我國軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系研究

安孟長劉心剛賈 怡（. 中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院；. 首都航天機械公司）

我國軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系研究

安孟長1劉心剛2賈 怡1
（1. 中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院；2. 首都航天機械公司）

建設(shè)和完善軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系是國家科技成果轉(zhuǎn)化體系和創(chuàng)新體系構(gòu)建的重要內(nèi)容，更是推動我國軍民融合深度發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化；《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中則提出，完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制，加強軍民融合深度發(fā)展法制保障。這些政策的出臺為我國軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系的發(fā)展指明了方向。

近年來，我國在推動軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面作出了持續(xù)努力，取得了較為顯著的成效，一大批軍民兩用技術(shù)在國民經(jīng)濟領(lǐng)域和國防領(lǐng)域得到應(yīng)用，取得了良好的經(jīng)濟和社會效益。但隨著我國市場經(jīng)濟發(fā)展的逐步深入，軍民兩用技術(shù)的不斷進(jìn)步，大量軍民兩用技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)，對軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的效率和效益提出了更高的要求，亟待建立一個層次分明、科學(xué)有效的軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系，將軍、民兩個領(lǐng)域的科技資源與國家工業(yè)體系及金融資本體系有效融合，一方面促進(jìn)經(jīng)濟有效的國防工業(yè)的建設(shè)，使國防高新技術(shù)促進(jìn)國民經(jīng)濟發(fā)展，滿足創(chuàng)新驅(qū)動的要求，同時，將民用高新技術(shù)引入軍工生產(chǎn)，滿足國防和武器裝備發(fā)展的內(nèi)在需求。

軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的六大要素

軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化遵循從技術(shù)到產(chǎn)品發(fā)展的基本規(guī)律，涵蓋從科學(xué)研究、工程研制、商業(yè)化應(yīng)用，到最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的整個過程，一般包含以下6個要素。

一、科技成果自身

科技成果是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的起點，是轉(zhuǎn)化體系存在的基本前提?？萍汲晒南忍旒夹g(shù)屬性和所屬領(lǐng)域決定了其工程化的難易程度，以及實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化所需的技術(shù)條件和資源投入。實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的根本目的是要實現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟價值或解決軍品研制中的關(guān)鍵應(yīng)用問題。這就要求軍民兩用技術(shù)成果必須具備較大的商業(yè)價值和較高的技術(shù)成熟度。

二、科技成果創(chuàng)造的主體

科技成果創(chuàng)造的主體是科技成果的持有者，是轉(zhuǎn)化體系運轉(zhuǎn)的啟動者和內(nèi)在動力。大部分軍用科技成果屬于職務(wù)發(fā)明，所有權(quán)歸軍工科研單位（代表國家持有），但科技成果的直接創(chuàng)造者是軍工科研單位的科技人員。在推動科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，目前以單位主導(dǎo)為主，科技人員從事具體轉(zhuǎn)化工作。適合軍用的民用高新技術(shù)成果的創(chuàng)造主體一般散布于社會的各個領(lǐng)域，民用領(lǐng)域的主體在將科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用于軍用領(lǐng)域的過程中一般面向法人主體，很少面向個人。

三、科技成果轉(zhuǎn)化的主體

科技成果轉(zhuǎn)化的主體全程參與科技成果轉(zhuǎn)化，是科技成果轉(zhuǎn)化的策劃者和風(fēng)險承擔(dān)者，也是科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化后利益的主要獲得者，是科技成果轉(zhuǎn)化體系的核心要素和推動力量。科技成果轉(zhuǎn)化的主體和科技成果創(chuàng)造的主體既可以是同一團隊和單位（對內(nèi)轉(zhuǎn)化），也可以分離（對外轉(zhuǎn)化）。

四、科技成果轉(zhuǎn)化管理的主體

對軍民兩用技術(shù)成果管理的主體主要是政府、軍方主管部門，也包括各級科技成果管理部門。軍民兩用技術(shù)成果由于涉及國家秘密等因素，其轉(zhuǎn)化一般都有嚴(yán)格的規(guī)定和限制?？萍汲晒芾碚呤峭苿涌萍汲晒D(zhuǎn)化的重要外部因素，要創(chuàng)造良好的環(huán)境，推動科技成果轉(zhuǎn)化。

