編輯如何利用參考文獻(xiàn)初步鑒審科技論文

陳桂芳

綿陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部、四川綿陽期刊發(fā)展研究中心，四川綿陽 621006

編輯如何利用參考文獻(xiàn)初步鑒審科技論文

陳桂芳

綿陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部、四川綿陽期刊發(fā)展研究中心，四川綿陽 621006

是科技論文的一個(gè)重要組成部分，編輯利用參考文獻(xiàn)初步有效鑒審科技論文的學(xué)術(shù)價(jià)值是初審工作中必不可少的內(nèi)容。本文闡述了編輯在審查參考文獻(xiàn)

是否符合文獻(xiàn)著錄規(guī)范性的基礎(chǔ)上，如何進(jìn)一步從引文內(nèi)容的真實(shí)性方面鑒審論文的科學(xué)性和正確性；如何從引文數(shù)量與質(zhì)量，引文范圍、新穎性、代表性，引文方式去考查引文內(nèi)容的具體引證效用，從而發(fā)現(xiàn)科技論文學(xué)術(shù)水平的高低。

參考文獻(xiàn)；引文；論文；鑒審

是論文的重要部分，是作者對前人研究成果的借鑒，也是科研工作的常態(tài)。參考文獻(xiàn)從利用目的來劃分，有引文型、參閱型、推薦指導(dǎo)型參考文獻(xiàn)［2］。引文型參考文獻(xiàn)與引文關(guān)聯(lián)密切，在論文中起著論證說明和發(fā)揮鏈接檢索的作用，也是在論文中用得最多的文獻(xiàn)類型，其引用質(zhì)量的高低不僅是衡量學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的一個(gè)重要方面，同時(shí)也影響到引文計(jì)量分析的準(zhǔn)確性、客觀性、真實(shí)性和有效性［3，4］。參考文獻(xiàn)引用質(zhì)量包括引文的格式、引用內(nèi)容和引證作用3個(gè)基本要素［4］。

本文從參考文獻(xiàn)引證（引文）的3個(gè)基本要素分析編輯如何對科技論文的學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行初步有效的評審。

1 引文格式的規(guī)范性

編輯首先按照GB/T 7714-2015《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》對論文中參考文獻(xiàn)引證（引文）的標(biāo)準(zhǔn)性和規(guī)范化來審查文稿，審查引文的標(biāo)注、文獻(xiàn)著錄格式規(guī)范和完整、引文類型等問題，著錄無誤，這是保證文獻(xiàn)引用質(zhì)量的基本要素。但準(zhǔn)確規(guī)范的著錄質(zhì)量并不是引著質(zhì)量的全部，文后著錄與文中標(biāo)注的真實(shí)性與有效性是引用質(zhì)量的實(shí)質(zhì)。因此，從引文內(nèi)容和引證效用2個(gè)方面鑒審論文的創(chuàng)新性、科學(xué)性、學(xué)術(shù)性或?qū)嵱脙r(jià)值，具有很重要的意義。

2 引文內(nèi)容的科學(xué)性和正確性

引文內(nèi)容是直接（原引）或者間接（意引）引自參考文獻(xiàn)的具體和實(shí)際內(nèi)容，對論文中的論點(diǎn)、論據(jù)、圖表、數(shù)據(jù)等起到引證、駁論、啟引、支撐作用［5］。引文內(nèi)容對闡明論文的科學(xué)依據(jù)和學(xué)術(shù)價(jià)值具有重要意義。作者如何使用引文反映了作者的科研能力和科研道德水平。

編輯如何鑒審引文內(nèi)容及表述的科學(xué)性和正確性，首先應(yīng)該充分利用網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫審查論文中具體的引文內(nèi)容的真實(shí)性，考察引文內(nèi)容與被引文獻(xiàn)內(nèi)容之間的吻合程度，并分析其內(nèi)在的引證關(guān)系和引文語意與引證文獻(xiàn)語境的關(guān)切深度，考察是否有悖引、偽引和錯(cuò)引等引文不當(dāng)情況。

