上海市勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革研究與實踐

漆鵬（上海市統(tǒng)計局，上海 200003）

上海市勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革研究與實踐

漆鵬
（上海市統(tǒng)計局，上海 200003）

隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善和經(jīng)濟新形態(tài)的不斷涌現(xiàn)，上海市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、用人機制和勞動報酬分配方式發(fā)生了較大的變化，原有的勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法存在數(shù)據(jù)代表性不足、基層工作量大、指標體系有待完善等問題，在適應(yīng)新形勢的發(fā)展方面捉襟見肘。2011年起，上海市以“企業(yè)一套表”制度實行為契機，在勞動工資統(tǒng)計方法改革領(lǐng)域先行先試，采用“規(guī)模以上”單位全面統(tǒng)計和“規(guī)模以下”單位實施抽樣調(diào)查相結(jié)合的調(diào)查方式，在全國率先實施了勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革，取得了良好效果，為將于2017年開始的全國勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革，提供了很好的示范樣本和參照支持。

勞動工資；統(tǒng)計調(diào)查；改革

勞動工資統(tǒng)計作為反映收入分配和人們生活水平改善的重要內(nèi)容，是科學(xué)制定分配政策和社會保障政策的基石，因其所具有較強的專業(yè)性、時效性和權(quán)威性，受到了各級政府、企事業(yè)單位以及其他各種經(jīng)濟組織的重視和社會各界的普遍關(guān)注。當(dāng)前勞動統(tǒng)計方法制度在適應(yīng)新形勢的發(fā)展方面仍捉襟見肘，存在數(shù)據(jù)代表性不足、基層工作量大、統(tǒng)計職能交叉等問題。因此，有必要研究借鑒國際上勞動工資統(tǒng)計的先進經(jīng)驗，深入分析和思考當(dāng)前上海勞動工資統(tǒng)計方法制度的現(xiàn)狀和存在的問題，通過高效、務(wù)實的抽樣調(diào)查方法進一步改革和完善上海勞動工資統(tǒng)計方法制度。

上海市緊緊抓住納入“企業(yè)一套表”制度作為突破勞動工資統(tǒng)計改革的契機，借鑒國際先進經(jīng)驗，在全國率先實行了勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革。目前，上海市勞動工資統(tǒng)計嚴格按照“一套表”的工作要求，采用“規(guī)模以上”（以下簡稱“規(guī)上”）單位全面統(tǒng)計和“規(guī)模以下”（以下簡稱“規(guī)下”）單位實施抽樣調(diào)查相結(jié)合的調(diào)查方式，擴充了勞動工資統(tǒng)計范圍，厘清了各級統(tǒng)計關(guān)系，減輕了基層統(tǒng)計負擔(dān)，提高了數(shù)據(jù)的代表性。

一、國內(nèi)外勞動工資統(tǒng)計方法概況

（一）美國勞動工資統(tǒng)計方法概況

美國勞動工資統(tǒng)計主要是進行就業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查（Current Employment Survey，簡稱CES），該調(diào)查以抽樣調(diào)查方式進行，從900萬個失業(yè)保險稅賬戶的總體中抽出大約14.5萬個包含公司（非農(nóng)企業(yè)）及政府機構(gòu)的樣本，涵蓋約55.7萬個獨立工作場所，每月調(diào)查一次。

除政府部門外，民營非農(nóng)企業(yè)采用的是簡單分層隨機抽樣調(diào)查的方式。政府部門統(tǒng)計由全國薪酬調(diào)查及人事管理辦公室（Office of Personal Management）統(tǒng)計匯總產(chǎn)生。

（二）德國季度工資調(diào)查情況介紹

德國季度工資調(diào)查只面向企業(yè)進行調(diào)查，調(diào)查頻率為每季度調(diào)查一次，調(diào)查行業(yè)涵蓋生產(chǎn)性行業(yè)和服務(wù)性行業(yè)。德國季度工資調(diào)查根據(jù)所確定的行業(yè)范圍，從有待調(diào)查的企業(yè)總量中單級分層取樣，在德國全境內(nèi)抽取大約40500家企業(yè)作為抽樣調(diào)查樣本，被調(diào)查企業(yè)通過紙質(zhì)或電子版問卷等方式向進行主管的州統(tǒng)計局上報數(shù)據(jù)。

