美國(guó)緩刑制度的建立

王姝蘇 顧盈穎

緩刑之父

約翰·奧古斯塔斯被稱(chēng)為“緩刑之父”。他以參加一項(xiàng)宗教性的禁酒運(yùn)動(dòng)而著稱(chēng)，他經(jīng)常與本杰明·庫(kù)克等人一起到波士頓城市法庭為那些被指控公開(kāi)酗酒和犯有其他輕微罪的人提供幫助。1841年8月的一天，奧古斯塔斯在法院旁聽(tīng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了一名將要被判決送往波士頓矯正所的酗酒犯。為了救助這名酗酒犯，奧古斯塔斯與該名男子進(jìn)行了交談。他誠(chéng)懇而堅(jiān)定地提出，如果奧古斯塔斯能免除將他送往矯正所處罰，他將不再酗酒。奧古斯塔斯因此被打動(dòng)，通過(guò)法庭承諾保釋了該名酗酒犯，并且支付了所有的法庭費(fèi)用。三個(gè)星期后，奧古斯塔斯帶回了這名美國(guó)歷史上的首位“緩刑犯”，并向法官提交了此人在緩刑期間行為的詳細(xì)報(bào)告。法官對(duì)這名男子的前后變化印象深刻，最終判決以3.76美元的罰金并暫緩執(zhí)行6個(gè)月的監(jiān)禁來(lái)代替在矯正所的監(jiān)禁刑。在奧古斯塔斯的有生之年里，他共監(jiān)督了1900多名緩刑犯罪人，其中只有1名犯罪人違反了緩刑規(guī)則。他的緩刑實(shí)踐對(duì)于緩刑制度的產(chǎn)生、形成具有劃時(shí)代的意義，最終導(dǎo)致了1878年最先被適用的現(xiàn)代意義上的緩刑制度——波士頓緩刑法的誕生。

英美法系的成文緩刑制度最早出現(xiàn)在1878年。這一年，美國(guó)馬薩諸塞州議會(huì)通過(guò)了美國(guó)歷史上第一部緩刑法規(guī)，它授權(quán)波士頓市市長(zhǎng)雇傭緩刑官開(kāi)展小規(guī)模的緩刑計(jì)劃，授權(quán)波士頓警察局局長(zhǎng)負(fù)責(zé)管理被雇傭的緩刑官。這是世界上第一個(gè)緩刑立法。

美國(guó)緩刑制度的產(chǎn)生

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后至19世紀(jì)末，是獨(dú)具美國(guó)特色的法律制度逐漸成形的時(shí)期。在刑法方面，美國(guó)在繼承英國(guó)普通法的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了一些新的制度。隨著肉刑的廢止和死刑的嚴(yán)格限制，自由刑成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，由此掀起了一場(chǎng)非監(jiān)禁刑的變革。當(dāng)時(shí)，以單獨(dú)關(guān)押、苦役、嚴(yán)格管束、專(zhuān)制管理和完全沉默為主要內(nèi)容的監(jiān)獄管理模式并沒(méi)有達(dá)到使罪犯悔悟而不再犯罪的目的。與此同時(shí)，以犯罪人自身的特點(diǎn)決定不同懲罰方式的特殊預(yù)防思想開(kāi)始出現(xiàn)。這引發(fā)了新一輪的刑罰改革，緩刑、暫緩判決、不確定判決以及假釋制度紛紛登臺(tái)。

緩刑在被正式確立為一種成文法律制度之前，在司法實(shí)踐中首先得到運(yùn)用。在這種運(yùn)用活動(dòng)中，最著名的人物當(dāng)屬美國(guó)波士頓市的制鞋工人約翰·奧古斯塔斯（John Augustus，1785-1859）。他通過(guò)對(duì)波士頓的酗酒者、乞丐、妓女等犯罪人提供保釋?zhuān)狗ㄔ和七t對(duì)這些人的判決，將他們交給自己監(jiān)管。在規(guī)定的保釋期限截止后，只要犯罪人提供證據(jù)證明其已經(jīng)改過(guò)自新，法官就不再對(duì)犯罪人做出刑事判決。這便是早期司法實(shí)踐中的緩刑。

1878年，馬薩諸塞州的波士頓刑事法院確認(rèn)了緩刑官制度，也即第一部緩刑法。這個(gè)緩刑法初期只適用于少年犯。之后的法律又將該制度推廣到馬薩諸塞全州，并將緩刑制度推廣適用于一般犯人。1897年至1900年間，密蘇里州、佛蒙特州、羅德島州和新澤西州也相繼制定了有關(guān)緩刑的法律，伊利諾伊州和明尼蘇達(dá)州也規(guī)定了有關(guān)未成年人的緩刑制度。1901年，紐約州頒布了該州第一部緩刑立法。1910年，聯(lián)邦政府通過(guò)了針對(duì)聯(lián)邦監(jiān)獄犯人的緩刑法案。

