低碳貿(mào)易壁壘設(shè)置的利益博弈及我國出口貿(mào)易應(yīng)對措施

■ 張　洋　王憲恩　教授　關(guān)英杰　段海燕　副教授　通訊作者（吉林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院　長春　130012）

低碳貿(mào)易壁壘設(shè)置的利益博弈及我國出口貿(mào)易應(yīng)對措施

■ 張洋王憲恩教授關(guān)英杰段海燕副教授通訊作者（吉林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院長春130012）

內(nèi)容摘要：低碳貿(mào)易壁壘順應(yīng)了全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢，其將成為我國未來國際貿(mào)易領(lǐng)域遭遇的主要貿(mào)易壁壘形式。本文在分析我國對外貿(mào)易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，深入分析低碳貿(mào)易壁壘對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)、高碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工業(yè)化的影響，并建立了對外貿(mào)易中我國與產(chǎn)品進(jìn)口國的低碳貿(mào)易博弈模型，提出應(yīng)對低碳貿(mào)易壁壘的對策措施。博弈模型顯示，進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘的概率主要與我國低碳技術(shù)成本、出口商品價(jià)格和碳關(guān)稅征收水平有關(guān)，我國應(yīng)盡快制定互利共贏的新規(guī)則、優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高低碳技術(shù)水平、降低低碳技術(shù)成本、健全法律法規(guī)、與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，從而緩解低碳貿(mào)易壁壘對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的沖擊。

關(guān)鍵詞：低碳貿(mào)易壁壘產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全球氣候變化博弈分析

近年來，發(fā)達(dá)國家以應(yīng)對全球氣候變化為由開始對來自發(fā)展中國家的高碳產(chǎn)品設(shè)置貿(mào)易壁壘，限制高碳產(chǎn)品進(jìn)入其國內(nèi)市場。我國作為貿(mào)易大國和碳排放大國，低碳貿(mào)易壁壘必然將影響到我國的部分產(chǎn)品出口和貿(mào)易行業(yè)的快速發(fā)展。本文在分析我國對外貿(mào)易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，深入分析低碳貿(mào)易壁壘對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)、高碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工業(yè)化的影響，建立了對外貿(mào)易中我國與產(chǎn)品進(jìn)口國的低碳貿(mào)易博弈模型并提出應(yīng)對低碳貿(mào)易壁壘的對策措施。

我國出口貿(mào)易現(xiàn)狀

改革開放以來，我國工業(yè)的快速發(fā)展推動我國經(jīng)濟(jì)迅猛的發(fā)展，工業(yè)品出口的高增長是拉動工業(yè)發(fā)展的重要原因之一。1980～2014年間，我國工業(yè)制成品出口額增幅達(dá)250倍，主要出口國家為韓國、日本、美國、德國等，且出口貨物數(shù)量在逐年增加。其中，制造業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)等外商直接投資有所下降，而房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)等均有不同程度的增加，說明我國已經(jīng)開始重視避免高耗能、高污染制造業(yè)的項(xiàng)目引入。

表1　低碳貿(mào)易壁壘博弈模型

低碳貿(mào)易壁壘對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

低碳貿(mào)易壁壘對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。我國已經(jīng)成為成本導(dǎo)向型、污染密集型資本投資的主要地區(qū)，低碳貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)將使我國勞動密集型、資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到影響，我國的就業(yè)壓力將會更大。如何改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)以應(yīng)對低碳貿(mào)易壁壘是需要解決的難題。

低碳貿(mào)易壁壘對我國高碳產(chǎn)業(yè)的影響。推行低碳貿(mào)易壁壘的國家主要是歐美等發(fā)達(dá)國家，我國對美國和歐盟出口的商品以機(jī)電產(chǎn)品、家具、玩具和紡織品及原料為主，這些出口產(chǎn)品大多是高耗能、高含碳而低附加值的產(chǎn)品，極易成為低碳貿(mào)易壁壘的實(shí)施對象，將極大沖擊我國企業(yè)對國際市場的出口。

