公共選擇理論研究方法述評(píng)及對(duì)政府轉(zhuǎn)型問(wèn)題的思考

【摘要】公共選擇理論是以“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)、方法論的個(gè)人主義和經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易范式為基本研究方法，以非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)分析為主要內(nèi)容的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。通過(guò)對(duì)公共選擇理論的研究方法進(jìn)行述評(píng)，指出其對(duì)于深化經(jīng)濟(jì)體制改革，正確處理市場(chǎng)與政府關(guān)系的啟示。

【關(guān)鍵詞】公共選擇理論；方法論；市場(chǎng)與政府

公共選擇理論作為當(dāng)代西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮之一，實(shí)際上是對(duì)“非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”。公共選擇的理論研究是從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生的，其主題與政治科學(xué)的主題相同，涉及國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為，黨派政治等。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，公共選擇理論將政治決策視為經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上通過(guò)貨幣為偏好顯示做出經(jīng)濟(jì)決策的人和在政治市場(chǎng)上通過(guò)選票為偏好顯示做出政治決策的人是同一個(gè)人，政策出發(fā)點(diǎn)同為理性的“經(jīng)濟(jì)人”所追求的個(gè)人利益最大化，都使用成本——收益分析，而經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與政治市場(chǎng)的“善惡二元論”是不存在的。

在公共選擇理論看來(lái)，政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)密切相關(guān)，它揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政治市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的諸多相似之處，指出了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的限度以及政府干預(yù)失敗的根源所在，而這一系列理論的研究是建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法在非市場(chǎng)決策領(lǐng)域的運(yùn)用這一基礎(chǔ)之上的。以下對(duì)公共選擇理論研究方法做簡(jiǎn)要述評(píng)。

一、研究方法述評(píng)

1、方法論的個(gè)人主義

公共選擇理論認(rèn)為，“集體行動(dòng)被看成是個(gè)人在選擇通過(guò)集體而不是經(jīng)由個(gè)人來(lái)實(shí)現(xiàn)目的時(shí)的個(gè)人活動(dòng)，政治被視為不過(guò)是一系列過(guò)程，或一種允許上述活動(dòng)產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)”，集體行動(dòng)不過(guò)是個(gè)人為了追求自身利益承諾遵守相應(yīng)的規(guī)則而采取的共同行動(dòng)，政府被當(dāng)作個(gè)人追求自身利益的一種機(jī)構(gòu)，社會(huì)則是個(gè)人選擇的總量效果。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人主義方法論不同的是，布坎南提出的個(gè)人主義并非是孤立的個(gè)人選擇，最終還受到制度環(huán)境的約束，總體結(jié)果是個(gè)人選擇的不經(jīng)意結(jié)果。公共選擇理論將個(gè)人作為分析基本單位，個(gè)人或群體為追求自身利益使用成本——收益分析，相互之間相互作用的結(jié)果便是社會(huì)的運(yùn)行。

2、“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是指當(dāng)一個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中面臨若干不同的選擇機(jī)會(huì)時(shí)，他總是傾向于選擇能給自己帶來(lái)更大經(jīng)濟(jì)利益的那種機(jī)會(huì)，即總是追求利益最大化。在布坎南看來(lái)，人人都是經(jīng)濟(jì)人，在私人部門(mén)和公共部門(mén)工作的人，目標(biāo)沒(méi)有太多的差別，都是利己的、理性的、依據(jù)個(gè)人偏好以最有利于自己的方式進(jìn)行活動(dòng)，當(dāng)個(gè)人由經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中買(mǎi)者或賣(mài)者轉(zhuǎn)換為政治市場(chǎng)中的投票者、納稅人、受益者、政治家或者官員時(shí)，他們的品性并不會(huì)因此而改變。

將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性自利的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)擴(kuò)展到政治領(lǐng)域，既是對(duì)傳統(tǒng)政治學(xué)所認(rèn)為的政治家或官員“利他的”、“以追求公共利益及社會(huì)福利最大化為目的”假定的否定，更是研究公共決策的一種創(chuàng)新性視角。方福前對(duì)這一理論假設(shè)表示肯定，認(rèn)為用經(jīng)濟(jì)人范式來(lái)統(tǒng)一分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政治活動(dòng)中的個(gè)人行為，有助于構(gòu)建邏輯一貫的政治經(jīng)濟(jì)體系，理解政治家和官員的行為決策。

3、經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換范式

布坎南吸取了哈耶克的經(jīng)濟(jì)思想，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)交易的學(xué)科，并提出了“政治市場(chǎng)”的概念。政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)相類(lèi)似，它也由供求雙方?jīng)Q定，選民和納稅人是公共產(chǎn)品需求的一方，而政治家和官員們則是供給的一方，不論是選民還是政府官員都會(huì)在做出行動(dòng)選擇時(shí)進(jìn)行成本——收益分析，只有當(dāng)集體活動(dòng)的決策給個(gè)人帶來(lái)的收益大于其投贊成票的成本時(shí)，個(gè)人才會(huì)選擇支持這項(xiàng)決策，否則為投反對(duì)票或棄權(quán)票。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，個(gè)人在轉(zhuǎn)讓一種私人商品的所有權(quán)來(lái)直接得到另一種私人商品的所有權(quán)后，個(gè)人效用能夠立即得到滿足；而在政治市場(chǎng)上，個(gè)人通過(guò)投票做出選擇后所計(jì)算出的集體選擇往往是不經(jīng)意的另一種結(jié)果，只有個(gè)人選擇與其他選民選擇一致并占多數(shù)的時(shí)，其個(gè)人效用才能得到滿足。

