基于網(wǎng)絡(luò)DEA的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生效率評價

葉　斌,陳麗玉

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東　廣州　510641)

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基于網(wǎng)絡(luò)DEA的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生效率評價

葉斌,陳麗玉

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州510641)

摘要：本文將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)看作是一個各類創(chuàng)新主體在其中相互競爭和合作，進行物質(zhì)、信息和能量的交換，進而獲得創(chuàng)新產(chǎn)出的共生系統(tǒng)，并利用網(wǎng)絡(luò)DEA模型將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的多階段生產(chǎn)過程模型化，考察區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率。研究結(jié)果表明：(1)我國區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生效率較高的地區(qū)大多為經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和科技水平較高地區(qū)；(2)我國目前還不存在一體化共生的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，少數(shù)省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)屬于連續(xù)共生，間歇共生是發(fā)生得最多的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生模式，點共生只存在于少數(shù)幾個省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；共生效率；網(wǎng)絡(luò)DEA模型

一、引言

在談到創(chuàng)新能力和效率時，一直以來人們更關(guān)注企業(yè)的內(nèi)部。這種依靠自身的創(chuàng)新資源和能力的創(chuàng)新觀念一直主導(dǎo)著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐。雖然這種內(nèi)化式的創(chuàng)新觀念在很大程度上強化了企業(yè)的創(chuàng)新意識，并推動了20世紀(jì)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。但是，20世紀(jì)80年代以來，隨著知識型社會的深入發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新活動和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境愈來愈復(fù)雜，創(chuàng)新主體之間的關(guān)系越來越緊密，以應(yīng)對越來越高的技術(shù)創(chuàng)新的難度和風(fēng)險。技術(shù)創(chuàng)新的日趨復(fù)雜化不斷要求多種互補性技術(shù)的同步發(fā)展，而且對創(chuàng)新的物質(zhì)資源投入和知識技能投入的需求增加。在這種背景下，靠單個企業(yè)創(chuàng)新也就無法解決問題，需要掌握相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新主體攜手合作，協(xié)同創(chuàng)新。已有許多研究表明，企業(yè)可以通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來獲取互補性的資源，使資源的價值達到最大化。Glaister和Buckly(1996)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)形成網(wǎng)絡(luò)組織的目的不是分擔(dān)風(fēng)險或是經(jīng)濟規(guī)模，而是獲得互補資源。這也從一個側(cè)面反映出區(qū)域內(nèi)企業(yè)、政府、高校/科研機構(gòu)、金融機構(gòu)及中介組織等異質(zhì)主體創(chuàng)新主體形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的原因[1]。網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新模式將整個創(chuàng)新過程看作為一個創(chuàng)新主體與網(wǎng)絡(luò)中其他成員進行物資、能量和信息的交換，知識、信息等資源，并通過外部資源內(nèi)部化和協(xié)調(diào)機制優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，從而實現(xiàn)各創(chuàng)新主體之間的資源互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)，更好地對外部環(huán)境變化做出相機反應(yīng)。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指一定區(qū)域內(nèi)眾多創(chuàng)新主體(企業(yè)、研究機構(gòu)、大學(xué)、地方政府和中介組織等)之間在特定的創(chuàng)新環(huán)境下相互作用所形成的促進創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一直被認(rèn)為是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，對區(qū)域經(jīng)濟增長、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域整體競爭力提升具有顯著的促進作用。要提高區(qū)域創(chuàng)新效率、提高區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的支撐力度，就必須通過對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率進行科學(xué)的評價，分析影響創(chuàng)新效率的主要因素，找出區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新過程中存在的問題，針對這些問題提出改進措施，進而提升區(qū)域的創(chuàng)新能力，促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