當(dāng)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫的查證條件不足時(shí)，為了判斷作者引文是否真實(shí)，是否為作者閱讀過的第一手文獻(xiàn)，有些編輯提出了解決此問題的具體方法，就是要求作者提供著錄文獻(xiàn)的原文復(fù)印件或首頁和末頁的復(fù)印件，指明參考文獻(xiàn)的原始出處［6］。

引而不著，著而不引是常見引用不真實(shí)的現(xiàn)象。引而不著有時(shí)是因?yàn)樽髡邽榱送怀鲎约撼晒?，使論文看似有?chuàng)新點(diǎn)，而故意不引或少引，具有隱秘性，增加了編輯的鑒審難度，有經(jīng)驗(yàn)的編輯采用了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等方法去發(fā)現(xiàn)作者引而不著的情況［7］。著而不引常見于有些作者為了故意抬高自己文章水平的行為，在文后著錄與論文主題不相關(guān)的外文文獻(xiàn)或者比較權(quán)威（核心期刊、知名專家學(xué)者）的文獻(xiàn)，在文中實(shí)際沒有引用，完全失去了文獻(xiàn)的有效性。

3 引證效用

引證效用指引文內(nèi)容對論文的創(chuàng)新性、科學(xué)性、學(xué)術(shù)性和應(yīng)用價(jià)值所起的具體學(xué)術(shù)論證和闡釋作用。引文的科學(xué)性和正確性是論文引證質(zhì)量的保證，是達(dá)到良好引證效用的前提。編輯在鑒審引文內(nèi)容的真實(shí)、合理、可靠性基礎(chǔ)上，仍需要進(jìn)一步鑒審引用內(nèi)容與論文的相關(guān)性，分析引文內(nèi)容在論文中研究背景、正文、結(jié)果與討論、結(jié)論等不同部分的具體引證作用，考察其真正的引證效用。

3.1引文范圍、新穎性、代表性與引證效用

引證文獻(xiàn)的廣泛性、新穎性、代表性或權(quán)威性，是保證引文引證效用的基本要素。

3.1.1引文范圍

引文范圍包括被引用文獻(xiàn)來源、專業(yè)領(lǐng)域范圍。適度廣泛的引用國內(nèi)外文獻(xiàn)，是體現(xiàn)論文創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)水平的重要方面?？萍颊撐闹袔缀醪荒軟]有外文文獻(xiàn)。科技論文作者在論文寫作中常常比較重視引用外文文獻(xiàn)，但僅有外表的外文文獻(xiàn)還不足以說明稿件的創(chuàng)新性。

一些作者不愿意花時(shí)間去閱讀外文文獻(xiàn)，經(jīng)常從閱讀的中文文獻(xiàn)中轉(zhuǎn)引外文文獻(xiàn)，編輯要注意去發(fā)現(xiàn)這類情況。有經(jīng)驗(yàn)的編輯介紹［8］，如果從作者著錄的英文文獻(xiàn)題目中發(fā)現(xiàn)有英文單詞斷開，在學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)搜索中發(fā)現(xiàn)有姓名、期刊名等錯(cuò)誤，對這種二次轉(zhuǎn)引的英文文獻(xiàn)，一般比較容易識別；引文范圍還涉及到引文在專業(yè)領(lǐng)域中的廣度和深度，在專業(yè)領(lǐng)域范圍內(nèi)對可引可不引的“大同行”或更寬領(lǐng)域范圍內(nèi)的引用不一定就有創(chuàng)新性，還要看是否引用了與稿件內(nèi)容相近的“小同行”文獻(xiàn)來支持論證過程中的論點(diǎn)等［8］。

