農民工代際職業(yè)流動：代際差異與代際傳遞的雙重嵌套

卓瑪草　孔祥利

[內容摘要]針對農民工代際間職業(yè)流動，利用2016年全國31個省份農民工實地問卷調研數(shù)據(jù)，構建農民工代際職業(yè)流動理論分析框架。采用代際職業(yè)繼承指數(shù)與流動性指數(shù)等多維流動性指標，測度分析了農民工代際職業(yè)流動呈現(xiàn)代際差異與代際傳遞雙重嵌套的特征事實。結論為：（1）農民工代際間職業(yè)分布存在代際差異，但在職業(yè)流動的代際差異中嵌套著職業(yè)代際傳遞與繼承的共性；（2）農民工內部不同職業(yè)階層存在大小不同的職業(yè)代際傳遞效應，形成結構性職業(yè)流動格局；（3）農民工代際間職業(yè)流動范圍存在明顯的分割性，表現(xiàn)為農民工非精英群體與農民工精英階層之間存在著職業(yè)“潘籬”。因此，促進機會平等推動代際職業(yè)流動，對熨平中國社會不平等、促進新生代農民工城市融合具有根本性決定作用。

[關鍵詞]農民工；代際職業(yè)流動；代際差異；代際傳遞

一、引言

在當代中國，越來越多的農民工子女進入城市，繼承父業(yè)成為農民工。從父母外出務工開始，不論是農村留守兒童還是跟隨父母進城的流動兒童，新生代農民工都已卷入階級再生產的過程中。中國改革開放的市場機制下人們有自主選擇職業(yè)的權利和機會，但職業(yè)流動仍是個人能力、家庭背景、戶籍制度、所有制等共同作用的結果；城市化特征教育、“高水平”的大眾教育普及并沒有減少階層之間的教育差距，教育沒有真正體現(xiàn)促進社會平等的作用；農民工向上流動的渠道不通暢，“社會位置空間”與“流動手段”的限制使更多的子代沉滯在與父親職業(yè)相鄰、相近的職業(yè)范圍內流動，或者繼承父母的職業(yè)，“做工”、成為新工人是大多人的選擇。子代農民工在城鄉(xiāng)分割體制本身及后遺癥影響下，仍面臨職業(yè)隔離、職業(yè)層級低、就業(yè)不穩(wěn)定性、向上流動渠遭狹窄、公共福利缺失以及歧視性待遇等一系列問題，這種身份的邊緣化在代際之間的保留，導致經濟地位和人文發(fā)展的制度性隔絕，在很大程度上決定著我國城市化的進程及質量。一個社會的職業(yè)分配、職業(yè)獲得和職業(yè)流動關系到整個社會的開放性和公平性，中國城市化進程必然帶來農民工職業(yè)流動、分化和分層，因此，解決農民工就業(yè)問題、提升農民工就業(yè)能力比解決城鄉(xiāng)二元結構問題更棘手；重視農民工代際職業(yè)流動與傳遞問題比縮小城鄉(xiāng)收入差距問題更緊迫。

二、文獻與理論評述

（一）文獻綜述

“職業(yè)流動”是勞動力流動最常見也是最重要的形式，…“流動”是農民工從誕生之日起就成為這一群體最本質、最核心的特征之一。目前對于農民工職業(yè)流動的研究多集中在在城市化進程中農民工進城之后職業(yè)流動情況，李強比較分析農民工初次流動與再次流動對職業(yè)地位流動的影響，認為城市居民因擁有政治的、權利的、聲望的、職稱的、學歷的、學術的多方面渠道實現(xiàn)向上流動，而農民工只有經營成功（即經濟成功）單一的上升渠道導致其上升機會單一，缺少地位積累、地位繼承和社會資源是農民工再次職業(yè)流動地位未能上升的原因。白南生、李靖研究農民工流動史，對農民工職業(yè)流動的原因及結果以及職業(yè)向上流動、水平流動及向下流動的影響因素進行分析，發(fā)現(xiàn)農民工流動原因日益多元化，過于頻繁的流動是職業(yè)階層呈現(xiàn)逆向選擇或向下流動。萬向東發(fā)現(xiàn)農民工在正式與非正式的就業(yè)分流中，更傾向于流向非正式就業(yè)，相比正式就業(yè)，自雇傭非正式就業(yè)的農民工更有可能逐漸實現(xiàn)積累與向上流動。符平、唐有財分析了農民工群體內部因性別區(qū)隔、代際差異呈分化趨勢，職業(yè)分割是農民工群體內部職業(yè)分布的顯著特征，少數(shù)農民工能夠突破制度限制與結構約束實現(xiàn)職業(yè)向上流動，其中人力資本是重要條件。隨著新生代農民工成為農民工群體的主體和城市“新興群體”，相關文獻關于職業(yè)流動的研究焦點集中于對兩代農民工職業(yè)流動的比較分析，大致得出結論：新生代農民工與第一代農民工相比，外出就業(yè)動因從“經濟理性”躍升到“社會理性”，新生代農民工外出務工傾向低齡年輕化，“高流動性”是兩代農民工就業(yè)不穩(wěn)定的共同表現(xiàn)，“體制外”就業(yè)是兩代農民工外出就業(yè)的共同領域，“原地踏步”是兩代農民工流動的共同特點。