低碳貿(mào)易壁壘對我國工業(yè)化的影響。我國正處于工業(yè)化快速發(fā)展階段，低碳貿(mào)易壁壘的實(shí)行將使我國許多不達(dá)標(biāo)的企業(yè)面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。只有通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，不斷提高出口產(chǎn)品中的熟練勞動和知識技術(shù)要素的密集程度，才能擺脫在低端勞動密集型產(chǎn)品、資源密集型產(chǎn)品出口上與它國的過度競爭和貿(mào)易摩擦增多的局面，逐步改變長期以來在國際競爭中的不利地位。

低碳貿(mào)易壁壘中的利益博弈分析

（一）低碳貿(mào)易壁壘的博弈模型構(gòu)建

研究假設(shè)。假設(shè)博弈中的參加者：產(chǎn)品輸出的中國、產(chǎn)品引進(jìn)的進(jìn)口國，并且假設(shè)雙方均為理性人。中國的理性人假設(shè)：中國以出口產(chǎn)品帶來的利益最大化為目標(biāo)，除了考慮產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，還應(yīng)考慮使用國外引進(jìn)低碳技術(shù)時產(chǎn)品的附加低碳成本，進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘時，碳排放超標(biāo)產(chǎn)品所面臨的碳關(guān)稅以及由此而造成的產(chǎn)品出口受阻、市場范圍縮小等因素。進(jìn)口國的理性人假設(shè)：除了考慮進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格以外，還要兼顧本土產(chǎn)品的市場。

出口國的成本、收益和策略空間。第一，中國的策略空間為（使用低碳技術(shù)，不使用低碳技術(shù)），假設(shè)中國從國外引進(jìn)并使用低碳技術(shù)的概率為p（0≤p≤1），則不使用低碳技術(shù)的概率為（1-p）。第二，中國使用低碳技術(shù)時，若進(jìn)口國不設(shè)置貿(mào)易壁壘，則其成本為產(chǎn)品自身的成本C和使用低碳技術(shù)的成本Cd；若進(jìn)口國設(shè)置貿(mào)易壁壘，除了C和Cd以外，還需承擔(dān)低碳貿(mào)易壁壘對中國造成的損失為H。在中國不使用低碳技術(shù)時，若進(jìn)口國不設(shè)貿(mào)易壁壘，則其成本僅為C；若進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘，除了H以外，中國還要承擔(dān)進(jìn)口國對碳排放超標(biāo)產(chǎn)品征收的碳關(guān)稅B。第三，中國的收益主要表現(xiàn)在出口商品帶來的收益，當(dāng)使用低碳技術(shù)時，出口商品售價(jià)為P1，不使用低碳技術(shù)時，出口商品售價(jià)為P2（P2＜P1）；當(dāng)出口國設(shè)置貿(mào)易壁壘時，若中國采取一系列積極結(jié)構(gòu)調(diào)整政策，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的升級，從長遠(yuǎn)來看可以有正收益U1。

進(jìn)口國的成本、收益和策略空間。第一，進(jìn)口國的策略空間為（設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘，不設(shè)低碳貿(mào)易壁壘），假設(shè)進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘概率為k（0≤k≤1），則不設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘的概率為（1-k）。第二，進(jìn)口國的成本主要表現(xiàn)在進(jìn)口產(chǎn)品所付出的價(jià)格成本，中國使用低碳技術(shù)與不使用低碳技術(shù)時，其購買產(chǎn)品所要付出的成本不同。當(dāng)中國使用低碳技術(shù)時，進(jìn)口國付出的價(jià)格成本為P1；當(dāng)中國不使用低碳技術(shù)時，進(jìn)口國付出的價(jià)格成本為P2。當(dāng)進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘時，進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)品整治的成本為M1；不設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘時，進(jìn)口國自身產(chǎn)品利益受損為M2。第三，對進(jìn)口國收益進(jìn)行分析，當(dāng)設(shè)置低碳壁壘而中國不使用低碳技術(shù)時，進(jìn)口國會得到收益碳關(guān)稅B；當(dāng)設(shè)置低碳壁壘而中國使用低碳技術(shù)時，由于中國產(chǎn)品成本上升，進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)品競爭力上升，得到正收益U2。