二、對(duì)政府轉(zhuǎn)型的思考

1、政治決策的內(nèi)生化體現(xiàn)了其與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的緊密聯(lián)系

公共選擇理論摒棄了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把政治決策視為經(jīng)濟(jì)決策的外生因素的傳統(tǒng)，而認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)”與“政治”是相互依存、相互影響的，這種將政治決策內(nèi)生化的研究視角，承認(rèn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)與政府的緊密聯(lián)系，引發(fā)人們對(duì)政府失靈的關(guān)注，對(duì)政治過(guò)程的研究成為探討經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)有效運(yùn)行的重要組成部分。我國(guó)尚處于向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過(guò)渡時(shí)期，政府在履行經(jīng)濟(jì)職能過(guò)程中，應(yīng)擺脫以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下的經(jīng)濟(jì)管制手段，堅(jiān)持適度原則，維護(hù)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)主體的獨(dú)立性；在深化經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求逐步轉(zhuǎn)變政府職能，處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系。

2、公共選擇理論研究方法為政府轉(zhuǎn)變職能提供方向

2.1、“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)——構(gòu)建廉潔政府，抑制尋租與腐敗

在公共選擇理論看來(lái)，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與政治市場(chǎng)的“善惡二元論”是不成立，在政治市場(chǎng)做出政治決策的個(gè)人與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中做出經(jīng)濟(jì)決策的個(gè)人一樣，都是理性“經(jīng)濟(jì)人”，都以追求個(gè)人利益為目的。政府部門(mén)官員受其理性經(jīng)濟(jì)人的心理驅(qū)使，在管理經(jīng)濟(jì)事務(wù)過(guò)程中難免產(chǎn)生利用公權(quán)謀取私利或?yàn)椴糠秩藙?chuàng)造特權(quán)的行為，加之為了尋求政府保護(hù)或獲取壟斷地位的個(gè)別尋租人向政府官員行賄，隱藏在經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為背后的受賄、行賄、索賄等腐敗問(wèn)題悄然而生。腐敗與尋租問(wèn)題作為非生產(chǎn)性活動(dòng)，非但不創(chuàng)造新的社會(huì)財(cái)富，反而損害政府聲譽(yù)，增加了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的交易成本，浪費(fèi)社會(huì)資源，妨礙市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)，干擾市場(chǎng)正常發(fā)揮資源配置的決定作用。因此，以官員“性本善”為預(yù)設(shè)，從道德層面要求其避免利用公權(quán)力追求個(gè)人私利是不切實(shí)際的，政府在轉(zhuǎn)變職能過(guò)程中，應(yīng)遵從理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，做好廉政建設(shè)工作，以廉潔政府建設(shè)的新成效維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效性，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

2.2、方法論的個(gè)人主義——激勵(lì)與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是完善服務(wù)型政府的內(nèi)生動(dòng)力

從政府與市場(chǎng)的關(guān)系來(lái)看，服務(wù)型政府更強(qiáng)調(diào)政府與市場(chǎng)是服務(wù)的供給者和消費(fèi)者的關(guān)系。然而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，政府機(jī)構(gòu)官僚主義色彩濃厚，政府冗員與活力的缺失導(dǎo)致政府?dāng)U張和低效率。將個(gè)人主義與激勵(lì)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制相結(jié)合，承認(rèn)并規(guī)范政府工作人員對(duì)自身正當(dāng)利益的追求，從而統(tǒng)一于服務(wù)市場(chǎng)的目標(biāo)，有助于真正意義上建立服務(wù)型政府。需要指出的是，公共選擇理論所研究的個(gè)人主義與傳統(tǒng)的個(gè)人主義不同，公共選擇理論方法論上的個(gè)人主義并不是說(shuō)個(gè)人在選擇與決策時(shí)不受制度環(huán)境的影響，個(gè)人選擇所追求的目標(biāo)可以是利己的，也可以是利他的，這與人民群眾的根本利益并不矛盾。

2.3、經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易范式——加強(qiáng)法治政府建設(shè)

公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)學(xué)視為交易科學(xué)，政府作為政治市場(chǎng)的供給方提供給公共產(chǎn)品，選民則通過(guò)選票購(gòu)買(mǎi)公共產(chǎn)品，這種交易的契約精神使得公共選擇理論對(duì)交易規(guī)則提出挑戰(zhàn)。盡管我國(guó)政治體制與西方國(guó)家有著顯著差別，然其主張人們不應(yīng)將希望和命運(yùn)寄托在精英賢哲及其所作的英明決策上，而應(yīng)當(dāng)寄托在法律制度上的觀點(diǎn)值得借鑒。法律是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與政治市場(chǎng)上的交易規(guī)則，健康、完善的市場(chǎng)不僅要求市場(chǎng)主體遵紀(jì)守法，做到法無(wú)禁止即可為，更要求政府加強(qiáng)法治建設(shè)，在制定和執(zhí)行公共決策時(shí)依法行政，優(yōu)化和完善公共決策體制，做到法無(wú)授權(quán)不可為。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 詹姆斯·布坎南. 自由、市場(chǎng)和國(guó)家[M]. 上海三聯(lián)出版社， 1989.

[2] 丹尼斯·繆勒. 公共選擇理論[M]. 上海三聯(lián)出版社， 1993.

[3] 方福前. “經(jīng)濟(jì)人”范式在公共選擇理論中的得失[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 2001（1）.

【作者簡(jiǎn)介】

王娟娟（1991—），女，漢族，江西九江人，單位：江西師范大學(xué)政法學(xué)院，主要研究方向：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究。