在城市勞動力市場內，農民工職業(yè)地位的獲得是一個系統(tǒng)而動態(tài)的過程，職業(yè)分割是證明勞動力市場分割的重要形式，這種分割從制度與體制性根源上對農民工職業(yè)流動產生影響，勞動力市場分割的不少文獻給本研究體制背景的認識與分析提供了重要啟發(fā)。因戶籍制度等存在而呈現(xiàn)“分割化和階層化”特征的勞動力市場是農民工面臨的最基本制度環(huán)境。李春林提出流動人口勞動力被“三重制度”隔離在特定的社會和經濟空間內，導致流動人口沿著特殊的流動路徑并遵循非正式制度實現(xiàn)向上流動，現(xiàn)存的制度不利于所有的流動人口。吳曉剛、張卓妮研究發(fā)現(xiàn)，農民工在城鎮(zhèn)勞動力市場上遭遇“工作準入”門檻和職業(yè)結構障礙，職業(yè)隔離是農民工低收入的主要原因，而城鄉(xiāng)地區(qū)間不平衡的機會結構尤其是教育機會的巨大不平等是農民工被隔離在低端職業(yè)階層從而影響其低收入的重要原因。邢春冰研究發(fā)現(xiàn)，與城鎮(zhèn)職工相比，農民工存在工資歧視，其中教育水平差異、教育回報率要素價格差異以及與教育水平具有強相關性的工作性質、職業(yè)和行業(yè)差異是導致農民工和城鎮(zhèn)職工收入差距的關鍵所在。陳釗、陸銘研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)進入機會不平等與勞動力市場進入障礙是造成行業(yè)收入不平等的重要原因，除了生產率因素（教育、工齡、年齡、性別）外，社會關系、城鎮(zhèn)戶籍、父親教育和政治身份有利于勞動者進入高收入行業(yè)，表明勞動力市場的非競爭性導致職業(yè)流動性的日益下降。

代際流動問題長期以來是經濟學家和社會學家研究的熱點，Becker&Tomes最早提出代際收入流動性理論模型，人力資本的積累和傳遞是代際收入的重要傳遞機制。Solon年對代際收入流動的測算方法和代際收入彈向下偏誤的誤差進行開創(chuàng)性修正，我國國內學者王海港，陳琳、袁志剛，何石軍、黃桂田分別對我國居民家庭收入代際流動趨勢（估計收入彈性系數(shù)）及其內在的傳遞機制進行了初步研究。與代際收入流動問題相伴生的是代際職業(yè)流動問題，但相關研究較為匱乏。國內研究方面，王春光從代際職業(yè)流動與代內職業(yè)流動角度分析職業(yè)流動不平等的主要因素，發(fā)現(xiàn)制度性限制與結構性限制使得家庭背景、戶籍、所有制等先賦因素造成了中國就業(yè)不平等。邢春冰分析了中國轉型期農村非農就業(yè)機會的代際相關性，研究表明，非農就業(yè)機會的代際相關性有增加的趨勢，工作機會一定程度上通過人力資本來傳遞，有一部分由家庭背景所決定。吳曉剛研究家庭背景對城鄉(xiāng)居民代際職業(yè)流動的作用，結果表明：出身城市戶口的人具有很高的代際職業(yè)繼承性，出身農村戶口的人有很高的向農業(yè)的代際向下流動率，只有經歷了“農轉非”有能力克服結構性門檻極度向上流動的人，具有很高的代際流動率，這種特殊性造成了對中國社會“開放性”職業(yè)流動模式的誤解。郭叢斌、丁小浩利用職業(yè)流動性指數(shù)等指標，對2000年全國城鎮(zhèn)住戶代際之間的職業(yè)繼承與流動狀況進行了分析，但這一研究并未對代際職業(yè)流動性的影響因素進行探討。孫鳳運用對數(shù)線性模型分析中國城鎮(zhèn)居民職業(yè)代際效應，發(fā)現(xiàn)對于不同的職業(yè)都明顯存在子承父業(yè)的特征，提出教育公平是使社會流動達到正常的重要舉措。周興、張鵬研究中國城鄉(xiāng)家庭代際收入流動與職業(yè)流動，將代際職業(yè)流動納入代際收入流動感的研究框架中，深入分析了代際職業(yè)流動與代際收入流動的內在聯(lián)系，研究發(fā)現(xiàn)，代際之間的職業(yè)傳承在一定程度上阻礙了代際間收入流動。

