(méi)有那么衰微，中世紀(jì)早期也不那么黑暗了，黑暗時(shí)代的稱呼已不再使用。皮朗的命題更有不少追隨者。特別是本世紀(jì)初“古代晚期”研究的興起和蔚成大觀，提出了不少問(wèn)題。例如把西羅馬地區(qū)分別研究，指出各地政治、經(jīng)濟(jì)情況很不同；日耳曼人早就羅馬化了，所以他們沒(méi)有滅亡西羅馬，而是一些羅馬化的將領(lǐng)和遷徙路上的日耳曼人相遇后，形成了西哥特、汪達(dá)爾等民族，所以日耳曼人的種族構(gòu)成也大有問(wèn)題等。馬克思主義史家魏可漢還提出了農(nóng)民生產(chǎn)方式說(shuō)，認(rèn)為在中世紀(jì)早期的西歐，地主貴族還沒(méi)有控制農(nóng)民，農(nóng)民沒(méi)有受到剝削，以家庭為單位進(jìn)行生產(chǎn)，各家庭之間基本維持平等，而且相互協(xié)作、相互幫助，但是農(nóng)民的勞動(dòng)也不辛苦。這個(gè)生產(chǎn)方式在奴隸生產(chǎn)方式之后，封建生產(chǎn)方式之前（Wickham， Ch.， Framing the early Middle Ages： Europe and the Mediterranean，400-800）。這些都給封建主義的研究帶來(lái)了新方向、新問(wèn)題。中國(guó)的史學(xué)界對(duì)封建主義、封建社會(huì)的討論，也在熱烈進(jìn)行，其最新的成果就是兩本論文集：《封建名實(shí)問(wèn)題討論文集》《多元視角下的封建主義》。

總之，中外史學(xué)界，對(duì)封建主義、封建社會(huì)、封建生產(chǎn)方式的討論、爭(zhēng)論、研究仍然在不斷進(jìn)行，岡紹夫的模式直到今天，仍然是人們研究封建主義的入手處、出發(fā)點(diǎn)，所以它仍然有其學(xué)術(shù)生命和學(xué)術(shù)價(jià)值。

（《何為封建主義》，[比]岡紹夫著， 張緒山譯，商務(wù)印書館即出）