基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的霧霾治理分析

王惠穎

(西南民族大學(xué) 四川 成都 610041)

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基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的霧霾治理分析

王惠穎

(西南民族大學(xué) 四川 成都 610041)

當(dāng)前，各級政府、企業(yè)和社會(huì)公眾不僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，也關(guān)注環(huán)境問題。大氣污染問題是環(huán)境問題中最突出、最嚴(yán)峻的部分，也是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。頻繁出現(xiàn)的霧霾現(xiàn)象嚴(yán)重影響了人們的身體健康和正常生活。如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三者之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為當(dāng)前中國最重要的課題。如何尋找政府、企業(yè)和公眾利益的契合點(diǎn)是難點(diǎn)，如何協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和公眾的合作關(guān)系共同治理環(huán)境污染是重點(diǎn)。本文運(yùn)用博弈思想分析政府、企業(yè)和公眾之間的博弈關(guān)系，并設(shè)計(jì)委托代理模型，形成政府、企業(yè)和公眾三方共同治理霧霾的模式。

政府；企業(yè)；公眾；霧霾治理

一、導(dǎo)論

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，環(huán)境問題日益凸顯。目前，大氣污染問題是環(huán)境問題中最突出、最嚴(yán)峻的部分，也是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。頻繁出現(xiàn)的大氣污染嚴(yán)重影響了人們的身體健康和正常生活。如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三者之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為當(dāng)前中國最重要的課題。

當(dāng)前，各級政府、企業(yè)和公眾不僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，而且對于環(huán)境問題也給予了高度重視，因此，如何尋找政府、企業(yè)和公眾利益的契合點(diǎn)是難點(diǎn)，如何協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和公眾的合作關(guān)系共同治理環(huán)境污染是重點(diǎn)。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)國外研究現(xiàn)狀

近些年來，從政府、企業(yè)和公眾角度研究環(huán)境污染治理的文獻(xiàn)漸次增多。其一是政府和企業(yè)的互動(dòng)關(guān)系對于環(huán)境治理的研究。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為政府環(huán)境規(guī)制政策會(huì)降低企業(yè)降低生產(chǎn)率，減緩經(jīng)濟(jì)增長速度(Jorgenson and Wilcoxen，1990)。但Porter and vander Linde(1995)提出“波特假說”，認(rèn)為適度的環(huán)境規(guī)制反而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力；Ambec and Barla(2006)發(fā)展了“波特假說”，指出企業(yè)經(jīng)理在企業(yè)決策上作用很大，環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)經(jīng)理在環(huán)境治理上的創(chuàng)新投資。Tom Tietenberg(2001)，Coel(2002)發(fā)現(xiàn)市場激勵(lì)方法可以減少政府和企業(yè)不對稱信息的不利影響，排污交易權(quán)制度又是政府激勵(lì)企業(yè)增加控污投資最有效的方法；Schmalensee，Richard(2013)使用美國SO2津貼交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來說明合理設(shè)計(jì)市場激勵(lì)機(jī)制的前提。Kemfert(2005)通過評估不同國家污染治理成本，發(fā)現(xiàn)R&D投資支出會(huì)提升能源效率，從實(shí)質(zhì)上降低污染治理的成本；Carrion-Flores and Robert(2010)單獨(dú)運(yùn)用美國制造行業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)保專利技術(shù)的使用顯著減少企業(yè)污染排放量。Rio,Angel,Moran and Albiana(2011)認(rèn)為環(huán)境規(guī)環(huán)境規(guī)制的問題，應(yīng)該從宏觀的政治體系來分析；Saltari and Travaglini(2011)認(rèn)為嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)利潤下降，引起企業(yè)投資不足。關(guān)于中國地方政府優(yōu)先保證經(jīng)濟(jì)增長速度的壓力巨大，環(huán)保部門處于追求短期經(jīng)濟(jì)增長的地方政府的領(lǐng)導(dǎo)之下，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行非常有限。

