先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升的協(xié)同創(chuàng)新模式探討

林　軍，肖　闖，康　鳳，夏祥生，陳　強，趙祖德

(1．中國兵器工業(yè)第五九研究所，重慶　400039;2．重慶市精密成形集成制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，重慶　400039)

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先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升的協(xié)同創(chuàng)新模式探討

林軍1,2，肖闖1，康鳳1,2，夏祥生1,2，陳強1,2，趙祖德1,2

(1．中國兵器工業(yè)第五九研究所，重慶400039;2．重慶市精密成形集成制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，重慶400039)

摘要：先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升是實現(xiàn)《中國制造2025》目標(biāo)的核心內(nèi)容，是工業(yè)4.0的必經(jīng)之路。從協(xié)同創(chuàng)新理論出發(fā)，對國家及地方政府自2015年以來對協(xié)同創(chuàng)新給予的政策環(huán)境，以及企業(yè)、研究所、高校等研究實體對基礎(chǔ)工藝創(chuàng)新開展的研究進(jìn)行分析，得出的結(jié)論是：先進(jìn)基礎(chǔ)工藝要迅速有效提升就必須在以政府引導(dǎo)、研究所為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式下發(fā)展，突破內(nèi)部資源制約，減少形成自主知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的時間成本。

關(guān)鍵詞：先進(jìn)基礎(chǔ)工藝；協(xié)同創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；核心競爭力

本文引用格式：林軍，肖闖，康鳳，等.先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升的協(xié)同創(chuàng)新模式探討[J].重慶與世界，2016(5):1-5.

Citation format:LIN Jun,XIAO Chuang,KANG Feng,et al.New Collaborative Innovative Mode for Promotion of Advanced Basic Process[J].The World and Chongqing,2016(5):1-5.

2015年5月國務(wù)院發(fā)布《中國制造2025》，提出：發(fā)揮行業(yè)骨干企業(yè)的主導(dǎo)作用和高等院校、科研院所的基礎(chǔ)作用，建立一批產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，開展政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新，攻克一批對產(chǎn)業(yè)競爭力整體提升具有全局性影響、帶動性強的關(guān)鍵共性技術(shù)，加快成果轉(zhuǎn)化?！豆I(yè)和信息化部關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)強基的指導(dǎo)意見》將“先進(jìn)基礎(chǔ)工藝”列為“四基”之一。同時指出：全面提升基礎(chǔ)工藝水平，依托優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高等院校，建設(shè)和完善一批專業(yè)水平高、支撐作用強、布局合理的骨干技術(shù)基礎(chǔ)服務(wù)平臺。

《中國制造2025》對先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提出了更新更高的要求，創(chuàng)新難度加大。而在先進(jìn)基礎(chǔ)工藝技術(shù)老化周期日益縮短和創(chuàng)新風(fēng)險的加大的情況下，單純依靠某一單體自身科研力量來提高競爭力已不符合國家的要求，而且通過引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿創(chuàng)新也不能有效做到引進(jìn)-消化-吸收再創(chuàng)新；因此先進(jìn)基礎(chǔ)工藝要提升，就必須要做到有效整合，聯(lián)系企業(yè)、研究院所、高等院校進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，探索出一條先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升的協(xié)同創(chuàng)新模式。

一、協(xié)同創(chuàng)新涵義

協(xié)同創(chuàng)新指圍繞創(chuàng)新目標(biāo)，多主體、多因素共同協(xié)作、相互補充、配合協(xié)作的創(chuàng)新行為；其主要形式就是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，特別是高校與科研院所、行業(yè)產(chǎn)業(yè)、地方政府進(jìn)行深入融合，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺與模式；特點是參與者擁有共同目標(biāo)、內(nèi)在動力、直接溝通，依靠現(xiàn)代信息技術(shù)構(gòu)建資源平臺，進(jìn)行多方位交流、多樣化協(xié)作。

