DARPA技術(shù)轉(zhuǎn)移主要做法及其對我國的啟示

國家國防科技工業(yè)局協(xié)作配套中心 李 曦中國船舶重工集團(tuán)公司第七一四研究所 周厚樂　任惠超　楊龍塾　劉 亮

DARPA技術(shù)轉(zhuǎn)移主要做法及其對我國的啟示

國家國防科技工業(yè)局協(xié)作配套中心 李 曦
中國船舶重工集團(tuán)公司第七一四研究所 周厚樂任惠超楊龍塾劉 亮

長期以來，美國國防部已經(jīng)注意到，科研部門與采購部門之間存在障礙，制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的持續(xù)有效開展，美國國防部內(nèi)部人士稱之為“死亡之谷”，其主要原因在于科研部門所提供及開發(fā)的技術(shù)的成熟度與采購部門的要求存在一定差距。美國國防部曾在2007年指出，只有通過兩個(gè)部門之間的大力協(xié)作才能消除這種障礙，如研發(fā)人員、采辦人員及技術(shù)需求方在科研項(xiàng)目初期就要進(jìn)行有效的溝通與協(xié)作。本文主要依據(jù)美國聯(lián)邦審計(jì)局（GAO）對國防先期研究計(jì)劃局（DARPA）在2010年至2014年科研項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行的分析研究，剖析了DARPA開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的制度和做法，以期為我國科研項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供參考和借鑒。

DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移制度

自2010年以來，DARPA在其科研項(xiàng)目中成功實(shí)施了多項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，將一些科研項(xiàng)目開發(fā)的新技術(shù)從科研領(lǐng)域成功應(yīng)用到了軍事領(lǐng)域中。然而，由于DARPA在定義和評估其轉(zhuǎn)化成果時(shí)存在一些問題，導(dǎo)致GAO無法對DARPA自2010年至2014年完成的150個(gè)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化績效作出真實(shí)評估。但是，通過對所選10個(gè)項(xiàng)目的共性分析，可梳理出DARPA立項(xiàng)建議征集、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)的主要工作，以及影響DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移的一些關(guān)鍵性因素。

一、通過廣泛的科學(xué)調(diào)查來征集項(xiàng)目建議

DARPA主要通過廣泛的科學(xué)調(diào)查活動評估篩選出值得進(jìn)行技術(shù)投資的項(xiàng)目。其科學(xué)調(diào)查活動范圍非常廣，覆蓋生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、材料科學(xué)、社會科學(xué)、神經(jīng)學(xué)等領(lǐng)域。DARPA通過多種渠道的公告來征集科研項(xiàng)目工作建議，進(jìn)而為科研工作提供支持。其征集的項(xiàng)目建議主要是前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)等的新思想和新概念，DARPA將根據(jù)技術(shù)水平對這些項(xiàng)目建議進(jìn)行評審，通過評審的項(xiàng)目團(tuán)體被DARPA稱為項(xiàng)目執(zhí)行者。

為開展科研項(xiàng)目工作建議的征集、獎(jiǎng)勵(lì)及監(jiān)督工作，DARPA聘用了約220名政府雇員，其中包括100名項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理向DARPA辦公室主任及副主任負(fù)責(zé)，辦公室主任及副主任則負(fù)責(zé)跟蹤6個(gè)技術(shù)辦公室的戰(zhàn)略方向。技術(shù)辦公室的工作人員由安全、法律、合同管理、金融、人力資源及通信領(lǐng)域的技術(shù)專家組成。而DARPA局長及副局長負(fù)責(zé)審批新項(xiàng)目，對正在實(shí)施的科研項(xiàng)目進(jìn)行科技審查，同時(shí)設(shè)定科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)先級，確保投資組合平衡。目前，DARPA正在投資開發(fā)的研發(fā)項(xiàng)目約有250個(gè)。