五、科技成果轉(zhuǎn)化的過程

科技成果轉(zhuǎn)化的過程是科技成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)中涉及的環(huán)節(jié)和流程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程是一個鏈條，在任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)化的失敗，涉及轉(zhuǎn)化過程的環(huán)節(jié)越多，可靠性越低。

六、科技成果轉(zhuǎn)化的政策規(guī)劃

政策規(guī)劃是科技成果轉(zhuǎn)化管理主體意志和管理手段的具體體現(xiàn)，是推動科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵外部因素。根據(jù)不同轉(zhuǎn)化階段的特點制定實用性的政策、規(guī)劃和規(guī)定，有助于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的順利實現(xiàn)。

我國軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題

雖然我國軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作取得了較為突出的成績，但總體來看，轉(zhuǎn)化效率不高、產(chǎn)業(yè)化支撐不足等問題依然存在，與市場化發(fā)展的要求相比還有很大差距。

一、成果轉(zhuǎn)化的部分管理職責(zé)的主體不清、邊界模糊

軍民兩用技術(shù)由于其涉密性和橫跨軍、民兩個不同的系統(tǒng)，與民口科技成果管理相比，面臨的管理問題更加復(fù)雜。從現(xiàn)狀來看，目前軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的頂層軍民協(xié)調(diào)機制、國防科技成果轉(zhuǎn)化的前置要求、軍工科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)的設(shè)立和管理、成果轉(zhuǎn)化的支持政策、運行與市場監(jiān)管等的職能要求不明確、管理主體不清晰，缺乏規(guī)范化和法定化的約定。

二、關(guān)鍵實用性政策和具體措施嚴(yán)重缺乏

由于職責(zé)模糊，協(xié)調(diào)困難，目前我國成果轉(zhuǎn)化的“指導(dǎo)意見”有余，“規(guī)定”和“措施”缺乏。軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的專項支持政策目前僅有國家國防科技工業(yè)局的軍轉(zhuǎn)民專項和動態(tài)保軍支持政策，對成果轉(zhuǎn)化的實質(zhì)性推動支撐不足。針對軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)生、篩選、評估的商業(yè)引導(dǎo)政策，金融、信貸、保險支持與引導(dǎo)政策，成果轉(zhuǎn)化和中介服務(wù)的組織網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)政策，民口技術(shù)參與軍工的促進(jìn)政策和機制，成果轉(zhuǎn)化的管理工作機制等嚴(yán)重不足。

三、線下服務(wù)平臺支撐不足

目前，我國軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域存在著從事推廣轉(zhuǎn)化的機構(gòu)少、力量薄弱、組織模式創(chuàng)新不足等問題，主要體現(xiàn)在以國防軍工體系內(nèi)轉(zhuǎn)化平臺為核心骨干的主渠道服務(wù)組織體系尚未形成，對接供需雙方的關(guān)鍵結(jié)點斷裂。

特別是，由于軍工技術(shù)的軍用特點，科技服務(wù)機構(gòu)在開展軍工科技成果轉(zhuǎn)化時，既需要對軍工技術(shù)成果深度理解，又需要對民口需求十分了解，而目前我國此類成果轉(zhuǎn)化“經(jīng)紀(jì)人”隊伍嚴(yán)重不足，再加上缺乏與民口的深度溝通渠道、軍工科技成果的市場開放不足，造成具有較高商業(yè)價值的國防科技成果難以被發(fā)現(xiàn)。

四、以產(chǎn)權(quán)和利益為核心的軍工傳統(tǒng)體制羈絆使成果雙向轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力不足

一是軍工單位現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度尚未完全建立。軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的源頭一般在基層單位，承擔(dān)了高風(fēng)險的具體轉(zhuǎn)化工作，而上級單位往往習(xí)慣于通過“一平二調(diào)”的行政方式進(jìn)行資源調(diào)配，造成所有者和經(jīng)營者利益不趨同，軍轉(zhuǎn)民的內(nèi)在動力不足。二是從事成果轉(zhuǎn)化的工作人員收益激勵不足?，F(xiàn)有的評價、考核和價值觀體系難以對技術(shù)轉(zhuǎn)化工作者形成價值認(rèn)可、職業(yè)晉升和薪酬收益上的有效激勵，使得絕大多數(shù)軍品科研人員不愿從事風(fēng)險高、挑戰(zhàn)性強的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作。而對于民用技術(shù)在軍工中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，誰來承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險責(zé)任不明確，轉(zhuǎn)化積極性受到影響。