其二是公眾與政府或是企業(yè)之間互動(dòng)關(guān)系對于環(huán)境治理的研究。環(huán)境污染影響公眾健康，Zhu Chen(2013)通過測算中國空氣質(zhì)量的公眾健康成本，發(fā)現(xiàn)空氣質(zhì)量的好壞直接影響公眾健康。由于環(huán)境污染影響公眾健康，公眾愿意為擁有良好的環(huán)境付出一定的成本。Jerrett(2003),Naranya(2008)，Neidell(2004),Ou(2008)發(fā)現(xiàn)社會(huì)當(dāng)公眾健康收到威脅時(shí)，會(huì)出現(xiàn)對治理污染的訴求；Nicholas Z(2009)以美國為例研究公眾對于減少污染的支付意愿；Thomas Webler and Seth Tuler(2006)對森林管理決策過程中的公民參與進(jìn)行了評價(jià)，提出公民參與的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。公眾參與環(huán)境治理，對于政府和企業(yè)是有監(jiān)督和激勵(lì)作用的。Tiebout(1956)認(rèn)為，公眾可以自由流動(dòng)，他們可以“用腳投票”，選擇自己偏好的公共服務(wù)，給地方政府施加改善公共服務(wù)的壓力；Irwin.L.Auerbach and Kenneth Flieger(1967)提出應(yīng)重視公眾的力量，保護(hù)公眾的知情權(quán)和參與權(quán)。Dasgupta and Wheeler(1997)使用中國1997-2003年29個(gè)省的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，公眾監(jiān)督的關(guān)鍵在于污染程度，并且公眾監(jiān)督的成效和受教育水平正相關(guān)。Wang(2000)通過研究中國1500家工廠，同時(shí)用小區(qū)壓力指標(biāo)衡量公眾參與度，發(fā)現(xiàn)公眾參與度會(huì)降低企業(yè)污染。List andSturm(2006)；Harsman and Quigley(2010)指出公眾“用手投票”的機(jī)制和環(huán)境治理政策存在相關(guān)關(guān)系。Gentzkow(2010)發(fā)現(xiàn)，美國近些年關(guān)于環(huán)保問題不斷增加的報(bào)道激勵(lì)政府官員治理環(huán)境污染。GrayW,Shimshack(2011)運(yùn)用博弈模型分析政府的強(qiáng)制性措施對企業(yè)治理污染行為的影響，同時(shí)提出公眾的參與對于污染治理是有幫助的。Jaffeer,Razeeya(2011)認(rèn)為，雖然地方政府對于企業(yè)污染治理的管制對改善企業(yè)治理污染的態(tài)度和行為有積極作用，但是地方政府會(huì)因?yàn)榭紤]經(jīng)濟(jì)發(fā)展而放松管制，因此公眾和企業(yè)的共同監(jiān)督很重要。隨著環(huán)境污染問題的加劇，中國公眾近年來開始有意識有組織的表達(dá)對于污染治理的強(qiáng)烈訴求，但是對于公眾的訴求沒有得到很好的解決。如果公眾的積極參與對于治理大氣污染確實(shí)是有效果的，那么研究政府、企業(yè)和公眾之間的合作關(guān)系治理大氣污染就是有實(shí)踐意義的。

(二)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)對大氣污染研究的起步較晚，主要集中于以下幾個(gè)方面。

其一是對大氣污染成因的探索。綜合說來，大氣污染的成因主要有三種：經(jīng)濟(jì)增長因素，經(jīng)濟(jì)增長方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)集聚因素。彭水軍，包群(2006)通過考察全國6類環(huán)境污染指標(biāo)與人均GDP之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長是影響我國污染排放的重要原因。蘭霞(2013)指出排放量的不斷積累和持續(xù)增加是導(dǎo)致大氣污染的主要原因之一。姚景源(2013)，馬麗梅、張曉(2014)認(rèn)為,粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式和不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是造成大氣污染的根源。馬麗梅，張曉(2014)還提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加深了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)與污染的空間聯(lián)動(dòng)性。