▲ 美國國防部技術(shù)管理流程

二、通過深入的可行性分析驗(yàn)證來降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

在某一研發(fā)項(xiàng)目確立后，DARPA將對該項(xiàng)目的技術(shù)可行性進(jìn)行分析驗(yàn)證，以降低項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。DARPA認(rèn)為，技術(shù)的成功轉(zhuǎn)移體現(xiàn)為整個(gè)或部分科研項(xiàng)目能夠影響或引導(dǎo)新技術(shù)的開發(fā)。這些新技術(shù)主要由項(xiàng)目執(zhí)行者負(fù)責(zé)研發(fā)。通常，項(xiàng)目執(zhí)行者包括商業(yè)企業(yè)、美國國防部其他實(shí)體（如軍方實(shí)驗(yàn)室及研究機(jī)構(gòu)），以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等。此外，由于DARPA主要關(guān)注滿足未來作戰(zhàn)需求的突破性技術(shù)，而不是滿足當(dāng)前作戰(zhàn)需求的技術(shù)，所以，DARPA通常不會將技術(shù)開發(fā)到完全成熟的階段。相反，DARPA的重點(diǎn)工作在于對新技術(shù)可行性的驗(yàn)證方面，包括驗(yàn)證技術(shù)是否擁有現(xiàn)實(shí)應(yīng)用前景等。DARPA的大多數(shù)技術(shù)在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投入商業(yè)使用之前，都需要進(jìn)行針對具體產(chǎn)品的二次開發(fā)工作。因此，二次開發(fā)是DARPA開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的主要途徑。

三、通過多種開發(fā)途徑來保障后續(xù)產(chǎn)品開發(fā)

DARPA采取的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑主要分為3種，第一種為滿足國防需求，包括政府機(jī)構(gòu)、國防部采購及直接用于作戰(zhàn)用途的產(chǎn)品開發(fā)等；第二種是滿足商業(yè)需求，面向聯(lián)邦政府、商業(yè)市場和一些其他機(jī)構(gòu)；第三種是滿足不確定需求，在項(xiàng)目實(shí)施過程中可能產(chǎn)生新的項(xiàng)目或向其他部門轉(zhuǎn)移，具體如表1所示。

DARPA會對科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移成果進(jìn)行評估，在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)階段完成后，需要完成評審程序，形成“科技報(bào)告”（文獻(xiàn)），并對主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移成果進(jìn)行鑒定，項(xiàng)目的技術(shù)數(shù)據(jù)與轉(zhuǎn)移成果被輸入到DARPA相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫中，遇到合適的需求可告知新項(xiàng)目經(jīng)理，分析可能的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑。

DARPA技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的主要經(jīng)驗(yàn)

對所選10個(gè)案例項(xiàng)目研究后發(fā)現(xiàn)，DARPA技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中存在4個(gè)不同但彼此聯(lián)系的關(guān)鍵因素：待開發(fā)技術(shù)存在軍事或商業(yè)需求；符合DARPA持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域；與潛在技術(shù)轉(zhuǎn)移合作對象積極協(xié)作；達(dá)成明確定義的技術(shù)目標(biāo)。對所選10個(gè)案例項(xiàng)目的分析結(jié)果表明，前兩個(gè)要素（即待開發(fā)技術(shù)存在軍事或商業(yè)需求、符合DARPA持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域）在項(xiàng)目啟動階段表現(xiàn)明顯，是支撐技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵要素，其余兩個(gè)要素（與潛在技術(shù)轉(zhuǎn)移合作對象積極協(xié)作、達(dá)成明確定義的技術(shù)目標(biāo)）次之，可在項(xiàng)目初步實(shí)施時(shí)加以觀察。

GAO評估了所審查的10個(gè)項(xiàng)目中4個(gè)要素的影響程度，發(fā)現(xiàn)了一些基本的共性規(guī)律，如表2所示。

表1　DARPA的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑

表2　GAO對選定的DARPA項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移成功因素及轉(zhuǎn)化成果的分析

