世界銀行ICP2011的方法、指標與數(shù)據(jù)問題研究

王巖

〔摘 要〕本文基于國民經(jīng)濟核算理論建立了國際比較項目的理論基礎(chǔ)，論述了ICP2011的方法框架和測算步驟。在理論和方法探討的基礎(chǔ)之上，對ICP2011中最為重要的三個經(jīng)濟指標——購買力平價、實際GDP和價格水平指數(shù)進行了詳細剖析，分別從合理性、局限性和應用范圍三個角度對ICP2011數(shù)據(jù)進行了系統(tǒng)探討。研究表明：國際比較項目具有扎實的統(tǒng)計理論基礎(chǔ)，從經(jīng)濟理論視角來看，ICP2011數(shù)據(jù)具有整體合理性。但需要注意的是，由于購買力平價是通過復雜統(tǒng)計方法計算得到的價格指數(shù)，存在統(tǒng)計誤差，因而利用ICP2011數(shù)據(jù)對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)差異較大的國家進行比較時，需對可能存在的誤差有所警惕。

〔關(guān)鍵詞〕國際比較項目；購買力平價；ICP2011

中圖分類號：F2221 文獻標識碼：A 文

章編號：10084096（2016）04006507

一、引 言

國際比較項目（International Comparison Program，ICP）最新一輪的比較結(jié)果ICP2011已由世界銀行于2014年7月公布。相對于世界發(fā)展指數(shù)2013版本所提供的相應數(shù)據(jù)世界發(fā)展指數(shù)2013版本中提供了2011年全球200多個國家和地區(qū)經(jīng)PPP調(diào)整后得到的經(jīng)濟總量指標，這里所用到的PPP數(shù)據(jù)是基于ICP2005數(shù)據(jù)外推得到的。，ICP2011數(shù)據(jù)顯示，發(fā)展中國家經(jīng)購買力平價（Purchasing Power Parity，PPP）調(diào)整后的人均GDP普遍大幅上調(diào)。從中國的情況來看，世界發(fā)展指數(shù)2013版本中所提供的數(shù)據(jù)顯示，2011年中國基于PPP調(diào)整后的人均GDP為8 322美元，而ICP2011比較結(jié)果則顯示，2011年中國基于PPP調(diào)整后的人均GDP為10 057美元。ICP2011數(shù)據(jù)的比較結(jié)果較世界發(fā)展指數(shù)2013版本的結(jié)果上調(diào)幅度為208%[1-2]。世界銀行世界發(fā)展指數(shù)2016版本世界發(fā)展指數(shù)2016版本所使用的PPP數(shù)據(jù)是基于ICP2011最新數(shù)據(jù)外推得到的。

的最新結(jié)果顯示：2014年經(jīng)PPP調(diào)整后的中國GDP總量為172萬億美元，美國為166萬億美元，中國取代美國成為世界第一大經(jīng)濟體。上述數(shù)據(jù)一經(jīng)發(fā)布，立即引起全球新一輪對ICP測算結(jié)果合理性和準確性的熱議。

目前國內(nèi)媒體和學者在看待ICP2011數(shù)據(jù)時，主觀化傾向較為突出，而且普遍持有一種消極甚至否定的態(tài)度。上述判斷并未建立在對ICP2011理論方法和實踐步驟的整體把握之上，這樣的解讀無益于對數(shù)據(jù)的正確理解和使用。本文所提出的觀點是，對于ICP2011數(shù)據(jù)的種種質(zhì)疑或猜測，應該建立在對ICP方法框架全面把握的基礎(chǔ)上，應從方法論角度來切入和展開討論。本文首先從國民經(jīng)濟核算理論角度闡釋ICP主要指標的構(gòu)建方法及其含義，并在此基礎(chǔ)上對ICP數(shù)據(jù)的合理性、局限性和應用范圍進行詳細剖析，以期為國內(nèi)媒體和學者更加理性地看待ICP2011數(shù)據(jù)的比較結(jié)果提供幫助。

二、ICP的方法框架

ICP自1968年成立以來，共進行了8輪比較。經(jīng)過近50年的發(fā)展，ICP目前已經(jīng)成為最為龐大的國際間統(tǒng)計合作項目。ICP2011是迄今為止組織最為完善，參加國最多，方法最為成熟的比較活動。ICP2011由世界銀行ICP全球辦公室領(lǐng)導，通過與8個區(qū)域性機構(gòu)的密切協(xié)調(diào)與合作，最終在全球199個國家和地區(qū)開展比較。ICP2011所提供的主要指標包括：2011年全球199個國家和地區(qū)的PPP和基于PPP換算得到的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和價格水平指數(shù)（Price Level Indexes， PLIs）。ICP是基于GDP支出法框架而構(gòu)建的，并根據(jù)需要將支出法GDP劃分為155個基本分類，通過支出法PPPICP中所用到的貨幣轉(zhuǎn)換因子一般稱為支出法PPP，目前測算PPP的研究多是使用支出法PPP。對支出數(shù)據(jù)進行調(diào)整從而進行國家間的經(jīng)濟總量和支出結(jié)構(gòu)比較。

