論日本競爭性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制對我國創(chuàng)新科研管理的啟示

夏歡歡，鐘秉林

(1. 北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875； 2. 哥倫比亞大學(xué) 教育學(xué)院，紐約 10027； 3. 中國教育學(xué)會，北京 100082)

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論日本競爭性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制對我國創(chuàng)新科研管理的啟示

夏歡歡1，2，鐘秉林1,3

(1. 北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875； 2. 哥倫比亞大學(xué) 教育學(xué)院，紐約 10027； 3. 中國教育學(xué)會，北京 100082)

競爭性經(jīng)費(fèi)配置是當(dāng)前各國普遍采用的科研經(jīng)費(fèi)配置手段，各國在科研經(jīng)費(fèi)設(shè)置和配置中各具特點(diǎn)。日本的競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制主要特點(diǎn)是基于跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)政府各部門間的溝通和協(xié)作，確保競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的透明度和公平性，避免競爭性經(jīng)費(fèi)配置的不合理重復(fù)和過度集中，引領(lǐng)科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新。我國當(dāng)前競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制可借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，加深對創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)管理制度、優(yōu)化科研創(chuàng)新支持機(jī)制、搭建跨部門科研公共信息平臺和強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體建設(shè)方面的戰(zhàn)略思考,不斷創(chuàng)新科研發(fā)展模式,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)我國科研水平和國際競爭力的跨越式提升，圓“科技強(qiáng)國”夢。

競爭性經(jīng)費(fèi)；科研管理；科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制

競爭性科研經(jīng)費(fèi)一般是指科研項(xiàng)目、科研獎項(xiàng)、獎學(xué)金和其他以競爭性的方式提供給研究人員個體、研究團(tuán)隊(duì)或單位的經(jīng)費(fèi)[1]。競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置是當(dāng)前各國普遍采用的科研經(jīng)費(fèi)配置手段，有其獨(dú)特的社會背景。一是經(jīng)濟(jì)全球化和教育國際化加劇了各國對全球科研競爭力的關(guān)注。各國政府紛紛調(diào)整科研政策，改變科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制，以基于科研質(zhì)量的經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制吸引、培養(yǎng)和穩(wěn)定最優(yōu)秀的科研人員，提高科研國際競爭力。競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置成為各國政策調(diào)整的重要手段之一[2]。二是科研系統(tǒng)本身面臨日趨激烈的競爭環(huán)境。隨著科學(xué)研究在國家建設(shè)中地位和作用的提升，科研活動對外部資源的競爭進(jìn)一步加劇了科研系統(tǒng)與外部環(huán)境的張力。競爭的資源既包括無形資源，如科研價值觀和理念，也包括有形資源，如科技人才和科研經(jīng)費(fèi)。政府更加傾向于以競爭的方式配置科研經(jīng)費(fèi)以促進(jìn)科研績效和科研創(chuàng)新。三是越來越多的研究證實(shí)競爭性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制具有正向性。近年來有愈來愈多的國家將競爭性科研經(jīng)費(fèi)分配模式引進(jìn)高等教育系統(tǒng)，這種模式將政府的資助與機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出或結(jié)果加以聯(lián)結(jié)[3]。研究表明，基于績效的競爭性科研資源分配機(jī)制對大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)具有正向激勵作用[4]，科學(xué)論著的產(chǎn)出與競爭性的激勵存在正相關(guān)關(guān)系[5]。此外，研究還證實(shí)基于競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的項(xiàng)目更加關(guān)注基礎(chǔ)研究[6]，公共經(jīng)費(fèi)以競爭性經(jīng)費(fèi)形式配置，是少有的能確保高等教育多元化發(fā)展的可持續(xù)性政策之一[1]。在此背景下，文章將通過對日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的研究，對比分析我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置主體、運(yùn)行機(jī)制和管理模式，揭示我國競爭性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制存在的問題，并提出相應(yīng)的政策建議。

一、 日本的競爭性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制

(一) 日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)的概況

日本的研究經(jīng)費(fèi)按經(jīng)費(fèi)類別主要分為競爭性科研經(jīng)費(fèi)和國家分配給各獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)。研究經(jīng)費(fèi)按研究類別又分為國家課題對應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究[7]，具體包括五大類：科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)(科研費(fèi))、戰(zhàn)略研究項(xiàng)目、研究成果拓展項(xiàng)目、國際科技合作研究推廣項(xiàng)目、國家課題對應(yīng)型研究推進(jìn)項(xiàng)目[8]6。