在此期間的1889年8月，在比利時(shí)的布魯塞爾召開(kāi)了國(guó)際刑法會(huì)議，正式通過(guò)確認(rèn)緩刑可適用于一切犯罪。此后，緩刑逐漸成為世界各國(guó)刑法中一項(xiàng)重要的刑罰方式。

美國(guó)緩刑制度的類(lèi)型和適用

在美國(guó)，緩刑是社區(qū)矯正方式之一，也被稱(chēng)為社區(qū)處遇，是由法院對(duì)于訴訟交易中承認(rèn)有罪或通過(guò)法庭審理而被認(rèn)定為有罪的被告人所科以的一種刑罰。即被處以緩刑的罪犯通常限制在一個(gè)由緩刑機(jī)構(gòu)監(jiān)督下的社區(qū)接受監(jiān)督，而不是被送入監(jiān)獄進(jìn)行監(jiān)禁。美國(guó)有以下幾種緩刑類(lèi)型：

1.暫緩監(jiān)禁。對(duì)認(rèn)定有罪的被告人判處監(jiān)禁刑，同時(shí)宣告刑罰暫不執(zhí)行，而給以一定考驗(yàn)期。例如，判處某被告人兩年監(jiān)禁，緩刑考驗(yàn)期三年。多數(shù)大陸法系國(guó)家的緩刑都采用這種類(lèi)型。但是在美國(guó)，只有少數(shù)州采用這個(gè)類(lèi)型的緩刑制度。

2.居留式緩刑，又稱(chēng)為“軟禁監(jiān)督”。即判處被告人先軟禁一個(gè)時(shí)期（一般不超過(guò)兩年），然后再受一個(gè)時(shí)期的緩刑監(jiān)督。犯人除上班工作、購(gòu)物、就醫(yī)之外，其他時(shí)間均應(yīng)在家，不得外出閑逛。能否做到這些，緩刑監(jiān)督官采取不定期抽查，如親自登門(mén)或者以打電話詢(xún)問(wèn)等方法加以了解。

3.緩刑監(jiān)督。對(duì)認(rèn)定有罪的被告人暫不判處監(jiān)禁，只判一個(gè)監(jiān)督考驗(yàn)期，一般為三年，而先予執(zhí)行緩刑，在犯人達(dá)到了良好表現(xiàn)條件后即不予宣判監(jiān)禁刑罰。而如果犯有新的罪行，就立即宣告執(zhí)行監(jiān)禁刑罰。

4.分段式刑罰。指法官在判決時(shí)將一個(gè)刑罰分為一個(gè)短暫的監(jiān)禁期和一個(gè)隨后的緩刑監(jiān)督考驗(yàn)期。比如，前六個(gè)月進(jìn)行監(jiān)禁，隨后的五年則為緩刑考驗(yàn)期。

5.震懾緩刑。這種緩刑包括兩個(gè)階段：前一階段是犯人被判處監(jiān)禁（通常是90至120天后），接著是后階段又被召回法院改判為緩刑，其目的在于給罪犯以威懾作用而使其棄惡從善。

6.嚴(yán)格監(jiān)督型緩刑。是指對(duì)那些進(jìn)行常規(guī)緩刑的犯罪行為人采取更為嚴(yán)格的監(jiān)督管理，主要是為了避免監(jiān)禁刑，而不得不宣告緩刑所采取的一種刑罰。

此外，美國(guó)從20世紀(jì)60年代在有些州作為刑事訴訟制度發(fā)展起來(lái)的審前考察監(jiān)督，類(lèi)似比利時(shí)首先實(shí)行的“緩訴”制度。這種做法比緩刑監(jiān)督和附條件釋放更徹底，審前考察監(jiān)督的決定由檢察官在認(rèn)定被告人有罪情況下作出，被告人經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間考察，表現(xiàn)良好，可以免予起訴，因而不留下“定罪”的污名劣跡。

美國(guó)緩刑判決的司法程序包括三個(gè)基本階段：第一階段是由法官判決犯罪行為人的緩刑刑罰；第二階段是由緩刑官員對(duì)緩刑者進(jìn)行監(jiān)督和提供服務(wù)；第三階段是緩刑刑罰的執(zhí)行結(jié)束。