（一）ICP的理論基礎(chǔ)

國際比較從表面看是使用統(tǒng)一的貨幣單位對不同國家使用本幣衡量的經(jīng)濟總量水平進行比較，但實際的核心是通過尋找一種貨幣轉(zhuǎn)換因子來消除不同國家間經(jīng)濟總量所隱含的價格水平差異，進而對物量層面的實際經(jīng)濟實力和人民生活水平進行比較。由此可以看出，國際比較的實質(zhì)就是進行物量層面的比較。

ICP以支出法GDP為比較框架，借鑒了國民經(jīng)濟核算體系（System of National Accounts，SNA）中價格和物量核算方法，通過直接的價值量和價格數(shù)據(jù)來間接進行物量水平的比較。具體來看，ICP是要找到一種國家間的價格指數(shù)，用以調(diào)整不同經(jīng)濟體間的價格水平差異，進而比較物量水平。國民經(jīng)濟核算框架中的價值量指標可以進行如下分解：

V=P×Q（1）

其中，V是價值量，P是價格水平，Q是物量水平。假設(shè)有兩個國家A和B，其中B是基國。假設(shè)GDPA代表A國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（以A國貨幣度量），GDPB代表B國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（以B國貨幣度量）。根據(jù)式（1），可以將A國和B國的經(jīng)濟總量分別分解為物量部分和價格部分，則兩國的經(jīng)濟總量之比可以表示為：

式（3）是基于國民經(jīng)濟核算框架的國際比較的基礎(chǔ)。從式（3）可以看出，進行國際比較所需要的基本數(shù)據(jù)包括兩部分：經(jīng)濟總量數(shù)據(jù)和國家間的相對價格水平數(shù)據(jù)。相較國家間的價格水平數(shù)據(jù)，經(jīng)濟總量數(shù)據(jù)獲取較為容易。不同國家的統(tǒng)計部門都會定期提供按照SNA框架所編制的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)。因此，進行國際比較的難點在于如何獲取國家間經(jīng)濟總量的相對價格水平。PPP方法為計算國家間的相對價格水平提供了解決方案。

（二）ICP2011測算支出法PPP的方法

1數(shù)據(jù)要求

進行支出法PPP的測算需要收集如下兩方面的數(shù)據(jù)：一是規(guī)格品價格數(shù)據(jù)，作為計算基本類PPP的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；二是支出法GDP中不同組成部分的支出數(shù)額，作為計算購買力平價指數(shù)的權(quán)數(shù)。計算支出法PPP所需要統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集應遵循以下三個原則：價格數(shù)據(jù)與 GDP 支出數(shù)據(jù)的一致性原則、可比性原則和代表性原則。

2測算的基本步驟

ICP2011測算支出法PPP有兩個基本步驟，先進行區(qū)域?qū)哟蔚臏y算，然后通過區(qū)域間的鏈接進行全球?qū)哟蔚臏y算。

（1）區(qū)域測算

綜合地理位置、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和居民消費習慣相似性的特點，ICP2011將199個參與國劃分為8個區(qū)域，每個區(qū)域?qū)⑹褂锚毩⒌漠a(chǎn)品清單進行價格調(diào)查，這保證了不同區(qū)域內(nèi)部各國家的產(chǎn)品更具可比性和代表性。區(qū)域比較的實施過程主要分為四步：第一步，區(qū)域產(chǎn)品清單的制定，將GDP按照支出法分解為155個基本類，各區(qū)域的ICP協(xié)調(diào)組織根據(jù)可比性和代表性的原則在每個基本類中選定需要采價的貨物和服務的種類；第二步，價格采集，區(qū)域內(nèi)部的各國通過價格調(diào)查的方法采集產(chǎn)品清單中所包括的貨物和服務的價格；第三步，價格審查，各國需要將收集的采價數(shù)據(jù)提交到區(qū)域協(xié)調(diào)組織，區(qū)域協(xié)調(diào)組織使用ICP所提供的數(shù)據(jù)驗證方法對價格數(shù)據(jù)進行審查，只有通過審查的數(shù)據(jù)才能進入到最終的計算環(huán)節(jié)；第四步，區(qū)域結(jié)果計算，區(qū)域協(xié)調(diào)組織根據(jù)經(jīng)過審查后的各國基本類層次下的貨物和服務的全國平均價格數(shù)據(jù)，使用多邊比較方法計算基本類PPP。歐盟和OECD在進行區(qū)域比較時，在原始Gini-Elteto-Koves-Szulc（GEKS）方法的基礎(chǔ)上，加入了代表性商品的概念，并將其融入到指數(shù)計算的過程。在歐洲統(tǒng)計局的購買力平價方法手冊中，稱其為GKES*方法。在ICP2011中，歐盟使用GEKS*方法進行基本類PPP計算，歐盟和OECD以外的區(qū)域則使用國家產(chǎn)品虛擬法（Country Product Dummy，CPD）進行計算。