（三）臺灣地區(qū)勞動工資統(tǒng)計現(xiàn)狀

我國臺灣地區(qū)采用全面調(diào)查和按人數(shù)規(guī)模分層隨機抽樣的形式進行受雇員工薪資調(diào)查。以工商和服務(wù)業(yè)普查庫為母本，按行業(yè)采取全查或分層隨機抽樣方法，對各公營單位采用全面調(diào)查方法，民營單位采用分層隨機抽樣方法，在全臺灣地區(qū)共抽取10000家左右企業(yè)作為調(diào)查樣本。

（四）國內(nèi)勞動工資統(tǒng)計方法現(xiàn)狀

自2009年建立了《私營單位工資統(tǒng)計制度》以來，我國勞動工資統(tǒng)計采用的是城鎮(zhèn)非私營單位實行全面調(diào)查、私營單位分層隨機抽樣調(diào)查的方法。2011年實施“企業(yè)一套表”以后，勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法調(diào)整為“規(guī)模以上”單位全面統(tǒng)計，“規(guī)模以下”城鎮(zhèn)非私營單位全面調(diào)查、私營單位抽樣調(diào)查。隨著城鎮(zhèn)化進程的推進，統(tǒng)計調(diào)查單位不斷增多，基層統(tǒng)計部門工作量不斷增加，出現(xiàn)了全面調(diào)查實際不全的現(xiàn)象，影響整體數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)代表性，勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革勢在必行。

二、上海勞動工資統(tǒng)計改革前的狀況

（一）上海勞動工資統(tǒng)計歷史沿革

改革開放初期，上海市勞動工資統(tǒng)計的調(diào)查范圍是城鎮(zhèn)集體以上所有法人單位，后來逐步擴大到內(nèi)資、港澳臺及外商企業(yè)等其他經(jīng)濟單位以及非城鎮(zhèn)單位。進入21世紀，隨著企業(yè)經(jīng)營模式的多元化，為全面反映職工工資水平，上海在2005年率先實施私營單位勞動工資調(diào)查，對人員規(guī)模在150人及以上的私營單位實行全面調(diào)查，隨后逐步擴大了私營單位的統(tǒng)計范圍，對人員規(guī)模低于150人的私營單位實行抽樣調(diào)查，勞動工資統(tǒng)計范圍覆蓋到了全部私營單位，對非私營單位仍采用全面統(tǒng)計報表的方式。

（二）上海勞動工資統(tǒng)計改革前的狀況

根據(jù)國家統(tǒng)計局“企業(yè)一套表”制度要求，從2011年年報起，對“規(guī)上”單位采用國家統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)直報平臺實行全面報表統(tǒng)計，“規(guī)下”單位實行非私營單位全面報表統(tǒng)計和私營單位分層抽樣調(diào)查相結(jié)合的統(tǒng)計方式，并通過各省市自有系統(tǒng)平臺報送數(shù)據(jù)。上海勞動工資統(tǒng)計組織方式的特點可概括為雙軌制運行，具體表現(xiàn)為：“規(guī)模以上”和“規(guī)模以下”兩個聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)收集平臺同時運行、主管局和基層統(tǒng)計機構(gòu)條塊并存管理的統(tǒng)計組織方式。

依據(jù)2013年上海市第三次經(jīng)濟普查《法人基本情況名錄庫》的情況，上海市共有各類非私營法人單位7.7萬余家，在2013年勞動工資統(tǒng)計年報中實際調(diào)查非私營單位3.1萬余家。從單位數(shù)和人數(shù)上看，非私營單位都遠沒有達到全面調(diào)查的目標要求，其覆蓋范圍大部分是主管局（集團）單位和機關(guān)事業(yè)單位，人數(shù)離基本單位名錄庫還有近百萬人的差異。