縱觀目前研究現(xiàn)狀，兩代農民工職業(yè)流動研究主要是農民工內部代際內職業(yè)流動，不涉及父輩與子輩之間的代際職業(yè)流動。相關代際職業(yè)流動研究大多以城鎮(zhèn)住戶為主，也有少量綜合研究城鄉(xiāng)居民，但是針對農民工群體代際職業(yè)傳遞與流動是目前研究領域的空白。本文基于中國國情，從中國城鎮(zhèn)化進程中農民工市民化與農民工融入城市為研究背景，研究視角聚焦于農民工代際間職業(yè)傳遞與流動性特征及影響因素分析。

（二）理論分析框架

社會流動研究最為關注的是父親的職業(yè)、權利、教育、單位對子女社會地位的影響，這種家庭先賦因素對子女的重要影響被歸納為“階級再生產”，階級再生產意味著子代與父代高度一致、相似的階層地位傳遞。一個社會的代際流動受國家制度性因素、社會結構性因素以及社會不平等狀況的制約，西方代際流動理論提出了不同流動模式的對應于不同的社會類型。一是現(xiàn)代化理論或自由主義理論對應于完全市場制度的社會，現(xiàn)代化理論以“績效原則”為工業(yè)化社會代際流動的特征，社會流動模式是績效選擇下的競爭流動模式，意義在于原子化的個人自身的能力和努力獲得社會地位，流動機會按個人資質和能力分配，個人因素（個人內在的素質、天賦才智、能力）是導致個人是否有流動機會的唯一原因，先賦因素（種族、性別、家庭出身、父母的教育水平或職業(yè)地位）在社會流動中不起作用。二是社會不平等結構下的家庭地位繼承模式，特征是家庭的社會經濟背景對子女的地位獲得有決定性的影響。流動模式有兩種實現(xiàn)方式：家庭地位的直接繼承和家庭地位通過教育的間接傳承。子代社會地位的繼承性受父代社會資源分布狀況的影響，階層間資源占有的越不均等，代際的地位繼承性特征越突出，其中最主要是經濟資源（土地、財富、產權）和文化資源（教育、知識和語言能力），父代家庭資源稟賦轉化為子女優(yōu)勢，從而實現(xiàn)社會地位的繼承，極端狀況是子承父業(yè)，代際傳承性達到最高點完全沒有流動。

研究中國農民工代際職業(yè)流動問題，不只是決定先賦性因素還是后致性的孰輕孰重，不只是判斷社會結構開放度，更應立足于中國代際流動真實圖景的時空背景。中國代際流動是一種“雙重流動”：人在社會藩籬間的流動和社會藩籬自身的流動，意味著不僅是人在藩籬間流動；同時，社會藩籬本身也因社會結構的變動而發(fā)生疏密程度（開放性）的變動與位置的流動。農民工代際間職業(yè)的傳遞機制是：首先，農民工無論在謀生技能、生活財富還是基本保障方面都十分匱乏，由于經濟資源、社會資源、文化資源占有不均等，使農民工面臨著與城市市民相比的資源屏障與階層屏障；其次，父代農民工由于農村戶籍、較低的人力資本、匱乏的社會資本導致農民工低收入、低社會地位，低收入制約著對子代的人力資本投資水平，再加上父代文化資本（文憑、證書、舉止、生活方式）對子女潛移默化的影響、行為方式所產生的榜樣作用以及農民工群體聚居在棚戶區(qū)、城鄉(xiāng)結合部、城中村的“社區(qū)文化資本”，都不利于子代農民工的初職選擇與職業(yè)向上流動；最后，勞動力市場的隱性分割，戶籍制度、政治制度、教育制度、社會保障制度的制約與社會選擇機制的阻礙，使子代農民工面臨與城市市民相隔的身份屏障與權益屏障，使子代農民工在城市勞動力市場遭遇工作機會不均等和特定職業(yè)的進入門檻，聚集分布于與父代相鄰、相近的行業(yè)；最重要的是，社會經濟的發(fā)展制約著“社會空間位置”的產生與“流動手段”的創(chuàng)造，農民工就業(yè)空間與機會有限，向上流動渠道狹窄且不通暢，存在“天花板效應”。進一步地，職業(yè)的代際傳遞導致了低收入代際傳遞、弱勢地位和經濟隔離的代際傳遞、階層復制與社會結構固化，加劇了社會的不平等。