其二是研究政府、企業(yè)和公眾對于環(huán)境污染治理的作用，以及三者兩兩之間的互動(dòng)關(guān)系。

關(guān)于政府和企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系，黃德春和劉志彪(2006)以海爾為例分析，發(fā)現(xiàn)適度的環(huán)境規(guī)制能提高企業(yè)競爭力，進(jìn)而改善環(huán)境質(zhì)量。張其仔(2006)通過研究中國4個(gè)重污染行業(yè)，建議整合環(huán)境保護(hù)政策與科技創(chuàng)新政策，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和降低污染密集度。熊鷹，徐翔(2007)用博弈論的方法研究不同假設(shè)條件下企業(yè)污染治理和政府監(jiān)管的博弈過程，發(fā)現(xiàn)僅僅加大對企業(yè)污染的處罰力度不能有效治理污染，對政府失職行為的監(jiān)管同樣重要。李永友和沈坤榮(2008)通過分析我國現(xiàn)有政策，發(fā)現(xiàn)污染治理投資作用不顯著，現(xiàn)有政策需要調(diào)整。陳詩一(2010)通過分析中國工業(yè)未來四年的可持續(xù)發(fā)展問題，發(fā)現(xiàn)政府規(guī)制和企業(yè)節(jié)能減排可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏。彭水軍和包群(2006)考察環(huán)保政策對環(huán)境庫茲涅茨曲線的影響，提出環(huán)保經(jīng)費(fèi)使用率偏低。藏傳琴，劉巖(2010)分析了不對稱信息下政府和企業(yè)的博弈行為及選擇，發(fā)現(xiàn)鼓勵(lì)企業(yè)公開污染信息有利于環(huán)境污染的治理。魏瑋,畢超(2011)和何小剛，張耀輝(2011)從區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)特征的角度研究，景維民，張璐(2014)和沈能(2012)主要從產(chǎn)業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新的角度闡釋，張宇，蔣殿春(2014)從外商投資的角度展開研究，王書斌，徐盈之(2015)基于企業(yè)投資偏好的角度分析政府環(huán)境規(guī)制對污染治理的影響。肖欣榮，廖樸(2014)，將環(huán)境污染和政府治理引入到OLG模型中，討論政府與企業(yè)的環(huán)境污染治理互動(dòng)，探討政府最優(yōu)污染投入問題。

關(guān)于政府、企業(yè)和公眾共同作用治理污染的研究不多，任玉瓏，王恒炎等(2008)構(gòu)建“委托—監(jiān)管—代理”模型，分析了政府、企業(yè)及公眾監(jiān)管之間的博弈行為。李勝(2009)認(rèn)為，環(huán)境治理要依靠多方共同努力，除了政府積極出臺(tái)政策支持，公眾參與度也是決定污染治理效率的重要因素。曾倩倩，胡錦繡(2015)從社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、環(huán)境污染狀況和政府規(guī)制三個(gè)方面研究公眾參與對于污染治理的影響程度。

(三)簡要評述

國內(nèi)外已有的文獻(xiàn)主要針對大氣污染的成因，大氣污染解決，政府、企業(yè)和公眾對于大氣污染解決的作用和意義展開理論和實(shí)證研究，研究方法多樣，既有定性研究，也有定量分析。雖然已有的文獻(xiàn)研究了政府、企業(yè)、公眾對于大氣污染治理的作用和行為，但是多數(shù)只停留在兩兩之間的互動(dòng)作用，對于三者共同作用治理大氣污染的文獻(xiàn)很少。所以本課題主要側(cè)重研究政府、企業(yè)和公眾合作治理大氣污染的角度進(jìn)行研究。中國所面臨的大氣污染問題并不是一個(gè)短期形成的問題，它和中國財(cái)政分權(quán)政治集權(quán)的體制是密切相關(guān)的。中國實(shí)行以GDP為核心的衡量地方政府官員政績的方式，這就導(dǎo)致地方官員因?yàn)槎唐诮?jīng)濟(jì)增長犧牲環(huán)境換取晉升機(jī)會(huì)的現(xiàn)狀，由此引發(fā)許多環(huán)境污染問題和社會(huì)矛盾。雖然近年來中國公眾參與環(huán)保的意識不斷增強(qiáng)，參與手段日趨豐富，但是政府與公眾之間的反饋和互動(dòng)機(jī)制并不完善，導(dǎo)致公眾參與環(huán)保效果不明顯。因此，研究政府、企業(yè)和公眾如何合作治理環(huán)境污染問題，特別是霧霾問題，有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、理論分析