科研費(fèi)是面向全國公開募集科研項(xiàng)目，研究者可以以個人或團(tuán)隊(duì)名義提出申請，經(jīng)審查通過的項(xiàng)目參照不同的項(xiàng)目類別獲得數(shù)額不等的年度科研費(fèi)補(bǔ)助金資助，項(xiàng)目類別主要分為七類： 一是特別推進(jìn)研究，指具有較高國際聲譽(yù)和評價的研究；二是新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究，指為提高日本學(xué)術(shù)水平、拓展新的研究領(lǐng)域，以共同研究或培養(yǎng)研究人才的方式，開展新研究領(lǐng)域的研究；三是基礎(chǔ)研究，指個人或較少人數(shù)的研究人員進(jìn)行的獨(dú)創(chuàng)性、先驅(qū)性研究，細(xì)分為S、A、B和C四類(詳見圖1)[8]7；四是挑戰(zhàn)性、探索性研究，指基于獨(dú)創(chuàng)的構(gòu)思，挑戰(zhàn)較高的設(shè)定目標(biāo)的探索性研究；五是青年學(xué)者研究，指39歲以下青年學(xué)者獨(dú)立開展的研究，分為A和B兩類；六是研究活動啟動支持，指研究機(jī)構(gòu)聘用的研究人員，或結(jié)束產(chǎn)假重回工作的女性研究人員個人進(jìn)行的研究；七是獎勵研究，指教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)職員之外的人員個人進(jìn)行的研究[9]。總體而言，日本的科研費(fèi)是由青年學(xué)者研究資助、基礎(chǔ)研究和特別推進(jìn)研究，以及新學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究和挑戰(zhàn)性研究三大類構(gòu)成。日本的競爭性科研經(jīng)費(fèi)支持從自然科學(xué)到人文社會科學(xué)的所有學(xué)科，對基礎(chǔ)研究的資助力度較大。

圖1　日本科研費(fèi)各類研究類別構(gòu)成

(二) 日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)的配置機(jī)制

日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)的配置主要通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)完成?？绮块T研發(fā)管理系統(tǒng)全名為“府省共通研究開発管理システム”，英文名為“The Cross-ministerial R&D Management System”，簡稱e-Rad?？绮块T研發(fā)管理系統(tǒng)由文部科學(xué)省牽頭，相關(guān)部門包括內(nèi)閣府、總務(wù)省、文部科學(xué)省、厚生勞動省、農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、國土交通省、環(huán)境省[10]。在配置競爭性科研經(jīng)費(fèi)的過程中，跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)的服務(wù)對象主要包括三類[11]。一是科學(xué)與技術(shù)政策委員會(Council for S&T Policy，簡稱CSTS)。該機(jī)構(gòu)是日本內(nèi)閣政府下屬的專門負(fù)責(zé)全國性科研政策分析的部門，利用跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)提供的信息，開展全國研發(fā)活動撥款政策分析，并統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國研發(fā)活動政策。二是日本的政府部門和撥款機(jī)構(gòu)。其主要包括各部委及兩個撥款機(jī)構(gòu)——獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(Japan Society for the Promotion of Science, 簡稱JSPS)和獨(dú)立行政法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)(Japan Science and Technology Agency ,簡稱JST)。政府部門和撥款機(jī)構(gòu)通過監(jiān)督跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)提供的項(xiàng)目數(shù)據(jù)、研究者數(shù)據(jù)和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對現(xiàn)有的和待定的科研項(xiàng)目的監(jiān)督，減少不合理的項(xiàng)目重疊和項(xiàng)目過度集中現(xiàn)象。三是研究機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)包括國立大學(xué)、公立大學(xué)、私立大學(xué)、獨(dú)立法人研究機(jī)構(gòu)和地方政府等。研究機(jī)構(gòu)通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)提供的信息管理科研，研究機(jī)構(gòu)的研究人員通過在線申請項(xiàng)目，較為便捷地找到資助機(jī)會，減少研究機(jī)構(gòu)和研究人員的負(fù)擔(dān)。科研經(jīng)費(fèi)通過計(jì)算機(jī)操作分配給研究人員和研究機(jī)構(gòu)，研究人員和研究機(jī)構(gòu)通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)發(fā)布成果信息。