三、流動性指標和事實特征分析

（一）數(shù)據(jù)來源與職業(yè)代際差異

本文使用的樣本數(shù)據(jù)來自于2015年12月-2016年3月在全國范圍31個省份（包括新疆和西藏）對農民工展開的一項實地問卷調查，樣本大致均勻的涵蓋東部、中部及西部地區(qū)，具有廣泛的代表性。在該調查采用分階段隨機抽樣方法共發(fā)放問卷3000多份，回收問卷2800份，其中有效問卷2118份，為適應本研究需要，剔除子代職業(yè)為做家務、正在上學等不參與工作的個體樣本，有效樣本2003份。其中，男性占62%，女性占37.9%，父代年齡分布在36～70歲之間，子代年齡分布在16～45歲之間，已婚者占66.7%，未婚者占31.4%，離異再婚者占1.9%。問卷中提供了被調查對象子代農民工的收入狀況、職業(yè)、行業(yè)等數(shù)據(jù)資料，同時詢問其父親的年齡、收入、工作狀況，根據(jù)問題“請問您18歲時，您父親的工作狀況？”以及“您的父親曾經或現(xiàn)在是否外出務工？”得到父代中有1044人（52%）有外出務工的經歷，其余962（48%）人沒有外出務工，其工作狀況分別為農村務農、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)務工、鄉(xiāng)村干部、退休/不勞動或其他。在行業(yè)分布分析中，使用原始總體數(shù)據(jù)；在代際職業(yè)傳遞與流動分析中，剔除父親沒有外出務工的樣本點，使用1044個代際配對樣本組。具體行業(yè)與職業(yè)分布見表1。

宏觀社會結構的變遷伴隨著社會流動的機會與勞動力配置的變遷，兩代農民工在不同行業(yè)、不同職業(yè)的分布存在著顯著的代際差異。一是比較子代行業(yè)與父代行業(yè)（總體）之間的分布，占比52%的父代農村勞動力進城務工，實現(xiàn)農業(yè)剩余勞動力非農化，農村勞動力的遷移和流動主要是從傳統(tǒng)農業(yè)部門轉移到工業(yè)部門，從行業(yè)分布來看，26.4%的父代農民工主要集中在建筑行業(yè)，除此之外，吸納農民工最多的前5個行業(yè)由高到低依次是商業(yè)、制造業(yè)、居民服務業(yè)、零散工。隨著技術轉移速度的加快、工業(yè)結構的變遷及產業(yè)結構的調整，大部分沒有務農經驗的新生代農民工大部分從事勞動密集型工業(yè)部門或者從工業(yè)部門轉移服務性行業(yè)，其中農民工最多集中在制造業(yè)，占比為21%，緊隨其后由高到低的分別為住宿餐飲業(yè)、建筑業(yè)、零散工、商業(yè)。二是將子代職業(yè)與父代職業(yè)（外出務工）之間進行比較，除去父親在農村并未外出務工的個體，發(fā)現(xiàn)59.7%的父代農民工是非技術工人，累計75.5%的父代農民工歸屬于低端職業(yè)階層。相比之下，為適應現(xiàn)代城市發(fā)展與服務業(yè)新增就業(yè)需求，子代農民工職業(yè)分布較為分散，僅有24.7%的非技術工人，有31.7%的商業(yè)服務人員，累計62.8%的子代農民工歸屬于低端職業(yè)階層，23.6%的子代農民工是技術熟練工人且表現(xiàn)出越來越明顯的技能偏向性。

總的來說，代際間農民工行業(yè)與職業(yè)分布呈現(xiàn)代際差異，但相對差異中存在著傳遞與繼承的共性。兩代農民工從事的行業(yè)種類與職業(yè)領域分布密集，主要行業(yè)都集中在建筑業(yè)、制造業(yè)、服務業(yè)，高達60%以上的子代農民工依舊從事低端職業(yè)，相比父代僅有12.7%的子代實現(xiàn)了向上流動。僅有12.7%的子代農民工職業(yè)實現(xiàn)“去農民工化、去體力化”特征，成為辦事人員、管理人員、個體經營者，僅高出父代3個百分點。

（二）流動性指標與農民工職業(yè)流動特征分析

1.職業(yè)繼承性指數(shù)與職業(yè)流動性指數(shù)

職業(yè)流動性是一個綜合概念，為定量研究農民工家庭代際間的職業(yè)代際效應與流動性大小，借鑒Blau&Duncan（1967）計算職業(yè)代際流動性指數(shù)與繼承性指數(shù)的方法進行分析。假設有n個職業(yè)類型，構建一個反映代際職業(yè)流動性與繼承性狀況的[（P_ij）]∈R^n×n矩陣，其中，我們定義職業(yè)流動性指數(shù)（i≠j）與職業(yè)繼承性指數(shù)（i=j）為實際觀測值與理論期望值之比，其中，實際觀測值為父親職業(yè)類型為i，子女職業(yè)類型為j的P_ij頻數(shù)，即為父親職業(yè)類型為i，子女職業(yè)類型為j事件發(fā)生的聯(lián)合概率；理論期望值為獨立設條件下的父親從事職業(yè)i與子代從事職業(yè)j兩者邊際概率乘積，表示為：