一、DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的關(guān)鍵因素

（一）項(xiàng)目技術(shù)的軍用或商用需求決定技術(shù)轉(zhuǎn)移的前景

成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移通常都是以當(dāng)前對技術(shù)的軍事或商業(yè)需求為基礎(chǔ)的。雖然DARPA官員表示，其所有項(xiàng)目都與高層次的軍事及各軍種的需求有關(guān)，但是，分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)項(xiàng)目文件中存在以下兩個(gè)因素時(shí)，該技術(shù)的轉(zhuǎn)移成功率會大幅提高：一是DARPA與軍方、美國國防部研究機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室或存在相關(guān)軍事需求的其他機(jī)構(gòu)代表之間簽訂過采購協(xié)議；二是民營企業(yè)發(fā)現(xiàn)該技術(shù)并對技術(shù)的商業(yè)需求或?qū)夹g(shù)的商業(yè)化有興趣。例如，作戰(zhàn)口語交際與翻譯系統(tǒng)（TRANSTAC）解決了陸軍內(nèi)部已有語音翻譯技術(shù)的需求。最終，美國陸軍編制了相應(yīng)的技術(shù)需求文件，并利用該文件，使該技術(shù)成功轉(zhuǎn)移到了美國陸軍的相關(guān)采辦項(xiàng)目中。

（二）項(xiàng)目技術(shù)符合DARPA持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域能夠提高產(chǎn)品開發(fā)成功率

與DARPA持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域相符同樣為技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功實(shí)現(xiàn)作出了貢獻(xiàn)。在GAO選擇的10個(gè)案例項(xiàng)目中，所有5個(gè)成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目均與持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域完全符合，而5個(gè)未轉(zhuǎn)化成功的項(xiàng)目中有4個(gè)缺乏這種聯(lián)系。

（三）與潛在合作對象積極協(xié)作可促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的開展

在5個(gè)轉(zhuǎn)化成功的案例項(xiàng)目中，都存在“與潛在合作對象積極協(xié)作”這一關(guān)鍵因素。這種協(xié)作一般是指政府及商業(yè)部門利益相關(guān)者、有服務(wù)需求的官員、軍事聯(lián)絡(luò)官員等人員在項(xiàng)目初期的充分參與。DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)推動早期利益相關(guān)者的參與，包括確認(rèn)需要協(xié)助的工作等。DARPA官員指出，與潛在合作對象的積極協(xié)作主要取決于項(xiàng)目技術(shù)及項(xiàng)目經(jīng)理所涉及或熟悉的領(lǐng)域，如學(xué)術(shù)界、民間組織或軍方。例如，擁有軍事背景的項(xiàng)目經(jīng)理可能比較熟悉美國國防部的采辦流程，并積極與促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)官員建立聯(lián)系；而擁有學(xué)術(shù)背景的項(xiàng)目經(jīng)理可能缺少與國防部的聯(lián)系，在這種情況下，DARPA的軍事聯(lián)絡(luò)官將負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移部分工作。

合成型高能光纖激光系統(tǒng)（ADHELS）項(xiàng)目是DARPA積極協(xié)作促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的典型案例。ADHELS項(xiàng)目開發(fā)的主要內(nèi)容包括體布拉格光柵（VBG）技術(shù)等部分。VBG是由折光玻璃制成的透明裝置，在與激光二極管共同使用時(shí)，可以控制激光輸出，如放大激光功率、縮小激光光束或控制激光二極管的光束質(zhì)量等。DARPA官員指出，項(xiàng)目開發(fā)機(jī)構(gòu)與幾個(gè)VBG技術(shù)領(lǐng)域的重要專家簽訂了合作協(xié)議，以完成ADHELS技術(shù)部分的任務(wù)，同時(shí)，這些專家認(rèn)識到，改進(jìn)后的VBG技術(shù)在商業(yè)市場上存在潛在應(yīng)用前景。隨著ADHELS技術(shù)的不斷發(fā)展，DARPA聘用了新的項(xiàng)目執(zhí)行者，這些執(zhí)行者將VBG技術(shù)授權(quán)給ADHELS分包商使用。該分包商成立了新公司——Optigrate，專業(yè)開發(fā)用于商業(yè)領(lǐng)域的VBG技術(shù)，最終成功實(shí)現(xiàn)了VBG技術(shù)的轉(zhuǎn)移應(yīng)用。

