海洋經(jīng)濟系統(tǒng)科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)研究

趙玉杰，楊　瑾

(1.中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 青島 266071；2.山東省海洋經(jīng)濟文化研究院，山東 青島 266071)

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海洋經(jīng)濟系統(tǒng)科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)研究

趙玉杰1,2，楊瑾2

(1.中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 青島 266071；2.山東省海洋經(jīng)濟文化研究院，山東 青島 266071)

海洋經(jīng)濟系統(tǒng)有別于陸域經(jīng)濟系統(tǒng)，其開放性、高風(fēng)險性、高收益性及對資本與技術(shù)的高度依賴性，迫切需要科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的有效發(fā)揮。人類對科技創(chuàng)新內(nèi)涵的理解是不斷演化的歷史過程，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論表明科技創(chuàng)新具有內(nèi)生性，是經(jīng)濟增長的源泉?；?998-2014年東部沿海地區(qū)科技研發(fā)經(jīng)費投入與海洋GDP數(shù)據(jù)建立時間序列，通過進行協(xié)整檢驗，建立VEC模型，分析海洋經(jīng)濟發(fā)展與科技創(chuàng)新之間的長期均衡與短期波動關(guān)系，結(jié)果表明：當前海洋經(jīng)濟系統(tǒng)科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)不顯著，科技創(chuàng)新處于被海洋經(jīng)濟發(fā)展引導(dǎo)促進階段?；诤Ｑ蠼?jīng)濟系統(tǒng)特點，科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的發(fā)揮既依賴于市場機制的自我強化，更依賴于政府宏觀引導(dǎo)與創(chuàng)新制度建設(shè)。

海洋經(jīng)濟；科技創(chuàng)新；驅(qū)動效應(yīng)；制度創(chuàng)新

一、引　言

海洋為人類社會發(fā)展提供了重要資源支撐和廣闊的發(fā)展空間。尤其是傳統(tǒng)陸域經(jīng)濟的長期粗放發(fā)展，導(dǎo)致陸域經(jīng)濟資源面臨枯竭，海洋資源經(jīng)濟價值逐漸凸顯，海洋資源的有效開發(fā)、經(jīng)濟價值的深入挖掘逐漸上升為國家戰(zhàn)略，海洋經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展。

“十五”期末，全國海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值達18025億元，占同期國內(nèi)生產(chǎn)總值的9.8%?！笆濉逼谀┤珖Ｑ蠼?jīng)濟生產(chǎn)總值59936億元，海洋經(jīng)濟總量約為“十五”期末的3倍，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及相關(guān)制度法規(guī)不斷完善，海洋經(jīng)濟已發(fā)展成為涉及產(chǎn)業(yè)、生態(tài)、社會、文化的經(jīng)濟體系。海洋經(jīng)濟系統(tǒng)的獨立性逐漸顯現(xiàn)：海洋經(jīng)濟系統(tǒng)獨立于陸域經(jīng)濟系統(tǒng)，并與陸域經(jīng)濟系統(tǒng)作為兩個子系統(tǒng)，同屬于國民經(jīng)濟系統(tǒng)。

海洋經(jīng)濟系統(tǒng)基于人類開發(fā)海洋資源獲取利益最大化的海洋經(jīng)濟活動，決定了海洋經(jīng)濟系統(tǒng)與海洋資源環(huán)境屬性密切相關(guān)。相比陸域生態(tài)環(huán)境，海洋生態(tài)環(huán)境的脆弱性是海洋經(jīng)濟系統(tǒng)獨立于陸域經(jīng)濟系統(tǒng)的本質(zhì)原因，而海洋經(jīng)濟系統(tǒng)的完備性又為海洋經(jīng)濟系統(tǒng)的獨立提供了可能性基礎(chǔ)*姜旭朝，劉鐵鷹：《海洋經(jīng)濟系統(tǒng):概念、特征與動力機制研究》，《社會科學(xué)輯刊》，2014年第4期。。海洋經(jīng)濟系統(tǒng)相對獨立，并具有以下自身特有的系統(tǒng)特征。

(1)開放性：與陸域經(jīng)濟系統(tǒng)相同，經(jīng)濟系統(tǒng)邊界的模糊性，即各子系統(tǒng)間的交叉與作用，形成了海洋經(jīng)濟系統(tǒng)的開放性。同時海洋是世界貿(mào)易與運輸?shù)闹匾d體，海洋資源自身的開放性增加了海洋經(jīng)濟系統(tǒng)的開放性與不確定性。

(2)高風(fēng)險性：與陸地相比，占地球表面積71%的海洋具有更廣泛的空間和時間，空間與時間的開放性增加了海洋經(jīng)濟系統(tǒng)要素動力傳導(dǎo)的不確定性，同時可能產(chǎn)生政策效果的疊加或者時滯，從而增加海洋經(jīng)濟運行的風(fēng)險性。人類對海洋的認知遠不能滿足海洋經(jīng)濟發(fā)展的需要，諸如海洋油氣業(yè)、海洋材料化工業(yè)、海洋能源產(chǎn)業(yè)、海洋裝備制造業(yè)等現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險性。

