甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源分布狀況及優(yōu)化配置對策研究*

田　愉，樊紅梅

甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源分布狀況及優(yōu)化配置對策研究*

田愉，樊紅梅△

（甘肅省科學技術(shù)情報研究所，甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州730000）

對甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源的規(guī)模及行業(yè)分布狀況進行分析，找出甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源配置中存在的問題并提出優(yōu)化企業(yè)R&D資源配置的建議。

企業(yè)；R&D資源；分布狀況；問題；建議

工業(yè)企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中最重要的R&D創(chuàng)新的主體。通過研究甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源分布與配置，定位工業(yè)企業(yè)在全社會R&D資源配置中的作用，對于評價甘肅省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力和資源優(yōu)化具有重要的意義。

1甘肅省市州工業(yè)企業(yè)R&D 資源分布情況

1.1全省工業(yè)企業(yè)R&D活動數(shù)量

2013年，我省各市州有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)1981家，其中有R&D活動的有291家。將這些企業(yè)按照規(guī)模分為大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)和微型企業(yè)。其中大型企業(yè)有R&D活動的有43家，占總數(shù)的14.8%；中型企業(yè)有R&D活動的有51家，占總數(shù)的17.5%；小型企業(yè)有R&D活動的有189家，占總數(shù)的64.9%；微型企業(yè)有R&D活動的有8家，占總數(shù)的2.8%。很顯然有R&D活動的小型企業(yè)占總數(shù)的比例最大，占據(jù)最重要的地位，是研發(fā)的主體。其次為中型企業(yè)和大型企業(yè)，最低的是微型企業(yè)。

從地域來看，蘭州的大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)R&D活動數(shù)量均處于相對較高水平。白銀，定西，甘南，嘉峪關(guān)，隴南，武威，張掖的大，中，小，微企業(yè)的工業(yè)企業(yè)R&D活動數(shù)量均處于較低水平。酒泉，武威，張掖，慶陽的小型企業(yè)的R&D活動數(shù)量相對較高。

1.2按工業(yè)企業(yè)行業(yè)分類

將企業(yè)按照行業(yè)性質(zhì)分為采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三大類。其中采礦業(yè)有R&D活動的有29家，占總數(shù)的10.0%；制造業(yè)有R&D活動的有251家，占總數(shù)的86.3%；電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)有R&D活動的僅有11家，占總數(shù)的3.7%。顯然制造業(yè)有R&D活動的數(shù)量占總數(shù)的比例最大，是研發(fā)的最重要行業(yè)。其次為采礦業(yè)和電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

總體來講采礦業(yè)和電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)整體R&D活動數(shù)量均在15以下。制造業(yè)的R&D活動數(shù)量方面，地區(qū)差異較大，武威，張掖，酒泉，蘭州的R&D活動數(shù)量大于35，白銀，慶陽和天水都在接近20的中等水平。甘南，隴南處于最低水平。

1.3按企業(yè)登記注冊類型分類

2013年，甘肅省共有291家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡稱工業(yè)企業(yè)）開展R&D活動，占全部工業(yè)企業(yè)的14.7%。其中內(nèi)資企業(yè)284家，占全部內(nèi)資企業(yè)的97.6%；港、澳、臺商投資企業(yè)4家，占全部港、澳、臺商投資企業(yè)20%；外商投資企業(yè)3家，占全部外商投資企業(yè)的9.7%。

從地區(qū)來看，隸屬于酒泉的有R&D活動的工業(yè)企業(yè)有59家，全省最多；其次為蘭州（52家）、張掖（49家）；排名靠后的為嘉峪關(guān)（4家）、隴南（1家）、甘南（1家）。內(nèi)資企業(yè)中，有57家分布在酒泉；50家分布在蘭州；49家分布在張掖。港、澳、臺商投資企業(yè)中有2家分布在酒泉。3家外商投資企業(yè)分別位于蘭州、天水、白銀。

1.4R&D人員

2013年，我省各市州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員為17565人。其中大型企業(yè)占總數(shù)的比例最大，是研發(fā)的主體，其R&D人員為11215人，占總數(shù)的63.85%；中型企業(yè)R&D人員2277人，占總數(shù)的12.96%；小型企業(yè)R&D人員3831人，占總數(shù)的21.81%；微型企業(yè)R&D人員為242人，占總數(shù)的1.38%。