二、文獻綜述

DEA模型是根據(jù)一組關(guān)于輸入、輸出的觀察值來估計有效生產(chǎn)前沿面的，是用來研究具有多個輸入、特別是具有多個輸出的復(fù)雜系統(tǒng)效率的有效方法，但是隨著經(jīng)濟社會系統(tǒng)越發(fā)復(fù)雜，傳統(tǒng)DEA模型的應(yīng)用局限性也逐漸顯現(xiàn)出來。從評價所涉及的主體來看，傳統(tǒng)DEA模型將系統(tǒng)看成是“黑箱”來進行整體效率評價。這種做法忽略了復(fù)雜系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的具體情況及子系統(tǒng)之間的關(guān)系，不僅對存在不同時間階段的動態(tài)過程評價顯得無能為力，而且還存在高估系統(tǒng)效率的可能。在這種背景下，F(xiàn)?re(1997)、F?re和Grosskopf(2000)、Zhu和Cook(2007)提出了多階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型，將復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的多階段生產(chǎn)過程模型化，假定系統(tǒng)某一階段的輸出變量成為其他階段的輸入變量，從而打開了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的“黑箱”，為我們深入考察復(fù)雜系統(tǒng)的運行效率提供了有力的工具[2-4]。

我國學(xué)者采用網(wǎng)絡(luò)DEA技術(shù)進行創(chuàng)新效率評價的研究起步較晚，從2010年起相關(guān)的研究才開始出現(xiàn)。這些研究從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域三個方面對創(chuàng)新效率進行了測算。彭佑元和王婷(2016)運用二階段網(wǎng)絡(luò)DEA方法測算我國創(chuàng)業(yè)板科技創(chuàng)新型上市公司2012—2014年投資效率值及非效率投資的改進程度[5]。趙樹寬和趙鵬飛(2010)、胡穎慧和陳偉(2013)、馮鋒和燕會雷(2013)、趙嘉茜等(2013)、李陽(2015)、董艷梅和朱英明(2015)、王艷和周晶晶(2016)采用兩階段關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行了測算[6-12]。李邃等(2011)、尹偉華和袁衛(wèi)(2012)、彭誠和鄭長德(2014)、梁瑞敏和彭佑元(2014)、王博等(2014)構(gòu)建兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型對我國區(qū)域創(chuàng)新效率進行了測算[13-17]。這些研究文獻為我們評價創(chuàng)新效率提供了有益的借鑒，但這些研究成果也存在著一些不足之處：一是盡管對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究較多，但是一直以來對其運行效率的分析還是缺乏共識和評判標(biāo)準(zhǔn)。究其原因，在于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這一系統(tǒng)的動態(tài)性、自相似性、自組織性、復(fù)雜性等，涉及面寬泛而難以評價。二是這些研究雖然將創(chuàng)新過程的“黑箱”分解成“灰箱”，解決了創(chuàng)新效率被高估的問題，但由于其將各子過程視為相互獨立的部分，遺漏了各子過程之間的互動，使結(jié)果也是有偏的。三是這些研究在用網(wǎng)絡(luò)DEA模型進行測算時，采用的仍是CCR基本型，這樣算出來的模型的效率范圍只是在0～1之間，對于很多效率等于1的決策單元無法比較。

鑒于此，本文從一個全新的視角——共生來觀察區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并建立基于超效率的網(wǎng)絡(luò)DEA模型，對我國區(qū)域創(chuàng)新共生網(wǎng)絡(luò)的效率進行較全面的分析。所謂共生就是指不同生物種屬按某種物質(zhì)聯(lián)系而生活在一起，共同適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，互相依賴，各能獲得一定利益的一種生物與生物之間的相互關(guān)系[18]。Ahmadjian(1986)認(rèn)為，共生是一種自然現(xiàn)象，生物體之間出于生存的需要必然按照某種方式相互依存、相互作用，形成共同生存、協(xié)同進化的共生關(guān)系[19]。共生既是普遍存在的生物現(xiàn)象，也是普遍存在的社會現(xiàn)象。在當(dāng)代社會，共生而作為一種最基本的機制或利益關(guān)系模式，已經(jīng)代替競爭成為現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的最基本范式。因此，從共生的角度來研究區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各創(chuàng)新主體之間的信息傳遞、物質(zhì)交流、能量傳導(dǎo)以及合作創(chuàng)新，能夠打開區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新過程的“黑箱”，能夠深入了解區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)持續(xù)成功生存、繁榮、發(fā)展的根本依據(jù)和立足點，從而豐富和完善區(qū)域創(chuàng)新理論。

