以科研為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)型研究生激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建探索

宋妍+張明

摘 要：科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)是學(xué)術(shù)型研究生教育的一貫理念和固有任務(wù)。本文以科研為導(dǎo)向進(jìn)行學(xué)術(shù)型研究生培養(yǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)，從課程教學(xué)、課題參與、論文寫作等教育環(huán)節(jié)提出貫穿研究生教育始終的針對性對策建議，以實(shí)現(xiàn)提升學(xué)術(shù)型研究生科研績效和教育質(zhì)量的人才培養(yǎng)目的。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)型研究生；科研導(dǎo)向；激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

學(xué)術(shù)型研究生科研績效現(xiàn)狀及其對培養(yǎng)質(zhì)量的影響

研究生教育是一國競爭力和創(chuàng)新力的基石，其重要特征在于為培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才所實(shí)行的教學(xué)與科研相結(jié)合的方式。學(xué)術(shù)型研究生作為高校培養(yǎng)的高層次人才，是高校創(chuàng)新群體的重要組成部分，是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要人才來源，是國家科技創(chuàng)新的開拓者和承擔(dān)者。對于學(xué)術(shù)型研究生而言，把研究生教育和有組織地參與科研項(xiàng)目、撰寫研究成果聯(lián)系起來，提升科研績效，能夠在很大程度上提高研究生教育的質(zhì)量和水平。袁本濤（2014）等[1]詳細(xì)分析了2011年-2012年ESI熱點(diǎn)論文中中國學(xué)者參與的論文作者情況，發(fā)現(xiàn)在以中國學(xué)者為第一作者發(fā)表的210篇論文中，在校研究生參與撰寫的論文占76.19%，在校研究生為第一作者的論文占52.86%。研究生科研績效水平最直接的反映窗口—撰寫并發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量。高層次創(chuàng)新型人才教育是我國未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需科技精英培養(yǎng)的前提和基礎(chǔ)。

據(jù)悉，中國博士質(zhì)量分析課題組對全國博士質(zhì)量的調(diào)查結(jié)果顯示：除人文學(xué)科外，其他學(xué)科有20%以上的博士生在讀期間沒有參與任何課題研究[2]。研究生教育質(zhì)量報(bào)告編研組對萬余名在校研究生進(jìn)行的滿意度調(diào)查顯示：研究生更加認(rèn)可科研訓(xùn)練對于提升自身學(xué)習(xí)能力和學(xué)術(shù)素養(yǎng)的作用，在這兩個(gè)方面選擇“很大”或“較大”的比例分別為78.4%和74.5%，但表示參與科研項(xiàng)目的學(xué)術(shù)含量“很高”或“較高”的比例只有59%[3]。趙世奎（2014）等[4]對包括南京大學(xué)、河海大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京財(cái)經(jīng)大學(xué)等在內(nèi)的8家單位學(xué)術(shù)型研究生進(jìn)行調(diào)研，覆蓋了36.3%的學(xué)術(shù)型博士研究生和63.7%的學(xué)術(shù)型碩士研究生。調(diào)查結(jié)果顯示：分別有40%和72%以上的博士研究生和碩士研究生沒有參與任何科研項(xiàng)目。如果只包括參與的縱向科研項(xiàng)目，這一結(jié)果更加不容樂觀。從科研訓(xùn)練的強(qiáng)度和性質(zhì)來看，人文社會(huì)科學(xué)、管理學(xué)研究生在科研項(xiàng)目中更多承擔(dān)的是數(shù)據(jù)錄入、資料查閱等輔助性工作，獨(dú)立承擔(dān)部分科研工作或者在導(dǎo)師指導(dǎo)下承擔(dān)部分科研工作的比例僅占55.6%。

傳授理論知識(shí)和參與科研訓(xùn)練相結(jié)合是學(xué)術(shù)型研究生教育的重要內(nèi)容，特別是通過參與科學(xué)研究獲得研究訓(xùn)練，研究生的科研水平能夠得到顯著提高，培養(yǎng)質(zhì)量也能夠得到重要支撐。教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研[2013]1號(hào)）指出，要“重視對研究生進(jìn)行系統(tǒng)科研訓(xùn)練，要求并支持研究生更多參與前沿性、高水平的科研工作，以高水平科學(xué)研究支撐高水平研究生培養(yǎng)”。因此，本文重點(diǎn)分析以科研為導(dǎo)向的研究生培養(yǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)，從課程教學(xué)、課題參與、論文寫作等方面提出針對性的對策建議，實(shí)現(xiàn)提升學(xué)術(shù)型研究生科研績效和教育質(zhì)量的人才培養(yǎng)目的。