(3)資本技術(shù)密集性：海洋新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整升級都依賴于資本與高新技術(shù)的支持。海洋經(jīng)濟系統(tǒng)的不確定性與高風(fēng)險性更凸顯海洋科技的高、精、尖化，而海洋科技創(chuàng)新成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力則迫切需要資本市場和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的有效結(jié)合，使這種高風(fēng)險、投資周期長、專業(yè)化程度高的經(jīng)濟系統(tǒng)得以有效地運轉(zhuǎn)*伍業(yè)鋒：《海洋經(jīng)濟：概念、特征及發(fā)展路徑》，《產(chǎn)經(jīng)評論》，2010年第3期。

(4)自我演化性：海洋經(jīng)濟系統(tǒng)各子系統(tǒng)自身發(fā)展機制及相互作用機制均有別于陸域經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部子系統(tǒng)的作用機制，這決定了海洋經(jīng)濟系統(tǒng)具有自身獨特的發(fā)展規(guī)律。例如海洋生態(tài)環(huán)境的復(fù)雜性與脆弱性，將約束海洋經(jīng)濟的發(fā)展，對海洋經(jīng)濟系統(tǒng)演化提出更高要求：發(fā)展海洋經(jīng)濟必須考慮海洋生態(tài)系統(tǒng)的復(fù)雜性以及人類目前對海洋的認知程度。

海洋經(jīng)濟系統(tǒng)有別于陸域經(jīng)濟系統(tǒng)，其高風(fēng)險性、高收益性、不確定性及對資本與技術(shù)的高度依賴性，迫切需要科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的有效發(fā)揮。因此，海洋經(jīng)濟發(fā)展中實現(xiàn)傳統(tǒng)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵是將海洋科技創(chuàng)新有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，驅(qū)動海洋經(jīng)濟發(fā)展。結(jié)合海洋經(jīng)濟系統(tǒng)特征，梳理科技創(chuàng)新理論發(fā)展，分析科技創(chuàng)新驅(qū)動海洋經(jīng)濟發(fā)展動力機制，具有重要研究意義。

二、科技創(chuàng)新理論發(fā)展回顧

(一)科技創(chuàng)新內(nèi)涵

理解科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)，首先明確創(chuàng)新內(nèi)涵。最早使用創(chuàng)新驅(qū)動概念的是美國經(jīng)濟學(xué)家邁克爾·波特。波特提出四階段創(chuàng)新過程(生產(chǎn)要素驅(qū)動階段、投資驅(qū)動階段、創(chuàng)新驅(qū)動階段和財富驅(qū)動階段)*[美]邁克爾·波特著：《國家競爭優(yōu)勢》，李明軒、邱如美譯，北京:華夏出版社，2002年版。，認為競爭賦予企業(yè)創(chuàng)造力，實現(xiàn)創(chuàng)新，企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新，又成為新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的原動力，但并未詳細闡述“創(chuàng)新”概念的含義。1912年經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》中深入闡述“創(chuàng)新”概念，并構(gòu)建創(chuàng)新理論體系。熊彼特認為創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中創(chuàng)造性的“毀滅”，是生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件形成“新組合”，代替“舊組合”的過程，是經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)；創(chuàng)新發(fā)生于經(jīng)濟生活內(nèi)部，“并非外部強加于它”*[美]約瑟夫·C.熊彼特著：《經(jīng)濟發(fā)展理論—對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟周期的考察》，何畏等譯，北京:商務(wù)印書館，1997年版，第106頁。，創(chuàng)新是企業(yè)家的職能，企業(yè)家是創(chuàng)新的主體。20世紀60年代至70年代，伴隨新技術(shù)革命，“創(chuàng)新”內(nèi)涵引申為“技術(shù)創(chuàng)新”，經(jīng)濟學(xué)者華爾特·羅斯托認為“技術(shù)創(chuàng)新”在“創(chuàng)新”中居主導(dǎo)地位。美國國家科學(xué)基金會在《1976年：科學(xué)指示器》中強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新向市場價值的轉(zhuǎn)化，并從技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用角度，概括技術(shù)創(chuàng)新為“新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場”*轉(zhuǎn)引自張來武：《科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》，《中國軟科學(xué)》，2011年第12期。。技術(shù)是經(jīng)濟要素，創(chuàng)新則是經(jīng)濟要素的新組合引入市場、實現(xiàn)經(jīng)濟價值的過程。20世紀80年代以來，隨著生命科學(xué)、信息科學(xué)、能源科學(xué)及納米技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域的突破與發(fā)展，科學(xué)與技術(shù)之間相互滲透，相互融合，兩者之間的邊界模糊化，使得科學(xué)與技術(shù)之間形成了復(fù)雜的非線性關(guān)系?！凹夹g(shù)創(chuàng)新”的概念進而深化為“科技創(chuàng)新”?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明或改進，通過市場轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，就是創(chuàng)新的過程?？萍及l(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新與市場之間形成了對立統(tǒng)一、協(xié)同演進的三螺旋結(jié)構(gòu)*陳波：《論創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵特征與實現(xiàn)條件——以“中國夢”的實現(xiàn)為視角》，《復(fù)旦學(xué)報》，2014年第4期。。

可以看出，科技創(chuàng)新概念的演化是歷史過程，與時代發(fā)展背景密切相關(guān)，與人類對經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的了解程度密切相關(guān)，是經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的探索過程。