(三) 日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的特點(diǎn)

1. 實(shí)現(xiàn)了多部門的溝通和協(xié)作。日本的競爭性經(jīng)費(fèi)配置涉及多個部門，既包括撥款機(jī)構(gòu)如文部科學(xué)省、獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會和獨(dú)立行政法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)，還包括其他政府部門如總務(wù)省、厚生勞動省、農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、國土交通省、環(huán)境省等。從隸屬關(guān)系而言，這些政府部門之間都是平行關(guān)系，為確保競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置效益的最大化，日本構(gòu)建了跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和溝通各部門的研究活動?？绮块T研發(fā)管理系統(tǒng)主要由文部科學(xué)省牽頭，文部科學(xué)省下屬的科研經(jīng)費(fèi)管理辦公室(Office of Research Funding Administration，簡稱ORFA)負(fù)責(zé)具體工作?？茖W(xué)與技術(shù)政策委員會統(tǒng)籌各部門提交的發(fā)展重點(diǎn)，制定國家科研的重點(diǎn)方向和領(lǐng)域，并報送內(nèi)閣政府審核。政府各部門可通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)部門之間的信息共享，加強(qiáng)彼此之間的溝通和協(xié)作，撥款機(jī)構(gòu)亦能有效得知各部門現(xiàn)有的研究項(xiàng)目，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)配置效益最大化。

2. 體現(xiàn)了對科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的鼓勵。如前所述，日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)主要用于國家課題對應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究經(jīng)費(fèi)，其中科研費(fèi)主要是用于以求知為導(dǎo)向的研究經(jīng)費(fèi)。相對于由政府各部門自行設(shè)立，其旨在支持為實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)而公開招募的以使命為導(dǎo)向的研究。以求知為導(dǎo)向的研究主要基于學(xué)者的研究創(chuàng)新和研究自由，鼓勵研究者以問題為導(dǎo)向，創(chuàng)造性地開展研究。其資助篩選標(biāo)準(zhǔn)主要是考察研究的挑戰(zhàn)性(基于研究者的研究能力和知識構(gòu)成，挑戰(zhàn)新的知識)、綜合性(開拓新的知識時重視學(xué)術(shù)研究的多樣性，以傳統(tǒng)體系化學(xué)科分類為前提，進(jìn)行學(xué)科細(xì)分化和統(tǒng)合研究)、融合性(基于研究者自發(fā)的創(chuàng)造性，與國內(nèi)不同學(xué)科領(lǐng)域研究者協(xié)作，從而產(chǎn)生新的學(xué)科領(lǐng)域)和國際性(無論是自然科學(xué)還是人文社會科學(xué)，在世界學(xué)術(shù)領(lǐng)域通過探討和驗(yàn)證，使其具有相對通用的優(yōu)越性，并形成新的研究框架，對世界研究有所貢獻(xiàn))[8]3。以求知為導(dǎo)向的研究資助的基本原則是確保研究的多樣性和自由性。

3. 有效避免競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的不合理現(xiàn)象。在日本的競爭性科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)配置過程中，曾存在不合理的重疊現(xiàn)象，如競爭性經(jīng)費(fèi)過多地重復(fù)分配給某一學(xué)者主導(dǎo)的同一研究主題，或存在科研經(jīng)費(fèi)過度集中的現(xiàn)象，如科研經(jīng)費(fèi)在研究周期內(nèi)分配給某一學(xué)者或某一研究團(tuán)隊(duì)的科研經(jīng)費(fèi)超過一定額度，研究經(jīng)費(fèi)不能高效使用，存量資金有待激活。為有效避免競爭性科研經(jīng)費(fèi)的不合理重復(fù)和過度集中，跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)記錄了各政府部門所有的競爭性科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目的具體信息，包括研究人員姓名、所屬機(jī)關(guān)、研究主題、研究概要、研究期限、預(yù)算數(shù)額等內(nèi)容，在對研究申請進(jìn)行資助時能有效避免科研經(jīng)費(fèi)的不合理重復(fù)和過度集中，一旦發(fā)現(xiàn)不合理的研究復(fù)制和研究經(jīng)費(fèi)過度集中，新的研究計(jì)劃將不被采納，且研究預(yù)算將被取消或減少。