引文范圍也可以來源于刊物自引和作者自引。正常的刊物自引反映了刊物對所刊載課題研究論文的承接和發(fā)展性?？镒砸胁慌懦行┳髡邽樘岣吒寮匿浻脵C(jī)會，特意引用來源于自己所要投稿期刊中的但與文章完全無關(guān)文獻(xiàn)。遇見這種“討好式”的刊物自引，編輯不應(yīng)該有偏愛的心理，對其是否真正有創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價(jià)值做認(rèn)真嚴(yán)格的審查，才能維護(hù)自身刊物的良好形象。作者適當(dāng)自引與論文內(nèi)容密切相關(guān)的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、方法等，并對論述有佐證作用的，說明了作者在把前期研究成果不斷引向深入，在某項(xiàng)專題研究中可能有新的見解或者發(fā)現(xiàn)。但過度自引則表明作者研究的封閉性和排他性，其研究的廣度和深度值得懷疑。

3.1.2引文新穎性

引文新穎性是指能反映新近的、前沿研究成果的文獻(xiàn)，除了在涉及專業(yè)回顧，歷史追溯的論文中可以引用比較早的文獻(xiàn)外，科技論文一般應(yīng)盡量引用國內(nèi)外近5年的最新文獻(xiàn)，才能突出論文的創(chuàng)新性［9］。

對綜述論文尤其要求作者引用比較多的國內(nèi)外最新文獻(xiàn)，并結(jié)合引用作者自己較新的研究成果加以闡述。如果在文中引用過多的陳舊文獻(xiàn)，勢必會降低論文學(xué)術(shù)價(jià)值。

3.1.3引文代表性（權(quán)威性）

由于我國科研評價(jià)機(jī)制導(dǎo)致多數(shù)作者把學(xué)術(shù)價(jià)值大、具有創(chuàng)新性和前沿性的論文投到核心期刊或權(quán)威期刊。作者引用某專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)核心、有代表性和權(quán)威性來源的文獻(xiàn)，可以增強(qiáng)自己論文中觀點(diǎn)的說服力，提高論文的學(xué)術(shù)價(jià)值。編輯通常查看作者所引用文獻(xiàn)范圍、來源，就能看出論文質(zhì)量的高低。但有些作者為了在外表上顯示論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，專引核心期刊或者名人文獻(xiàn)，但與文無關(guān)，產(chǎn)生引用不實(shí)和不準(zhǔn)確的現(xiàn)象，這需要編輯仔細(xì)甄別、核查，保證文獻(xiàn)的準(zhǔn)確引用。

3.2引文數(shù)量、質(zhì)量與引證效用

合理、全面的引用文獻(xiàn)可以提高科技論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，使文獻(xiàn)達(dá)到傳遞最有效和最大量的信息。如果引用文獻(xiàn)不足，缺乏對他人成果的借鑒和利用，就難以看出研究成果的創(chuàng)新性。但編輯不能一味地地根據(jù)文獻(xiàn)數(shù)量來視文章質(zhì)量的高低，關(guān)鍵看引證是否正確、合理與充分，在數(shù)量方面考察是否有過寬引用、過窄引用（引證不足）、漏引和過度引用等問題［3］。

過寬引用就是作者把所有相關(guān)的文獻(xiàn)都籠統(tǒng)堆積，一一羅列出來，文獻(xiàn)之間沒有有突出明顯的承接關(guān)系，或者引用不必要的文獻(xiàn)，例如，引用一般教科書中的基礎(chǔ)性知識、公式、定理定律等。

過窄引用（引證不足）反映了作者對前人研究成果閱讀不夠，未能結(jié)合研究進(jìn)展，闡釋自己選題的目的意義，研究方法、結(jié)果等的創(chuàng)新性，其學(xué)術(shù)價(jià)值往往偏低。

漏引學(xué)科領(lǐng)域中重要文獻(xiàn)自然會產(chǎn)生引證不足，影響論文學(xué)術(shù)價(jià)值。編輯可以利用論文主題和關(guān)鍵詞在互聯(lián)網(wǎng)和期刊數(shù)據(jù)庫中查出是否有遺漏更適合、更重要的文獻(xiàn)，對實(shí)在難以判斷的，可標(biāo)示出所提出的疑問，交給對專業(yè)領(lǐng)域熟悉的同行專家審核。