三、研究設(shè)計

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為創(chuàng)新主體提供一種相互作用和互動的平臺，不同創(chuàng)新主體資源通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)相互合作，優(yōu)勢互補，資源共享，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。與自然界的生物群落一樣，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也是一個相互聯(lián)系、相互制約的統(tǒng)一綜合體，具有很多與生物群落相似的特性，包括競爭性、協(xié)作性以及環(huán)境適應(yīng)性等。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，各創(chuàng)新主體為其他創(chuàng)新主體提供有利于生存的幫助，同時也獲得其他創(chuàng)新主體的幫助。在共生理論視野下，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的各創(chuàng)新主體(共生單元)通過共生合作機制(共生界面)進行物質(zhì)、信息和能量的交換，獲得創(chuàng)新產(chǎn)出(圖1)。

圖1　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生過程示意圖

圖1中，X1表示研究機構(gòu)從共生環(huán)境中所獲得的資金、人力資本等投入，研究機構(gòu)的產(chǎn)出包括兩部分：一部分是向企業(yè)輸出的人才、技術(shù)等要素Z1，另一部分研究機構(gòu)對共生環(huán)境的產(chǎn)出Z2。X2表示企業(yè)從共生環(huán)境獲得的資金、人才等外部投入，與研究機構(gòu)一樣，企業(yè)的產(chǎn)出也包括兩部分，一部分是向研究機構(gòu)提供的資金等要素Y1，另一部分企業(yè)的最終的產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出Y2。

假設(shè)有n個決策單元(DMU)，在第一階段研究機構(gòu)有來自共生環(huán)境的投入X1有m種，來自企業(yè)的投入Y1有k種，在第一階段研究機構(gòu)的中間產(chǎn)出Z1有p種，對共生環(huán)境的產(chǎn)出Z2有q種；在第二階段企業(yè)有來自共生環(huán)境的投入X2有r種，來自研究機構(gòu)的投入Z1有p種，在第二階段企業(yè)對研究機構(gòu)提供的產(chǎn)出Y1有k種，最終的產(chǎn)出Y2有s種。以U1、U2、V1、V2、W1、W2分別代表X1、X2、Y1、Y2、Z1、Z2的權(quán)重。在規(guī)模報酬不變的情況下，如果不考慮區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各創(chuàng)新主體之間的共生關(guān)系，可以得到第i個區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(第i個DMU)的創(chuàng)新效率評價DEA模型為：

(1)

在考慮區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各類創(chuàng)新主體之間的共生關(guān)系，構(gòu)造第i個區(qū)域創(chuàng)新共生網(wǎng)絡(luò)的整體創(chuàng)新效率評價模型時，要滿足如下兩個條件：一是同一種要素?zé)o論存在于哪個子過程，也無論是作為產(chǎn)出還是作為投入，其權(quán)重都要保持一致；二是每個子過程都必須滿足累積產(chǎn)出不超過累積投入，即生產(chǎn)前沿面條件?；谏鲜鰲l件，本文構(gòu)造出如下考慮共生關(guān)系的第i個區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率評價網(wǎng)絡(luò)DEA模型：

(2)

式(2)中第一個約束條件是區(qū)域創(chuàng)新共生網(wǎng)絡(luò)作為一個整體所需要滿足的生產(chǎn)前沿面條件，第二和第三個約束條件分別是子第一階段和第二階段所要滿足的生產(chǎn)前沿面條件。從式(2)我們可以看出，第一個約束條件恰好等于第二和第三個約束條件之和，故約束第一個約束條件可以去掉。因此式(2)可以進一步簡化為：

(3)

在得到不考慮共生關(guān)系和考慮共生關(guān)系兩種情況下第i個區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率后，可以求出該區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率為：

(4)

在計算兩種情況下區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率時，上述網(wǎng)絡(luò)DEA模型將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分為兩類：有效和無效，有效的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)其效率值均為1，這樣導(dǎo)致對于多個同時有效的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)則無法做出區(qū)分，從而無法準(zhǔn)確計算這些區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率。Andersen和Petersen(1993)提出超效率DEA模型，在評價某DMU時，以其他所有DMU構(gòu)成參考集而不考慮被評價DMU本身[20]。在超效率DEA中，將某個DMU能增加其投入而仍保持相對有效性的最大比例值，稱為該DMU的超效率值，顯然該效率值有可能大于1。超效率DEA使有效的DMU之間也能進行區(qū)分，因此本文在計算區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率時將采用超效率的計算方法。