4. 體現(xiàn)了競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的透明度和公正性。在日本的競爭性經(jīng)費(fèi)配置過程中，跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)確保了競爭性經(jīng)費(fèi)配置的透明度?？绮块T研發(fā)管理系統(tǒng)是一個在線管理科研及數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)涵蓋項(xiàng)目數(shù)據(jù)、研究者數(shù)據(jù)和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，使用者不僅包括經(jīng)費(fèi)配置部門的人員，還包括申請研究項(xiàng)目的研究者，以及研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)的辦事人員、項(xiàng)目主管、項(xiàng)目辦公室和評估者等等。在競爭性經(jīng)費(fèi)配置過程中，項(xiàng)目申請的相關(guān)信息或被選中的項(xiàng)目都會通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)提供給撥款機(jī)構(gòu)和政府各部門。通過基本的科研項(xiàng)目信息的共享，研究題目、研究人員的姓名、研究周期以及資助經(jīng)費(fèi)總數(shù)等將被統(tǒng)一匯總在同一系統(tǒng)中，避免經(jīng)費(fèi)資助過程中的信息不對稱和“暗箱操作”，確保了競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的透明度。

二、 我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)的配置機(jī)制及其現(xiàn)存問題

(一) 我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置和管理機(jī)制

政府直接撥款和基金項(xiàng)目是我國當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)配置的兩種主要方式。政府直接撥款又分為經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)撥款和專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)撥款： 經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)撥款主要是一種非競爭性資助方式；專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)撥款和基金項(xiàng)目主要是基于質(zhì)量評價和同行評議的基礎(chǔ)上的競爭性資助方式[12]9。從科研主體(主要指高校)所獲得的競爭性科研經(jīng)費(fèi)類別來看，我國的競爭性科研經(jīng)費(fèi)又主要包括面向研究者、面向?qū)W科和面向?qū)W校三類[13]。面向研究者的競爭性科研經(jīng)費(fèi)投入是指國家以項(xiàng)目的形式向研究者提供的科研經(jīng)費(fèi)，如國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目(其中教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)、軍事學(xué)單列)以及國務(wù)院各相關(guān)部門設(shè)立的項(xiàng)目課題；面向?qū)W科的競爭性科研經(jīng)費(fèi)投入是指用于國家重點(diǎn)學(xué)科、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地以及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)；面向?qū)W校的競爭性科研經(jīng)費(fèi)投入主要是指用于“985工程”、“211工程”與2012年教育部和財政部發(fā)布的高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃實(shí)施方案(“2011計(jì)劃”)等的經(jīng)費(fèi)。文章研究的競爭性科研經(jīng)費(fèi)主要是指面向高校研究者的競爭性經(jīng)費(fèi)。

從經(jīng)費(fèi)配置主體而言，政府是當(dāng)前我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)的資助主體，且呈現(xiàn)多元化特征。從負(fù)責(zé)國家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的發(fā)改委，到科技行政主管部門的科技部，再到財政部、工信部、教育部、文化部、人事部等，從資助基礎(chǔ)研究為主要職責(zé)的國家自然科學(xué)基金到負(fù)責(zé)國家社會科學(xué)基金的中共中央宣傳部，競爭性經(jīng)費(fèi)資助主體多元，資助名目繁多。

從管理模式而言，我國的競爭性科研經(jīng)費(fèi)管理屬于典型的分散型管理體制，全國人大是科研預(yù)算的最高決策機(jī)構(gòu)，國務(wù)院是科研預(yù)算的最高行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。各個主管部門向財政部提交科研預(yù)算，財政部考慮國家的財力狀況綜合平衡各部門的需求后向最高決策層送審；預(yù)算下達(dá)后再由相應(yīng)的主管部門負(fù)責(zé)分配和撥付；在具體的項(xiàng)目管理層面，由各個主管部門分別管理。