(二)理論基礎(chǔ)與創(chuàng)新模式

隨著經(jīng)濟增長理論的發(fā)展，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論逐漸成為研究經(jīng)濟增長要素驅(qū)動效應(yīng)的重要理論支撐。內(nèi)生經(jīng)濟增長思想最早追溯于Arrow(1962)*Arrow,Kenneth J.，The Economic Implications of Learning by Doing，Review of Economic Studies，1962(29)：155-173.的“干中學(xué)”模型：個人在制造產(chǎn)品時，考慮生產(chǎn)過程的改進方法。盡管“干中學(xué)”模型解釋經(jīng)濟增長存在一定缺陷，但卻反映了當時經(jīng)濟發(fā)展思想，即創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中勞動者為了提高勞動生產(chǎn)率，在生產(chǎn)中邊干邊學(xué)，不斷探索摸索的過程；新知識的積累是傳統(tǒng)經(jīng)濟活動的副產(chǎn)品，是投資與生產(chǎn)的結(jié)果。Romer(1986)*Paul,M.Romer：Increasing Returns and Long-run Grouth，The Journal of Political Economy，1986(94)：1002-1037.在《收益遞增和長期增長》中沿用Arrow關(guān)于知識外部性理論研究經(jīng)濟增長，提出內(nèi)生增長。Arrow-Romer模型認為技術(shù)進步具有內(nèi)生性，其外部性效應(yīng)促使規(guī)模報酬遞增，是經(jīng)濟增長的源泉。Lucas(1988)*Robert,E.Lucas，Jr，On the Mechanics of Economic Development，Journal of Monetary Economics， 1988(22):3-42．強調(diào)人力資本的知識創(chuàng)新外溢性對經(jīng)濟增長的作用。至20世紀80年代，經(jīng)濟學(xué)家用內(nèi)生經(jīng)濟增長理論研究解釋不同國家經(jīng)濟增長率差異問題，認為創(chuàng)新的主體是企業(yè)，是生產(chǎn)者；知識創(chuàng)新的外溢性是要素(勞動或資本)投資的副產(chǎn)品，是要素驅(qū)動的結(jié)果。隨著第三次科技浪潮的發(fā)展，知識經(jīng)濟作為新的經(jīng)濟形態(tài)，促進整個社會經(jīng)濟進入新的發(fā)展階段，科技創(chuàng)新成為有目的的主動性經(jīng)濟活動。20世紀90年代以來，許多經(jīng)濟學(xué)家Romer(1990)*Paul,M.Romer:Endogenous Technological Change,Journal of Political Economy,1990(98)：71-102.，Grossman和Helpmand (1991)*Grossman，G.M.and E.Helpmand,,Innovation and Growth in the Global Economy,Cambridge,MA:MIT press.1991.，River-Batiz和Romer(1991)*River-Batiz，L.A.and Romer.P.M.Economic Integration and Endogenous Growth，Quarterly Journal of Economics,1991(1106):531-555.，Jones(1995)*Jones，C.I.,R&D-based Models of Economic Growth,Journal of Political Economy,1995(103):79-84.,Young(1998)*Young，A.Growth without Scale Effect,Journal of Political Economy,1998(106):41-63.等，通過研究表明：有目的R&D產(chǎn)生技術(shù)進步，實現(xiàn)產(chǎn)品改進或產(chǎn)生新產(chǎn)品，R&D外部性效應(yīng)顯著，可以有效解釋經(jīng)濟增長。上述經(jīng)濟學(xué)者都是用知識外部性解釋經(jīng)濟增長，而外部性作為市場失靈，需要政府的有效干預(yù)，所以他們認為為了實現(xiàn)社會最優(yōu)增長率，需要政府通過政策調(diào)控解決外部性問題，例如建立相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度、對知識技術(shù)創(chuàng)新提供補貼等。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論不斷完善發(fā)展，在科技進步內(nèi)生的基礎(chǔ)上，逐漸延伸至政治、制度等社會其他領(lǐng)域，又被稱為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論?？萍紕?chuàng)新模式由“產(chǎn)學(xué)”發(fā)展成為“產(chǎn)學(xué)研”，由“產(chǎn)學(xué)研”發(fā)展成為“政產(chǎn)學(xué)研”。

21世紀，信息技術(shù)迅速發(fā)展，大數(shù)據(jù)、云計算、移動互聯(lián)網(wǎng)、3D打印和第三次工業(yè)革命等各種變革交織在一起，深刻改變著人類的生產(chǎn)生活方式?？萍几锩苿恿藙?chuàng)新內(nèi)涵及創(chuàng)新形式的發(fā)展。與過去傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟中的信息不對稱相比，高效便捷的信息互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，大大降低了科技擴散成本，增加了信息透明度，科技創(chuàng)新用戶已不再是被動的新產(chǎn)品、新思維的接受者，擁有更多話語權(quán)和選擇權(quán)。隨著需求個性化發(fā)展，用戶渴望在創(chuàng)新過程中獲得更多關(guān)注與尊重。創(chuàng)新內(nèi)涵不斷民主化、開放化。傳統(tǒng)的以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的“政產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新模式面臨著挑戰(zhàn)，而吸納創(chuàng)新用戶為創(chuàng)新參與者，注重需求導(dǎo)向的“以人為本”的協(xié)同創(chuàng)新活動形式，更符合當今時代經(jīng)濟發(fā)展要求?！罢a(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同創(chuàng)新模式下，多元主體間非單一靜態(tài)聯(lián)系，而是存在動態(tài)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，促進新知識、新技術(shù)在各主體(企業(yè)、政府、科研院所、中介機構(gòu)和用戶)間轉(zhuǎn)移、共享、吸收、集成、利用再創(chuàng)造*陳勁，陽銀娟：《協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵》，《科學(xué)學(xué)研究》，2012年第2期。，最終實現(xiàn)經(jīng)濟價值增值，推動經(jīng)濟發(fā)展。