在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上，本文借鑒已有文獻的研究成果，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，構(gòu)建了如下區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效率的評價指標(biāo)體系(表1)。

四、計算結(jié)果與分析

本文選取我國30個省(自治區(qū))、直轄市作為研究對象(由于西藏數(shù)據(jù)不全，沒有包含在研究范圍之內(nèi))?？紤]到投入產(chǎn)出的滯后，因此本文的外部投入和產(chǎn)出分別采用2012年和2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)。中間投入和產(chǎn)出則采用2012年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來自相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》?？蒲袡C構(gòu)的所有指標(biāo)數(shù)據(jù)，都是由研發(fā)機構(gòu)和高校相對應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)加總形成。企業(yè)系統(tǒng)的相關(guān)指標(biāo)采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的對應(yīng)數(shù)據(jù)來衡量。各變量的描述統(tǒng)計量見表2。

表1 區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效率的評價指標(biāo)體系

表2　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)投入產(chǎn)出指標(biāo)的描述性特征

在使用DEA模型過程中投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選擇很關(guān)鍵。網(wǎng)絡(luò)DEA模型也不例外，不管是直接的投入產(chǎn)出指標(biāo)，還是中間投入產(chǎn)出指標(biāo)都必須能夠解釋各指標(biāo)對于效率衡量的影響。因此，為了確保評價結(jié)果的可靠性，還要對投入與產(chǎn)出指標(biāo)的進行相關(guān)性檢驗[21]。本文采用SPSS12.0軟件對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性進行了分析。分析結(jié)果表明，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各投入產(chǎn)出指標(biāo)均高度正相關(guān)，大部分指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)都在0.5以上，由此可知本文選取的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)投入與產(chǎn)出指標(biāo)是合適的(限于篇幅，本文沒有列出相關(guān)系數(shù)表)。

采用Matlab2012b軟件編程，首先計算出第一階段科研機構(gòu)和第二階段企業(yè)這兩個子過程的創(chuàng)新效率，見表3。

以科研機構(gòu)的創(chuàng)新效率為橫軸，以企業(yè)的創(chuàng)新效率為縱軸，可以繪制出區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)科研機構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新效率散點圖，見圖2所示。

表3　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)科研機構(gòu)和企業(yè)的創(chuàng)新效率

圖2　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)科研機構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新效率散點圖

若以1為效率值的分界點，可將圖2所示的區(qū)域分為4個象限。

第一象限為科研機構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新效率都較高的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這類地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不僅在創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果產(chǎn)出過程，而且在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益產(chǎn)出過程都是高效率的。處于該象限的省份有北京、重慶、浙江和山東。

第二象限為科研機構(gòu)創(chuàng)新效率較低，而企業(yè)創(chuàng)新效率較高的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這類地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)雖然在科研機構(gòu)的創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果產(chǎn)出過程的效率較低，但是在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益產(chǎn)出過程的效率卻相對較高。處于該象限的省份有四川、陜西、上海、天津、廣東等。這類地區(qū)應(yīng)制定良好的創(chuàng)新激勵政策，提高科研人員的積極性，提高原始創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)變成科技成果的數(shù)量和質(zhì)量。

第三象限為科研機構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新效率都比較低的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這類地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果產(chǎn)出，技術(shù)成果產(chǎn)出再轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益產(chǎn)出的過程都處于低效率之中。處于該象限的省份有河北、遼寧、湖北、山西等。這類地區(qū)應(yīng)該從創(chuàng)新資源有效利用和科技成果高效轉(zhuǎn)化等多個環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)人手，從根本上解決雙重低效的問題。

第四象限為科研機構(gòu)創(chuàng)新效率較高，而企業(yè)創(chuàng)新效率較低的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這類地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果環(huán)節(jié)效率相對較高，但其在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程效率偏低，技術(shù)成果未能有效的推進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。處于該象限的省份有海南、河南和福建。這類地區(qū)應(yīng)加強研發(fā)前的市場調(diào)查分析，向應(yīng)用開發(fā)傾斜，以確保成果適應(yīng)市場需求。同時，還建立相應(yīng)的中介機構(gòu)，加強高校、科研機構(gòu)與經(jīng)濟產(chǎn)出單位之間的聯(lián)系，從而提高成果轉(zhuǎn)化率。