（三）上海勞動工資統(tǒng)計面臨的困難和問題

1.數(shù)據(jù)代表性仍顯不足

實行“企業(yè)一套表”后，勞動工資統(tǒng)計范圍有所擴大，數(shù)據(jù)覆蓋面更廣，但數(shù)據(jù)代表性仍顯不足：一是基層統(tǒng)計管理人員少，統(tǒng)計任務(wù)繁雜，對“規(guī)上”單位外的非私營單位，未能實施全覆蓋管理；二是經(jīng)濟社會活動日益增多，部分單位頻繁搬遷、重組、變更，加上少數(shù)基層統(tǒng)計人員責(zé)任心不強，導(dǎo)致一些單位漏統(tǒng)。

2.基層勞動工資統(tǒng)計工作量大

實施“企業(yè)一套表”制度后，基層勞動工資統(tǒng)計工作量大幅增加。一方面，勞動工資統(tǒng)計單位數(shù)翻了一番多，增加的主要統(tǒng)計工作量都由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）統(tǒng)計站和主管單位承擔(dān)；另一方面，由于兩個統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集平臺并存，對基層統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)要求比以往高，同時，平臺數(shù)據(jù)的銜接、轉(zhuǎn)換、匯總等工作量相比以前大幅增加。

3.多頭管理，職能重疊

由于上海勞動工資統(tǒng)計中條塊結(jié)合的管理方式，主管單位下屬的“規(guī)上”單位不但要接受所屬主管單位的管理，同時也受所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）統(tǒng)計站的統(tǒng)計業(yè)務(wù)指導(dǎo)，這部分單位存在統(tǒng)計職能界限劃分不清晰問題，造成在日常的勞動工資統(tǒng)計中溝通、協(xié)調(diào)工作難度和工作量都有所增加。

三、勞動工資統(tǒng)計抽樣調(diào)查方法研究和驗證

2011年至2012年上半年，上海市借鑒私營單位勞動工資統(tǒng)計抽樣調(diào)查和國際勞動工資統(tǒng)計抽樣調(diào)查經(jīng)驗，對2011年統(tǒng)計范圍內(nèi)的“規(guī)下”非私營企業(yè)單位進行了抽樣調(diào)查方案設(shè)計和驗證。

按企業(yè)從業(yè)人員規(guī)模實行抓大放小的抽樣策略，即從業(yè)人員500人及以上企業(yè)實施全面調(diào)查；500人以下企業(yè)，除采礦業(yè)、公共管理和社會組織外，按17個行業(yè)分17層采用10%的比例簡單隨機抽樣。

1.抽樣方案的設(shè)計

500人以下企業(yè)作為一個總體分為17層，以h表示層的編號，h=1，2，…，17。第h層的單位數(shù)為Nh，且稱為層權(quán)。以Yhi，yhi分別表示第h層總體和樣本中第i個單元的指標值。

2.各層樣本量的分配

達到最小的樣本量分配為：

用預(yù)查法或類推法等經(jīng)驗方法獲得Si的近似比例，按近似的比例來分配樣本量。

調(diào)查后以各層的樣本均值 yˉi的加權(quán)平均 yˉst估計總體平均值，其均方偏差為：

3.對總體均值和總量的估計

而總體總量Y的簡單估計為：

4、抽樣方案設(shè)計和實際結(jié)果驗證

以從業(yè)人員為抽樣指標，設(shè)計抽樣精度為：把握程度95%，從業(yè)人員的相對誤差控制在10%以內(nèi)。總體數(shù)據(jù)推算辦法采取以下步驟：（1）求出樣本平均數(shù)，用樣本平均數(shù)估計總體平均數(shù)；（2）總量數(shù)據(jù)的估算用總體平均數(shù)乘以單位數(shù)；（3）按年報各行業(yè)數(shù)據(jù)的比例推算分行業(yè)抽樣數(shù)據(jù)。

表1　統(tǒng)計范圍內(nèi)非私營企業(yè)單位抽樣調(diào)查與全面報表主要數(shù)據(jù)對比表　　單位：人、千元

從抽樣調(diào)查與全面報表主要數(shù)據(jù)情況對比看，抽樣方案平均誤差在10%以內(nèi)（見表1），抽樣推算數(shù)據(jù)基本反映了2011年上海市勞動工資統(tǒng)計范圍內(nèi)非私營企業(yè)單位的情況，可以代表非私營企業(yè)全面報表數(shù)據(jù)，抽樣工作達到了理想的效果。通過抽樣調(diào)查減少了季度報表的統(tǒng)計工作量，抽樣方案工作量僅為全面調(diào)查的16.5%。