綜上，出口國中國與進(jìn)口國的博弈分析收益矩陣如表1所示。

（二）博弈模型的混合策略解

在模型中，設(shè)中國的混合策略為S1=（p，1-p），進(jìn)口國的混合策略為S2=（k，1-k）。

1.中國凈收益。結(jié)合表1可得模型中委托方的凈收益為：

按照納什均衡定義，在給定進(jìn)口國的混合策略S2=（k，1-k）的條件下，求p值使得中國的凈收益L1達(dá)到最大，因此對公式（1）關(guān)于p求偏導(dǎo)，并令導(dǎo)數(shù)為0，可以計(jì)算出進(jìn)口國設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率：

2.進(jìn)口國凈收益。結(jié)合表1可得模型中進(jìn)口國的凈收益為：

按照納什均衡定義，在給定中國的混合策略S1=（p，1-p）的條件下，求k值使得進(jìn)口國的凈收益L2達(dá)到最大，因此對公式（3）關(guān)于k求偏導(dǎo)，并令導(dǎo)數(shù)為0，得中國節(jié)能減排的概率：

3.模型混合策略解。綜上所述，求p 和k可知模型的混合策略解為：

將混合策略解代入（1）和（3）式中，可以求出進(jìn)口國與中國的均衡凈效益：

（三）低碳貿(mào)易壁壘的利益博弈分析

博弈分析結(jié)果顯示，中國是否使用低碳技術(shù)，主要受進(jìn)口國的成本收益影響。根據(jù)公式（4）分析，進(jìn)口國設(shè)置貿(mào)易壁壘時，M1越高，中國使用低碳技術(shù)的概率越大。因?yàn)楫?dāng)M1提高，相應(yīng)的產(chǎn)品價(jià)格就會提高，在與中國產(chǎn)品進(jìn)行競爭時會喪失價(jià)格優(yōu)勢，所以進(jìn)口國會提高對中國產(chǎn)品的碳關(guān)稅無疑也削弱其價(jià)格優(yōu)勢。進(jìn)口國對中國碳排放超標(biāo)產(chǎn)品征收的碳關(guān)稅B越高，中國使用低碳技術(shù)的概率越小，因?yàn)楫?dāng)碳關(guān)稅太高時中國出口產(chǎn)品需要交納巨額碳關(guān)稅，造成中國在出口中獲利太小，所以中國可能會選擇產(chǎn)品不出口轉(zhuǎn)而在國內(nèi)銷售，造成中國使用低碳技術(shù)的概率下降。當(dāng)進(jìn)口國設(shè)置低碳壁壘，中國使用低碳技術(shù)時，進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)品由于競爭力上升得到的正收益U2越大，則中國使用低碳技術(shù)的概率越小，因?yàn)閁2越大，進(jìn)口國產(chǎn)品的競爭力越強(qiáng)，這種競爭力建立在中國產(chǎn)品成本提高的基礎(chǔ)上，中國企業(yè)為了自身的利益將會放棄使用低碳技術(shù)來降低生產(chǎn)成本，所以造成中國使用低碳技術(shù)的概率降低。