過度引用是作者引用文獻(xiàn)中過多的文字表述、觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)等，主要是涉及侵權(quán)行為的抄寫和剽竊行為。通常在研究背景介紹的小綜述中容易出現(xiàn)作者過度引用現(xiàn)象。過度引用也包括如前所述的作者過度自引和刊物過度自引。

編輯對引用的文獻(xiàn)數(shù)量不能一概而論，作統(tǒng)一的要求。對研究比較成熟的領(lǐng)域，前人研究成果多，可借鑒和利用的文獻(xiàn)數(shù)量就多，但如果是新興研究領(lǐng)域，前人研究成果比較少，可以引用的文獻(xiàn)比較少，但往往創(chuàng)新性也比較高。筆者建議，對這類創(chuàng)新性高的稿件，應(yīng)適當(dāng)降低“門檻”，不必因?yàn)橐梦墨I(xiàn)數(shù)量少，甚至文獻(xiàn)著錄欠規(guī)范，或論文格式、文字表述問題而輕易直接退稿，對于后者情況，可向作者發(fā)退修意見，讓作者修改完善。

總之，編輯應(yīng)該注意引文的“量”和“質(zhì)”2個(gè)方面的適當(dāng)性，把握好文獻(xiàn)的“量”和“度”，該多則多，該少則少［10］。無論數(shù)量多少，都必須起到學(xué)術(shù)論證的作用。編輯應(yīng)考查所引用的前人文獻(xiàn)是否對論文研究確實(shí)起到支撐作用并具有良好的代表性。

3.3引文方式與引證效用

鑒審引文內(nèi)容對論文學(xué)術(shù)價(jià)值、創(chuàng)新性貢獻(xiàn)程度，即引證效用鑒審的關(guān)鍵是考查引文內(nèi)容是否與論文主題密切相關(guān)，作者對被引文獻(xiàn)的吸收利用程度，被引文獻(xiàn)對作者觀點(diǎn)、方法、立論、論據(jù)的支持力度等。

基于不同引文目的、用途的引文內(nèi)容在學(xué)術(shù)論證方面起著不同的作用。根據(jù)引用目的有“引證”、“啟引”、“駁論”等引文方式，為論文在分析、綜合、歸納、演繹、類別、對比或數(shù)理推導(dǎo)等論證過程中發(fā)揮論據(jù)、借鑒、參照對比、質(zhì)疑和反駁等作用。編輯應(yīng)該鑒審：

1）被引用作為論證依據(jù)的概念、理論、方法、觀點(diǎn)、事實(shí)、數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)果與結(jié)論等，是否在論文中對作者的論題、觀點(diǎn)、理論、方法起到正確、明確可靠的論證或闡明作用。

2）被引用作為借鑒、啟發(fā)、參照對比等作用的啟引式引文，是否在論文闡釋中有延續(xù)和發(fā)展，是否對論文理論分析、材料與方法、結(jié)果、結(jié)論的創(chuàng)新性起到了應(yīng)有的作用。

3）被引用作為質(zhì)疑、商榷或反駁的觀點(diǎn)、論斷或理論、方法、結(jié)果、結(jié)論，是否有新的更充分的論據(jù)和更加嚴(yán)密、合理的論證過程，指出或證明其存在的謬誤，并對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚蛘叩贸霾煌挠^點(diǎn)、結(jié)果及結(jié)論［4］。