如果M_ij>1，說明父母職業(yè)為i、子女職業(yè)為j的實際觀測頻數(shù)大于理論期望頻數(shù)，說明父母職業(yè)為i的子女進入職業(yè)j的可能性較大，且M_ij取值越大，可能性越大；反之，如果M_ij<1，說明父母職業(yè)為i，子女職業(yè)為j的實際觀測頻數(shù)小于理論期望頻數(shù)，說明父母職業(yè)為i的子女進入職業(yè)j的可能性較小，且M_ij取值越小，可能性越小。

2.職業(yè)流入指數(shù)、流出指數(shù)

為進一步分析代際間職業(yè)的流動狀況，我們在此基礎上，構建每種職業(yè)的代際流入指數(shù)和流出指數(shù)以及方向性指標進行測度。代際流入指數(shù)為：

代際流入指數(shù)衡量了父代不是職業(yè)j，子代進入職業(yè)j的可能性，該指數(shù)越小，反映職業(yè)代際流動性越小，父親從事其他職業(yè)而子代進入這一職業(yè)障礙越大；反之，這種職業(yè)接受父代并非從事此種職業(yè)子女的開放性水平較大，代際職業(yè)流動性較強。

與之類似，代際職業(yè)流出指數(shù)為：

代際流入指數(shù)衡量了父代從事職業(yè)i、子代不進入職業(yè)i的可能性。該指數(shù)越大，反映職業(yè)代際流動性越大，父親從事此種職業(yè)而子代流出該職業(yè)的可能性越大。

3.代際職業(yè)流動的事實特征分析

職業(yè)繼承性指數(shù)為主對角線上的元素，衡量了代際職業(yè)的繼承性水平，元素越大意味著職業(yè)繼承在代際之間越趨于穩(wěn)定；職業(yè)流動性指數(shù)為非主對角線上的元素，衡量了代際職業(yè)的流動性水平，元素越大意味著代際之間流動性越強；位于主對角線以上的元素意味著實現(xiàn)了向上流動，主對角線以下的元素表明個體職業(yè)代際向下流動，農民工代際職業(yè)流動矩陣如表2所示：

對農民工代際職業(yè)的流動性指數(shù)和繼承性指數(shù)矩陣表進行分析，“其他”為不便分類的職業(yè)除外，在6個職業(yè)階層中，“個體經營者”的職業(yè)繼承性指數(shù)最高達3.433，位于職業(yè)高端領域的子代農民工除了囿于與父親相同的職業(yè)領域之外，其唯一明顯流動傾向是流向“管理人員”中高端職業(yè)階層，而其流向低端職業(yè)領域的可能性相對較低；“自謀職業(yè)”的職業(yè)繼承性指數(shù)次高達3.113，其子代向上流動更多流向“個體經營”，向下流動更多流向“非技術工人”；“非技術工人、商業(yè)服務業(yè)人員”位于最低端職業(yè)領域的子代農民工更多的被困于低端職業(yè)領域，職業(yè)代際傳遞現(xiàn)象更為明顯，職業(yè)繼承指數(shù)分別為1.225和1.563，其中，非技術人員除了囿于與父親相同的職業(yè)領域之外，其最多能夠流向的是“商業(yè)服務業(yè)人員”低端職業(yè)階層，其流向最高和中等偏上職業(yè)階層的可能性非常小。相形之下，“辦事人員、管理人員”的職業(yè)流動性最強，“辦事人員”職業(yè)繼承性指數(shù)較低為1.050，其向上可流向“管理人員、個體經營者”，向下可流向“技術熟練工人”，并且流向前者的可能性大于流向后者的可能性；“管理人員”的繼承性指數(shù)最低為0.833，其向上流向“個體經營”的可能性最大，流動性指數(shù)為2.720，其次是向下流向“技術熟練工人與自謀職業(yè)”，流向其他職業(yè)的可能性相對較低。矩陣中主對角線外的大部分指數(shù)小于1，反映了農民工群體整體上流動性偏弱，子代與父代從事進入同一行業(yè)、從事同一職業(yè)的可能性較大。7種職業(yè)的流出指數(shù)，除了“辦事人員”職業(yè)，其他職業(yè)的流出指數(shù)均小于1，說明子代農民工從父親從事此職業(yè)的階層中流出的可能性較?。粡牧魅胫笖?shù)來看，“管理人員與個體經營”的流入指數(shù)大于1，其余職業(yè)流入指數(shù)小于1，且辦事人員流入指數(shù)僅為0.225，說明社會各職業(yè)階層開放性較低，子代農民工從父代從事的“辦事人員”職業(yè)階層中流出，再進入“管理人員或個體經營”職業(yè)階層的可能性大。