(二) 我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的現(xiàn)存問題

我國現(xiàn)行競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置和管理機(jī)制為促進(jìn)國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展、服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)，取得了顯著成果。同時，它也存在著明顯的缺陷和不足，主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1. 競爭性科研經(jīng)費(fèi)管理分散，缺乏有效統(tǒng)籌和溝通。在我國的財政預(yù)算管理格局下，我國大量的科研經(jīng)費(fèi)主要由政府主管部門直接分配和撥付(以資助基礎(chǔ)研究為主的國家自然科學(xué)基金及其他科學(xué)基金除外)[12]9。競爭性科研經(jīng)費(fèi)來源既包括國家自然科學(xué)基金委員會、科技部、哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室，還包括其他具備一級預(yù)算資質(zhì)的單位，如教育部、農(nóng)業(yè)部和衛(wèi)生部等。由于國務(wù)院下屬各部門之間都是平行關(guān)系，既沒有行政上的隸屬關(guān)系，也沒有業(yè)務(wù)上的依存關(guān)系[12]3，國家層面缺乏統(tǒng)一的統(tǒng)籌規(guī)劃，相關(guān)部門常常出現(xiàn)重復(fù)研究的情況，如同一項(xiàng)目得到不同部門提供的政府經(jīng)費(fèi)資助?？蒲匈Y助主體之間彼此分割，各自為政，很難對科技投入有一個全面而整體的規(guī)劃和設(shè)計(jì)。

2. 競爭性科研經(jīng)費(fèi)不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)造和創(chuàng)新。競爭性科研經(jīng)費(fèi)除了資助研究者完成國家對應(yīng)型課題外，還應(yīng)鼓勵研究者自由開展創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性研究。但競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制在我國主要體現(xiàn)為滿足政府對重大社會問題和現(xiàn)實(shí)問題的需求，科研項(xiàng)目的申請指南常?！熬唧w而狹隘”，缺乏對研究者研究自主權(quán)的尊重。而學(xué)術(shù)研究是由具有獨(dú)立人格和自由探索精神的學(xué)者出于好奇心完成的，不是單純靠國家統(tǒng)一計(jì)劃或是規(guī)劃的方式來促進(jìn)的[14]。我國的競爭性經(jīng)費(fèi)資助的思維習(xí)慣的背后，是政府長期以來對科研管理的一種計(jì)劃性思維，將政府的價值觀、視角灌輸給科研主體(高校)，致使高校呈現(xiàn)一種新的學(xué)術(shù)漂移現(xiàn)象，即高校的內(nèi)部科研結(jié)構(gòu)和科研活動越來越政府化、行政化，研究者完成命題作文，研究缺乏自主權(quán)，研究者無法真正基于個人研究興趣和優(yōu)勢開展科學(xué)研究。

3. 競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置過程不透明，項(xiàng)目重復(fù)低效。我國競爭性經(jīng)費(fèi)配置和資助方式缺乏國家層面的統(tǒng)籌規(guī)劃，也缺乏共同的信息平臺，目前競爭性科研經(jīng)費(fèi)的配置主要由各個部門各自發(fā)布課題信息，各部門之間缺少溝通，各自為政；且我國很多政府部門有下屬的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，很多時候，課題信息的發(fā)布和篩選是通過個人關(guān)系和單位關(guān)系發(fā)放，配置過程不透明，極易造成權(quán)力尋租和科研腐敗。由于部門項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請、審核、批復(fù)由政府各部門分別管理，科研項(xiàng)目管理分散，故低效和重復(fù)研究活動長期存在。此外，我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)管理粗放，缺乏有效的全程化管理，普遍存在重項(xiàng)目申請、輕項(xiàng)目過程管理，重預(yù)算、輕決算，抓兩頭、放中間的情況，也是造成當(dāng)前競爭性科研項(xiàng)目重復(fù)資助的重要原因之一。

4. 競爭性經(jīng)費(fèi)配置缺乏科學(xué)規(guī)范的科研評價體系。競爭性經(jīng)費(fèi)配置的核心目標(biāo)應(yīng)是一方面鼓勵我國研究者在相關(guān)領(lǐng)域開展基礎(chǔ)性、前瞻性和探索性研究，促進(jìn)我國學(xué)科發(fā)展；另一方面通過競爭性經(jīng)費(fèi)的資助鼓勵研究者成為具有公認(rèn)影響力、有重大理論創(chuàng)新、對學(xué)科發(fā)展具有重要貢獻(xiàn)的國際學(xué)者，提高我國科研國際影響力和競爭力。但我國現(xiàn)有的科研評價體系沒有將具有世界共性和對學(xué)科本身發(fā)展做出基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性貢獻(xiàn)放在首要核心關(guān)鍵地位，造成這一結(jié)果一方面是因?yàn)槲覈F(xiàn)有的競爭性經(jīng)費(fèi)配置政策導(dǎo)向問題，另一方面也是因?yàn)樵诳蒲性u價體系中，我國學(xué)術(shù)共同體在組織層面、制度層面和精神層面有待進(jìn)一步完善，尤其是守衛(wèi)著學(xué)術(shù)評價的程序正義和學(xué)術(shù)資源的公平分配的同行評議制度。競爭性經(jīng)費(fèi)配置需要由學(xué)術(shù)共同體構(gòu)建專業(yè)的科研評價機(jī)構(gòu)，基于同行評議制度和科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的科研質(zhì)量評價體系，秉持公開、公正、透明的原則共同完成。

