論反傾銷(xiāo)調(diào)查中對(duì)實(shí)質(zhì)損害威脅的認(rèn)定

尹正

摘要：在WTO中，確定損害是采取反傾銷(xiāo)措施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從各國(guó)實(shí)踐看，最常適用的損害標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)質(zhì)損害，作為標(biāo)準(zhǔn)之一的實(shí)質(zhì)損害威脅涉及很少，這種現(xiàn)象值得我們對(duì)實(shí)質(zhì)損害威脅的確定進(jìn)行深入的研究與探討。通過(guò)解讀WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》、我國(guó)的立法和實(shí)踐我們發(fā)現(xiàn)：關(guān)于實(shí)質(zhì)損害威脅的條款與其他條款之間是“特別法與一般法”的關(guān)系；由于相關(guān)條文的規(guī)定以及實(shí)質(zhì)損害威脅自身的復(fù)雜性和不確定性，使得認(rèn)定實(shí)質(zhì)損害威脅在具體實(shí)踐中很難把握。但中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，不能“知難而退”，一方面要完善國(guó)內(nèi)相關(guān)立法，另一方面要加強(qiáng)學(xué)習(xí)國(guó)外的相關(guān)規(guī)定，以保護(hù)進(jìn)出口貿(mào)易的穩(wěn)定進(jìn)行和促進(jìn)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：實(shí)質(zhì)損害威脅；反傾銷(xiāo)協(xié)定；損害確定

一、損害概述

根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的有關(guān)法律規(guī)定，任何國(guó)家的反傾銷(xiāo)主管機(jī)關(guān)在認(rèn)定進(jìn)口國(guó)存在傾銷(xiāo)，并決定對(duì)其進(jìn)口產(chǎn)品采取相應(yīng)的反傾銷(xiāo)措施前，都要證明三個(gè)條件：存在傾銷(xiāo)行為，傾銷(xiāo)造成損害，損害結(jié)果與傾銷(xiāo)行為之間有因果關(guān)系。美國(guó)1921年的《關(guān)稅法》第一次將損害一詞引入反傾銷(xiāo)法中。1947年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》締結(jié)，盡管它試圖對(duì)損害的概念進(jìn)行詳細(xì)闡述，但也只是在第6條規(guī)定，要征收反傾銷(xiāo)稅除了證明“傾銷(xiāo)”外，還必須存在“嚴(yán)重?fù)p害”，至此，對(duì)損害概念都只是做了一些粗略而籠統(tǒng)的規(guī)定。直到WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》第三條腳注9中規(guī)定了“除非另有規(guī)定，損害應(yīng)理解為對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的實(shí)質(zhì)損害，實(shí)質(zhì)損害威脅以及建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)阻礙”。即目前而言，WTO反傾銷(xiāo)法律體系中有三種損害類(lèi)型：①實(shí)質(zhì)損害②實(shí)質(zhì)損害威脅；③實(shí)質(zhì)性阻礙。

二、世貿(mào)組織的相關(guān)立法

WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第3條是關(guān)于損害確定的規(guī)定，它由八款組成其中有多個(gè)條款是針對(duì)所有損害類(lèi)型所做的規(guī)定?！斗磧A銷(xiāo)協(xié)定》第3條第7款和第8款只規(guī)定了實(shí)質(zhì)損害威脅，我們可將其設(shè)想為“特別條款”。

（一）關(guān)于損害確定的“一般條款”

協(xié)定第3條第1款對(duì)調(diào)查機(jī)關(guān)在評(píng)估產(chǎn)業(yè)損害時(shí)應(yīng)該審查的分析因素進(jìn)行了囊括，具體為進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量、價(jià)格和對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的沖擊。

協(xié)定第3條第2款是對(duì)第3條第1款中調(diào)查機(jī)關(guān)審查因素的詳細(xì)規(guī)定，它包括兩方面內(nèi)容：①傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量。②傾銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)價(jià)格的影響。

協(xié)定第3條第4款對(duì)于裁決是否存在損害有重大意義。它強(qiáng)調(diào)要考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況并列舉了一些因素來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)狀況，如影響國(guó)內(nèi)價(jià)格的因素、傾銷(xiāo)幅度大小等。

（二）《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第3條第7款

從條文看來(lái)，協(xié)定第3條第7款主要規(guī)定了兩個(gè)方面的內(nèi)容：

其一，它指出了調(diào)查機(jī)關(guān)在確定實(shí)質(zhì)損害威脅時(shí)應(yīng)該遵循的兩個(gè)原則。第一個(gè)是從事實(shí)出發(fā)，也就是說(shuō)，調(diào)查機(jī)關(guān)在確定進(jìn)口產(chǎn)品有造成實(shí)質(zhì)損害威脅時(shí)要有明確及肯定的證據(jù)，不能只因?yàn)槎鄠€(gè)成員國(guó)聯(lián)名指控、推測(cè)或極小的可能性等模棱兩可的理由便認(rèn)定存在實(shí)質(zhì)損害威脅。