四、勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革方案設(shè)計與實施

經(jīng)過2011年至2012年的研究驗證，2014年1季度起，上海市勞動工資統(tǒng)計依托2013年經(jīng)濟普查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對“規(guī)下”非私營單位開始實施抽樣調(diào)查。至此，上海市勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革步入正軌，全面采用“規(guī)上”單位全面調(diào)查與“規(guī)下”單位抽樣調(diào)查相結(jié)合的調(diào)查方式，報表數(shù)據(jù)報送統(tǒng)一到同一平臺，報表組織方式統(tǒng)一為由各級統(tǒng)計機構(gòu)組織管理，實施在地統(tǒng)計。

為體現(xiàn)數(shù)據(jù)的差異性，提高數(shù)據(jù)測算的準確性，并滿足國家統(tǒng)計局和其他有關(guān)部門的用數(shù)要求，“規(guī)下”單位勞動工資統(tǒng)計采取私營單位和非私營單位分別獨立抽樣、從業(yè)人員和工資數(shù)據(jù)私營單位和非私營單位分別獨立核算的方式。

（一）“規(guī)下”私營單位抽樣

按人員規(guī)模、行業(yè)分類對“規(guī)下”私營單位進行簡單分層隨機抽樣調(diào)查。其中，對從業(yè)人數(shù)在100人以上的私營單位實行全面調(diào)查；對從業(yè)人數(shù)在50-99人的私營單位，抽取10%的企業(yè)進行調(diào)查；對從業(yè)人數(shù)在20-49人的私營單位，抽取1%的企業(yè)進行調(diào)查；對19人及19人以下的私營單位抽取0.2%的企業(yè)進行調(diào)查，每層抽取最少單位為5個。私營單位的行業(yè)分布較為廣泛，在國民經(jīng)濟19個行業(yè)門類中，只有公共管理、社會保障和社會組織和國際組織兩大行業(yè)沒有私營單位，為此，我們將抽樣總體按國民經(jīng)濟17個行業(yè)門類分成17層，使抽出的樣本單位在行業(yè)分布上更接近總體分布（見表2）。

表2　按行業(yè)分的“規(guī)下”私營單位抽樣結(jié)果　單位：個

（二）“規(guī)下”非私營單位抽樣

“規(guī)下”非私營單位抽樣按人員規(guī)模、行業(yè)和登記注冊類型進行簡單分層隨機抽樣調(diào)查。其中，對人數(shù)規(guī)模在200人以上的單位實行全面調(diào)查；對100-199人規(guī)模的單位抽取10%進行調(diào)查；對50-99人規(guī)模的單位，抽取10%進行調(diào)查；對20-49人規(guī)模的單位，抽取5%進行調(diào)查；對19人及19人以下的單位2%進行調(diào)查。

按上述兩個抽樣方案，上海市勞動工資統(tǒng)計2014年季報共調(diào)查4.2萬家左右單位，其中“規(guī)上”單位3.4萬家左右，“規(guī)下”單位0.8萬家左右，比實施抽樣前的調(diào)查方案減少近1萬家調(diào)查單位。

五、上海勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法改革后的數(shù)據(jù)測算方案

（一）抽樣單位人員和平均人數(shù)總量的測算

對抽樣單位勞動工資統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分層匯總，計算實際調(diào)查單位各層從業(yè)人員及職工人數(shù)總量同比、環(huán)比的變化率（Ch），同時考慮到樣本的偏差，結(jié)合“規(guī)上”單位匯總相關(guān)層次的人數(shù)變化率對各層變化率進行評估修正，通過變化率測算出各層從業(yè)人員、職工人數(shù)總量（Rh）。

最終計算出全社會從業(yè)人人員及職工人數(shù)總量（R）

（二）對從業(yè)人員及職工工資總體均值和總量的估計方法

根據(jù)各層（按登記注冊類型、行業(yè)和人數(shù)規(guī)模）的抽樣樣本，先行計算出層總體工資均值Yˉh及層工資總量Yh的適當(dāng)?shù)墓烙?，總體均值Yˉ的估計取為層估計對層權(quán)Wh的加權(quán)平均：

