我國(guó)高影響力論文對(duì)外文回溯期刊依賴研究

楊代慶，何文珍

我國(guó)高影響力論文對(duì)外文回溯期刊依賴研究

楊代慶，何文珍

文章以被ESI收錄我國(guó)作者論文及其引用參考文獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)集，通過計(jì)算文獻(xiàn)半衰期、引用分布等方法，研究我國(guó)高影響力論文對(duì)回溯期刊的需求程度和范圍。研究結(jié)果表明：我國(guó)高影響力論文對(duì)回溯期刊的需求總量持續(xù)增長(zhǎng)，并表現(xiàn)出一定的學(xué)科特異性，我國(guó)需加大對(duì)學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）主辦回溯期刊的保障力度。

ESI回溯期刊文獻(xiàn)老化依賴度

引用本文格式楊代慶，何文珍.我國(guó)高影響力論文對(duì)外文回溯期刊依賴研究［J］.圖書館論壇，2016 （8）：54-59.

0　前言

傳統(tǒng)研究認(rèn)為，隨著文獻(xiàn)的老化，期刊學(xué)術(shù)價(jià)值及使用率將逐漸降低，并采用半衰期作為老化程度的度量［1］。數(shù)字圖書館方便了文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)與獲取，部分學(xué)者據(jù)此認(rèn)為文獻(xiàn)老化速度將不斷加快［2］，大部分學(xué)者則認(rèn)為數(shù)字化的手段有利于回溯文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)與獲取，半衰期將出現(xiàn)延長(zhǎng)現(xiàn)象。Philip M.Davis通過研究1997-2003年JCR收錄期刊的論文，發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)的引用半衰期平均為6.5年，且半衰期有逐年延長(zhǎng)的趨勢(shì)［3］。Alex Verstak等研究 1990-2013年 Google Scholar中學(xué)術(shù)期刊的引文老化現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)2003-2013年的文獻(xiàn)老化現(xiàn)象比1990-2001年明顯延長(zhǎng)。Alberto等的研究表明，幾乎在所有學(xué)科中，文獻(xiàn)老化延長(zhǎng)呈現(xiàn)出加速狀態(tài)［4］。我國(guó)學(xué)者的研究與國(guó)外研究有相似的結(jié)論［5］。還有學(xué)者認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的絕對(duì)老化并未發(fā)生，相對(duì)老化速度持續(xù)減緩，“長(zhǎng)尾效應(yīng)”日益顯現(xiàn)［6］。

與現(xiàn)刊資源一樣，圖書館在回溯資源建設(shè)過程中，同樣需要進(jìn)行定量評(píng)估，才能有針對(duì)性地采取策略，實(shí)現(xiàn)信息資源經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益最大化。部分學(xué)者將“半衰期”及文獻(xiàn)老化理論在圖書館剔舊中的應(yīng)用進(jìn)行研究，取得了較好的投入產(chǎn)出效率［7］。對(duì)被利用文獻(xiàn)的老化研究成為回溯期刊資源的重要評(píng)估手段。從已有研究看，文獻(xiàn)老化研究的數(shù)據(jù)集主要基于中文期刊數(shù)據(jù)集，基于SCI、Google Scholar等國(guó)外期刊數(shù)據(jù)集，基于圖書、學(xué)位論文等非刊的外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)集。但通過這些數(shù)據(jù)集的研究尚不能回答：國(guó)外期刊相對(duì)于我國(guó)高水平科研人員需求的老化速度怎樣、我國(guó)科研人員尤其是高水平科研人員對(duì)國(guó)外期刊回溯文獻(xiàn)的依賴程度如何等問題。而這些問題的答案對(duì)我國(guó)圖書館回溯期刊資源建設(shè)具有重要意義。ESI（基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)）是基于Web of Science收錄的文獻(xiàn)而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)，是全球范圍內(nèi)普遍用以評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、地區(qū)、國(guó)家學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)工具，其中的高影響力論文（Top paper）包括高被引論文和熱點(diǎn)論文，能反映論文的價(jià)值及影響力。本文通過ESI收錄的我國(guó)作者發(fā)表的高影響力論文及其引用文獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)集，研究我國(guó)科研人員對(duì)外文回溯期刊的使用特點(diǎn)，并針對(duì)我國(guó)外文回溯期刊資源的保障提出應(yīng)對(duì)策略。