其二，該條款例舉了調(diào)查機(jī)關(guān)在確定實(shí)質(zhì)損害威脅時(shí)應(yīng)審查的因素，頗有爭(zhēng)議的是實(shí)踐中調(diào)查機(jī)關(guān)是否只需考慮這些因素便能認(rèn)定實(shí)質(zhì)損害威脅呢？這一問(wèn)題在“墨西哥玉米糖漿案”中達(dá)到白熱化。在該案中，美國(guó)認(rèn)為墨西哥僅僅依據(jù)《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第三條第七款所列舉的因素認(rèn)定實(shí)質(zhì)損害威脅不符合《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第三條第四款的規(guī)定。對(duì)此，專(zhuān)家組支持了美國(guó)的觀點(diǎn)，并裁定墨西哥認(rèn)定實(shí)質(zhì)損害威脅的理由不充分。

（三）《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第3條第8款

這一款也是關(guān)于實(shí)質(zhì)損害威脅的條款，它表明：“對(duì)于傾銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口造成損害威脅的情況，實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的考慮和決定應(yīng)特別慎重”這一款的規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單。后續(xù)的烏拉圭回合和東京回合談判中對(duì)此規(guī)定均未做太大改動(dòng)。迄今為止，該條也尚未引發(fā)爭(zhēng)端案件。

三、中國(guó)關(guān)于實(shí)質(zhì)損害威脅的立法與實(shí)踐

在立法方面，我國(guó)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例》和《反傾銷(xiāo)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)定》這兩個(gè)條例，他們都規(guī)定了與損害有關(guān)的內(nèi)容。其中《反傾銷(xiāo)條例》第7條規(guī)定了損害的概念，第8條規(guī)定了調(diào)查機(jī)關(guān)在確定傾銷(xiāo)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害時(shí)應(yīng)當(dāng)審查的具體事項(xiàng)，它包括傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量、價(jià)格以及對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響等五個(gè)方面內(nèi)容。綜上可以看出，我國(guó)在確定實(shí)質(zhì)損害威脅這一標(biāo)準(zhǔn)的立法和實(shí)踐方面都存在一定的問(wèn)題。

四、實(shí)質(zhì)損害威脅這一標(biāo)準(zhǔn)的局限

從各國(guó)的立法和實(shí)踐看，實(shí)質(zhì)損害威脅這一標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用存在一定的局限：

（1）就自身而言，實(shí)質(zhì)損害威脅存在于損害尚未發(fā)生階段但又必須證明實(shí)質(zhì)損害即將發(fā)生，是一種可預(yù)見(jiàn)迫切的情形，不能僅憑猜測(cè)和可能性，然而任何損害只有發(fā)生了才確定是否為實(shí)質(zhì)的，在未發(fā)生階段只能說(shuō)可能發(fā)生，所以，要確定一個(gè)不確定的情形是否發(fā)生在具體實(shí)踐中很難把握。

（2）基于實(shí)質(zhì)損害威脅的不確定性，各國(guó)對(duì)于確定實(shí)質(zhì)損害威脅無(wú)論是立法還是實(shí)踐中都處于初級(jí)階段。在立法上，各國(guó)尚未有一個(gè)具體的可普遍適用的模板，只是賦予其很高的標(biāo)準(zhǔn)要求慎重適用。

（3）基于實(shí)質(zhì)損害威脅自身的不確定性、復(fù)雜性以及各國(guó)立法上的缺失，這一標(biāo)準(zhǔn)容易濫用而為進(jìn)口國(guó)在裁定進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成實(shí)質(zhì)損害威脅采取反傾銷(xiāo)措施提供了合法的途徑，一定程度上為各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中提供了“合法”的貿(mào)易保護(hù)外衣從而阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

五、結(jié)語(yǔ)

筆者認(rèn)為，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展，反傾銷(xiāo)也越來(lái)越多的被各國(guó)運(yùn)用來(lái)保護(hù)自身的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，在這種形式下，作為損害標(biāo)準(zhǔn)之一但又很少被運(yùn)用的“實(shí)質(zhì)損害威脅”不得不引起我們的關(guān)注。解讀《反傾銷(xiāo)條例》我們發(fā)現(xiàn)，實(shí)質(zhì)損害威脅的相關(guān)條款（第3.7條與第3.8條）與其他一般條款之間是“特別法與一般法”的關(guān)系。

對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，盡管認(rèn)定實(shí)質(zhì)損害威脅在實(shí)踐中很難操作，但我們不能“知難而退”。所以我國(guó)要做到以下兩點(diǎn)：首先，完善我國(guó)反傾銷(xiāo)的相關(guān)規(guī)定。諸如在法條中明確三種損害的適用情形、細(xì)化《反傾銷(xiāo)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)定》中關(guān)于認(rèn)定實(shí)質(zhì)損害威脅的考慮因素等。其次，在國(guó)際交往中加強(qiáng)借鑒和學(xué)習(xí)他國(guó)關(guān)于實(shí)質(zhì)損害威脅的有關(guān)規(guī)定，以便于應(yīng)付出口時(shí)他國(guó)以實(shí)質(zhì)損害威脅為由采取的反傾銷(xiāo)措施，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的出口和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。