總體總量Y的估計直接采用各層總量估計的總和：

（三）上海市平均工資數(shù)據(jù)的核算方法

1.“規(guī)上”非私營單位工資的核算

“規(guī)上”非私營單位工資核算相對容易。“規(guī)上”非私營單位實行的是全面統(tǒng)計，因此，在確保真實、可信的前提下，可以按行業(yè)、登記注冊類型直接對“規(guī)上”非私營單位進行數(shù)據(jù)匯總，得到“規(guī)上”非私營單位職工平均工資（M）和分行業(yè)、登記注冊類型的職工平均工資（Mij），“規(guī)上”非私營單位職工平均人數(shù)（N）和分行業(yè)、登記注冊類型的職工平均人數(shù)（Nij），以及“規(guī)上”非私營單位的工資總額（M×N）和分行業(yè)、登記注冊類型的工資總額（Mij×Nij，M×N=∑Mij×Nij）。

2.“規(guī)下”私營單位勞動工資核算

通過抽樣調(diào)查得到全部樣本單位的職工平均工資（P）及分行業(yè)的職工平均工資（Pi），結(jié)合前面推算的私營單位職工實際總量（R）及分行業(yè)人數(shù)（Ri），通過測算和加強調(diào)整后分別計算出全部“規(guī)下”私營單位工資總額（P×R）和分行業(yè)規(guī)下”私營單位工資總額（Pi×Ri，P×R=∑Pi×Ri）。

3.“規(guī)下”非私營單位勞動工資核算

非私營單位勞動工資核算方法比私營單位復(fù)雜，非私營單位不但要獲取非私營單位總體及分行業(yè)的職工平均工資，還要獲得分行業(yè)、登記注冊類型的職工平均工資。

通過抽樣調(diào)查得到“規(guī)下”非私營樣本單位的職工平均工資（Y）及分行業(yè)、登記注冊類型的職工平均工資（Yij），結(jié)合當(dāng)年“規(guī)下”非私營單位職工實際總量（Z）及分行業(yè)職工人數(shù)（Zij），通過測算和加強調(diào)整后分別計算出“規(guī)下”非私營單位工資總額（Y×Z）和分行業(yè)、登記注冊類型的工資總額（Yij×Zij，Y×Z=∑Yij×Zij）。

4.職工平均工資數(shù)據(jù)的核算

經(jīng)過上述方法得到的三個類別的職工人數(shù)和平均工資，可以綜合得到全市的職工平均工資（W）和工資總額（U）：

U=M×N+P×R+Y×Z=∑Mij×Nij+∑Pi×Ri+ ∑Yij×Zij

W=（P×R+M×N+Y×Z）/（R+N+Z）=（∑Pi×Ri+∑（Mij×Nij+Yij×Zij））/（∑Ri+∑（Nij+Zij））

第i行業(yè)、第j類登記注冊類型的工資總額為：

Uij=Mij×Nij+Yij×Zij

第i行業(yè)、第j類登記注冊類型的職工平均工資為：

Wij=（Mij×Nij+Yij×Zij）/（Nij+Zij）

上海市通過研究、借鑒國內(nèi)外勞動工資統(tǒng)計方法和抽樣調(diào)查方式，對勞動工資統(tǒng)計調(diào)查方法進行了改革，經(jīng)過實踐取得了良好效果。上海勞動工資統(tǒng)計整體水平由此邁上一個新的臺階，為全國勞動工資統(tǒng)計方法改革提供了很好的參照范本和珍貴的實踐資料，具有較強的借鑒意義。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展大環(huán)境下，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式不斷涌現(xiàn)，伴隨產(chǎn)生了一些新的用工形式、崗位和分配結(jié)構(gòu)，上海勞動工資統(tǒng)計將進一步研究完善抽樣調(diào)查方法在勞動工資統(tǒng)計中的應(yīng)用，加強勞動工資數(shù)據(jù)的評估和測算，改革和完善勞動工資統(tǒng)計方法制度。

（責(zé)任編輯：曹家樂）