學(xué)術(shù)型研究生以科研為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

1.以科研為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)型研究生課程教學(xué)機(jī)制設(shè)計(jì)

課程教學(xué)是保證學(xué)生綜合能力得以提升的前提和基礎(chǔ)。從早期德國研究生教育施行的“洪堡”理念到現(xiàn)代大學(xué)研究生教育施行的“專業(yè)式”教育模式，將教學(xué)與科研相統(tǒng)一，因此增強(qiáng)研究生科研創(chuàng)新能力是研究生教育的一貫理念和固有任務(wù)。

與本科生階段的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)不同，研究生階段的課程學(xué)習(xí)是“專業(yè)知識(shí)的深化和運(yùn)用”，通過課程學(xué)習(xí)能夠?yàn)檠芯可鷱氖驴茖W(xué)研究工作提供源頭活水和不竭動(dòng)力。因此，學(xué)術(shù)型研究生的課程教學(xué)體系應(yīng)當(dāng)從選課制度、課程設(shè)置、授課方式及教學(xué)氛圍等方面與科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)緊密結(jié)合起來，打破當(dāng)前學(xué)術(shù)型研究生教育過程中普遍存在的教學(xué)與科研相脫節(jié)的現(xiàn)象。

首先，在研究生入學(xué)伊始，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)生的學(xué)識(shí)背景、興趣和專業(yè)，與學(xué)生共同商討后，科學(xué)制定培養(yǎng)計(jì)劃，明確其未來的研究方向；并在選課階段，充分考慮學(xué)科研究的前沿性、交叉性、方法論等因素，為學(xué)生提供預(yù)選課清單，協(xié)助學(xué)生完成以研究方向?yàn)楹诵膬?nèi)容的課程安排。其次，學(xué)校和學(xué)院要根據(jù)研究生的專業(yè)提供較為寬泛的課程選擇，并嚴(yán)格制定選課要求、試聽、修課要求等規(guī)范，保證學(xué)生選課權(quán)益實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，用制度約束學(xué)生的不規(guī)范行為。這樣，研究生從入學(xué)起就可以將課程學(xué)習(xí)與科學(xué)研究加以銜接。在此基礎(chǔ)上，任課教師更多采用以案例教學(xué)法、小組討論法、研究性教學(xué)法等為主的教學(xué)法，以問題為導(dǎo)向設(shè)置教學(xué)內(nèi)容和模塊，加強(qiáng)研究生的問題意識(shí)訓(xùn)練，使研究生直接參與到近似于科學(xué)研究的問題情境中，很好地將課程學(xué)習(xí)與科研能力培養(yǎng)結(jié)合起來。在課程學(xué)習(xí)中，學(xué)生也可以根據(jù)從事研究所需要的專業(yè)知識(shí)向任課教師提出要求，教師可以根據(jù)學(xué)生的要求來安排學(xué)習(xí)內(nèi)容和學(xué)習(xí)形式，提高研究生課程教學(xué)的研究性、前沿性和創(chuàng)新性。最后，無論導(dǎo)師還是授課教師，都應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究生的合作意識(shí)培養(yǎng)，使研究生在自由、活躍、互動(dòng)的氛圍中形成“敢問、會(huì)問、解問”的研究態(tài)度和秉性，夯實(shí)其批判思維能力和獨(dú)立科研能力的培養(yǎng)。

2.以科研為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)型研究生課題參與機(jī)制設(shè)計(jì)

除了在課程教學(xué)過程中傳授理論知識(shí)，參與課題研究也是研究生教育的一項(xiàng)重要內(nèi)容。研究生教育通過把高校具有比較優(yōu)勢的教育資源與科研院所、企事業(yè)單位具有比較優(yōu)勢的科技資源相結(jié)合，緊密圍繞關(guān)系國家及區(qū)域發(fā)展的重大課題和科研項(xiàng)目，依托大科學(xué)裝置和大型交叉學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)，使得“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的原有狹隘范疇擴(kuò)展到了新的邊界。這種可稱之為 “協(xié)作式”的、新的研究生教育模式是當(dāng)前及未來研究生教育最重要的人才培養(yǎng)形式[5]，有助于研究生在科研實(shí)踐過程中訓(xùn)練其科研思維方式，拓寬其科研思路，最終提高其科研創(chuàng)新能力。