三、 啟示與借鑒

由于中日兩國國情和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平不同，中國與日本在科研經(jīng)費(fèi)配置管理面臨的問題及挑戰(zhàn)也存在較大差異。對日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制進(jìn)行分析借鑒，尤其是汲取日本在確保國家研發(fā)投入投資效果的最大化、推動研究創(chuàng)新和研究效率、避免研究經(jīng)費(fèi)的不合理重復(fù)和過度集中、提高科研國際水平等方面的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗(yàn)，對改善我國的競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置和管理具有重要的啟示和借鑒意義。

(一) 創(chuàng)新競爭性科研經(jīng)費(fèi)管理制度，以科研體制改革引領(lǐng)國家科技創(chuàng)新

為了應(yīng)對全球化背景下日益加劇的經(jīng)濟(jì)競爭，依靠科技創(chuàng)新提升國家綜合國力與核心競爭力，建立國家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國家之路，已經(jīng)成為許多國家政府的共同選擇。日本在踐行“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略”過程中，充分發(fā)揮了科學(xué)與技術(shù)政策委員會、政府部門、撥款機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)及研究人員等的積極作用，科學(xué)與技術(shù)政策委員會負(fù)責(zé)統(tǒng)籌政府各部門的科技規(guī)劃和計(jì)劃，凝練國家科技需求，制定國家整體性科研規(guī)劃和戰(zhàn)略，確保國家研發(fā)投入效果最大化，撥款機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)及研究人員履行各自職責(zé)，政府各部門彼此協(xié)作，在整個科研管理體制中發(fā)揮協(xié)調(diào)和平衡的作用。國家科技創(chuàng)新亦是我國當(dāng)前的首要任務(wù)，相比日本的科研經(jīng)費(fèi)管理制度，我國當(dāng)前的科研經(jīng)費(fèi)管理制度需進(jìn)一步深化調(diào)整。首先，我國應(yīng)從撥款機(jī)制方面加以改革，設(shè)立專業(yè)撥款機(jī)構(gòu)，從根本上改善現(xiàn)有的各政府部門利益固化的現(xiàn)狀。其次，我國應(yīng)設(shè)立跨部門的信息共享平臺，確保各政府部門間項(xiàng)目信息的共享，充分發(fā)揮政府在統(tǒng)籌全國科研政策和規(guī)劃中的積極作用。最后，我國的競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置還應(yīng)確保項(xiàng)目“資助權(quán)”、“篩選權(quán)”和“監(jiān)督權(quán)”三權(quán)分立，建立溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約機(jī)制。溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約機(jī)制既包括政府各部門之間，又包括專業(yè)撥款機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)共同體、研究人員和政府、社會公眾之間的溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約。當(dāng)前我國競爭性科研經(jīng)費(fèi)的“資助權(quán)”、“篩選權(quán)”和“監(jiān)督權(quán)”均在政府部門，今后，項(xiàng)目的“資助權(quán)”應(yīng)交由專業(yè)撥款機(jī)構(gòu)，“篩選權(quán)”應(yīng)交由學(xué)術(shù)共同體，“監(jiān)督權(quán)”則應(yīng)交由研究人員、政府和社會公眾。