將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視為一個整體，按照前文所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)DEA模型，可以計算出各省(自治區(qū))、直轄市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在考慮共生關(guān)系和不考慮共生關(guān)系時的創(chuàng)新效率，以及區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率，見表4所示。

從表4可以看出，考慮共生關(guān)系時區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率要小于不考慮共生關(guān)系時的創(chuàng)新效率，這也證明了前文提到的一個觀點，即將系統(tǒng)看成是“黑箱”而進行整體效率評價的做法很忽略了子系統(tǒng)的具體情況及子系統(tǒng)之間的互動關(guān)系，高估了系統(tǒng)效率。為了更清楚地對比省(自治區(qū))、直轄市的共生效率，本文將各省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的效率值繪制在折線圖中，見圖3所示。

從圖3中可以看出，不考慮共生關(guān)系時，廣東、北京、黑龍江、浙江、上海、湖南、天津、重慶、河南、山東、福建、湖北、江蘇、陜西等14個省市的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率等于或超過1，說明這些省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新活動是在生產(chǎn)前沿面上進行的，其創(chuàng)新活動是相對有效的；而以云南、青海等省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率相對較低，還有很大的改善空間?？紤]共生關(guān)系時，廣東、浙江、北京、黑龍江、湖南、重慶、天津、上海、河南等9個省市的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新要素的投入產(chǎn)出效率等于或超過1，是相對有效的；而以云南、山西等省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率相對較低。從區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率來看，以廣東、重慶、浙江、山東、江西、天津、河南、吉林、北京、上海為代表的省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率較高，而內(nèi)蒙古、新疆、青海等省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率較低。我們注意到，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生效率較高的地區(qū)大多為經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和科技水平較高地區(qū)，這些地區(qū)創(chuàng)新資源較為豐富，創(chuàng)新政策多樣化，創(chuàng)新合作和交流頻繁，且各創(chuàng)新主體之間的合作層次較高，共生的程度也較高。

表4　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率

圖3　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生模式在組織程度上，可分為點共生模式、間歇共生模式、連續(xù)共生模式、一體化共生模式等多種情形。點共生模式只是在某一特定時刻，由共生單元間進行的一次相互作用，因而具有不穩(wěn)定性和隨機性。點共生模式的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間沒有分工協(xié)作、沒有相互制約，對于共生體的各因素均無固定關(guān)系，因而價值鏈短、效率低，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的集聚效應(yīng)很弱。間歇共生模式是共生單元間按某種時間間隔進行多次相互作用，是一種不連續(xù)的行為。與點共生模式區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相比，間歇共生模式的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間的互動不是隨機的，而是經(jīng)常性的。連續(xù)共生模式是共生單元間在某一封閉時間區(qū)間內(nèi)發(fā)生連續(xù)性的多方面的相互作用。與間歇共生模式區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相比，連續(xù)共生模式區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有更高的穩(wěn)定性和連續(xù)性。一體化共生模式則是共生單元在某一封閉時間區(qū)間內(nèi)形成了具有獨立性質(zhì)和功能的共生體，進行全方位的相互作用，共生關(guān)系穩(wěn)定且具有必然性。一體化共生模式作為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)最高程度的共生創(chuàng)新模式，具有更高的穩(wěn)定性和最明顯的共進化特征，也是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理想共生模式。

為了更好地分析各省份區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生模式，本文對各區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率進行聚類分析。在聚類分析中本文采用的聚類分析方法是系統(tǒng)聚類分析方法(Hierarchical Methods)，即根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生程度的相似性進行逐步合并，將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生程度具有較高相似性的省份聚集成一類。為了方便計算，本文選取的計算距離為歐式距離，距離越近的兩個省份，其區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生程度越具相似性。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生模式聚類的結(jié)果見表5。

由于沒有一個省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率達到1，因此本文認(rèn)為我國暫時還不存在一體化共生的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。從聚類分析結(jié)果來看，內(nèi)蒙古、廣西等省份區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率較低，這些區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間的互動很少，創(chuàng)新合作具有不穩(wěn)定性和隨機性。我們稱之為點共生區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。河北、山西、遼寧等省份區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率有所提高(一般都在0.8以上)，這些區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間的互動盡管會經(jīng)常合作進行創(chuàng)新，但是這種合作不穩(wěn)定，在時間上具有不連續(xù)和間歇性。我們稱這類區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為間歇共生區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。北京、天津等省份區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率較高(一般都在0.9以上)，這些區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間通過人員、資金、設(shè)備、信息等多重共生介質(zhì)的長期交互，形成了相對穩(wěn)定的合約及信任等內(nèi)生界面，消除了合作創(chuàng)新主體選擇的隨機性，減少了共生能量在傳導(dǎo)過程中的損失。我們稱這類區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為連續(xù)共生區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