(一)正確界定政府、企業(yè)和公眾對于霧霾治理的角色

政府角色的界定要分為中央政府和地方政府兩個(gè)部分。中央政府代表全國人民的利益，是霧霾治理的方向指引者，是污染防治的主導(dǎo)者和推動(dòng)者，委托地方政府制定和落實(shí)霧霾治理政策，同時(shí)對地方政府的政策落實(shí)效果進(jìn)行監(jiān)督和檢查。地方政府是中央政府治理霧霾政策的執(zhí)行者和控制者，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和政績考核的主要負(fù)責(zé)者，還要對區(qū)域內(nèi)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對違規(guī)企業(yè)和行為進(jìn)行懲罰。

企業(yè)是霧霾的主要制造者，是霧霾治理的主體，同時(shí)也是政府和公眾的主要監(jiān)督對象。

公眾首先是霧霾的主要受害者，然后也是霧霾的制造者之一，也是政府和企業(yè)治理霧霾的主要監(jiān)督者。圖1是政府、企業(yè)和公眾治理霧霾角色界定的圖示。

圖1 政府、企業(yè)、公眾霧霾治理的角色

(二)運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論分析政府、企業(yè)和公眾之間共同治理霧霾的問題

科斯定理解釋了產(chǎn)權(quán)界定，交易費(fèi)用與資源配置效率之間的關(guān)系，認(rèn)為在交易費(fèi)用為零并且產(chǎn)權(quán)界定清晰的情況下，不管產(chǎn)權(quán)如何進(jìn)行初始配置，市場都能實(shí)現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，不存在交易成本為零的特殊情形，尤其是像大氣這樣的公共資源的產(chǎn)權(quán)不可能清晰界定，所以我們不能夠用科斯定理來解決霧霾治理問題。鑒于公共資源產(chǎn)權(quán)難以界定，Ostrom等認(rèn)為必須建立集體行動(dòng)的邏輯，通過自主組織來對公共資源實(shí)行自主治理，從而能夠有效避免搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為，得到公共利益最大化。但是除非群體中人數(shù)很少，或者存在某種強(qiáng)制力量，促使個(gè)人關(guān)注群體共同利益采取行動(dòng)，否則理性并且追求自身利益最大化的個(gè)人只會(huì)關(guān)注自身利益采取行動(dòng)。因此，霧霾治理可以通過強(qiáng)制性或者其他手段促使利益相關(guān)的群體通過集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。要從根本上治理霧霾，一方面，要靠政府強(qiáng)制的力量減少污染行為;另一方面，要靠激勵(lì)手段鼓勵(lì)企業(yè)和公眾參與，形成多方共同治理的格局。

為了公眾參與到霧霾的共同治理中，政府首先要保證公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，建立霧霾信息共享渠道，及時(shí)真實(shí)的披露大氣污染狀況和政府相關(guān)治理情況。其次，政府要對治污企業(yè)有效監(jiān)控和管理，建立多種信息收集渠道，對企業(yè)污染排放和治理有效監(jiān)督，對不合規(guī)企業(yè)嚴(yán)厲懲治。再次，把公民參與納入環(huán)境政策制定的過程中，設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)公眾積極參與霧霾治理。最后，出臺(tái)相應(yīng)政策法規(guī)，保證公民參與霧霾治理有法可依，對違規(guī)企業(yè)執(zhí)法必嚴(yán)。

(三)委托-代理模型

由政府建立合理的激勵(lì)機(jī)制，讓企業(yè)和公眾共同參與到霧霾治理中來。設(shè)置激勵(lì)機(jī)制時(shí)應(yīng)考慮兩個(gè)主要約束條件：一是參與約束，即從企業(yè)和公眾的個(gè)體理性出發(fā)，讓企業(yè)和公眾參與霧霾治理的凈收益大于不參加霧霾治理時(shí)的凈收益；二是激勵(lì)相容約束，即從政府、企業(yè)和公眾的共同理性出發(fā)，使激勵(lì)設(shè)計(jì)的均衡滿足政府、企業(yè)和公眾三方共同的社會(huì)利益最大化。