圖1　內(nèi)資企業(yè)數(shù)量占比分布圖

總體來講中型企業(yè)，小型企業(yè)和微型企業(yè)的R&D人員數(shù)量方面，除了酒泉小型企業(yè)R&D人員數(shù)量超過了1000人，其他也均在1000以下。大型企業(yè)的R&D人員地區(qū)差異較大，有大于2000的白銀，金昌，蘭州，也有小于500的定西，武威，張掖，甘南，隴南，平?jīng)鰩缀鯖]有。

1.5R&D經(jīng)費支出

1.2.2.1 社會隔離 采用Hawthorne開發(fā)的一個維度的量表[5]，采用五個Likert等級(1分代表從不這樣，5分代表幾乎總這樣)作為評判尺度。量表包括6個測量條目。分數(shù)越高代表社會隔離越嚴重。本次研究中，該量表的內(nèi)部一致性信度系數(shù)為0.610。

2013年，我省各市州有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D經(jīng)費400742.9萬元。其中大型企業(yè)實力最強，投入的R&D經(jīng)費占總數(shù)的比例最大。其次為小型企業(yè)和中型企業(yè)，微型企業(yè)由于規(guī)模較小，實力最弱。其中大型企業(yè)R&D經(jīng)費有288873.6萬元，占總數(shù)的72.1%；中型企業(yè)R&D經(jīng)費有33988萬元，占總數(shù)的8.5%；小型企業(yè)R&D經(jīng)費有73792萬元，占總數(shù)的18.4%；微型企業(yè)R&D經(jīng)費有4089.3萬元，占總數(shù)的1.0%。

大型企業(yè)的R&D經(jīng)費方面，地區(qū)差異較大，既有大于60000萬元的蘭州，嘉峪關(guān)，金昌。也有低于20000萬元的酒泉，慶陽，武威，張掖。

2　甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源配置中存在的問題

2.1R&D科學研究人員與高學歷人才少

2013年甘肅省工業(yè)企業(yè)，R&D人員占比2.42%。擁有博士學歷人才286人，占比1.96%，碩士學歷人才1263人，占比8.68%，本科學歷人才9550人，占比65.87%。碩士、博士學歷R&D人員比例較發(fā)達地區(qū)占比低總量少。總體來看，全省R&D人員總量少，高學歷人才占比低。無人從事基礎(chǔ)研究，從事應(yīng)用研究人員總量391.8人，占全部R&D人員比例3.1%，人員投入嚴重不足。

2.2R&D經(jīng)費內(nèi)投入總額偏低

甘肅省R&D經(jīng)費支出額逐年增長，2007年甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總額14.66億元，2013年這一指標達到 40.07億元，年均增長率18.55%，總量增加較快。2002-2012年年均增速高達17%，這一增速仍與全國同時期平均水平有較大差異，同一時期內(nèi)全國R&D經(jīng)費支出增速平均值超過20%，各年度全國平均增長率均在17%以上。甘肅作為西部省份工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出在一個相對較低的基數(shù)上增長，與東部沿海省份對比工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總量與增速都有較大差距，且差距逐年拉大趨勢明顯。

2.3基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入不足

2013年全國基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費支出所占比重分別為4.7%、10.7%和84.6%，甘肅省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展三者的比例為13%：15%：72%，甘肅工業(yè)企業(yè)R&D支出的比例分別為0：3.4%：96.6%。工業(yè)企業(yè)R&D支出結(jié)構(gòu)嚴重失衡，企業(yè)將高達96.6%的經(jīng)費投入到試驗發(fā)展中，基礎(chǔ)研究投入為0，說明企業(yè)對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入過低。

各市州R&D資源分配不平衡。2013年，蘭州、酒泉、嘉峪關(guān)R&D經(jīng)費支出相仿，合計占全省R&D經(jīng)費支出總額的58.08%，白銀，酒泉，天水三市的工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出28.67%，其他8市州合計占比僅13.25%，層級差異較大。按大中小型企業(yè)分類，蘭州各類型企業(yè)R&D活動數(shù)量均處于較高水平，酒泉、武威、張掖和慶陽小型企業(yè)的R&D活動數(shù)量相對較高，其它市州R&D活動數(shù)量較低。各類型企業(yè)R&D活動人員數(shù)量方面，白銀大型企業(yè)的R&D活動人員數(shù)量方超過2000人，金昌、蘭州超過500，甘南、隴南、平?jīng)鯮&D活動人員數(shù)量為0。酒泉小型企業(yè)R&D活動人員數(shù)量超過了1000人，領(lǐng)先于其它地區(qū)。