協(xié)同創(chuàng)新要求“創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素活力實現(xiàn)深度合作”。黨的十八大以后，建設(shè)創(chuàng)新型國家，大力推進(jìn)創(chuàng)新，開展協(xié)同創(chuàng)新，已成為實現(xiàn)工業(yè)4.0的必經(jīng)之路。而“協(xié)同創(chuàng)新則是一項在開放式創(chuàng)新、自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上一項更為復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以高校、企業(yè)、科究機構(gòu)為核心要素，以政府、金融機構(gòu)、中介組織、 創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式。它通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用，具有整體性、動態(tài)性特點；是創(chuàng)新主體要素內(nèi)實現(xiàn)創(chuàng)新互惠的知識共享，資源優(yōu)化配置，行動最優(yōu)同步，達(dá)到高水平的系統(tǒng)匹配度；是深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技與經(jīng)濟結(jié)合的重要舉措；是深化科技體制改革，完善科技管理體制，完善國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵所在 ；是轉(zhuǎn)變政府職能，發(fā)揮市場經(jīng)濟下舉國體制優(yōu)勢的重大部署”[1]。

二、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升需要協(xié)同創(chuàng)新模式的原因

基礎(chǔ)工藝是先進(jìn)制造領(lǐng)域的核心專業(yè)，在某種程度上來說決定了一個國家的核心競爭力。國內(nèi)從事基礎(chǔ)工藝研究與應(yīng)用的主要是工程類高校的相關(guān)系和學(xué)院、工藝研究所和相關(guān)的制造類企業(yè)。企業(yè)在面臨激烈的市場競爭和以工藝的提升帶動產(chǎn)品升級換代和降低已有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本進(jìn)程中，協(xié)同創(chuàng)新模式是提升先進(jìn)基礎(chǔ)工藝的一條行之有效的捷徑。

(一)協(xié)同創(chuàng)新模式下可加速提升傳統(tǒng)基礎(chǔ)工藝

加快新舊基礎(chǔ)工藝接續(xù)轉(zhuǎn)換，必然是具有核心競爭的核心關(guān)鍵性工藝技術(shù)迭代更替的過程，當(dāng)傳統(tǒng)工藝在產(chǎn)品發(fā)展的過程中由強變?nèi)?，就需要新的先進(jìn)基礎(chǔ)工藝來縮短與國外先進(jìn)水平的差距。而我國目前的基礎(chǔ)工藝提升模式大部分是模仿創(chuàng)新，引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上消化吸收，但最先進(jìn)的基礎(chǔ)工藝技術(shù)在實際操作過程中是難以引進(jìn)的，因為從產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論上看，任何同產(chǎn)業(yè)者都不希望有一個強大的競爭對手，相反，為了達(dá)到市場效益最大化，同業(yè)總是想法設(shè)置障礙來延遲另一方的工藝技術(shù)的提升。因此，在引進(jìn)國外先進(jìn)基礎(chǔ)工藝中我們總會陷入一個“引進(jìn)—消化—吸收—落后—再引進(jìn)—再消化—再吸收—再落后”的怪圈。由于技術(shù)水平的差異，真正的核心基礎(chǔ)工藝知識產(chǎn)權(quán)控制在國外企業(yè)手里，國外企業(yè)為了限制國內(nèi)工藝引進(jìn)企業(yè)的競爭力，保留了某些關(guān)鍵性技術(shù)，他們最常有的做法就是將研發(fā)機構(gòu)設(shè)在本國，將需要核心工藝的產(chǎn)品生產(chǎn)放在本國，而將工藝水平要求低和成品組裝放在別國，致使上述的怪圈現(xiàn)象產(chǎn)生。要打破這個怪圈理論，我們必須聯(lián)合高校、工藝研究所和企業(yè)，整合資源以協(xié)同創(chuàng)新的模式發(fā)展才能從引進(jìn)到自身創(chuàng)新提升的轉(zhuǎn)變， 才能有效做到加速發(fā)提升傳統(tǒng)基礎(chǔ)工藝。