三、研究設(shè)計

(一)模型構(gòu)建

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論已經(jīng)表明科技是生產(chǎn)要素，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的源泉。相關(guān)學(xué)者也從多個角度對科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的作用關(guān)系進行大量研究，在實證建模方面，主要有三種建模思路：一是通過構(gòu)建C-D生產(chǎn)函數(shù)或C-D生產(chǎn)函數(shù)與投入產(chǎn)出模型相結(jié)合測算科技進步貢獻率，分析科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長作用程度*姜紅，陸曉芳：《基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新視角的產(chǎn)業(yè)分類與選擇模型研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2010第9期。；二是利用DEA構(gòu)建動態(tài)最優(yōu)化模型，研究科技創(chuàng)新效率*鮑紅梅：《基于DEA的科技創(chuàng)新效率分析》，《長春師范學(xué)院學(xué)報》(自然科學(xué)版)，2009年第5期。；三是構(gòu)建VAR模型和VEC模型，利用協(xié)整與格蘭杰因果檢驗，研究經(jīng)濟變量的短期和長期波動影響。VAR模型和VEC模型應(yīng)用更多見于研究固定資產(chǎn)投資、環(huán)保投資、財政投入、能源消耗、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等與經(jīng)濟增長及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型間的影響關(guān)系*朱建華，徐順青，逯元堂，吳舜澤：《中國環(huán)保投資與經(jīng)濟增長實證研究—基于誤差修正模型和格蘭杰因果檢驗》，《中國人口·資源與環(huán)境》，2014年第11期。*凌江懷，李成，李熙：《財政科技投入與經(jīng)濟增長的動態(tài)均衡關(guān)系研究》，《宏觀經(jīng)濟研究》，2012年第6期。*李韌：《中國經(jīng)濟增長中的綜合能耗貢獻分析—基于1978～2007年時間序列數(shù)據(jù)》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》，2010年第3期。*單奎，朱洪興，李璐：《北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響—基于1992～2013年時間序列的協(xié)整分析和格蘭杰因果檢驗》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟》，2014年第9期。，上述已有實證結(jié)果均合理解釋相關(guān)經(jīng)濟增長影響關(guān)系。現(xiàn)有科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的研究，多基于前兩種建模思路，對于VEC模型及格蘭杰因果關(guān)系的研究并不多見，缺乏對科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長因果關(guān)系分析，及兩者短期波動和長期均衡關(guān)系的描述，難以有效分析科技創(chuàng)新的驅(qū)動效用。本文通過單位根檢驗，協(xié)整關(guān)系檢驗，格蘭杰因果檢驗，構(gòu)建VEC模型，輔以脈沖響應(yīng)函數(shù)，分析科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟增長的動態(tài)均衡關(guān)系，為揭示科技創(chuàng)新有效驅(qū)動海洋經(jīng)濟增長內(nèi)在機制提供理論支撐，為提供政策建議奠定基礎(chǔ)。

(二)數(shù)據(jù)說明

本文目的在于研究科技創(chuàng)新水平與海洋經(jīng)濟增長之間動態(tài)均衡關(guān)系，但是科技創(chuàng)新水平難以直接觀察，所以選用替代指標，采用R&D經(jīng)費投入情況衡量科技創(chuàng)新水平。本文沒有選擇海洋科技創(chuàng)新水平基于兩種考慮：一是因為海洋R&D經(jīng)費指標僅出現(xiàn)于2011-2014年《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，難以形成連續(xù)時間序列數(shù)據(jù)；二是海洋經(jīng)濟已由初期單純的海洋資源經(jīng)濟發(fā)展成注重海陸統(tǒng)籌的區(qū)域經(jīng)濟，選擇東部沿海地區(qū)科技創(chuàng)新指標更具合理性。這里選取東部沿海地區(qū)1998-2014年R&D經(jīng)費投入作為科技創(chuàng)新水平的替代指標。

東部沿海地區(qū)R&D經(jīng)費投入數(shù)據(jù)分別來源于1998-2014年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；海洋經(jīng)濟增長情況用歷年海洋GDP數(shù)據(jù)描述，數(shù)據(jù)來源于1999-2014年《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，2014年海洋國內(nèi)生產(chǎn)總值來源于國家海洋局網(wǎng)站公布數(shù)據(jù)。

四、實證分析

(一)單位根檢驗

選取1998-2014年東部沿海地區(qū)R&D經(jīng)費和海洋GDP數(shù)據(jù)，研究科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟增長間均衡關(guān)系和格蘭杰因果關(guān)系。對數(shù)據(jù)作如下處理：對變量R&D經(jīng)費投入作一階差分，即用下一年的R&D投資量減去上一年的R&D投資量，依次得1998-2014年的R&D投資凈增量，記為DRD，然后為消除序列中的異方差性，對變量DRD進行對數(shù)變換記為LN(DRD)。對海洋GDP數(shù)據(jù)作相同處理，先取一階差分記為DGDP，然后對數(shù)變換，記為LN(DGDP)。對變量LN(DGDP)和LN(DRD)繪制散點圖(見圖1)，兩變量有大致相同的時間變動趨勢。初步判斷兩變量之間具有某種相關(guān)關(guān)系。