政府設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，在企業(yè)和公眾在參與約束和激勵(lì)約束下最大化社會(huì)總福利。

1.參與約束，就是從企業(yè)和公眾的個(gè)體理性出發(fā)，讓企業(yè)和公眾參與霧霾治理的凈收益大于不參加霧霾治理時(shí)的凈收益。

2.激勵(lì)相容約束。激勵(lì)相容約束的設(shè)計(jì)原則就是不管企業(yè)采取什么樣的行為，政府職能都是進(jìn)行監(jiān)管，企業(yè)利潤最大化的選擇是減少排放污染，治理霧霾污染；不管公眾采取什么行動(dòng)，政府職能都是激勵(lì)公眾參與，公眾利益最大化的選擇是參與霧霾治理，最終博弈均衡結(jié)果是既符合個(gè)體利益又符合集體利益的穩(wěn)定的納什均衡。

四、政策建議

中央政府是霧霾治理的決策者和最終監(jiān)督者，要對大氣污染治理進(jìn)行宏觀調(diào)控，制定污染治理的根本政策。地方政府具有“橋梁”的作用，一方連接中央政府和公眾，另一方連接排污企業(yè)，其主要根據(jù)中央政府的宏觀政策對本區(qū)域的企業(yè)進(jìn)行大氣污染排污和治污的監(jiān)管，同時(shí)又要接受公眾的監(jiān)督，對本地區(qū)公眾負(fù)責(zé)。提高地方政府遵守中央政府環(huán)境管制的積極性，不斷提高地方政府對本區(qū)域大氣污染進(jìn)行治理的自覺性，無論中央政府監(jiān)管或不監(jiān)管，地方政府都能自覺遵守相關(guān)規(guī)定，這樣有利于降低中央政府的監(jiān)管成本，使地方政府和中央政府的對抗性博弈逐漸演化為合作性博弈，促進(jìn)二者目標(biāo)收益的共同實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)的最終目的是實(shí)現(xiàn)利潤最大化，但是利潤最大化不能建立在破壞環(huán)境的基礎(chǔ)上。企業(yè)利潤的最大化實(shí)現(xiàn)與環(huán)境保護(hù)及提高社會(huì)效益之間不存在不可調(diào)和的矛盾，生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全對大氣污染防治的認(rèn)識，提高環(huán)保意識，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高生產(chǎn)技術(shù)，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，綠色經(jīng)營理念貫穿生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新綠色經(jīng)營管理體制，以現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)為依托，樹立企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo)，減少大氣污染物的排放量，提高企業(yè)核心競爭力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營效益提高與大氣環(huán)境改善的和諧發(fā)展，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了企業(yè)、政府與公眾三者之間的博弈最優(yōu)均衡。

公眾是大氣污染危害的直接承受者，同時(shí)公眾也是推動(dòng)環(huán)保事業(yè)的關(guān)鍵力量。在中國，隨著城市居民對于生活質(zhì)量重視程度的不斷提高，以及環(huán)境信息透明度的增強(qiáng)，特別是現(xiàn)代媒體的發(fā)展，有越來越多的公眾開始有意識和有組織地表達(dá)對污染問題的關(guān)注和對環(huán)境治理的強(qiáng)烈要求。政府、媒體和非政府組織需要考慮如何有效利用這股愈發(fā)壯大的力量，更好地引導(dǎo)公眾參與城市治理，以保證增長與環(huán)境改善的雙贏結(jié)果。

[1]彭水軍,包群.中國經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染—基于廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)法的實(shí)證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2006(5):15-22

[2]馬麗梅，張曉.中國大氣污染污染的空間效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)、能源結(jié)構(gòu)影響[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014(4):19-31.

[3]任玉瓏,王恒炎,劉貞.環(huán)境監(jiān)管中的合謀博弈分析和防范[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2008(17):45-47

[4]景維民,張璐.環(huán)境管制、對外開放與中國工業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014(9)：34-47.

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王惠穎(1990.06-)，女，蒙古族，河北承德人，碩士，西南民族大學(xué)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。