我國大部分研究生導(dǎo)師都會(huì)組織自己的學(xué)生參與到其課題中來，但這種實(shí)踐活動(dòng)的參與僅僅是導(dǎo)師自發(fā)性的，是局部學(xué)生的參與。要使研究生參與課題研究制度化，需要各研究生教育合作方、高校和研究生導(dǎo)師等多方面努力，為研究生提供科研機(jī)會(huì)，共同實(shí)施研究生教育活動(dòng)，使學(xué)術(shù)型研究生不僅僅是操作型應(yīng)用人才，更是能獨(dú)攬一方，具有創(chuàng)新思想和較高學(xué)術(shù)造詣的理論研究人才。endprint

首先，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮引領(lǐng)與協(xié)調(diào)作用，從體制層面來引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位等研究生教育合作方實(shí)現(xiàn)研究生教育深度合作，以有效的行政舉措和完善的體制機(jī)制設(shè)計(jì)保障有限的科教資源得到最大限度的利用。其次，研究生培養(yǎng)單位要充分利用和依托國家科研平臺(tái)和大科學(xué)裝置等各類科研資源，積極構(gòu)建科研創(chuàng)新與教育創(chuàng)新相結(jié)合的組織機(jī)構(gòu)，為研究生提供參與課題研究機(jī)會(huì)的同時(shí)，研究生也可以申請獨(dú)立承擔(dān)課題。從獨(dú)立科研能力、研究方法訓(xùn)練、立足學(xué)科前沿開闊視野等方面來看，參與縱向或高水平科研項(xiàng)目對提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量優(yōu)勢更為明顯[4]。因此，導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生參與課題活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)讓研究生更多地參與課題核心工作，錘煉研究生的創(chuàng)造能力，增強(qiáng)其對科研的理解和認(rèn)知。最后，考慮到現(xiàn)階段我國學(xué)術(shù)型研究生的科研能力尚處于培養(yǎng)階段，無論是參與導(dǎo)師承擔(dān)的課題還是研究生獨(dú)立主持的“科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目”、企業(yè)或其他單位委托的科研課題，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)“傳道、授業(yè)、解惑”，關(guān)注研究生的學(xué)術(shù)興趣及感受，完善指導(dǎo)方法，在發(fā)揮個(gè)人指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，集合學(xué)科整體團(tuán)隊(duì)力量，資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，形成廣泛的學(xué)術(shù)交流條件和研究氛圍，提升研究生指導(dǎo)效果。研究生作為業(yè)務(wù)骨干參與完成實(shí)際的科研課題，也應(yīng)當(dāng)在科研實(shí)踐過程中不斷追求科研進(jìn)步，真正在實(shí)踐中使自身的科研能力獲得培養(yǎng)和提高。

3.以科研為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)型研究生論文寫作機(jī)制設(shè)計(jì)

科研論文作為對外展示學(xué)術(shù)研究成果的媒介，承載了研究者的科研水平和實(shí)力。高校通過規(guī)定研究生在讀期間發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文，其本意也是通過撰寫論文來提高研究生的科研能力和學(xué)術(shù)水平。但是，僅從數(shù)量上進(jìn)行約束是無法實(shí)現(xiàn)這一目的的。學(xué)校、研究生導(dǎo)師和學(xué)生本身應(yīng)當(dāng)避免功利性追求，以推動(dòng)科研發(fā)展為己任，不斷提高科研水平，使科研創(chuàng)新邁上新臺(tái)階。

首先，研究生培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)將發(fā)表學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量納入學(xué)術(shù)型研究生的考核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定以研究生主持或參與的研究課題為導(dǎo)向，發(fā)表1篇～3篇CSSCI期刊論文或SCI、SSCI、EI等期刊論文，論文內(nèi)容要對應(yīng)學(xué)位論文的部分章節(jié)，且在學(xué)位論文中的分布情況要標(biāo)示清楚，可以借助“軟件”檢測通過以后提交學(xué)位委員會(huì)審定。其次，研究生導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)對發(fā)表學(xué)術(shù)論文的途徑、創(chuàng)新性、專業(yè)性等方面予以指導(dǎo)，針對學(xué)術(shù)論文的寫作和發(fā)表進(jìn)行方法指引；研究方向相似的研究生可以組建學(xué)習(xí)研究團(tuán)隊(duì)，對已發(fā)表或待發(fā)表的論文作經(jīng)驗(yàn)交流和學(xué)術(shù)探討。這樣做的好處是：一方面，可以使研究生在所研究領(lǐng)域取得較快進(jìn)步；另一方面，有助于加強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范教育，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍和學(xué)術(shù)環(huán)境，提高研究生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。最后，研究生本身也應(yīng)當(dāng)樹立科研自信、端正科研態(tài)度，正確面對發(fā)表論文的壓力，努力挑戰(zhàn)自我，發(fā)掘自身的潛能，化壓力為動(dòng)力，增強(qiáng)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和自覺性；正確認(rèn)識(shí)自身論文寫作中存在的不足與發(fā)表要求間的差距，不斷修正和完善論文，提高學(xué)術(shù)論文及學(xué)位論文的寫作質(zhì)量，在科研產(chǎn)出的過程中追求卓越，取得進(jìn)步。