圖1可以看出，2000年以前東部沿海地區(qū)R&D經(jīng)費投入較低，1998-1999年快速上升，1999-2000年突然下降，2000-2011年，R&D經(jīng)費投入呈穩(wěn)定上升，2011年后有所下降。這與我國海洋科技發(fā)展階段基本吻合。20世紀90年代，“科技興海”戰(zhàn)略促進我國海洋科技事業(yè)進入快速發(fā)展期，1997年實施《“九五”和2010年全國科技興海實施綱要》，并提出建設(shè)510工程，促進了傳統(tǒng)海洋資源的開發(fā)，海洋經(jīng)濟增量和海洋科技投入增加迅速。進入21世紀，海洋經(jīng)濟發(fā)展更加注重海洋資源持續(xù)利用與海洋生態(tài)環(huán)境保護相結(jié)合，提出在發(fā)展傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)的同時，積極發(fā)展新興海洋產(chǎn)業(yè)。海洋科技進入全面發(fā)展階段。2003年國家制定《全國海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃綱要》特別強調(diào)“科技興海”戰(zhàn)略的的重要性；2006年的《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006年-2020年)》對海洋科技事業(yè)作出前瞻和戰(zhàn)略性部署，強調(diào)加強面向國家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究；2008年《全國科技興海規(guī)劃綱要(2008-2015年)》涵蓋科技資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，管理效益轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的科技研發(fā)活動，為海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化做出宏觀指導(dǎo)，為我國海洋經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)變增長方式做準備。2014年我國制定《國家“十二五”海洋科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出我國海洋科技的定位是提高海洋科技自主創(chuàng)新能力，引領(lǐng)支撐海洋經(jīng)濟發(fā)展。

圖1　LN(DRD)與LN(DGDP)變動趨勢圖

為判斷時間序列的平穩(wěn)性，對兩變量序列分別做單位根檢驗，結(jié)果見表1。

表1　時間序列單位根檢驗結(jié)果

在單位根檢驗方程中，檢驗類型(C,T,K)的C表示常數(shù)項，C=0則不含常數(shù)項；T表示時間趨勢項，T=0則不含時間趨勢；K表示滯后階數(shù)，K值依據(jù)AIC準則和SC準則確定*凌江懷，李成，李熙：《財政科技投入與經(jīng)濟增長的動態(tài)均衡關(guān)系研究》，《宏觀經(jīng)濟研究》，2012年第6期。。

表1表明：序列LNDGDP和LNDRD均未通過10%水平的單位根檢驗，說明兩變量是非平穩(wěn)序列。經(jīng)過一階差分，序列D(LNDGDP)和D(LNDRD)通過1%水平的單位根檢驗，所以LNDGDP和LNDRD都是一階單整序列，符合協(xié)整檢驗條件。

(二)格蘭杰因果檢驗

研發(fā)經(jīng)費投入與海洋國內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在長期均衡和短期波動關(guān)系，但是否存在統(tǒng)計意義上的格蘭杰因果關(guān)系，需要進一步進行格蘭杰因果檢驗。格蘭杰因果檢驗的前提要求變量的平穩(wěn)性。據(jù)表1知結(jié)果如下：LNDGDP和LNDRD都是一階單整序列，按照AIC和SC最小化準則，確定滯后期為4，對序列D(LNDGDP)和D(LNDRD)進行格蘭杰因果檢驗，結(jié)果見表2。

表2　格蘭杰因果檢驗結(jié)果

表2表明，存在海洋經(jīng)濟增長與研發(fā)經(jīng)費投入的單向因果關(guān)系，即海洋經(jīng)濟增長變動是研發(fā)經(jīng)費變動的格蘭杰原因；反之，研發(fā)經(jīng)費變動不是海洋經(jīng)濟增長變動的格蘭杰原因，目前科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)不足以拉動海洋經(jīng)濟的發(fā)展。

(三)協(xié)整檢驗

下面利用EG兩步法檢驗變量LNDRD和LNDGDP之間是否存在長期協(xié)整關(guān)系。

第一步，用OLS最小二乘，對兩變量進行回歸，得協(xié)整方程如下：

LNDRDt=0.782+0.664LNDGDPt+ecmt

(2.791662)(3.69445)

R2=0.4937F=13.649DW=1.63

其中，括號內(nèi)數(shù)值表示相應(yīng)估計參數(shù)的t統(tǒng)計值?；貧w方程中各估計參數(shù)顯著不為零，F(xiàn)統(tǒng)計量顯著，回歸方程具有良好統(tǒng)計性質(zhì)?；貧w模型的殘差記為ecm，則

ecmt=LNDRDt-0.782-0.663LNDGDPt

第二步對殘差ecm進行ADF檢驗，判定其穩(wěn)定性，結(jié)果見表3。殘差ecm通過1%水平的單位根檢驗，具有平穩(wěn)性。因此，變量LNDGDP和LNDRD具有長期協(xié)整關(guān)系。從長期看，海洋經(jīng)濟增長對科技研發(fā)的彈性為0.663，即海洋國內(nèi)生產(chǎn)總值每增長1%，科技研發(fā)水平增加0.663%。

表3　ecm平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

(四)誤差修正模型

協(xié)整檢驗反映了變量LNDRD和LNDGDP之間存在長期均衡關(guān)系。當這一均衡系統(tǒng)受到干擾時，兩變量可能短期偏離均衡點，必定存在一種內(nèi)部均衡機制(經(jīng)濟規(guī)律)使系統(tǒng)由非均衡狀態(tài)向均衡狀態(tài)修正，使其重新回到均衡狀態(tài)。因此需要建立誤差修正模型檢測系統(tǒng)的短期動態(tài)波動關(guān)系，逐步排除不顯著變量，結(jié)果如下：