論文中引文被引用頻度和引文方式是不均衡的，往往與主題密切相關(guān)的部分引用較多，例如，在研究背景介紹中，論文為了充分闡明研究選題的重要性和必要性，一般要引用比較多的文獻(xiàn)；在結(jié)果分析與討論部分，論文為了闡明理論分析、材料方法的新穎性、所得實(shí)驗(yàn)結(jié)果與結(jié)論的創(chuàng)新性，也要引用比較多的文獻(xiàn)；論文中的數(shù)理推導(dǎo)過程、數(shù)據(jù)分析過程、實(shí)驗(yàn)方法與步驟的介紹等也常常需引用一定數(shù)量的文獻(xiàn)。

“引證”“啟引”“駁論”引文方式可以出現(xiàn)在論文中的引言、方法、推論、結(jié)果分析與討論的不同部分。但引文內(nèi)容不得作為作者論文的核心內(nèi)容和主要觀點(diǎn)，引文內(nèi)容最好不要出現(xiàn)在結(jié)論闡釋部分，否則論文的創(chuàng)新性就當(dāng)受到懷疑，編輯應(yīng)該對引文內(nèi)容與創(chuàng)新內(nèi)容有明確的區(qū)分。

4 結(jié)論

編輯鑒審論文參考文獻(xiàn)的引用質(zhì)量，合理篩選稿件是初審工作中的一個(gè)重要內(nèi)容。編輯不僅只負(fù)責(zé)編務(wù)和文字編輯方面的工作，經(jīng)常還要面對不同專業(yè)和同一專業(yè)不同研究方向的論文。編輯一方面應(yīng)該加強(qiáng)對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則、學(xué)術(shù)規(guī)范和《著作權(quán)法》方面的學(xué)習(xí)，還應(yīng)該具備數(shù)、理、化、生、計(jì)算機(jī)、信息網(wǎng)絡(luò)等方面的寬厚基礎(chǔ)知識和相關(guān)的專業(yè)知識，具備利用網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫檢索、評價(jià)文獻(xiàn)信息的能力。并結(jié)合這些知識的積累，努力提高自己利用參考文獻(xiàn)審稿的能力，盡量做到從引文內(nèi)容、形式、數(shù)量和質(zhì)量上進(jìn)行全方位的考量，對論文創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值作出初步的判斷，區(qū)分合理引用和抄襲剽竊、偽造、裝飾點(diǎn)綴等不良行為。

編輯通過對論文進(jìn)行有效的初審，提出合理的退稿、或退修意見，努力做到既不誤退適于在期刊刊載內(nèi)容范圍內(nèi)的質(zhì)量尚可的稿件，也盡量不讓無甚價(jià)值的劣質(zhì)稿件流入第二個(gè)審稿階段（專家評審），對于提高工作效率，減少各方面的資源浪費(fèi)，節(jié)省外審專家的時(shí)間和精力，減少作者等待稿件審稿結(jié)果的時(shí)間，具有重要意義。

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G232

A

1674-6708（2016）167-0049-03

因此，引文質(zhì)量鑒審主要是考查的規(guī)范性、引文內(nèi)容的科學(xué)性、正確性及其具體的學(xué)術(shù)論證作用。學(xué)術(shù)論證作用是指引文對論文創(chuàng)新性、科學(xué)性、學(xué)術(shù)性或?qū)嵱脙r(jià)值等方面所起的具體論證作用。

陳桂芳，教授，研究方向?yàn)槠诳庉媽W(xué)和生物學(xué)。唐虎兵，副教授，研究方向?yàn)榻逃芾砼c期刊學(xué)研究。

我國報(bào)刊社和出版社都實(shí)行三級審稿制度，即編輯初審（內(nèi)審）、編委或者特約審稿人復(fù)審（外審），總編決審（終審）。由編輯完成的初審工作是審稿的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，編輯有選擇稿件的優(yōu)先權(quán)和在一定程度上取舍稿件的決定權(quán)［1］。編輯首先要有高度的事業(yè)心和責(zé)任心，盡量公正客觀地評價(jià)稿件質(zhì)量，把握好論文發(fā)表的第一關(guān)，既不埋沒好稿件，也不濫發(fā)劣質(zhì)稿件，對保證和提高科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量起很重要的作用。