(二) 優(yōu)化科研創(chuàng)新支持機(jī)制，確保科研的多樣性和自由性

資源的配置機(jī)制和使用會很大層面決定決策的結(jié)果[15]，日本在其科研資源的配置過程中，將競爭性科研經(jīng)費(fèi)劃分為國家課題對應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究兩大類別，并從資源配置機(jī)制上保證科研費(fèi)主要用于資助以求知為導(dǎo)向的研究，尤其是對基礎(chǔ)研究、新的研究領(lǐng)域和具有國際聲譽(yù)的研究的支持。這一設(shè)計(jì)體現(xiàn)了日本政府在提高日本的學(xué)科創(chuàng)新、科研水平和國際競爭力方面的宏觀戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，鼓勵研究者開展探索性、獨(dú)創(chuàng)性研究，調(diào)動研究者的研究激情和創(chuàng)新潛力。相比之下，我國的國家課題對應(yīng)型研究在推動我國科技事業(yè)的快速發(fā)展、滿足國家重大需求、提升整體科技實(shí)力方面具有積極作用，但新形勢下，繼續(xù)沿用以國家課題對應(yīng)型研究為主導(dǎo)的競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置方式，其弊端越來越凸顯。首先，在當(dāng)前政府部門作為資助主體，對競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置起決定作用的情況下，國家課題對應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究未細(xì)分，易造成以國家課題對應(yīng)型研究替代以求知為導(dǎo)向的研究的狀況，在國家課題對應(yīng)型研究未覆蓋的領(lǐng)域易形成研究凹地，不利于研究的多樣性和整體水平的提高。其次，由于以求知為導(dǎo)向的研究普遍存在的耗時性和挑戰(zhàn)性，越來越多的研究者傾向選擇“短、平、快”的國家課題對應(yīng)型研究，從而使以求知為導(dǎo)向的研究被邊緣化，不利于科研創(chuàng)新和發(fā)展，也不利于調(diào)動研究者的積極性和創(chuàng)新潛力，更不利于國家整體科研競爭力的提升。因而，我國在今后的競爭性經(jīng)費(fèi)配置過程中，應(yīng)加大對求知為導(dǎo)向的研究的支持，鼓勵研究者自由探索研究，以填補(bǔ)國家課題對應(yīng)型研究尚未覆蓋的空白領(lǐng)域，不斷提高我國的科研創(chuàng)新和國際引領(lǐng)能力。

(三) 搭建跨部門科研公共信息平臺，確保經(jīng)費(fèi)配置透明、公開、規(guī)范化

我國的科研財政投入體制存在明顯的條塊分割和部門利益特征，有限的競爭性科研經(jīng)費(fèi)被分散在數(shù)十個國家部委機(jī)構(gòu)中，在與這些部委機(jī)構(gòu)下屬的科研機(jī)構(gòu)研究者同臺競爭時，很多項(xiàng)目以委托課題的形式配置，其他研究者很難得到公正的待遇，從而使得本該屬于競爭性科研經(jīng)費(fèi)的科研資源被壟斷在特定部門之內(nèi)，真正擁有研究實(shí)力的研究者很難通過公平競爭獲得應(yīng)有的資助[12]3。為避免競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的條塊分割、不合理重復(fù)和過度集中，我國現(xiàn)有的課題立項(xiàng)已有相應(yīng)的限定，如全國社會科學(xué)基金關(guān)于“避免一題多報、交叉申請和重復(fù)立項(xiàng)，確保申請人有足夠的時間和精力從事課題研究”的規(guī)定，以及國家自然科學(xué)基金公布的限項(xiàng)申請規(guī)定。這些規(guī)定在某種程度上解決了各個基金內(nèi)部的經(jīng)費(fèi)配置和使用中的不合理現(xiàn)象，但部門之間的條塊分割和不合理重復(fù)及過度集中問題，仍是當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)管理的灰色領(lǐng)域。不僅如此，現(xiàn)有的各類規(guī)定更多地僅停留在提出要求的階段，對于如何有效避免條塊分割和不合理重復(fù)及過度集中問題，由于缺乏信息支撐，沒有實(shí)際的操作辦法，也缺乏有效監(jiān)督方法和懲罰措施。對此，我國可以借鑒日本競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置的舉措，通過建設(shè)跨部門科研公共信息平臺，將競爭性科研經(jīng)費(fèi)的申請、審核、批復(fù)放在統(tǒng)一公開平臺上進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)跨部門信息共享和對科研項(xiàng)目的集中、高效管理。此外，跨部門公共信息平臺的搭建，還有利于建立公開、透明、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，可有效避免科研經(jīng)費(fèi)資源分散、項(xiàng)目低水平重復(fù)。將招標(biāo)、立項(xiàng)、資助、結(jié)題、經(jīng)費(fèi)使用情況等信息公開，接受相關(guān)利益群體和社會的公共監(jiān)督，可有效提高科研經(jīng)費(fèi)配置效率和透明度，避免學(xué)術(shù)腐敗，提高科研投入效益。