ECMt-1=3.310+LNDRDt-1-1.165LNDGDPt-1

(-12.29)

D(LNDRD)t=-0.588ECMt-1+0.499DLNDRDt-1+0.583DLNDRDt-2-0.414DLNDGDPt-1

(-3.569)(2.113)(3.202)(-3.417)

-0.245DLNDGDPt-2+0.088

(-3.166)(1.19)

R2=0.80F=5.6

上述方程均具有良好統(tǒng)計性質(zhì)。誤差修正項ECM修正系數(shù)為-0.588，與反向修正機制相符，表示對長期均衡系統(tǒng)調(diào)整系數(shù)為58.8%，即系統(tǒng)非均衡誤差以58.8%的速度對本年的科技研發(fā)經(jīng)費增長率進行修正。

ECMt-1=-2.840+LNDGDPt-1-0.858LNDRDt-1

(-15.59)

D(LNDGDP)t=-0.658ECMt-1+0.456DLNDRDt-1

(-1.11)(-0.414)

0.880DLNDRDt-2-0.176DLNDGDPt-1-0.224DLNDGDPt-2-0.164

(-9.44)(0.629)(1.57)(-0.722)

R2=0.78F=5.08

方程中部分參數(shù)不顯著，誤差修正項ECM修正系數(shù)為-0.658，與反向修正機制相符，表示對長期均衡系統(tǒng)調(diào)整系數(shù)為65.8%，即系統(tǒng)非均衡誤差以65.8%的速度對本年的海洋經(jīng)濟增長率進行修正。同時研發(fā)經(jīng)費對海洋國內(nèi)生產(chǎn)總值的影響具有滯后性，滯后2期影響作用顯著。說明研發(fā)經(jīng)費僅表示對基礎(chǔ)性研發(fā)的資本支持力度，而研發(fā)能否成功，成果能否產(chǎn)業(yè)化具有不確定性，并且成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力需要較長時間；科技的高速發(fā)展又決定了科技成果時效性的縮短，即科技成果更新速度快，使其對經(jīng)濟發(fā)展作用的滯后期受到限制。

(五)脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

上述檢驗表明海洋經(jīng)濟發(fā)展與科技研發(fā)之間存在長期均衡與短期動態(tài)變動，進一步分析當一個誤差項發(fā)生變化(模型受到某種沖擊)時對系統(tǒng)的波動影響，需要進行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析*高鐵梅：《計量經(jīng)濟分析方法與建?！罚本呵迦A大學(xué)出版社，2009年版，第281頁。，結(jié)果見圖2,圖3,圖4,圖5。

圖2Response of D(LNDRD)to D(LNDRD)圖3Response of D(LNDRD)to D(LNDGDP)

圖4Response of D(LNDGD)to D(LNDRD)圖5Response of D(LNDGDP)to D(LNDGDP)

其中，橫軸表示響應(yīng)函數(shù)追蹤期(設(shè)為10年)；縱軸表示因變量對自變量的響應(yīng)程度。圖中的實線代表響應(yīng)函數(shù)計算值，虛線代表響應(yīng)函數(shù)值加減兩倍標準差的置信區(qū)間。從圖3看出，短期內(nèi)研發(fā)經(jīng)費一個標準差擾動項對海洋國內(nèi)生產(chǎn)總值的沖擊呈現(xiàn)下降趨勢，長期趨于零。圖4看出，海洋經(jīng)濟增長發(fā)生一個標準差擾動，對科技創(chuàng)新水平的沖擊短期內(nèi)上升，長期下降趨于穩(wěn)定。說明雖然科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟發(fā)展有雙向作用，但目前科技創(chuàng)新不是海洋經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)因子，科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)并不顯著。海洋經(jīng)濟發(fā)展對科技創(chuàng)新水平的提高有顯著拉動作用，這與誤差修正模型結(jié)果相一致。

五、驅(qū)動機制分析

經(jīng)濟理論已經(jīng)證明科技創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根源，應(yīng)對經(jīng)濟發(fā)展起主導(dǎo)性作用。歐美發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展方向也印證了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的主導(dǎo)作用。第三產(chǎn)業(yè)所占比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的標準已經(jīng)不適應(yīng)新的經(jīng)濟發(fā)展階段，金融危機后發(fā)達國家紛紛提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，如美國的《制造業(yè)行動計劃》，德國的“工業(yè)4.0計劃”，歐洲的《未來工廠計劃》等。其核心是基于科技創(chuàng)新，利用工業(yè)機器人、數(shù)字制造、人工智能等信息化技術(shù)改造傳統(tǒng)制造業(yè)，加強現(xiàn)代制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合，提高產(chǎn)品質(zhì)量，滿足多樣化消費需求。這是世界經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，經(jīng)濟發(fā)展將依賴與高科技融合的制造業(yè)和實體經(jīng)濟發(fā)展。

我國總體經(jīng)濟面臨經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的重大壓力。海洋經(jīng)濟作為國家經(jīng)濟的重要組成部分，其發(fā)展基礎(chǔ)相對薄弱，以及發(fā)展的高風(fēng)險、長周期、高科技化要求，使其面臨巨大挑戰(zhàn)。正如本文實證研究結(jié)果，海洋經(jīng)濟的發(fā)展促進了海洋科技創(chuàng)新的發(fā)展，但海洋科技創(chuàng)新沒有對海洋經(jīng)濟發(fā)展起主導(dǎo)性作用，沒有發(fā)揮驅(qū)動引領(lǐng)作用。