（四）達(dá)成明確的技術(shù)目標(biāo)有助于實(shí)現(xiàn)職責(zé)分工和項(xiàng)目執(zhí)行

在項(xiàng)目初期對技術(shù)目標(biāo)達(dá)成明確的定義有助于推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。在5個(gè)成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目中，有3個(gè)項(xiàng)目中這一因素發(fā)揮了關(guān)鍵作用，另外2個(gè)項(xiàng)目中則發(fā)揮了部分作用。明確的技術(shù)目標(biāo)通常以各利益相關(guān)者之間簽訂書面協(xié)議的方式體現(xiàn)，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)期指標(biāo)、資金需求、開發(fā)時(shí)間表及技術(shù)開發(fā)的組織職責(zé)。這些協(xié)議使得DARPA可在服務(wù)合作對象的過程中分擔(dān)開發(fā)、管理及資金保障等職責(zé)，從而促進(jìn)對技術(shù)目標(biāo)的理解及項(xiàng)目轉(zhuǎn)化過程中的相互配合，使技術(shù)轉(zhuǎn)移工作順利開展。但是，與該因素同等重要的是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)指定技術(shù)目標(biāo)的程度。GAO審查的大多數(shù)項(xiàng)目都制定了清晰的技術(shù)目標(biāo)，但僅有不到一半的項(xiàng)目真正達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。

▲ 高級軍用無線網(wǎng)絡(luò)可為士兵提供無線通信服務(wù)

二、DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的不足

（一）DARPA項(xiàng)目管理人員獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)較少

對科研項(xiàng)目管理人員進(jìn)行充分的培訓(xùn)有助于DARPA更好地開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。DARPA科研項(xiàng)目管理人員在其負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目的實(shí)施過程中獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的培訓(xùn)十分有限，其科研項(xiàng)目管理人員不受適用于軍事實(shí)驗(yàn)室正式錄用的科學(xué)和技術(shù)管理人員的正規(guī)培訓(xùn)和認(rèn)證要求的約束（國防部要求這些軍事實(shí)驗(yàn)室管理人員完成國防軍需大學(xué)（DAU）關(guān)于科學(xué)和技術(shù)的培訓(xùn)課程，包括如何將其運(yùn)用到技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中等內(nèi)容）。這些培訓(xùn)課程能夠使管理人員掌握更多的知識，并獲得更高水平的認(rèn)證。但DARPA官員表示，“為了完成這些課程并獲得科學(xué)和技術(shù)管理人員認(rèn)證所需的培訓(xùn)將使得DARPA科研項(xiàng)目管理人員不得不為培訓(xùn)投入過多的精力”，這是沒有必要的。此外，考慮到DARPA的特殊使命，鑒于DARPA在探索開發(fā)突破性技術(shù)和具體采購科研項(xiàng)目管理方面具有自主決定權(quán)，DAU的培訓(xùn)課程與DARPA科研項(xiàng)目管理人員無關(guān)。

（二）單一渠道的信息傳播不能滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的需求

在科研項(xiàng)目結(jié)束后，對成熟技術(shù)的有效宣傳是推進(jìn)科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要途徑之一。多年來，美國國防部建立并維護(hù)著其在國防部內(nèi)部，以及向小范圍公眾和私人企業(yè)傳遞成熟技術(shù)信息的數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站。這些網(wǎng)站允許用戶搜索相關(guān)技術(shù)，以及可能使用這些技術(shù)的新項(xiàng)目或產(chǎn)品，為可能的技術(shù)需求方提供服務(wù)。