1　相關(guān)概念及定義

為便于后續(xù)分析、計(jì)算和討論，需規(guī)范定義引用半衰期、回溯期刊、回溯期刊依賴度等概念。引用半衰期是指某一論文數(shù)據(jù)集所引用的全部參考文獻(xiàn)中，50%參考文獻(xiàn)引用量按從新到舊順序所對(duì)應(yīng)的發(fā)表時(shí)間跨度。最大引用年限是指某一論文數(shù)據(jù)集所引用的全部參考文獻(xiàn)中，被引用次數(shù)最多參考文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)的年份?；厮萜诳侵阜墙瓿霭娴钠诳?，一般來說距離出版時(shí)間越長(zhǎng)的期刊越屬于回溯期刊范疇。本文將第一次引用半衰期與第二次引用半衰期之間的期刊定義為近期回溯期刊，將第二次引用半衰期之后的期刊定義為歸檔性回溯期刊。例如，第N年發(fā)表論文引用參考文獻(xiàn)的半衰期為R，則近期回溯期刊是指被引用論文發(fā)表時(shí)間范圍為［N-2R，N-R］的所屬期刊，歸檔性回溯期刊是指被引用論文發(fā)表時(shí)間范圍為（-∞，N-2R）的所屬期刊。引用依賴度D是描述某一論文數(shù)據(jù)集對(duì)某一范圍內(nèi)發(fā)表論文引用強(qiáng)度的依賴程度，即參考文獻(xiàn)中屬于某一時(shí)間范圍的文獻(xiàn)數(shù)量/參考文獻(xiàn)總數(shù)。為了考察論文隨著發(fā)表年代時(shí)間跨度的增加而呈現(xiàn)出的被引用特征，由上述定義可推出某一時(shí)間段內(nèi)發(fā)表論文的近期回溯期刊依賴度（RD）和歸檔性回溯期刊依賴度（BD）定義，具體描述如下：

RD定義為從論文發(fā)表年至今所引用在第一次半衰期和第二次半衰期之間的論文總量與引用的全部論文總量的比值，該定義描述了論文對(duì)于較近時(shí)間段內(nèi)文獻(xiàn)的需求依賴程度。BD定位為從論文發(fā)表年至今所引用在第二次半衰期以后的論文總量與引用的全部論文總量的比值，該定義描述了論文對(duì)于較遠(yuǎn)時(shí)間段內(nèi)文獻(xiàn)的需求依賴程度。

2　我國(guó)高影響力論文現(xiàn)狀

2005-2015年我國(guó)作者被ESI收錄的論文共13472篇（截止2015年9月30日），涉及22個(gè)主題，學(xué)科分布見表1。從表1中可以看出，不同學(xué)科的論文在發(fā)文量、篇均被引頻次等指標(biāo)表現(xiàn)出較為明顯的主題特異性?；瘜W(xué)、工程等學(xué)科的發(fā)文量及被引頻次位居前兩位；而從篇均被引頻次看，發(fā)文量最少的跨學(xué)科及分子生物學(xué)等交叉及新興學(xué)科的篇均被引頻次較高。此外，根據(jù)各學(xué)科每年發(fā)文量統(tǒng)計(jì)，大部分學(xué)科呈現(xiàn)出波動(dòng)性上漲和持續(xù)上漲規(guī)律，且所有學(xué)科的發(fā)文總量總體增長(zhǎng)速度都較快，部分學(xué)科被ESI收錄的論文從無(wú)到有（如經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)），這說明我國(guó)高影響力論文的絕對(duì)數(shù)量、增長(zhǎng)速度以及學(xué)科覆蓋度都表現(xiàn)出強(qiáng)勁的擴(kuò)張趨勢(shì)。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)為了滿足科研人員日益增強(qiáng)的文獻(xiàn)資源需求，需提供有力的文獻(xiàn)保障和支撐，通過對(duì)現(xiàn)有高影響力論文的引用文獻(xiàn)進(jìn)行分析，總結(jié)規(guī)律并發(fā)現(xiàn)不足是實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源科學(xué)保障的有效手段。