國內(nèi)相關(guān)學(xué)者基本認同科技創(chuàng)新的動力在于實現(xiàn)超額利潤，而科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)不顯著的原因在于科技創(chuàng)新動力不足。對于科技創(chuàng)新動力不足的原因各有不同觀點。有的學(xué)者強調(diào)頂層設(shè)計，認為根本原因在于政府主導(dǎo)過多，市場受控，不能有效進行資源配置，應(yīng)加強經(jīng)濟體制改革*吳敬璉：《過去發(fā)展模式走到盡頭必須要提高效率》，《財經(jīng)界》，2012年第6期。；有的學(xué)者認為根本原因是科技創(chuàng)新激勵存在市場失效，需培育風(fēng)險—收益對稱的市場運作機制*洪銀興：《創(chuàng)新內(nèi)涵的演化:從技術(shù)創(chuàng)新到科技創(chuàng)新》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2010年第8期。；有的學(xué)者則認為市場與政府均存在失靈，應(yīng)需尋求第三方力量，建立一種“非正式關(guān)系”機制*張來武：《科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》，《中國軟科學(xué)》，2011年第12期。。

上述觀點各有側(cè)重，但是研究思路均是圍繞市場調(diào)控的兩種手段：市場基礎(chǔ)配置與政府宏觀調(diào)控?？萍际墙?jīng)濟要素，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟過程，驅(qū)動效用更是生產(chǎn)力的有效轉(zhuǎn)化，因此，本文也認為研究海洋經(jīng)濟系統(tǒng)下科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)，必須從市場與政府兩個視角研究科技創(chuàng)新的作用機制。為了更好地理解驅(qū)動效應(yīng)，分析科技創(chuàng)新作用機制具有必要性。

(一)市場視角

科技創(chuàng)新是創(chuàng)造生產(chǎn)力的經(jīng)濟過程，因此市場機制是推動科技創(chuàng)新，驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的首要力量?？萍紕?chuàng)新需要大量資本、高科技人才投入，同時具有高風(fēng)險性、高回報性。市場機制通過價格體系、競爭機制，有效平衡企業(yè)的投資、風(fēng)險成本與收益，促進科技創(chuàng)新實現(xiàn)自我強化。即完美的市場體系可以保證企業(yè)科技創(chuàng)新實現(xiàn)其利潤最大化。競爭激勵機制是市場機制發(fā)揮有效作用的根本。企業(yè)通過價格體系，獲取生產(chǎn)信息與需求動態(tài)，為獲取高額利潤進行創(chuàng)新，但是充足的競爭使得超額利潤具有短暫性，要求企業(yè)家為保證持久超額利潤，繼續(xù)研發(fā)創(chuàng)新，這一內(nèi)生的激勵機制，推動著企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。

完美的市場經(jīng)濟體制僅是一種理想狀態(tài)?，F(xiàn)實中市場存在競爭結(jié)構(gòu)差異、市場失靈問題，這些都影響著科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的發(fā)揮?？萍紕?chuàng)新需要投入大量資本，在完全競爭市場，企業(yè)缺少足夠的創(chuàng)新資本，資本融資能力不足，創(chuàng)新能力不足，因此完全競爭市場不是完美市場結(jié)構(gòu)。存在壟斷的不完全競爭市場，會催生壟斷企業(yè)的惰性，影響創(chuàng)新動力的持久性，限制了高額利潤的短暫性，不利于科技創(chuàng)新活動的發(fā)展。關(guān)鍵是要把握好不完全競爭市場的市場結(jié)構(gòu)，維持一定程度的壟斷，保證高額利潤的實現(xiàn)，同時又要維持足夠的競爭度，確?？萍紕?chuàng)新的擴散與持續(xù)。

市場失靈是指由于公共物品、信息不對稱或其他制度原因?qū)е?，生產(chǎn)者和消費者無法平等地通過市場機制獲取有關(guān)市場消費或需求信息，市場無法實現(xiàn)資源的有效配置。尤其在市場機制不完善時，這種市場失靈會更凸顯。市場失靈使創(chuàng)新主體創(chuàng)新動力不足。創(chuàng)新收益作為未來活動收益的預(yù)期，具有不確定性*[美]道格拉斯·C.諾斯著，厲以平譯：《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)和變革》，北京：商務(wù)印書館，1999年版，第8頁。，市場失靈增加了創(chuàng)新活動的風(fēng)險性，從而加劇了創(chuàng)新活動的不確定性，導(dǎo)致創(chuàng)新活動動力不足。如果企業(yè)基于錯誤的市場信息，無法做出正確的科技創(chuàng)新決策，將嚴重影響創(chuàng)新動力。

(二)政府視角

在科技創(chuàng)新活動發(fā)揮驅(qū)動效應(yīng)的過程中，政府的宏觀調(diào)控作用，必不可少，尤其是在市場失靈領(lǐng)域，政府應(yīng)發(fā)揮積極引導(dǎo)作用?？萍紕?chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)理論的重大進步。基礎(chǔ)理論創(chuàng)新階段更需要政府給予相應(yīng)激勵機制。而且由于不確定性使得企業(yè)無法對未來收益作出很好的預(yù)期，基于成本收益的考慮，在創(chuàng)新活動中缺乏創(chuàng)新動力，企業(yè)自然選擇保守策略。比如某些資源密集型的傳統(tǒng)海洋漁業(yè)企業(yè)，盡管企業(yè)知道傳統(tǒng)產(chǎn)品附加值含量低，處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，利潤有限，但仍然按照傳統(tǒng)生產(chǎn)模式進行生產(chǎn)。因此科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中，政府制度改革必須先行。