有關(guān)緩刑適用的范圍，有些司法區(qū)有明確規(guī)定，有些司法區(qū)沒(méi)有明確規(guī)定。不過(guò)，一般說(shuō)來(lái)它適用于不大嚴(yán)重的犯罪和雖然重新犯罪但危險(xiǎn)性不大的犯罪行為人。關(guān)于緩刑考察條件，原則上由法院根據(jù)案情斟酌決定。一般說(shuō)來(lái)有兩個(gè)方面的條件：

1.有關(guān)行為和矯正方面的條件大致是：

·不實(shí)施有害的和邪惡的行為

·不去非法場(chǎng)所，不同名聲不好的人往來(lái)

·老老實(shí)實(shí)工作，認(rèn)認(rèn)真真學(xué)習(xí)

·根據(jù)需要，接受醫(yī)學(xué)的或精神病治療

·供養(yǎng)沒(méi)有獨(dú)立生活能力的家庭成員

·賠償由其犯罪所造成的損害

·履行某些公益義務(wù)

·提出履行法院規(guī)定要求的保證書(shū)

·履行有利于改造更新目的實(shí)現(xiàn)的其他條件

2.有關(guān)監(jiān)督方面的條件：

·書(shū)面或者當(dāng)面向緩刑監(jiān)督官作定期報(bào)告

·接受緩刑監(jiān)督官的詢(xún)問(wèn)和調(diào)查

·未經(jīng)緩刑監(jiān)督官的批準(zhǔn)不得離開(kāi)指定地區(qū)

緩刑制度的意義

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，以李斯特（Frantz von Liszt，1851-1919）為主要代表的刑事社會(huì)學(xué)派鑒于資產(chǎn)階級(jí)刑罰和監(jiān)獄逐漸喪失抑制犯罪的作用，提出教育刑的主張。他們還積極倡導(dǎo)刑罰個(gè)別化原則。人們對(duì)刑罰目的認(rèn)識(shí)理論的這一革新，給當(dāng)代緩刑制度的發(fā)展，奠定了具有積極影響的理論基礎(chǔ)。人們不再把緩刑僅僅看做是短期自由刑的替代措施，同時(shí)還將緩刑作為貫徹和實(shí)現(xiàn)刑罰目的的重要手段。緩刑意義的更新，反映到緩刑適用條件上，人們也不再片面地注重其形式要件，而著重強(qiáng)調(diào)其實(shí)質(zhì)要件，即罪犯人身危險(xiǎn)性和再度適應(yīng)社會(huì)可能性的大小。這樣，一種體現(xiàn)目的刑、教育刑的思想，并富有激勵(lì)犯人改過(guò)自新的促進(jìn)機(jī)能的全新意義的緩刑制度便逐步形成并在世界各國(guó)推行開(kāi)來(lái)。

19世紀(jì)末，以緩刑為代表的美國(guó)刑罰改革無(wú)疑具有重要的歷史意義。特別是在1960年《模范刑法典》頒布之后，緩刑制度更是得到了進(jìn)一步的完善。緩刑考察工作人員日趨專(zhuān)業(yè)化，并且針對(duì)不同的緩刑考察對(duì)象安排不同的緩刑工作人員。專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)緩刑工作的機(jī)構(gòu)也日趨完善，并且大部分州的成人緩刑機(jī)構(gòu)和青少年緩刑機(jī)構(gòu)也是分開(kāi)的，使得緩刑的適用和執(zhí)行頗具人性化?？傊鳛楠z外社區(qū)矯正的一種重要方式，緩刑已經(jīng)成為美國(guó)使用最為廣泛的刑種，緩刑的實(shí)施也已經(jīng)成為美國(guó)刑事司法體制中最重要的組成部分。

緩刑制度在中國(guó)之最早規(guī)定

中國(guó)刑法中的緩刑制度最早規(guī)定于1910年清政府頒布的《大清新刑律》。從具體內(nèi)容來(lái)看，《大清新刑律》直接借鑒當(dāng)時(shí)日本、德國(guó)等西方國(guó)家的刑法典，對(duì)緩刑的規(guī)定較為詳細(xì)。在該法典第12章第63條至第65條，對(duì)緩刑的適用對(duì)象、緩刑的適用條件、緩刑的撤銷(xiāo)條件以及緩刑的考驗(yàn)期均作出了規(guī)定。稍感遺憾的是，由于清王朝在《大清新刑律》頒布后僅一年便告覆滅，這部具有現(xiàn)代氣息的刑法典還沒(méi)有來(lái)得及接受實(shí)踐的檢驗(yàn)便落入了歷史塵埃之中。

編輯：成韻 chengyunpipi@126.com