表1　2005-2015年ESI收錄我國(guó)作者發(fā)文學(xué)科分布

3　我國(guó)高影響力論文的引用規(guī)律

3.1文獻(xiàn)整體老化規(guī)律

ESI收錄的來自我國(guó)的高影響力論文（2005-2015年）的參考文獻(xiàn)共858，160篇，其中期刊論文647，056篇，平均每篇論文引用參考文獻(xiàn)63.7篇，其中期刊48.03篇。近10年引文數(shù)量呈明顯的上升趨勢(shì)，增長(zhǎng)趨勢(shì)具有穩(wěn)定性（見圖1）。

圖1　ESI收錄我國(guó)作者論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量分布

從ESI收錄的我國(guó)科研人員論文引用參考文獻(xiàn)的角度來計(jì)算文獻(xiàn)老化程度，結(jié)果見表2。總體看，引文半衰期范圍是4～5年，2010年以來引用文獻(xiàn)的半衰期逐步穩(wěn)步延長(zhǎng)，2010年之前引用文獻(xiàn)的半衰期呈現(xiàn)波動(dòng)趨勢(shì)，最大引文年限除2005年外均為3年，即當(dāng)年發(fā)表的論文引用參考文獻(xiàn)最多的是第3年前發(fā)表的。這說明近年來我國(guó)高影響力論文對(duì)于新文獻(xiàn)的引用大部分集中在5年內(nèi)出版的文獻(xiàn)；而半衰期小幅穩(wěn)步增長(zhǎng)，則說明對(duì)于回溯文獻(xiàn)的需求也在逐步增長(zhǎng)。

3.2回溯文獻(xiàn)的整體性依賴度

我國(guó)高影響力論文對(duì)回溯期刊的依賴程度依據(jù)前述定義計(jì)算，結(jié)果見表3。從結(jié)果看，每年對(duì)歸檔性回溯期刊和近期回溯期刊的總體需求依賴程度相差不大，大致均占到20%以上。這說明歸檔性回溯期刊對(duì)我國(guó)高水平科研人員來說需求始終保持相對(duì)穩(wěn)定，約占總體文獻(xiàn)需求1/5。

表2　各年份半衰期及最大引文年限

表3　歷年高影響力論文對(duì)回溯期刊依賴度分布

3.3整體回溯文獻(xiàn)出版機(jī)構(gòu)分布

統(tǒng)計(jì)我國(guó)作者發(fā)表ESI論文中引用的2000年之前期刊品種頻次前100位所對(duì)應(yīng)的出版機(jī)構(gòu)分布，結(jié)果見表4。從表4中可以發(fā)現(xiàn)Elsevier 以34種期刊位居第一，Wiley、Springer等出版社也位居前列。值得注意的是，被引回溯期刊前100位出版機(jī)構(gòu)中，大部分是學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)），這說明學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）期刊具有較高質(zhì)量，老化程度更加緩慢。