以上分析結果表明：農民工的就業(yè)選擇與職業(yè)獲得在代際間存在明顯的代際傳遞效應，多數(shù)子女沉滯在與父親相同的職業(yè)領域，與此同時，職業(yè)在代際間也具有一定的流動性，表現(xiàn)為一定的代際差異。具體職業(yè)流動特征為：一是低端與高端職業(yè)階層代際流動匱乏，代際傳遞性較強，中高端職業(yè)階層代際間職業(yè)流動頻繁和活躍；二是農民工代際間職業(yè)流動范圍存在明顯的分割性，“辦事人員、管理人員、個體經營”較高端職業(yè)階層之間的代際流動性較強，“非技術工人、商業(yè)服務業(yè)人員、自謀職業(yè)”較低端職業(yè)之間的代際流動性較強，而高端職業(yè)和低端職業(yè)之間代際流動性較弱，職業(yè)流動較為封閉。農民工中高端階層職業(yè)代際流動性強的原因在于，隨著市場化水平的提升和產業(yè)結構調整、升級進程下，勞動力市場的競爭性和流動性增強，層出不窮的新興職業(yè)和新行業(yè)對從業(yè)人員的教育程度與知識密集度要求提升，凝聚在勞動者身上的人力資本價值得以充分體現(xiàn)。在此情況下，早期進城務工且獲得較高職業(yè)階層和經濟收入的父代農民工通過各種途徑讓子女接受較高等職業(yè)教育，為子女進入新興職業(yè)和行業(yè)提供更多更好的機會，從而有助于實現(xiàn)子代職業(yè)階層的代際躍升。

四、代際職業(yè)傳遞性與流動性影響因素分析

（一）模型設定與變量解釋

在職業(yè)流動性統(tǒng)計分析的基礎上，為了深入分析影響我國代際職業(yè)傳遞性與流動性大小的內在因素及其背后的傳遞機制，考察自致因素（個人人力資本）與先賦因素（家庭背景）在代際職業(yè)傳遞與流動中所起的作用，我們設定模型：

其中，Mobility為被解釋變量，即子代相對于父代職業(yè)層次的變化，反映了子代相對于父親職業(yè)層級的流動狀況。X_f和X_s是兩類解釋變量，一是家庭背景變量（X_f），包括父親受教育程度、父親年齡、父親收入以及父親職業(yè)層級；二是自致因素變量（X_s），包括子代性別、教育水平、技能等級以及外出務工的年數(shù)。φ_s是控制變量，包括子代就業(yè)途徑、子代換工次數(shù)以及父代與子代是否同行等變量。模型的主要解釋變量見表3。

（二）模型方法選擇

對于Mobility代際職業(yè)流動狀況，本文通過兩種情況對其進行度量。其一，只區(qū)分代際間是否發(fā)生了“子承父業(yè)”的代際傳遞。與父代相比，子代職業(yè)層級位次不變賦值為1，實現(xiàn)向上流動或向下流動賦值為0，運用二元選擇模型（Logit模型）對其進行回歸，并進一步給出變量對于職業(yè)代際傳遞的邊際影響效應。其二，可為穩(wěn)健性分析。對Mobility變量區(qū)分為向上流動、向下流動以及職業(yè)不變三類，職業(yè)階層代際向上流動賦值為1，向下流動賦值為-l，取值為0表明代際間職業(yè)沒有發(fā)生流動。運用多元選擇模型（Mllltinolnial logit模型）進行回歸，考察代際向上流動與向下流動的影響因素，以職業(yè)階層不變Mobility=0為參照組，檢驗結果為職業(yè)向上流動或向下流動的對數(shù)幾率比。估計結果見表4。

（三）實證結果分析

1.農民工自致因素是影響農民工職業(yè)代際傳遞或流動的重要因素。從受教育水平看，農民工受教育程度提高顯著降低其職業(yè)代際傳遞的可能性，提高其職業(yè)向上流動的機會，降低其職業(yè)向下流動的概率。具體而言，教育程度每提高一個等級，發(fā)生職業(yè)代際傳遞的對數(shù)幾率比下降16個百分點，職業(yè)向上流動的發(fā)生比增加32個百分點，向下流動的發(fā)生比下降28個百分點，這表明農民工人力資本改善會大大提高其在勞動力市場中的競爭力。對于農民工家庭子女而言，就業(yè)機會有限且受多種制度性因素阻礙使其向上流動的渠道狹窄，通過教育實現(xiàn)“鯉魚跳農門”成為促進其職業(yè)向上流動最為現(xiàn)實的通道之一。從技能水平看，與沒有技能的非技術人員相比，農民工技能等級從“初級技工”到“高級技工、高級技師（極少數(shù)）”的提高，有助于增強其流出與父親從事相同低端職業(yè)領域的能力，不利于職業(yè)代際間傳遞，獲得職業(yè)向上流動的機會顯著增加，向下流動的風險顯著下降。從外出務工年數(shù)看，隨著農民工進城年限的增加，促進農民工在勞動力市場經驗的積累，影響農民工社會網絡資源的構建與積累，進而影響其工作機會與收入獲取的能力，有助于其實現(xiàn)向上流動，即減少其代際職業(yè)傳遞性。從換工次數(shù)看，越是流動性強的農民工越是缺乏從事具有競爭力職業(yè)的就業(yè)資本和就業(yè)能力，高流動性的職業(yè)轉換往往是一種水平流動，不利于跨越農民工內部勞動力市場與農民工精英階層相分割的“潘籬”，更多的囿于與父親相鄰、相近的低端職業(yè)，顯著增加其代際職業(yè)傳遞的可能性。