(二)通過協(xié)同創(chuàng)新模式可以解決基礎(chǔ)工藝知識產(chǎn)權(quán)的問題

由于技術(shù)水平和攻關(guān)方向的差異，協(xié)同創(chuàng)新模式中三方單位各有所長，高等院校通常能對國際最新基礎(chǔ)工藝有最快的論證反應(yīng)，研究所有最好的基礎(chǔ)工藝實驗室和中試生產(chǎn)的論證條件，企業(yè)具備在研究所中試成功后大規(guī)模生產(chǎn)的條件。在計劃經(jīng)濟體制時代，知識產(chǎn)權(quán)的配置在很大程度上受政府的指導(dǎo)影響，科技力量與企業(yè)脫軌，缺少中間橋梁和將理論知識用在大規(guī)模生產(chǎn)實踐中。高校、研究所和企業(yè)在基礎(chǔ)工藝上也各有相應(yīng)的工藝與技術(shù)儲備，這三者之間只有通過協(xié)同創(chuàng)新模式才能建立相應(yīng)的交流協(xié)同機制，三者對工藝創(chuàng)新達(dá)成統(tǒng)一需求，知識產(chǎn)權(quán)通過協(xié)同創(chuàng)新模式共享。

三、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境分析

(一)政策環(huán)境分析

李克強總理在2016年政府工作報告中指出“充分釋放全社會創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新潛能。構(gòu)建大中小企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、創(chuàng)客多方協(xié)同的新型創(chuàng)新機制”，給先進(jìn)基礎(chǔ)工藝在協(xié)同創(chuàng)模式下的提升厚植了沃土，政府給協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境營造了敢為人先的良好氛圍，從而充分激發(fā)企業(yè)、高校和科研院所人員的協(xié)同合作創(chuàng)新精神，將其匯聚成提升基礎(chǔ)工藝的磅礴力量。

重慶市地方政府深入推動“開放共享、協(xié)同創(chuàng)新、市場運作”的新型科技研發(fā)平臺建設(shè)，在2015年制定了《重慶市科技平臺管理辦法(試行)》并開展了以科研院所牽頭申報的協(xié)同創(chuàng)新中心工作，給先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提供了良好的協(xié)同創(chuàng)新政策平臺。

(二)技術(shù)環(huán)境分析

目前，國內(nèi)形成了以高校、研究所、企業(yè)為主體的科技資源，先進(jìn)基礎(chǔ)工藝研究不僅是企業(yè)自身發(fā)展的需求，也是研究所與高校在國家科研體系中的一項任務(wù)。

1．企業(yè)在提高市場競爭力下的技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)直接面對市場，了解客戶需求，能夠較為準(zhǔn)確地把握現(xiàn)在和未來對產(chǎn)品的需求趨勢，同時企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)是追求利潤最大化，使產(chǎn)品在技術(shù)上領(lǐng)先是保障其利潤的關(guān)鍵性因素之一。由于我國大中型企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)的僅占25%，而這些研發(fā)機構(gòu)中開展研發(fā)活動的又僅有30%[2]，如果一項新產(chǎn)品需要新技術(shù)時，企業(yè)首先是沒有技術(shù)力量或不愿意投入技術(shù)力量進(jìn)行研發(fā)，其次是不愿意停下其生產(chǎn)線進(jìn)行工藝試驗，所以單純依賴企業(yè)自身的研發(fā)力量是難以實現(xiàn)新產(chǎn)品所需的技術(shù)創(chuàng)新的。因此，企業(yè)迫切需要與外界研發(fā)力量合作進(jìn)行開發(fā)。

2．高校在學(xué)術(shù)評價環(huán)境下的理論創(chuàng)新與體系特點

高校的教師和科研人員的職稱評定以學(xué)術(shù)水平為標(biāo)準(zhǔn)，而學(xué)術(shù)水平是通過學(xué)術(shù)論文和科研成果的級別與數(shù)量來衡量的[3]。為了發(fā)表高質(zhì)量、高水平的學(xué)術(shù)論文，高校教師和科研人員長期跟蹤國際上最先進(jìn)的科研動態(tài)，這使得他們的理論創(chuàng)新在國內(nèi)始終處于引導(dǎo)性地位。同時，在理論研究中獲得的技術(shù)創(chuàng)新成果申請了大量的發(fā)明專利，據(jù)統(tǒng)計，從事工藝研究的高校相關(guān)系和學(xué)院的授權(quán)專利占據(jù)我國工藝領(lǐng)域總授權(quán)發(fā)明專利的57%以上。然而，對于某個新產(chǎn)品所需要的工藝體系來說，高校由于不具備完整的研發(fā)體系(比如缺乏中間試制手段)，理論和技術(shù)成果沒有通過生產(chǎn)驗證，難以在企業(yè)得到轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用[4]。