表4　高被引回溯期刊出版機(jī)構(gòu)分布

3.4學(xué)科間文獻(xiàn)老化的差異性

通過計(jì)算22個(gè)學(xué)科2005-2015年的引用論文的實(shí)際半衰期及最大引文年限，以考察不同學(xué)科之間文獻(xiàn)老化的程度及區(qū)別，結(jié)果見表5。從表5中可以發(fā)現(xiàn)，去除部分年份的波動(dòng)因素，從最大引文年限角度看，幾乎所有學(xué)科的中位數(shù)及平均值為2-4年，其中大部分為3年。這說明所有學(xué)科對(duì)期刊引用數(shù)量最多的年份都在論文發(fā)表后3年左右。從半衰期角度看，不同學(xué)科的中位數(shù)及平均值存在較大差異性，比如物理學(xué)明顯低于商業(yè)經(jīng)濟(jì)或農(nóng)業(yè)學(xué)科，這既說明在物理學(xué)方面，我國(guó)高水平論文更加依賴于新刊；也說明我國(guó)可能商業(yè)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)等學(xué)科發(fā)展與世界先進(jìn)水平還存在差距，或者這些學(xué)科的研究時(shí)間周期較其他學(xué)科更長(zhǎng)。

3.5學(xué)科間回溯期刊出版機(jī)構(gòu)分布

通過統(tǒng)計(jì)各學(xué)科引用回溯期刊最多的品種及出版社（為簡(jiǎn)化統(tǒng)計(jì)，將2000年之前的論文歸為回溯論文），以考察不同學(xué)科對(duì)于具體回溯期刊品種需求的差異性，結(jié)果見表6。從表6中可以發(fā)現(xiàn)，Nature的回溯期刊位居四個(gè)學(xué)科第一位；其次為New England Journal of Medicine，位居二個(gè)學(xué)科第一位；而所有高引用回溯期刊都是各學(xué)科最具影響力的期刊。從出版社看，除NPG、Elsevier、OUP外，其余均為學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）期刊，學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）高引用回溯期刊占68%。

4　結(jié)論及建議

從前面分析可以得到結(jié)論：總體上我國(guó)高影響力論文對(duì)歸檔性回溯期刊仍具有較多需求，被引回溯期刊與全體被引文獻(xiàn)的比例保持穩(wěn)定（每年均在20%以上），絕對(duì)數(shù)量持續(xù)性增長(zhǎng)，對(duì)回溯期刊的依賴性不但未減弱，還有增強(qiáng)的現(xiàn)象；不同學(xué)科之間對(duì)回溯期刊的需求具有明顯差異，物理學(xué)、化學(xué)、分子生物學(xué)、免疫學(xué)等學(xué)科文獻(xiàn)老化較快，比商業(yè)經(jīng)濟(jì)、地質(zhì)、數(shù)學(xué)等學(xué)科對(duì)新期刊的依賴性更強(qiáng)?；诖私Y(jié)論，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)既要做好回溯期刊資源的保障工作，又需要與現(xiàn)刊資源建設(shè)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，具體建議有：

（1）加強(qiáng)國(guó)家許可模式的回溯期刊建設(shè)。與現(xiàn)刊資源相比，由于回溯期刊數(shù)量較大、總價(jià)格較高，一般信息服務(wù)機(jī)構(gòu)往往沒有足夠的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行整體保障，因此國(guó)家許可模式等共同體授權(quán)形式成為回溯期刊建設(shè)重要模式，德國(guó)、英國(guó)等均有國(guó)家或團(tuán)體性回溯期刊采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施［8］。在我國(guó)，國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）與國(guó)家圖書館分別完成了Wiley、Taylor&Francis等16個(gè)國(guó)外重要數(shù)字化回溯期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)家許可模式采購(gòu)，能較好地滿足我國(guó)科研人員的回溯期刊需求［9］。但對(duì)回溯期刊需求較為強(qiáng)烈的Elsevier、IEEE以及部分重要學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）回溯期刊，我國(guó)保障不夠，應(yīng)盡快啟動(dòng)對(duì)這些機(jī)構(gòu)的回溯出版物談判，爭(zhēng)取以國(guó)家許可模式進(jìn)行購(gòu)買，實(shí)現(xiàn)普惠服務(wù)。若短期內(nèi)無(wú)法采取國(guó)家許可模式授權(quán)，也可考慮采用單用戶購(gòu)買，但爭(zhēng)取合同條款允許文獻(xiàn)傳遞服務(wù)等。