表5　區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚類分析結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

本文將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)看作是一個各類創(chuàng)新主體在其中相互競爭和合作，進行物質(zhì)、信息和能量的交換，進而獲得創(chuàng)新產(chǎn)出的共生系統(tǒng)，并利用網(wǎng)絡(luò)DEA模型將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的多階段生產(chǎn)過程模型化，考察區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生效率。研究結(jié)果表明：(1)我國區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生效率較高的地區(qū)大多為經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和科技水平較高地區(qū)；(2)我國目前還不存在一體化共生的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，少數(shù)省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)屬于連續(xù)共生，間歇共生是發(fā)生得最多的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生模式，點共生只存在于少數(shù)幾個省份的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。

盡管從理論上，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化會呈現(xiàn)出從點共生、間歇共生到連續(xù)共生、一體化共生的變化，但這種演化過程絕不是一帆風(fēng)順的，而是要受到共生界面和共生環(huán)境的制約。如區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各類創(chuàng)新主體之間合作創(chuàng)新的穩(wěn)定性取決于地方政府、中介機構(gòu)等共生介質(zhì)的穩(wěn)定性，其調(diào)節(jié)能力越強，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生關(guān)系的穩(wěn)定性越好。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共生演化問題說到底還是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各創(chuàng)新主體之間關(guān)系演化問題，是整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體在不同時期自身網(wǎng)絡(luò)地位和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系深度和廣度的問題。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)生和演化過程中，政府應(yīng)在以市場為主導(dǎo)的基礎(chǔ)上，通過引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等手段提高創(chuàng)新合作的廣度和深度，最終實現(xiàn)創(chuàng)新中的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的各環(huán)節(jié)有效串接，促進區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)向一體化共生發(fā)展。此外，政府還可以根據(jù)區(qū)域內(nèi)外的共生單元數(shù)量、共生界面層次和共生環(huán)境狀況等具體條件，不斷延伸區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)鏈以增加網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間的異質(zhì)性，不斷引入外部創(chuàng)新資源以維持網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)平衡，并通過產(chǎn)業(yè)基地(園區(qū))聚集各類創(chuàng)新主體以形成功能完善、分工協(xié)作的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而減少和降低創(chuàng)新的風(fēng)險與不確定性，加速區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各創(chuàng)新主體從一次性合作、間歇合作向緊密合作乃至結(jié)為一體轉(zhuǎn)變，提升區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共生程度，進而提升區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率。參考文獻：

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(本文責(zé)編：海洋)

收稿日期：2016-02-20修回日期：2016-06-25

基金項目：國家自然科學(xué)基金重點項目(71233003)；國家自然科學(xué)基金面上項目(71073057)；教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項目(12JZD042)

作者簡介：葉斌(1972-)，男，安徽省馬鞍山人，漢族，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，研究方向：科技創(chuàng)新管理。

中圖分類號：F127

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2016)07-0100-09

On the Symbiosis Efficiency of Regional Innovation Network Based on Network DEA Model

YE Bin，CHEN Li-yu

(SchoolofBusinessAdministration,SouthChinaUniversityofTechnology,Guangzhou510641)

Abstract：Regarding regional innovation network as a symbiosis system in which innovation entities compete and cooperate with each other, exchange matter, information and energy, and obtain innovation outputs, this article explores the symbiosis efficiency of regional innovation networks using network DEA model with multi-stage production progress. The results show that: (1) Most regions with high symbiosis efficiency are regions with high economic or technological level; (2) At present there is no region with integrative symbiosis regional innovation network. A few provinces have continuous symbiosis regional innovation network. Most regional innovation networks are intermittent symbiosis. Dot symbiosis only exists in several regional innovation networks.

Key words:regional innovation network; symbiosis efficiency; network DEA model