進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘的概率與中國低碳技術(shù)成本、碳關(guān)稅額度以及使用低碳技術(shù)與否的價(jià)格差有關(guān)。中國低碳技術(shù)成本Cd越高，進(jìn)口國設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率越大，因?yàn)镃d越大，中國要使用低碳技術(shù)所付出的成本就越高，產(chǎn)品競爭力就會降低，所以中國企業(yè)為了保護(hù)自身利益將會放棄使用低碳技術(shù)，而進(jìn)口國為了保護(hù)自己國內(nèi)的利益將會設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘，從而使貿(mào)易壁壘設(shè)置的概率變大。進(jìn)口國征收的碳關(guān)稅B越高，中國高碳產(chǎn)品出口收益越低，可以以此倒逼中國使用低碳技術(shù)來降低產(chǎn)品的碳排放，但是由于中國產(chǎn)品的碳排放降低，進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘的概率也會隨之下降。中國使用與不使用低碳技術(shù)造成產(chǎn)品的價(jià)格差（P1-P2）越大，出口產(chǎn)品越易喪失價(jià)格優(yōu)勢，無法對進(jìn)口國實(shí)行傾銷，進(jìn)口國設(shè)置低碳貿(mào)易壁壘的概率就會越小。

綜上，我國應(yīng)該積極發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，加大低碳技術(shù)的引進(jìn)與開發(fā)，降低低碳技術(shù)的成本，使本國產(chǎn)品保持對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢，確保我國外貿(mào)產(chǎn)業(yè)的長足發(fā)展。

我國應(yīng)對低碳貿(mào)易壁壘的對策措施

積極參與談判，制定互利共贏的新規(guī)則。我國應(yīng)當(dāng)在國際氣候變化及減排問題上堅(jiān)持立場，團(tuán)結(jié)發(fā)展中國家的出口大國結(jié)成利益聯(lián)盟，積極參加環(huán)境條款的討論和談判；推動建立以歷史累積排放量為標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)溫室氣體損害責(zé)任、以人均GDP或人均可支配收入為標(biāo)準(zhǔn)確定減排成本的分擔(dān)、建立發(fā)達(dá)國家的減排成本補(bǔ)償機(jī)制等，制定互利共贏的新規(guī)則。

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展高能效低碳排放的產(chǎn)業(yè)。一是提高“高碳”產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，并加快淘汰落后產(chǎn)能；二是調(diào)整結(jié)構(gòu)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品向利潤曲線兩端延伸；三是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；四是將低碳發(fā)展納入國家產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，為低碳發(fā)展創(chuàng)造條件。

加大低碳技術(shù)的引進(jìn)和開發(fā)，降低低碳技術(shù)成本。低碳技術(shù)引進(jìn)和開發(fā)的關(guān)鍵是加強(qiáng)節(jié)能技術(shù)與清潔能源技術(shù)攻關(guān)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)以及發(fā)展低碳前沿技術(shù)。

健全法律規(guī)則，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌。我國應(yīng)按照國際標(biāo)準(zhǔn)制定、完善相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律體系以及與貿(mào)易相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律制度，縮小與發(fā)達(dá)國家特別是貿(mào)易伙伴國的環(huán)保水平差距。同時，我國應(yīng)建立預(yù)警機(jī)制，及時掌握信息，盡量減少損失，并積極遵守國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和制度。

綜上所述，現(xiàn)階段我國仍是粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，短期來看迅速完成工業(yè)品技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)升級，完全達(dá)到國外規(guī)定的碳排放標(biāo)準(zhǔn)仍需要一定時間。低碳貿(mào)易壁壘必然會對我國工業(yè)進(jìn)程造成不同程度的影響，對此應(yīng)盡快制定互利共贏的新規(guī)則、優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高低碳技術(shù)水平、健全法律法規(guī)和與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，從而緩解低碳貿(mào)易壁壘對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的沖擊。

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基金項(xiàng)目：▲中國清潔發(fā)展機(jī)制基金贈款項(xiàng)目“吉林省碳排放峰值預(yù)測及應(yīng)對氣候變化長遠(yuǎn)戰(zhàn)略研究”（編號：2014031）

中圖分類號：◆X196

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A