2.農民工先賦因素（家庭背景）中僅有子代性別、父親的職業(yè)層級顯著作用于子代農民工職業(yè)向上、向下流動。從性別看，農民工的代際職業(yè)傳遞性具有顯著的性別效應。男性相對于女性更易與父親從事相同的職業(yè)，這與工作性質的性別差異有關。相比男性農民工更多集中在建筑業(yè)、制造業(yè)、商業(yè)而言，女性農民工更傾向勞動強度小、較為穩(wěn)定但收入偏低的住宿餐飲業(yè)、居民服務業(yè)，更易實現(xiàn)職業(yè)的向上流動。父親職業(yè)層級估計系數(shù)在代際職業(yè)向上流動中顯著為負，說明父親職業(yè)層級越高，相對于繼承父親職業(yè)，其子代向上流動的概率越??；在職業(yè)向下流動分析中，估計系數(shù)顯著為正，表明父親職業(yè)層級越高，其子代向下流動的概率越小。父親的教育水平與收入水平對農民工代際流動沒有顯著的作用，但不能據(jù)此推論家庭的作用在農民工職業(yè)流動中的作用日益降低。而造成這一結果的原因是：家庭背景的間接作用。這種間接作用的傳遞機制是：職業(yè)作為收入的載體，不同職業(yè)階層之間的不同收入水平差異轉化為不同收入水平家庭之間受教育機會的不均等，進而形成子代之間人力資本存量的差異，即低端職業(yè)階層農民工的低收入制約著對子代的人力資本投資水平，形成“低收入-低人力資本-低收入”的惡性循環(huán)。家庭背景在農民工職業(yè)流動模式中的作用表現(xiàn)在從“家庭背景-子女教育-子女職業(yè)（地位與收入）”的傳遞過程中，家庭地位的間接繼承將父親收入與父親教育對子代農民工職業(yè)傳遞與流動直接影響的削弱，這在一定程度上說明，子代農民工在其所屬的次級勞動力市場中職業(yè)獲得與家庭背景有密切聯(lián)系，家庭背景對子代進入低端職業(yè)或中高端職業(yè)起著相對重要的作用。

3.行業(yè)同質與就業(yè)途徑等控制變量顯著影響著農民工職業(yè)代際傳遞與流動。與父親從事同一行業(yè)與利用親朋好友介紹為就業(yè)途徑的子代農民工更易與父親從事同一職業(yè)，加強代際間職業(yè)傳遞性。勞動力市場分割與排斥問題導致農民工就業(yè)的行業(yè)集中性和職業(yè)低層次性，增強了父代與子代之間的行業(yè)相關性，代際間行業(yè)同質性是實現(xiàn)代際職業(yè)傳遞性的必要條件；通過親朋好友介紹獲得職業(yè)的農民工更依賴于“強關系”社會資本，家庭作為提供社會資本的天然場所，增加代際職業(yè)傳遞的可能性，突顯了家庭及社會資本會起著弱化職業(yè)流動性、固化職業(yè)穩(wěn)定性的作用，不利于代際間職業(yè)向上流動，使得“強關系”社會資本成為代際職業(yè)傳遞的重要途徑。

五、主要結論及政策建議

本文通過研究我國農民工家庭代際間的職業(yè)傳遞與流動現(xiàn)象及其對代際職業(yè)傳遞與流動的影響因素分析，得出以下幾點結論：（1）比較分析兩代農民工職業(yè)分布，顯著存在代際差異，相比于職業(yè)分布更為密集、集中的父代農民工，子代農民工職業(yè)分布較為分散，這表明職業(yè)在代際間存在一定的流動性。（2）農民工整體代際職業(yè)流動性偏弱，在職業(yè)代際差異中存在著職業(yè)代際傳遞與繼承的共性。具體表現(xiàn)為低端與高端職業(yè)階層代際傳遞效應較強，而在中端職業(yè)階層代際流動性較強，形成結構性職業(yè)流動格局。（3）農民工代際間職業(yè)流動范圍存在明顯的分割性，高端職業(yè)階層之間的代際流動與低端職業(yè)階層之間的代際流動比較明顯，但高端與低端職業(yè)階層之間代際流動相對較少，表現(xiàn)為農民工非精英群體與農民工精英階層之間存在著職業(yè)“潘籬”。（4）農民工個人自致因素尤其是教育、技能等級對子代跨越職業(yè)代際效應起著較大的推動作用，產生直接影響；而家庭背景等先賦因素對子代職業(yè)階層的傳遞與流動起著間接作用。