五、成果申報評價的科學(xué)性不足導(dǎo)致科學(xué)研究與市場/應(yīng)用的需求脫節(jié)

一方面，在當(dāng)前的考核體系、個人職稱晉級、成果申報時，專利數(shù)量均為非常重要的指標(biāo)，這種“數(shù)量導(dǎo)向”的申報機制，不符合專利原本“商業(yè)價值保護(hù)”的屬性，造成我國國防專利數(shù)量十分龐大，但真正具有商業(yè)價值、可轉(zhuǎn)化的專利成果嚴(yán)重不足。另一方面，民用技術(shù)是否真的過關(guān)，是當(dāng)前民用技術(shù)“參軍”面臨的主要問題。目前對于“參軍”的民用技術(shù)，普遍缺乏一個客觀、科學(xué)的評價體系。

軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)的基本思路

軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)應(yīng)包括邏輯結(jié)構(gòu)、功能與組織運行結(jié)構(gòu)兩個層次。

一、體系建設(shè)的邏輯結(jié)構(gòu)

軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系實現(xiàn)的基本邏輯過程可分為3個步驟：第一步，對成果供體的海量軍民兩用技術(shù)成果進(jìn)行篩選，識別出有轉(zhuǎn)化價值的成果。第二步，通過轉(zhuǎn)化平臺（包括轉(zhuǎn)化實施機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)）發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化項目的承接者，落實轉(zhuǎn)化工作的各項措施，開展具體實施工作。第三步，成功轉(zhuǎn)化后的項目落戶受體，通過產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)其使用價值及商業(yè)價值。

因此，軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)的邏輯結(jié)構(gòu)，如圖1所示，包括技術(shù)成果、轉(zhuǎn)化平臺、轉(zhuǎn)化后項目等3個要素，依托軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺，可以將具有實用價值的軍民兩用技術(shù)成果通過二次開發(fā)、工程應(yīng)用、商業(yè)活動等進(jìn)行轉(zhuǎn)化，形成最終的產(chǎn)業(yè)化項目或商業(yè)應(yīng)用產(chǎn)品。

二、體系建設(shè)的功能與組織運行結(jié)構(gòu)

軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系的功能結(jié)構(gòu)包括政策法規(guī)子體系、組織網(wǎng)絡(luò)子體系、運行保障機制等3個方面的內(nèi)容，具體如圖2所示。

圖2 體系建設(shè)的功能與組織運行結(jié)構(gòu)

（一）政策法規(guī)子體系

該子體系包括軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系相關(guān)方權(quán)責(zé)法定化的法律保障、轉(zhuǎn)化活動中有關(guān)要求的基本規(guī)則，政府支持和市場機制作用發(fā)揮環(huán)節(jié)的明確規(guī)定，以及具體的支持計劃等內(nèi)容。

頂層法律體系。以國家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《保密法》，以及軍工科研生產(chǎn)的有關(guān)法律等作為頂層設(shè)計的上位法，結(jié)合軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)的需求，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行補充、修訂和完善。

鼓勵性、支持性政策措施。制定推動成果轉(zhuǎn)化的鼓勵性支持性政策與計劃，如稅收、資金投入等實用性政策的制定和完善；加強有利于市場機制運行的產(chǎn)權(quán)和利益分配制度設(shè)計，明確市場力量參與的領(lǐng)域、方式、要求等政策的制定。

明確的支持計劃安排。在已有的專項計劃的基礎(chǔ)上，以孵化階段投入、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)的支持為重點領(lǐng)域，研究制定具體支持計劃。

（二）組織網(wǎng)絡(luò)子體系

該子體系包括管理層組織機構(gòu)、骨干層組織網(wǎng)絡(luò)、社會服務(wù)機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)公共信息服務(wù)平臺、實施轉(zhuǎn)化的實體組織和平臺、成果轉(zhuǎn)化的供方和承接方等6類組織。