表5　不同學(xué)科文獻(xiàn)老化分布

表6　不同學(xué)科高引用回溯期刊及出版機(jī)構(gòu)分布

（2）推進(jìn)國(guó)家層面的數(shù)字回溯期刊長(zhǎng)期保存。部分重要學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）及出版社的回溯期刊數(shù)據(jù)由于只需交納少量費(fèi)用，或已經(jīng)包含在現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫(kù)中，我國(guó)相當(dāng)數(shù)量的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)這些回溯期刊的保障，如ACS、AIP、APS、ASME，但這部分回溯期刊可能存在只有訪問權(quán)、沒有長(zhǎng)期保存的客觀現(xiàn)實(shí)。為實(shí)現(xiàn)對(duì)回溯資源的長(zhǎng)期穩(wěn)定保障，有必要在國(guó)家層面建立統(tǒng)一的數(shù)字回溯期刊長(zhǎng)期保存體系。由國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心牽頭、我國(guó)數(shù)十家重要信息服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的《數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存共同聲明》就是建立包括數(shù)字回溯期刊資源的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的重要舉措。

（3）探討回溯期刊數(shù)字化合作加工與服務(wù)模式。對(duì)于受條件限制暫時(shí)不能采購(gòu)的回溯期刊，可考慮根據(jù)回溯期刊的特性建立不同的回溯期刊共享模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)部分重點(diǎn)期刊的保障；對(duì)已經(jīng)開放獲取的回溯期刊，可通過集中采集和加工實(shí)現(xiàn)回溯保障，如New England Journal of Medicine（新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志）就采取了延遲公開的模式；對(duì)未開放獲取的回溯期刊，通過建立回溯期刊共享聯(lián)盟，結(jié)合回溯印本期刊在我國(guó)的館藏分布情況，經(jīng)評(píng)估后分布式加工回溯期刊二次文獻(xiàn)，集中揭示發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行原文傳遞，實(shí)現(xiàn)對(duì)未開放回溯期刊的服務(wù)。

（4）拓展對(duì)回溯期刊資源的深度開發(fā)利用。回溯期刊具有能較全面反映科學(xué)系統(tǒng)性和完整性的作用，通過對(duì)回溯資源的細(xì)粒度加工及挖掘，能夠發(fā)現(xiàn)某學(xué)科及知識(shí)發(fā)展完整脈絡(luò)，體現(xiàn)回溯期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值。深度開發(fā)回溯期刊資源是提高回溯期刊利用率的重要手段，加工粒度與深度都直接影響回溯資源的利用程度與利用效益。細(xì)粒度的加工與挖掘不但可以體現(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值，通過結(jié)合知識(shí)發(fā)展過程以及與歷史時(shí)期科技政策頒布及支持的關(guān)聯(lián)，還能為未來學(xué)科發(fā)展規(guī)劃及科研管理提供借鑒和參考。

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（責(zé)任編輯：何燕）

Research on the Dependence of Chinese High-impact Papers on Foreign Archived Journals

YANGDai-qing，HEWen-zhen

Using Chinese papers listed in ESI and their citations as the dataset，this study analyzes the demands of those papers for archived journals by calculating the half life of literature，citation distribution etc.The results show that the demand of Chinese high-impact papers，whose specificities vary among different disciplines，for archived journal continues to grow，and the guarantee of achieved journals should be strengthened.

ESI；archived journal；obsolescence of literature；dependence

楊代慶，男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所高級(jí)工程師；何文珍，女，在讀碩士研究生，任職于中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所。

2016-02-05