“市場殘缺”概念很好地詮釋了政府職能的重要性。市場殘缺指在市場體制不健全的國家，市場經(jīng)濟體制運行缺乏政治、法制、行政及道德價值觀等領(lǐng)域的制度體系支撐，導(dǎo)致市場的資源配置作用失效*[美]斯蒂格利茨：《經(jīng)濟學(xué)》(上冊)，姚開建等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，1997年版，第331-534頁。。在科技創(chuàng)新活動中，政府相關(guān)配套制度缺失就會產(chǎn)生“市場殘缺”問題。要實現(xiàn)有目的持續(xù)創(chuàng)新，驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展，單純依靠市場自發(fā)機制遠不能完成(最多僅是不連貫的技術(shù)進步)，必須依靠政府頂層設(shè)計，創(chuàng)新制度體系。

政府的宏觀作用除了可能導(dǎo)致“市場殘缺”，另一個重要問題是科技創(chuàng)新驅(qū)動過程中，除了存在“市場失靈”，同樣存在“政府失靈”。信息不對稱、信息不完全、缺少激勵約束機制同樣會對政府職能產(chǎn)生消極作用。不能掌握完全信息使政府無法做出最優(yōu)決策，可能造成決策失效，甚至產(chǎn)生不良效應(yīng)；公共資源由于產(chǎn)權(quán)不明晰，缺乏相應(yīng)激勵約束機制，同樣會造成政府策略失靈。

有的學(xué)者提出尋求“非正式關(guān)系”解決科技創(chuàng)新動力不足問題，正是針對市場與政府同時失靈的領(lǐng)域。本文認為“非正式關(guān)系”建立于寬松的人性化制度框架內(nèi)，可以作為一種補充手段調(diào)整市場中信息不完全、外部性等市場本身存在的問題，為市場與政府職能的有效發(fā)揮提供信息修正；但其對科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)發(fā)生的作用，最終要通過市場與政府作用實現(xiàn)。

六、結(jié)　論

我國海洋經(jīng)濟發(fā)展處于初級階段，科技創(chuàng)新處于被海洋經(jīng)濟發(fā)展引導(dǎo)促進階段。海洋經(jīng)濟系統(tǒng)科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)不顯著，關(guān)鍵原因在于創(chuàng)新動力不足，驅(qū)動后勁乏力。根據(jù)市場個體效用最大化、生產(chǎn)利潤最大化與成本收益的權(quán)衡，科技創(chuàng)新活動或是不能自發(fā)完成或是偏離海洋產(chǎn)業(yè)尤其是海洋新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。

成本最小化、利潤最大化的市場競爭原則在海洋科技創(chuàng)新某些領(lǐng)域是無效率的。比如科研院所的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新，教育培養(yǎng)，以及新興海洋產(chǎn)業(yè)的研發(fā)?；A(chǔ)理論進步、科學(xué)研究的發(fā)明是科技創(chuàng)新驅(qū)動過程的前端，是驅(qū)動效應(yīng)產(chǎn)生的必要前提。然而市場主體似乎更關(guān)注中試到市場化階段，多是在某些重大理論、科學(xué)技術(shù)取得突破時，市場主體產(chǎn)生“創(chuàng)新決策”。這一科技創(chuàng)新驅(qū)動活動的前端過程，需要政府建立激勵機制給予保障。

基于海洋經(jīng)濟系統(tǒng)開放性、高風(fēng)險性、技術(shù)資本密集性和自我演化的特點，科技創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的發(fā)揮既依賴于市場機制的自我強化，更依賴于政府宏觀引導(dǎo)與創(chuàng)新制度建設(shè)。制度創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的重要組成部分，只有完善相關(guān)法律法規(guī)、制定配套政策制度，才能有效規(guī)避“市場殘缺”問題。

海洋經(jīng)濟系統(tǒng)科技創(chuàng)新主體多元化、創(chuàng)新需求多樣化，也需要政府積極通過科技創(chuàng)新政策與制度建設(shè)，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新模式的生態(tài)環(huán)境，通過搭建創(chuàng)新合作平臺、制定配套政策，引導(dǎo)大學(xué)科研機構(gòu)、企業(yè)與用戶及社會中介共同合作，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與個性化需求的有效對接，更利于科技創(chuàng)新的有效擴散，從而提高整個社會生產(chǎn)力，實現(xiàn)驅(qū)動效應(yīng)。

[責(zé)任編輯：王波]

本文是山東省軟科學(xué)研究計劃項目《海洋科技創(chuàng)新引領(lǐng)海洋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究》(項目編號：2015RKC23004)；2014年山東社會科學(xué)院青年課題“山東增強海洋科技創(chuàng)新驅(qū)動思路與對策研究”階段成果。

趙玉杰(1979-)，女，中國海洋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士，山東省海洋經(jīng)濟文化研究院助理研究員；楊瑾(1962-)，男，山東省海洋經(jīng)濟文化研究院助理研究員。

F124.3

A

1003-8353(2016)05-0094-09