（2）區(qū)域間的鏈接

在進行區(qū)域比較之后，還需要使用鏈接的方法將區(qū)域結(jié)果鏈接到全球結(jié)果。區(qū)域鏈接按照匯總層次的不同分別使用不同的方法。在基本類層次，使用的是核心產(chǎn)品清單法進行區(qū)域鏈接。主要步驟是：每個國家不僅需要提供區(qū)域產(chǎn)品清單中的采價信息，還要提供一組額外的采價信息——核心產(chǎn)品清單中的價格信息，用以計算區(qū)域間基本類PPP。在此基礎(chǔ)上，全球各國的基本類PPP等于區(qū)域間基本類PPP乘以區(qū)域內(nèi)基本類PPP。在基本類以上層次，使用的是國家間再分配法（Country Approach with Redistribution，CAR）進行區(qū)域鏈接。CAR的實施步驟如下：第一步，構(gòu)建基本類購買力平價和支出的全球矩陣；第二步，使用GEKS法對上述矩陣進行加總，獲得各匯總層次的購買力平價和實際支出；第三步，將區(qū)域內(nèi)所有國家的實際支出相加，計算出各區(qū)域的實際支出總和；第四步，根據(jù)不變性原則將上述區(qū)域合計值在區(qū)域內(nèi)各國之間進行再分配，分配的比重依據(jù)是區(qū)域內(nèi)部比較所得到的各國相對物量水平。

三、ICP所提供的主要經(jīng)濟指標解析

ICP致力于使用購買力平價方法進行各國間的實際經(jīng)濟規(guī)模比較，所提供的主要經(jīng)濟指標有：購買力平價（Purchasing Power Parity）、實際支出（Real Expenditure）和價格水平指數(shù)（Price Level Indexes）。本文首先對上述三個指標的定義、計算方法和用途進行詳細解析。

（一）購買力平價

世界銀行ICP官方手冊中對購買力平價是這樣定義的：一單位基國貨幣可以在基國購買一定量的一籃子貨物和服務，則購買力平價是指，在本國購買上述同一籃子貨物和服務所需要的本國貨幣量[3]。從統(tǒng)計角度來看，PPP是一種空間價格指數(shù)，通過不同國家間購買同樣一籃子貨物和服務所需要的貨幣支出的比值進行計算，反映的是國家間價格水平的相對值?；赑PP，可以將各國以本幣度量的經(jīng)濟指標轉(zhuǎn)換為同種貨幣單位進行度量，并同時消除物價因素的影響，從而使得比較實際經(jīng)濟總量成為可能。

從購買力平價的定義可以看出，計算購買力平價需要選擇進行比較的基國，以及確定一籃子貨物和服務所包括的具體內(nèi)容。在ICP中，基國一般選取的是美國，基國貨幣就是美元。ICP是從支出法角度計算PPP的，根據(jù)一籃子貨物和服務所包含內(nèi)容的差別，PPP的計算可以在不同層次上展開。從產(chǎn)品層次開始（如大米、面包、牛奶），到基本類層次（如食物和非酒精性飲料），再到主要支出總量層次（如實際個人消費支出），最終是GDP總量層次。

在ICP中，PPP的計算需要收集各國基本類層次以上的支出數(shù)據(jù)和具備可比性與代表性的貨物和服務的價格數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上選用指數(shù)匯總方法進行最終結(jié)果的計算。PPP的實質(zhì)是通過一套復雜統(tǒng)計方法計算出來的價格折算因子。

（二）實際支出

名義支出指標通過使用相應的購買力平價數(shù)據(jù)進行調(diào)整后，所得到的新指標稱為實際支出指標。名義支出指標一般都使用本幣表示，并內(nèi)含了本國的物價水平因素，經(jīng)過購買力平價調(diào)整后所得到的實際支出指標，轉(zhuǎn)化為使用基國貨幣單位和基國價格水平表示，消除了不同國家間的物價水平差異，因而冠以“實際”之名。在ICP中，最為重要的實際支出指標是實際GDP和實際人均GDP。實際GDP主要用于各國經(jīng)濟總量和國際經(jīng)濟地位的比較，實際人均GDP主要用于各國人民實際生活水平比較。

除實際GDP和實際人均GDP比較之外，ICP還可以進行詳細的分類支出的國際比較。在GDP總量層次下，ICP提供了實際個人消費支出，政府公共消費支出和固定資本形成總額這三個支出總量數(shù)據(jù)。

實際個人消費是ICP中一個較為特別的支出指標，其主要目的是用來衡量不同國家和地區(qū)居民的物質(zhì)生活水平，主要是指住戶為了滿足個人需求所消費的所有貨物和服務。由住戶購買的貨物和服務——住戶最終消費支出，只構(gòu)成實際個人消費的一部分，實際個人消費還包括由政府和非營利組織提供給住戶的可供其最終消費的貨物和服務。因此，相比住戶最終消費支出指標，實際個人消費更能反映居民的實際物質(zhì)生活水平。

ICP中的政府公共消費支出剔除了提供給個人消費者的支出數(shù)額，而主要包括提供給一國全體公民的公共服務支出，如國防、法律、行政和環(huán)保等服務項目。因此，相比一般的政府支出指標，ICP中的政府公共消費支出更強調(diào)公共性這個特點，也可以更為恰當?shù)胤从痴诠彩聵I(yè)上的支出水平。