3．工藝研究所技術(shù)集成應(yīng)用和對原理創(chuàng)新的需求

針對基礎(chǔ)工藝研究在制造領(lǐng)域的關(guān)鍵性基礎(chǔ)性作用，我國在各個行業(yè)均設(shè)立了工藝研究所，用于研究解決行業(yè)內(nèi)的基礎(chǔ)工藝問題。我國的工藝研究所承擔(dān)了3項科研任務(wù)：一是通過集成使用現(xiàn)有技術(shù)，滿足新裝備研制對關(guān)鍵零部件的苛刻需求；二是為了后續(xù)批量生產(chǎn)需求，進(jìn)行小規(guī)模工業(yè)試生產(chǎn)研究；三是探索新技術(shù)，為下一步發(fā)展提供技術(shù)儲備。但是，工藝研究所出于自身科研任務(wù)的特點，在理論和技術(shù)創(chuàng)新方面的驅(qū)動力不足，迫切需求從事理論研究和技術(shù)原理研究的科研機構(gòu)補充自身創(chuàng)新能力的不足。

三、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升協(xié)同創(chuàng)新模式探討

(一)已有的協(xié)同創(chuàng)模式

由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性、復(fù)雜性和高風(fēng)險性，單一機構(gòu)承擔(dān)創(chuàng)新的所有過程難度大，協(xié)同創(chuàng)新不僅是單一機構(gòu)縮減成本和降低風(fēng)險的重要戰(zhàn)略，更是研究人員獲取外部知識和能力的重要途徑。越來越多的企業(yè)、高校、研究所等機構(gòu)等聯(lián)合起來，尋求外部合作。然而，對協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)中誰作為主導(dǎo)機構(gòu)，相關(guān)科研人員相繼提出了不同協(xié)同創(chuàng)新模式，主要如下。

1．企業(yè)主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式

這種模式能保障協(xié)同創(chuàng)新的市場化導(dǎo)向和資金來源，提高了創(chuàng)新效率和效益，然而也出現(xiàn)了相應(yīng)的問題，如企業(yè)追求的是效益，在協(xié)作創(chuàng)新不產(chǎn)生效益時，則有撤資的可能性[5]。從公開的報道來看，這種協(xié)作創(chuàng)新模式非常適合于新興的IT行業(yè)，因為理論創(chuàng)新可以直接應(yīng)用在實際產(chǎn)品開發(fā)上，進(jìn)而直接創(chuàng)造出效益[6]，而對于基礎(chǔ)工藝領(lǐng)域來說，由企業(yè)主導(dǎo)協(xié)作創(chuàng)新并取得成功的，則鮮有報道。

2．高校主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式

這種模式適合于跨學(xué)科理論創(chuàng)新。主導(dǎo)者設(shè)定多個相關(guān)學(xué)科，圍繞重大關(guān)鍵基礎(chǔ)問題，投入優(yōu)質(zhì)資源，發(fā)揮不同機構(gòu)在單個學(xué)科的學(xué)術(shù)優(yōu)勢，在學(xué)科間融合知識，在合作過程中解決基礎(chǔ)問題，在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)中形成突破性的理論創(chuàng)新成果。目前，這種模式在基礎(chǔ)研究協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域取得了成功，如北京大學(xué)、清華大學(xué)和中國科學(xué)院物理研究所建立的“量子物質(zhì)科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心”[7]；但是在基礎(chǔ)工藝領(lǐng)域，高校主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新主要是人才培養(yǎng)和技術(shù)點創(chuàng)新[8]，對于基礎(chǔ)工藝體系的整體創(chuàng)新報道較少。