學(xué)術(shù)型研究生科研績效和培養(yǎng)質(zhì)量提升的對策建議

科研創(chuàng)新能力是評價(jià)學(xué)術(shù)型研究生教育質(zhì)量的公認(rèn)指標(biāo)，而科研績效反映了研究生在一定時(shí)期內(nèi)的投入與產(chǎn)出：投入包括政府、高校、導(dǎo)師、研究生本身的人力、物力、時(shí)間等資源的投入與管理，產(chǎn)出是研究生在一定時(shí)期內(nèi)所完成的科研成果，最直接的反映，即學(xué)術(shù)論文的數(shù)量、質(zhì)量及科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面的完成情況。本文根據(jù)教學(xué)與科研相結(jié)合的廣義教育原則，提出課程教學(xué)、課題參與和論文寫作等教育環(huán)節(jié)均圍繞科研展開，形成“提升科研績效和培養(yǎng)質(zhì)量”貫穿研究生教育始終的學(xué)術(shù)型研究生激勵(lì)機(jī)制。各研究生教育相關(guān)方可以從以下方面著力提升學(xué)術(shù)型研究生的科研績效和培養(yǎng)質(zhì)量。

一是充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)型研究生的培養(yǎng)目的，為研究生教育發(fā)展大力提供資金、政策和平臺(tái)。政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位等研究生教育合作方要為研究生培養(yǎng)提供超前、開放的教育環(huán)境。例如：開設(shè)具有前瞻性的課程，為研究生專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)提供寬泛的課程選擇；制定嚴(yán)格且靈活的修課制度，約束研究生的不規(guī)范行為，提高課程的教學(xué)效果；加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度合作，為研究生跟蹤世界學(xué)術(shù)前沿提供科研實(shí)踐支撐等。

二是圍繞學(xué)術(shù)型研究生的研究方向，組建科研團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮研究生導(dǎo)師（團(tuán)隊(duì)）的指導(dǎo)作用。研究生培養(yǎng)單位要積極構(gòu)建科研創(chuàng)新與教育創(chuàng)新相結(jié)合的組織機(jī)構(gòu)，為研究生參與科研訓(xùn)練提供科研機(jī)會(huì)和科研獎(jiǎng)勵(lì)。例如：鼓勵(lì)研究生參與并獨(dú)立承擔(dān)具有較高水平的科研項(xiàng)目；制度化科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，使研究生交流科研經(jīng)驗(yàn)、論文發(fā)表途徑和寫作技巧等實(shí)現(xiàn)常態(tài)化；強(qiáng)化研究生導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)能力和指導(dǎo)動(dòng)力等。

三是以科研績效為導(dǎo)向，重視學(xué)術(shù)型研究生的論文發(fā)表質(zhì)量。改變“是否有”論文與研究生學(xué)位論文掛鉤的單一考核機(jī)制，將高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文作為學(xué)位論文的重要構(gòu)成，明確相應(yīng)的監(jiān)督、檢測機(jī)制，促使研究生認(rèn)真進(jìn)行課程學(xué)習(xí)和高水平課題申請與研究，提高學(xué)術(shù)研究能力；營造良好的學(xué)術(shù)氛圍和學(xué)術(shù)環(huán)境，幫助研究生樹立科研自信、端正科研態(tài)度，提高科研創(chuàng)新能力。

本文系中國礦業(yè)大學(xué)研究生教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐課題“礦業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)型研究生科研績效測度及科研能力提升策略研究”基金項(xiàng)目

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（作者單位：中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）

[責(zé)任編輯：陳 栓]endprint