(四) 強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，建立公開、公平、公正的科研評價機(jī)制

日本2015年推出了新的科研經(jīng)費(fèi)管理政策和科研評價制度，新政策中行政干預(yù)將退出科研評價體系。日本競爭性經(jīng)費(fèi)的評審一般由該領(lǐng)域的專家同行評議決定，但政府資助項(xiàng)目則主要是由政府監(jiān)管，新政策將政府提供的科研經(jīng)費(fèi)和競爭性經(jīng)費(fèi)均放到跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)平臺進(jìn)行統(tǒng)一運(yùn)作，所有的項(xiàng)目均采用同行評議的辦法進(jìn)行評估，讓行政干預(yù)退出科研評價體系。我國的競爭性科研經(jīng)費(fèi)配置除了在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請、審核和批復(fù)過程中缺乏有效信息公開外，還存在行政權(quán)力、社會關(guān)系等外部力量干涉甚至“包辦”科研，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)分配過程中“權(quán)力取向”勝于“能力取向”，有限的科研資源向有權(quán)力、有地位、有資歷的少數(shù)學(xué)者集中，出現(xiàn)項(xiàng)目申請的“馬太效應(yīng)”[16]，部分學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力突出的研究者難以獲得資助，類似權(quán)力尋租、學(xué)術(shù)壟斷等行為嚴(yán)重影響競爭性科研經(jīng)費(fèi)的分配。為有效推進(jìn)我國現(xiàn)有的科研評價實(shí)踐，我國應(yīng)在搭建跨部門科研信息平臺的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，建立健全各領(lǐng)域的評審專家個人信息庫，建立科學(xué)的科研評價標(biāo)準(zhǔn),完善同行評議制度，減少科研評價中行政干預(yù)，建立公開、公平、公正的科研評價機(jī)制,不斷提高我國的科研質(zhì)量和國際競爭力。

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(責(zé)任編輯馬雙雙)

Competitive Research Funding Distribution System in Japan and Its Inspiration to the Research Management Innovation in China

XIAHuanhuan1，2，ZHONGBinglin1，3

(1. Faculty of Education，Beijing Normal University，Beijing 100875, China; 2. Teachers College,Columbia University, New York 10027, USA; 3. The Chinese Society of Education, Beijing 100082, China)

Competitive research funding distribution is an common way to allocate research funding in many countries, but the scheme of how to define competitive research funding and how to allocate it are distinctive. The main character of the competitive research funding distribution system in Japan is that the distribution is based on the cross-ministerial management system and promotes the communication & collaboration between departments in government. It contributes to keep the transparency of the competitive research funding distribution process, and the elimination of the “unreasonable overlapping” and “excessive concentration”. Besides, it helps to promote the research and academic innovation. It suggests that competitive research funding allocation scheme in China needs to learn from international experience, deepening its understanding of research funding management system, support mechanism of science innovation, the establishment of cross-ministerial data platform and academic communities. The pattern of research development should be innovated and the capability of self innovation should be promoted to achieve leap in scientific research level and international competitive strength, and finally to fulfill the dream of powerful nation of science and technology.

competitive research funding; research management; research funding allocation scheme

10.13316/j.cnki.jhem.20160417.016

比較教育

2015-11-27

國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(71133002)

夏歡歡， 北京師范大學(xué)教育學(xué)部與美國哥倫比亞大學(xué)教育學(xué)院聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生，從事高等教育政策與管理、高等教育質(zhì)量保障、學(xué)生發(fā)展與評價研究。

鐘秉林，教授、博導(dǎo)，中國教育學(xué)會會長，北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所所長，從事高等教育政策與管理、教師專業(yè)發(fā)展、民辦教育、高考改革、高等教育質(zhì)量保障、高校人才培養(yǎng)研究。

G647

A

1673-8381(2016)03-0087-07

網(wǎng)絡(luò)出版時間: 2016-04-17

網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/32.1774.G4.20160417.0925.032.html