研究結果告訴我們：在經歷十多年的“農民工新政”與戶籍制度變遷的今天，農民工的不利地位不僅只在于農業(yè)戶口身份，更在于其社會流動過程中的競爭力弱勢與機會不平等。從個體因素出發(fā)，農民工人力資本存量欠缺與社會資本匱乏，使其在勞動力市場中處于劣勢；從家庭因素出發(fā)，因父母低收入和職業(yè)等因素無法獲得平等的教育機會或者因戶口、家庭出身難以得到平等的就業(yè)機會，將抑制社會的流動性。推動代際職業(yè)流動的關鍵是促進機會平等，包括收入平等、教育機會平等與就業(yè)機會平等，職業(yè)獲得與職業(yè)發(fā)展過程中的機會不平等使我們應該關注的問題，不僅要重視職業(yè)流動起點的不平等，更應重視職業(yè)流動過程中的不平等，這是從根本上解決“農民工二代”現(xiàn)象、農民工弱勢地位代際傳承的現(xiàn)實路徑。

基于以上結論，我們提出如下政策建議：

1.致力于促進收入平等，加強農民工職業(yè)向上流動的動力。農民工貧困不僅表現(xiàn)為收入低下，更表現(xiàn)為父代低收入對子女人力資本投資約束，貧困代際傳遞使農民工陷入“低收入陷阱”。（1）收入水平大多處于溫飽狀態(tài)下的農民工最渴望的是平等的收入，應建立正常工資增長機制，提高農民工工資待遇，改善生存環(huán)境；（2）對農民工低收入家庭實施積極的轉移支付政策、實施減稅免稅政策、制定最低工資標準以直接提高收入水平或者提供廉租房補貼等方式間接改善收入狀況；（3）改變農民工處于產業(yè)鏈低端的現(xiàn)狀，在后工業(yè)時期產業(yè)結構升級調整中，將農民工定位于中低端技能型人才，促使其在“微笑曲線”利潤較高的產業(yè)鏈兩端就業(yè)，有效提高收入水平，破解收入瓶頸。

2.致力于促進教育平等，提升農民工職業(yè)向上流動的能力。（1）政府大力促進教育公平，教育資源配置上向農村地區(qū)、貧困群體及落后群體傾斜，加強對弱勢群體的教育援助；（2）全面解決農民工子女義務教育問題，提供繼續(xù)培訓和再教育機會彌補其在先賦因素中的不利地位，優(yōu)化知識結構，增強其在勞動力市場中的競爭力；（3）農民工個人、企業(yè)與政府三方共同努力，加大農民工就業(yè)能力開發(fā)，通過個人主動參與、企業(yè)積極提供、政府大力支持的以市場為導向的職業(yè)技能培訓，提升農民工職業(yè)技能與軟性技能，實現(xiàn)職業(yè)技能提高和職業(yè)層級上升；（4）努力探索農民工人力資源結構與產業(yè)結構互動戰(zhàn)略機制，研究建立農民工預備培訓制度與中等職業(yè)教育免費教育制度，繼續(xù)加大農民工農民工培訓投入，不斷增強技術培訓的時效性和針對性。

3.致力于促進就業(yè)機會平等，創(chuàng)造農民工職業(yè)向上流動的空間。（1）盡快將農民工城市公共就業(yè)服務體系，積極展開信息引導、勞務派遣、職業(yè)介紹等就業(yè)服務，為農民工進城就業(yè)創(chuàng)造有利條件；（2）消除農民工進入城市正規(guī)就業(yè)市場的障礙，取消限制農民工準入等就業(yè)方面的歧視政策，把企事業(yè)單位的“戶籍門檻”變?yōu)榍舐毴藛T的“素質門檻”，實現(xiàn)同工同酬、同工同時、同工同權；（3）打破勞動力市場分割，打破農民工與城市市民的身份屏障與權益屏障，改革與消除城鄉(xiāng)、身份、行業(yè)、性別等影響就業(yè)的政策性、制度性歧視，擴大農民工向上流動的空間；（4）利用法制化、程序化手段規(guī)范企業(yè)用工制度，改善農民工高流動性、不穩(wěn)定性、季節(jié)性工作特點，保障農民工權益與就業(yè)能力開發(fā)。

[收稿日期：2016.4.25 責任編輯：陳健生]