管理層組織機構(gòu)。涉及工信部、科工局等政府，以及軍方等國家層面的頂層管理組織，通過明確其在軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中的職能定位、責(zé)任權(quán)限和協(xié)調(diào)機制，可以使其有效發(fā)揮引導(dǎo)、推動和監(jiān)管作用，營造良好的制度環(huán)境。

骨干層組織網(wǎng)絡(luò)。包括軍工體系內(nèi)成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，以及地方政府職能機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等，憑借其與軍工單位、軍隊、政府間存在的緊密聯(lián)系，構(gòu)成成果供方及項目承接方之間主要的溝通渠道和聯(lián)系紐帶。其中，軍工體系內(nèi)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，特別是各軍工行業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，以及軍工科研院所內(nèi)設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)是軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的核心組織，緊密依托軍工技術(shù)成果的供方和民參軍的需求方，占據(jù)著信息和溝通渠道的雙重優(yōu)勢，是支持的重點。

社會服務(wù)機構(gòu)。主要指社會上從事成果轉(zhuǎn)化的各類中介服務(wù)機構(gòu)，其在一線從事具體的成果轉(zhuǎn)化工作，是成果、資金、人才流動的中間節(jié)點。

網(wǎng)絡(luò)公共信息服務(wù)平臺。包括國家及地方各類軍民融合公共服務(wù)平臺，以及軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化信息數(shù)據(jù)庫等。前者側(cè)重政策服務(wù)，后者側(cè)重有效的具有轉(zhuǎn)化價值的軍民兩用技術(shù)成果的記錄、匯總、統(tǒng)計和分析。

實施轉(zhuǎn)化的實體組織和平臺。主要指各類工程化技術(shù)中心、各類孵化創(chuàng)新機構(gòu)、各單位內(nèi)部建立的技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)，是軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中的成本、效益中心，同時承接了轉(zhuǎn)化成功后的主要經(jīng)濟收益及轉(zhuǎn)化失敗時的主要風(fēng)險。

成果轉(zhuǎn)化的供方和承接方。成果供方在科研生產(chǎn)的過程中，形成了大量的技術(shù)成果，是轉(zhuǎn)化成果的來源。轉(zhuǎn)化項目承接方則是成果轉(zhuǎn)化的接收客體，其技術(shù)需求、產(chǎn)品需求、商業(yè)需求是成果轉(zhuǎn)化發(fā)起的前提，對轉(zhuǎn)化過程具有牽引作用。

（三）運行保障機制

運行保障機制包括宏觀指導(dǎo)協(xié)調(diào)機制、日常運行機制、評估與監(jiān)管機制等內(nèi)容。

宏觀指導(dǎo)協(xié)調(diào)機制。主要指管理層機構(gòu)如何從宏觀層面協(xié)調(diào)、引導(dǎo)體系運行，其不同于政策層面的基本準(zhǔn)則，主要強調(diào)的是在體系運行的實際操作過程中對運行規(guī)則的確立，以及通過部際協(xié)調(diào)和協(xié)作使體系運轉(zhuǎn)更順暢，助力突破運轉(zhuǎn)流程上的瓶頸問題等。

組織網(wǎng)絡(luò)的日常運行機制。主要是指成果供方、承接方、骨干層及社會服務(wù)機構(gòu)如何從微觀層面開展日常的工作、協(xié)調(diào)、溝通，重點強調(diào)體系的運轉(zhuǎn)流程，規(guī)劃成果轉(zhuǎn)化流程中各節(jié)點各主體間物質(zhì)和信息交換的路徑。

評估與監(jiān)管機制。重在構(gòu)建體系的內(nèi)控環(huán)境，引導(dǎo)各參與主體自律。管理層通過建立對日常運行效果的評估機制，促使轉(zhuǎn)化工作的不斷改進(jìn)完善，通過對成果轉(zhuǎn)化各相關(guān)主體的日常行為監(jiān)管，處罰違規(guī)，樹立典范來規(guī)范和凈化成果轉(zhuǎn)化市場的競爭環(huán)境，催化市場成熟，激發(fā)市場的自穩(wěn)定功能，最終形成行業(yè)自律局面。