(二)以研究所為主導(dǎo)、政府引導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新的新模式

先進(jìn)裝備制造必須匹配相應(yīng)的先進(jìn)基礎(chǔ)工藝，先進(jìn)基礎(chǔ)工藝又依賴于整個技術(shù)點的集成創(chuàng)新。從前文的技術(shù)環(huán)境分析來看，企業(yè)是批量制造的實體，有著技術(shù)創(chuàng)新的動力，卻又有資源、效益等多方面的束縛；高校是理論創(chuàng)新基地，在技術(shù)點上有著大量的創(chuàng)新，卻不能形成系統(tǒng)性的工藝方法；工藝研究所則介乎兩者之間，可以為高校的理論創(chuàng)新在中試基地開展系統(tǒng)性的應(yīng)用研究，又可以為企業(yè)的制造工藝改進(jìn)進(jìn)行小批量試制工作。因此，本文作者提出了在先進(jìn)基礎(chǔ)工藝領(lǐng)域的一種協(xié)同創(chuàng)新的新模式，就是以研究所為主導(dǎo)，企業(yè)和高校為合作對象的一個實體創(chuàng)新機構(gòu)，這三者之間不是一種并列的關(guān)系，而是以研究所為中心紐帶的一種梯度新模式，政府在整個模式中處于引導(dǎo)作用。這種模式的組織關(guān)系見圖1。

圖1　政府引導(dǎo)、研究所主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式及各個實體的功能

四、結(jié)論

新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命給我國制造業(yè)發(fā)展帶來了重要機遇，科技進(jìn)步日新月異，僅靠單一自身力量來提高先進(jìn)基礎(chǔ)工藝已不能適應(yīng)時代的發(fā)展，也不適合國家對先進(jìn)基礎(chǔ)工藝提升的要求。本文簡要闡述了協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，通過解讀協(xié)同創(chuàng)新的政策，以及企業(yè)、研究所、高校對創(chuàng)新的需求，并分析已有的協(xié)同模式，給出了一個適合于基礎(chǔ)工藝提升的協(xié)同創(chuàng)新模式，并且分析了這種新模式的基本結(jié)構(gòu)。只有這種協(xié)同創(chuàng)新模式下發(fā)展，才能在最短的時間內(nèi)縮小與世界最新基礎(chǔ)工藝技術(shù)的差距，只有在這種協(xié)同創(chuàng)新模式下，先進(jìn)基礎(chǔ)工藝才有能力支撐實現(xiàn)《中國制造2025》的目標(biāo)，實現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展。

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(責(zé)任編輯周江川)

作者簡介：林軍(1980—)，男，高級工程師，博士，研究方向：精密塑性成形工藝及裝備。

doi：【博士論壇】10.13769/j.cnki.cn50-1011/d.2016.05.001

中圖分類號：F124.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1007-7111(2016)05-0001-05

New Collaborative Innovative Mode for Promotion of Advanced Basic Process

LIN Jun1,2,XIAO Chuang1,2,KANG Feng1,2, XIA Xiang-sheng1,2,CHEN Qiang1,2,ZHAO Zu-de1,2

(1.No.59 Institute of China Ordnance Industry,Chongqing 400039,China;2.Collaborative Innovation Center of Precision Forming Integrated Manufacturing Technology,Chongqing 400039,China)

Abstract:Promotion of advanced basic process is the core content of Made-in-China 2025 and is the only road to realize“Industry 4.0”. Starting from the theory of collaborative innovation,this paper analyzed the policy environments of collaborative innovation established by national and local governments,and the driving forces of innovation for basic process of enterprises,research institutes and universities. Advanced basic process can be promoted rapidly and effectively if collaborative mode has government guidance and the research institute leads it,and then the restriction of internal resource for collaborative innovation can be removed,and time which is needed to shape the key competitive power of independent intellectual property can be shortened significantly.

Key words:advanced basic process; collaborative innovation; intellectual property; core competitiveness