2.5各行業(yè)工業(yè)企業(yè)R&D資源分布不平衡

各行業(yè)R&D資源分配不平衡。從大類看，采礦業(yè)、制造業(yè)與電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)有R&D活動數(shù)量分別為29家、251家、11家，制造業(yè)占總數(shù)的86.3%；電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)僅占3.7%；制造業(yè)以外行業(yè)R&D活動數(shù)量偏低。

3　甘肅工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)化配置的建議

3.1加強企業(yè)主體地位與金融杠桿作用

首先要強化企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位，企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中具有不可替代的作用，引導(dǎo)企業(yè)提高創(chuàng)新意識具有重要意義，應(yīng)鼓勵國有企業(yè)成立研發(fā)機構(gòu)，并對科技創(chuàng)新給與更多政策激勵，增強國有企業(yè)“以大帶小”對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的帶動作用。其次，建立杠桿化的科技激勵機制，加大政策宣傳力度，鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新。在加大財政投入的同時為有R&D需求的企業(yè)配套金融杠桿，聯(lián)合金融企業(yè)，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供更多政策優(yōu)惠與資金支持。第三，優(yōu)化科技創(chuàng)新投入機制，提高資源配置效率。由政府主導(dǎo)，引入社會資金，成立行業(yè)化的科技創(chuàng)新基金，提高對市場的敏感度，并許以投資者合理的專利或?qū)嵨锘貓?，提高配置資源的效率。

3.2提高政府在資源配置中的紐帶和配置作用

結(jié)合我省實際，政府加大科技投入是最為重要的一面，甘肅省科技進步水平考核中達到標準的市州數(shù)量極少，一方面是地方企業(yè)在科技投入方面的動力不足，但是科技投入力度不夠大也是重要原因。更多的政策性資金對企業(yè)創(chuàng)新引導(dǎo)作用不可忽視。其次，政府加大推動科技人員素質(zhì)提高與人員結(jié)構(gòu)優(yōu)化力度?？捎烧峁┢脚_方式，引導(dǎo)優(yōu)勢行業(yè)、企業(yè)培訓(xùn)研究人員，同時引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入；同時針對大量研究人員在高校與研究機構(gòu)的現(xiàn)實，可以政府為紐帶，促進企業(yè)與高校研究機構(gòu)的結(jié)合，將企業(yè)研究外包或科研機構(gòu)與項目共建，促進產(chǎn)學研相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化機制。第三，結(jié)合新時期蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)獲批建設(shè)的良好形勢，通過招商引資等手段引進符合國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)，優(yōu)化我省工業(yè)結(jié)構(gòu)，改善我省制造業(yè)獨大的現(xiàn)狀，讓多元創(chuàng)新主體成為我省科技創(chuàng)新的源動力。

3.3改善科技創(chuàng)新環(huán)境，大力引入科技人才

首先可在我省現(xiàn)有傳統(tǒng)行業(yè)中引導(dǎo)企業(yè)建立研究機構(gòu)，提高企業(yè)科技創(chuàng)新實力。另一方面，高新技術(shù)企業(yè)已成為創(chuàng)新主要力量，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比傳統(tǒng)行業(yè)的規(guī)模更小，更依賴于創(chuàng)新發(fā)展，對地方政策依賴度較高。

在經(jīng)濟落后，高新技術(shù)企業(yè)總量較少的前提下，改善人才待遇，建立長效激勵機制，是提高人才吸引力的重要推手。同時以政府資金支持方式補貼科技人才就業(yè)，建立長效的科技轉(zhuǎn)化激勵機制，使科技人才能夠得到與東部發(fā)達地區(qū)相近的待遇，是留住人才的一個可行手段。人才是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，提高人員待遇是吸引人才流入的重要手段，科技創(chuàng)新人才的集聚，有利于形成一個良好的創(chuàng)新氛圍。

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本文獲得甘肅省軟科學研究計劃項目支持，項目編號：1305ZCRA180。

樊紅梅，女，1969.3，副研究館員，統(tǒng)計分析，甘肅省科學技術(shù)情報研究所。