但目前，DARPA并沒有與聯(lián)邦政府資助的關(guān)鍵數(shù)據(jù)儲存庫共享信息，這影響了科研項(xiàng)目的公開透明性，且在一定程度上會導(dǎo)致錯(cuò)失轉(zhuǎn)化機(jī)會。從20世紀(jì)60年代起，DARPA已經(jīng)向由國防技術(shù)信息中心（DTIC）管理的國防部官方宣傳網(wǎng)站提供了大量技術(shù)信息。盡管該數(shù)據(jù)庫中大部分DARPA相關(guān)信息僅限國防部內(nèi)部人員使用，但是到目前為止，該數(shù)據(jù)庫仍然是供私人企業(yè)和大眾訪問DARPA技術(shù)相關(guān)信息的最大資源庫。然而，DARPA完全依賴于國防技術(shù)信息中心這一單一渠道進(jìn)行技術(shù)信息的傳播是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

▲ 美國國防軍需大學(xué)

三、結(jié)論

技術(shù)轉(zhuǎn)移并不一定要以犧牲創(chuàng)新為代價(jià)，相反，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該被視作創(chuàng)新的自然延伸。目前，DARPA的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作基本上由各個(gè)科研項(xiàng)目管理人員獨(dú)立承擔(dān)，這些管理人員往往缺乏開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作所需的必要知識儲備。此外，當(dāng)科研項(xiàng)目管理人員任期屆滿后，科研項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移也就失去了最主要的支持。管理人員的流動性也提高了對技術(shù)數(shù)據(jù)備案及分享利用的要求。DARPA應(yīng)定期評估技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，提煉培訓(xùn)要求，加大對已完成項(xiàng)目技術(shù)資料的分享，以更好地促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國的啟示

在對DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)及其存在的不足進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國當(dāng)前國防科技工業(yè)對科研項(xiàng)目技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的要求，本文對促進(jìn)我國科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移提出了一些思考和建議，希望能夠?yàn)閲李I(lǐng)域的科研項(xiàng)目管理提供思路。

一、重視科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的分析評議工作

從DARPA科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)來看，是否已有軍用、商用需求，以及與DARPA持續(xù)關(guān)注領(lǐng)域相符是影響科研項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率最關(guān)鍵的兩個(gè)因素，如何將科研單位已有基礎(chǔ)的研發(fā)方向與可能的目標(biāo)需求結(jié)合在一起，這對科研項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作尤為重要。項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的分析評議工作是科研項(xiàng)目實(shí)施前的第一道關(guān)口，建立全面、科學(xué)、規(guī)范的科研項(xiàng)目分析評議工作制度，將可能的目標(biāo)需求與已有的技術(shù)基礎(chǔ)納入評價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)，將科研項(xiàng)目的分析評議工作落到實(shí)處，能夠大幅提高科研項(xiàng)目后續(xù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成功率。

二、建立和完善統(tǒng)一的科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化平臺

科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化平臺是一個(gè)買方與賣方的市場對接平臺，可以將最廣泛的科技資源和資本市場結(jié)合起來，通過集群優(yōu)勢大幅提高效率，使可轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科研項(xiàng)目的技術(shù)數(shù)據(jù)得到最廣泛的分享與傳播，形成規(guī)?；漠a(chǎn)業(yè)孵化浪潮，支持我國大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新。但是，目前的各種平臺數(shù)量很多，不同層次的機(jī)構(gòu)都在建設(shè)不同的平臺，百花齊放，缺乏統(tǒng)籌管理。建議把建立一個(gè)權(quán)威、全面、集中的科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化平臺作為我國當(dāng)前階段的工作重點(diǎn)，將全國的科技資源整合到一起，以有效提高創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的孵化率，分享技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的成功經(jīng)驗(yàn)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作樹立典范。

三、加強(qiáng)項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施力度

與潛在的合作伙伴積極合作，具體來講，即在項(xiàng)目對接時(shí)，應(yīng)由知識產(chǎn)權(quán)、合同管理、金融、人力資源、技術(shù)等人員共同組成專家團(tuán)隊(duì)，在對接時(shí)盡可能對存在的問題進(jìn)行系統(tǒng)、全面的解答，為技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓全流程提供一攬子解決方案，努力在會談中解決問題，達(dá)成共識。